资本运作☆ ◇688321 微芯生物 更新日期：2026-03-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-07-31│ 20.43│ 9.45亿│
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│股权激励和授予 │ 2020-05-27│ 25.00│ 3602.50万│
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│股权激励和授予 │ 2020-05-27│ 25.00│ 1801.25万│
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│股权激励和授予 │ 2022-05-30│ 25.00│ 990.00万│
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│股权激励和授予 │ 2022-05-30│ 25.00│ 415.23万│
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│可转债 │ 2022-07-05│ 100.00│ 4.85亿│
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│增发 │ 2026-02-06│ 27.04│ 9.33亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│成都安信国生微芯医│ 3000.00│ ---│ 10.00│ ---│ 328.58│ 人民币│
│药健康股权投资基金│ │ │ │ │ │ │
│合伙企业（有限合伙│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│创新药研发中心和区│ 1.80亿│ ---│ 1.83亿│ 101.86│ ---│ ---│
│域总部项目 │ │ │ │ │ │ │
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│创新药生产基地（三│ 2.60亿│ 861.26万│ 1.76亿│ 67.66│ ---│ ---│
│期）项目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金 │ ---│ 965.04万│ 1.25亿│ 88.37│ ---│ ---│
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│西奥罗尼联合紫杉醇│ 1.20亿│ 549.45万│ 8267.32万│ 68.89│ ---│ ---│
│治疗卵巢癌III期临 │ │ │ │ │ │ │
│床试验项目 │ │ │ │ │ │ │
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│创新药生产基地项目│ 1.00亿│ ---│ 1.02亿│ 101.91│ 2622.13万│ ---│
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│营销网络建设项目 │ 1.00亿│ ---│ 1.04亿│ 103.76│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.20亿│ 6.81万│ 1.05亿│ 100.65│ ---│ ---│
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│偿还银行贷款项目 │ 9350.00万│ ---│ 9351.41万│ 100.02│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│创新药研发项目 │ 1.70亿│ -58.93万│ 1.75亿│ 102.99│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 1.60亿│ ---│ 1.63亿│ 101.93│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-03-04 │交易金额(元)│4000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │彭州微芯药业有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │深圳微芯生物科技股份有限公司 │
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│卖方 │彭州微芯药业有限公司 │
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│交易概述 │深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月3日召开第三届董事会第│
│ │二十三次会议，审议通过《关于使用部分募集资金向全资子公司实缴出资、增资及提供借款│
│ │以实施募投项目的议案》，同意公司使用3,080万元的募集资金向全资子公司彭州微芯药业 │
│ │有限公司（以下简称“彭州微芯”）实缴出资及增资以实施募投项目；使用4,000万元的募 │
│ │集资金向彭州微芯增资以实施募投项目；使用27,920万元的募集资金向彭州微芯提供借款以│
│ │实施募投项目。上述募集资金专项用于实施“彭州微芯原创新药制造基地（一阶段）项目”│
│ │。增资完成后，公司对彭州微芯的持股比例仍为100%。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-01-30 │
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│关联方 │诺德基金管理有限公司 │
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│关联关系 │公司股东的一致行动人为其控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增发发行 │
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│交易详情 │重要内容提示： │
│ │ 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的申请已获│
│ │得中国证券监督管理委员会同意注册批复，诺德基金管理有限公司（以下简称“诺德基金”│
│ │）有意向参与认购公司本次向特定对象发行的股票，拟认购金额不超过人民币3000万元。 │
│ │ 公司直接持股5%以上的股东博奥生物集团有限公司（以下简称“博奥生物”）的一致行│
│ │动人天府清源控股有限公司（以下简称“天府清控”）持有诺德基金股份比例为51%，为诺 │
│ │德基金的控股股东，因此认定诺德基金为公司关联方，其认购公司本次发行的股票构成关联│
│ │交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本事项已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，提交董事会审议前已经独立董│
│ │事专门会议审议通过，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 公司本次向特定对象发行股票最终的发行对象及其认购金额尚存在不确定性，将根据投│
│ │资者的申购报价情况按照相关规则确定，具体情况公司将于本次发行完成后及时按规定披露│
│ │，敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行│
│ │股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2604号）同意注册，公司拟向包括公司关联方诺德基│
│ │金在内的符合规定条件的不超过35名（含本数）特定对象发行股票（以下简称“本次发行”│
│ │），募集资金不超过人民币9.5亿元（含本数）。诺德基金向公司提交了拟认购公司本次发 │
│ │行股票的意向认购书，拟认购金额不超过人民币3000万元。截至本公告披露日，公司未与诺│
│ │德基金签署股份认购协议。诺德基金为公司直接持股5%以上的股东博奥生物的一致行动人天│
│ │府清控的控股子公司，为公司的关联方，其认购公司本次发行的股票构成关联交易。公司于│
│ │2026年1月29日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司关联方拟参与认 │
│ │购向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》。本议案在提交董事会审议前已经独立董事专│
│ │门会议审议通过。 │
│ │ 过去12个月内，公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易未│
│ │达到3000万元，本次关联交易无需提交公司股东会审议。本次交易不构成《上市公司重大资│
│ │产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 公司直接持股5%以上的股东博奥生物的一致行动人天府清控持有诺德基金股份比例为51│
│ │%，为诺德基金的控股股东，因此认定诺德基金为公司关联方。 │
│ │ （二）基本情况 │
│ │ 企业名称：诺德基金管理有限公司 │
│ │ 企业性质：其他有限责任公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91310000717866186P │
│ │ 法定代表人：郑成武 │
│ │ 注册资本：10000万元人民币 │
│ │ 成立日期：2006年6月8日 │
│ │ 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层 │
│ │ 主要办公地点：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼18楼 │
│ │ 经营范围：（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金；（三）│
│ │经中国证监会批准的其他业务。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 │
│ │动]。 │
│ │ 主要股东：天府清控持有51%股份；北京天朗云创信息技术有限公司持有49%股份。 │
│ │ 诺德基金最近一年又一期的主要财务数据如下：截止至2024年12月31日，诺德基金总资│
│ │产为38777.49万元，净资产为28807.15万元，营业收入为27222.16万元，净利润为4038.45 │
│ │万元；截止至2025年9月30日，诺德基金总资产为38900.20万元，净资产为31489.72万元， │
│ │营业收入为18466.73万元，净利润为2682.57万元。 │
│ │ 除上述关联关系外，关联人诺德基金与上市公司之间不存在产权、业务、资产、债权债│
│ │务、人员等方面的其他关系。 │
│ │ 经查询，诺德基金不属于失信被执行人。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况及定价情况 │
│ │ 本次关联交易标的为公司本次向特定对象发行的A股股票。公司本次向特定对象发行股 │
│ │票的定价基准日为本次发行的发行期首日，本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日（│
│ │不含定价基准日）公司A股股票交易均价的80%。在前述发行底价的基础上，最终发行价格将│
│ │按照相关规定，由公司董事会及其授权人士在股东会授权范围内与保荐人（主承销商）根据│
│ │发行竞价结果协商确定。定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价=定价基准日前20个│
│ │交易日公司A股股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总量。若公司股票 │
│ │在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价│
│ │调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。 │
│ │ 四、关联交易协议的主要内容和履约安排 │
│ │ 诺德基金已向公司提交参与本次发行认购的意向认购书，承诺将合法参与本次发行竞价│
│ │，并自愿接受公司本次发行方案的各项约定。截至本公告披露日，公司未与诺德基金签署股│
│ │份认购协议，公司本次发行最终的发行对象及其认购金额尚存在不确定性，将根据投资者的│
│ │申购报价情况按照相关规则确定。如最终确认诺德基金为发行对象，公司将按照股东会审议│
│ │通过的发行方案等约定及有关授权，与其签署股份认购协议。 │
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│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供专业技术服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供物业管理服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供房屋租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都安信国生微芯医药健康股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供基金事务服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供专业技术服务（临床试│
│ │ │ │验运营） │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供物业管理服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供房屋租赁 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-01-16 │
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│关联方 │成都微芯新域生物技术有限公司 │
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│关联关系 │公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳微芯生│成都微芯药│ 1.00亿│人民币 │2024-08-14│2025-08-13│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳微芯生│成都微芯药│ 1.00亿│人民币 │2024-05-16│2025-05-15│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│成都微芯药│ 1.00亿│人民币 │2023-06-16│2031-05-15│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│深圳微芯药│ 4900.00万│人民币 │2024-07-16│2034-07-15│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限责任│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│深圳微芯生│深圳微芯药│ 1000.00万│人民币 │2024-12-12│2025-12-10│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│业有限责任│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-12│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购股份的基本情况
2026年3月9日，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会
第二十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公
司使用不低于人民币8000万元（含），不超过人民币12000万元（含）的自有资金和股份回购
专项贷款以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过48.69元/股（含），用于员工持
股计划或股权激励，回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具
体详见公司于2026年3月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中
竞价方式回购股份的预案》（公告编号：2026-021）、《关于以集中竞价方式回购股份的回购
报告书》（公告编号：2026-022）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》（2025年修订）、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第7号——回购股份》（2025年3月修订）等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下
：
2026年3月11日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股
份32000股，占公司总股本的比例为0.01%，回购成交的价格为31.11元/股，支付的资金总额为
人民币995520元（不含交易费用）。本次回购股份符合法律法规及公司回购股份方案的规定。
──────┬──────────────────────────────────
2026-03-11│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购方案的审议及实施程序
公司于2026年3月9日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以9票同意、0票反对、0票弃权
的表决结果通过了该项议案。根据《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，本次回购股份方案事项无需提交公司股东会审议。具体内容详见公
司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第三届董事会第二十四次会议决议
公告》（公告编号：2026-020）。
上述董事会审议时间及程序等均符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第7号——回购股份》及《公司章程》的规定。
二、回购预案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心及对公司长期价值的认可，为了维护公司及广大投资者的
利益，增强投资者对公司的信心，切实提高公司股东的投资回报，同时为了进一步建立健全公
司长效激励机制，促进公司长远、稳定、健康、可持续发展，
|