资本运作☆ ◇688325 赛微微电 更新日期：2024-11-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│消费电子电池管理及│ 2.39亿│ 2263.85万│ 6700.09万│ 28.05│ ---│ ---│
│电源管理芯片研发及│ │ │ │ │ │ │
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ ---│ 1.64亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│回购公司股份 │ ---│ 5000.00万│ 1.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│工业领域电池管理及│ 2.63亿│ 1653.75万│ 4142.96万│ 15.75│ ---│ ---│
│电源管理芯片研发及│ │ │ │ │ │ │
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新能源电池管理芯片│ 1.40亿│ 16.99万│ 35.43万│ 0.25│ ---│ ---│
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│购买房产 │ ---│ ---│ 1000.00万│ 12.20│ ---│ ---│
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│尚未明确投资方向 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│技术研发中心建设项│ 4680.71万│ 47.88万│ 190.25万│ 4.06│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金项目 │ 1.20亿│ ---│ 1.24亿│ 103.09│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-10-30│其他事项
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广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月29日召开了第二届董事
会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》
，同意将“消费电子电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”“工业领域电池管理及电源
管理芯片研发及产业化项目”“技术研发中心建设项目”实施期限延长至2028年4月。
本次募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变其投资内容、投资总额、实施主体，不
会对募投项目的实施造成实质性的影响。公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称
“保荐机构”）对该事项出具了同意的核查意见，该事项无需提交股东大会审议。现将有关情
况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年3月4日出具的《关于
同意广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕467号
），公司获准向社会公开发行人民币普通股2000.00万股，每股发行价格为人民币74.55元，募
集资金总额为149100.00万元，扣除发行费用13560.78万元（不含增值税）后，募集资金净额
为135539.22万元。
上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年4
月20日出具了《验资报告》（天职业字[2022]24637号）。公司依照规定对募集资金进行了专
户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
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2024-10-24│股权转让
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拟参与赛微微电询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为深圳市毕方一号投资中
心（有限合伙）（以下简称“毕方一号”）；
出让方拟转让股份的总数为1758418股，占赛微微电总股本的比例为2.07%；
本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让
方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
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2024-10-01│其他事项
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广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“赛微微电”“公司”）第一届监事会任期已经
届满，根据《中华人民共和国公司法》《广东赛微微电子股份有限公司章程》《监事会议事规
则》等有关规定，公司于2024年9月30日召开职工代表大会，会议的召开及表决程序符合职工
代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致同意选高平女士（简历
详见附件）为公司第二届监事会职工代表监事。
根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事胡倩女
士、廖陆女士由公司2024年第二次临时股东大会选举产生，与本次职工代表大会选举产生的职
工代表监事高平女士共同组成公司第二届监事会，任期与公司第二届监事会一致。
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2024-07-03│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
2023年7月3日，公司召开了第一届董事会第二十五会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价
交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，用于员工持股计划或股权激励。公司拟用
于本次回购的资金总额不低于人民币2,500万元（含），不超过人民币5,000万元（含），回购
价格为不超过人民币45元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起1
2个月内。具体内容详见公司分别于2023年7月5日、2023年7月18日在上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2023-0
33）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书》（公告编号：2023-037）
。
二、回购实施情况
（1）2023年7月21日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公
司股份18,300股，占公司当时总股本83,330,927股的比例为0.02196%，回购成交的最高价为39
.81元/股，最低价为39.62元/股，支付的资金总额为人民币726,549元（不含印花税、交易佣
金等交易费用）。
（2）2024年7月2日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已完成第一
期回购计划，累计回购公司股份1,349,835股，占公司最新总股本84,947,740股的比例为1.589
0%；第一期回购成交的最高价为40.24元/股，最低价为28.48元/股，支付的资金总额为人民币
49,907,404.92元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
（3）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回
购方案。本次回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完
成回购。
（4）本次回购股份使用的资金为公司超募资金，不会对公司的经营活动、财务状况和未
来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符
合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
三、回购期间相关主体买卖股票情况
2023年7月5日，公司首次披露本回购事项，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2023-0
33）。
截至本公告披露前，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人、实际控
制人、回购股份提议人在回购期间均不存在买卖公司股票的情况。
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2024-06-22│其他事项
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现金分红总额调整情况：广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度利
润分配拟派发现金分红总额由16142948元（含税）调整为16472190.60元（含税）。
本次调整原因：公司于近期完成了2020年度期权激励计划首次授予及预留授予的期权第三
个行权期股份登记工作，新增股份1616813股，公司总股本由83330927股变更为84947740股。
同时，自公司2023年年度利润分配方案披露之日起至本公告披露日期间，公司通过上海证券交
易所交易系统以集中竞价交易方式公司已累计新增回购公司股份102600股，并于近期将回购专
户的132000股过户登记给2022年限制性股票激励对象。截止本公告披露日，公司回购专用证券
账户中股份数量为2586787股，上述股份不参与本次利润分配。因此公司实际参与利润分配的
股本总数为82360953股。公司按照维持每股分配比例不变的原则，对2023年度利润分配现金分
红总额进行相应调整。
一、调整前2023年度利润分配方案
公司第一届董事会第三十二次会议、2023年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度
利润分配方案的议案》。本次利润分配方案如下：
以权益分派的股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户中的股份数后为基数，拟向全体
股东每10股派发现金红利2.00元（含税）。截至2024年4月15日，公司总股本83330927股，扣
除目前回购专户的股份余额2616187股后参与分配股数共80714740股，以此计算合计拟派发现
金红利16142948元（含税），占公司2023年年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为27
.01%。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股权/股权激
励行权/股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等导致公司总股本发生变动的，拟维持每股
分配比例不变，相应调整拟分配的利润总额。
具体内容详见公司于2024年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
广东赛微微电子股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-019）。
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2024-06-13│其他事项
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（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上
市流通时间为2027年6月7日。
（二）本次行权股票的上市流通数量：1616813股。
（三）本次行权股票的锁定和转让限制：
根据《激励计划》的规定，激励对象行权后所获公司股票的转让限制如下：
1、激励对象在公司上市后因行权所获得的股票，自行权日起3年内不得转让。
前述期限届满后，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（以下简称“《
上市审核问答》”）第12条第（一）款第7项的规定，激励对象应比照董事、监事及高级管理
人员的相关减持规定执行。
2、在《激励计划》的有效期内，如果《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》和《上市审核问答》等相关法律、法规、规范性文件和《广东赛微微电子股份有
限公司章程》中对公司董事、监事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则激
励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》和《上市审核问答》等相关法律、法规、规范性文件和《广东赛
微微电子股份有限公司章程》的规定。
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2024-06-06│其他事项
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本次限制性股票归属数量为132000股。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司（以下简称“中国结算上海分公司”）有关业务规则的规定，广东赛微微电子股份有限公
司（以下简称“公司”）于2024年6月4日收到中国结算上海分公司出具的《过户登记确认书》
，公司已完成2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个归属期股份登记
工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2022年11月7日，公司召开第一届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公
司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相
关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
（二）2022年11月7日，公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<20
22年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》，公司监事会对本次激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。
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2024-05-22│其他事项
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限制性股票授予日：2024年5月21日
限制性股票授予数量：120万股，占本次激励计划公告日公司股本总额的1.44%
股权激励方式：第二类限制性股票
广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制性股票激励计划（以下简
称“本次激励计划”）规定的授予条件已经成就，根据公司2023年年度股东大会的授权，公司
于2024年5月21日召开第一届董事会第三十四次会议及第一届监事会第二十九次会议审议通过
了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以2024年5月2
1日为授予日，以17.72元/股的授予价格向40名激励对象授予120万股限制性股票。现将有关事
项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024年4月15日，公司召开第一届董事会第三十二次会议，会议审议通过了《关于公司
<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于2024年限制性股票激励计划拟激励对象获授权益数量
累计超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票
激励相关事宜的议案》等议案。上述相关议案已经过公司薪酬和考核委员会审议通过。
同日，公司召开第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》《关于2024年限制性股票激励计划拟激励对象获授权益数量累计超过公司股本
总额1%的议案》以及《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公
司监事会对本次激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024年4月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广东赛微微
电子股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-029，根据公
司其他独立董事的委托，独立董事张光先生作为征集人就2023年年度股东大会审议的公司2024
年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
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2024-05-22│其他事项
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股票期权拟行权数量：预留授予部分本次拟行权10.185万份。
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股。
广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”）《2020年度期权激励计划》（以下简
称“《激励计划》”、“2020年期权激励计划”或“本次激励计划”）的有关规定，公司2020
年度期权激励计划预留授予期权第三个行权期行权条件已成就。根据公司前身东莞赛微微电子
有限公司（以下简称“赛微有限”）2020年11月2日股东会的授权，公司于2024年5月21日召开
第一届董事会第三十四次会议、第一届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2020年
度期权激励计划预留授予期权第三个行权期行权条件成就的议案》，同意符合本次行权条件的
8名预留授予激励对象在第三个行权期的可行权股票期权数量为10.185万份，行权价格均为1.1
2元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序及期权的调整情况
1、2020年11月2日，赛微有限召开了董事会，审议通过了《关于公司2020年度期权激励计
划（草案）的议案》《关于公司2020年度期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请
股东会授权董事会办理公司2020年度期权激励计划相关事宜的议案》，关联董事均回避表决。
同日，赛微有限监事决定审议通过了《2020年度期权激励计划（草案）》，同意公司本次激励
计划，认为本次激励计划的实施有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的
情形；并发表了监事对2020年度期权激励计划激励对象名单的核查意见。
2、2020年11月2日，赛微有限召开股东会，审议通过《关于公司2020年度期权激励计划（
草案）的议案》《关于公司2020年度期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东
会授权董事会办理公司2020年度期权激励计划相关事宜的议案》，同意公司本次激励计划，并
授权董事会办理本次激励计划有关事宜。关联股东均回避表决。
3、2020年11月2日，赛微有限董事会审议通过《关于公司向激励对象首次授予激励期权的
议案》。同意确定以2020年11月2日为首次授予期权的授予日，向符合条件的60名激励对象授
予242.4080万份激励期权，行权价格为3.52元/股；关联董事均回避表决。同日，赛微有限监
事会做出决定，通过《关于公司向激励对象首次授予激励期权的议案》《关于公司向激励对象
首次授予激励期权激励对象名单核查意见的议案》，认为本次激励计划首次授予条件已经成就
，并确认首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
4、2021年6月2日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过《关于调整公司2020年
度期权激励计划期权数量和行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留激励期权的议案》，
鉴于公司股份制改造导致股本数量的变化，同意本次激励期权的数量和行权价格相应予以调整
，激励期权数量由原260.9719万份调整为818.1818万份，行权价格由3.52元/股相应调整为1.1
2元/股；同时，本次激励计划的预留期权授予条件已经满足，同意以2021年6月2日为预留期权
授予日，向8名激励对象授予预留期权58.20万份，行权价格为1.12元/股；关联董事均回避表
决。同日，监事会、独立董事就本次调整、预留期权授予相关事项发表了核查意见和独立意见
。
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2024-05-22│其他事项
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广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”“赛微有限”）2024年5月21日召开第
一届董事会第三十四次会议、第一届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于注销公司2020
年度期权激励计划部分已授予但尚未行权期权的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司2020年期权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年11月2日，公司前身东莞赛微微电子有限公司（以下简称“赛微有限”）召开了
董事会，审议通过了《关于公司2020年度期权激励计划（草案）的议案》《关于公司2020年度
期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2020年度期权
激励计划相关事宜的议案》，关联董事均回避表决。同日，赛微有限监事决定审议通过了《20
20年度期权激励计划（草案）》，同意公司本次激励计划，认为本次激励计划的实施有利于公
司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形；并发表了监事对2020年度期权激励
计划激励对象名单的核查意见。
2、2020年11月2日，赛微有限召开股东会，审议通过《关于公司2020年度期权激励计划（
草案）的议案》《关于公司2020年度期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东
会授权董事会办理公司2020年度期权激励计划相关事宜的议案》，同意公司本次激励计划，并
授权董事会办理本次激励计划有关事宜。关联股东均回避表决。
3、2020年11月2日，赛微有限董事会审议通过《关于公司向激励对象首次授予激励期权的
议案》。同意确定以2020年11月2日为首次授予期权的授予日，向符合条件的60名激励对象授
予242.4080万份激励期权，行权价格为3.52元/股；关联董事均回避表决。同日，赛微有限监
事会做出决定，通过《关于公司向激励对象首次授予激励期权的议案》《关于公司向激励对象
首次授予激励期权激励对象名单核查意见的议案》，认为本次激励计划首次授予条件已经成就
，并确认首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
4、2021年6月2日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过《关于调整公司2020年
度期权激励计划期权数量和行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留激励期权的议案》，
鉴于公司股份制改造导致股本数量的变化，同意本次激励期权的数量和行权价格相应予以调整
，激励期权数量由原260.9719万份调整为818.1818万份，行权价格由3.52元/股相应调整为1.1
2元/股；同时，本次激励计划的预留期权授予条件已经满足，同意以2021年6月2日为预留期权
授予日，向8名激励对象授予预留期权58.20万份，行权价格为1.12元/股；关联董事均回避表
决。同日，监事会、独立董事就本次调整、预留期权授予相关事项发表了核查意见和独立意见
。
5、2022年9月23日，公司召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十四次会议
，审议通过了《关于调整公司2020年度期权激励计划首次授予期权行权期的议案》，同意将本
次激励计划首次授予的激励期权第一个行权期的届满期限延长6个月，并将后续各行权期顺延6
个月。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了独立意见。律师出具了法律意见书，保
荐机构发表了核查意见。2022年9月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于调整公司2020年度期权激励计划首次授予期权行权期的公告》（公告编号：2022-0
15）。
6、2022年10月10日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整公
司2020年度期权激励计划首次授予期权行权期的议案》。律师对本次股东大会出具了法律意见
书。
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2024-04-30│其他事项
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广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”“赛微有限”）2024年4月29日召开第
一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于注销公司2020
年期权激励计划部分已授予但尚未行权期权的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司2020年期权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年11月2日，公司前身东莞赛微微电子有限公司（以下简称“赛微有限”）召开了
董事会，审议通过了《关于公司2020年度期权激励计划（草案）的议案》《关于公司2020年度
期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2020年度期权
激励计划相关事宜的议案》，关联董事均回避表决。同日，赛微有限监事决定审议通过了《20
20年度期权激励计划（草案）》，同意公司本次激励计划，认为本次激励计划的实施有利于公
司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形；并发表了监事对2020年度期权激励
计划激励对象名单的核查意见。
2、2020年11月2日，赛微有限召开股东会，审议通过《关于公司2020年度期权激励计划（
草案）的议案》《关于公司2020年度期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东
会授权董事会办理公司2020年度期权激励计划相关事宜的议案》，同意公司本次激励计划，并
授权董事会办理本次激励计划有关事宜。关联股东均回避表决。
3、2020年11月2日，赛微有限董事会审议通过《关于公司向激励对象首次授予激励期权的
议案》。同意确定以2020年11月2日为首次授予期权的授予日，向符合条件的60名激励对象授
予242.4080万份激励期权，行权价格为3.52元/股；关联董事均回避表决。同日，赛微有限监
事做出决定，通过《关于公司向激励对象首次授予激励期权的议案》《关于公司向激励对象首
次授予激励期权激励对象名单核查意见的议案》，认为本次激励计划首次授予条件已经成就，
并确认首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
4、2021年6月2日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过《关于调整公司2020年
度期权激励计划期权数量和行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留激励期权的议案》，
鉴于公司股份制改造导致股本数量的变化，同意本次激励期权的数量和行权价格相应予以调整
，激励期权数量由原260.9719万份调整为818.1818万份，行权价格由3.52元/股相应调整为1.1
2元/股；同时，本次激励计划的预留期权授予条件已经满足，同意以2021年6月2日为预留期权
授予日，向8名激励对象授予预留期权58.20万份，行权价格为1.12元/股；关联董事均回避表
决。同日，监事会、独立董事就本次调整、预留期权授予相关事项发表了核查意见和独立意见
。
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2024-04-30│其他事项
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股票期权拟行权数量：首次授予部分本次拟行权1514963份。
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股。
广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”）《2020年度期权激励计划》（以下简
称“《激励计划》”、“2020年期权激励计划”或“本次激励计划”）的有关规定，公司2020
年度期权激励计划首次授予期权第三个行权期行权条件已成就。
根据公司前身东莞赛微微电子有限公司（以下简称“赛微有限”）2020年11月2日股东会
的授权，公司于2024年4月29日召开第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十八次
会议，审议通过了《关于公司2020年度期权激励计划首次授予期权第三个行权期行权条件成就
的议案》，同意符合本次行权条件的58名首次授予激励对象在第三个行权期的可行权股票期权
数量为1514963份，行权价格均为1.12元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序及期权的调整情况
1、2020年11月2日，公司前身东莞赛微微电子有限公司（以下简称“赛微有限”）召开了
董事会，审议通过了《关于公司2020年度期权激励计划（草案）的议案》《关于公司2020年度
期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2020年度期权
激励计划相关事宜的议案》，关联董事均回避表决。同日，赛微有限监事决定审议通过了《20
20年度期权激励计划（草案）》，同意公司本次激励计划，认为本次激励计划的实施有利于公
司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形；并发表了监事对2020年度期权激励
计划激励对象名单的核查意见。
2、2020年11月2日，赛微有限召开股东会，审议通过《关于公司2020年度期权激励计划（
草案）的议案》《关于公司2020年度期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东
会授权董事会办理公司2020年度期权激励计划相关事宜的议案》，同意公司本次激励计划，并
授权董事会办理本次激励计划有关事宜。关联股东均回避表决。
3、2020年11月2日，赛微有限董事会审议通过《关于公司向激励对象首次授予激励期权的
议案》。同意确定以2020年11月2日为首次授予期权的授予日，向符合条件的60名激励对象授
予242.4080万份激励期权，行权价格为3.52元/股；关联董事均回避表决。同日，赛微有限监
事做出决定，通过《关于公司向激励对象首次授予激励期权的议案》《关于公司向激励对象首
次授予激励期权激励对象名单核查意见的议案》，认为本次激励计划首次授予条件已经成就，
并确认首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
4、2021年6月2日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过《关于调整公司2020年
度期权激励计划期权数量和行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留激励期权的议案》，
鉴于公司股份制改造导致股本数量的变化，同意本次激励期权的数量和行权价格相应予以调整
，激励期权数量由原260.9719万份调整为818.1818万份，行权价格由3.52元/股相应调整为1.1
2元/股；同时，本次激励计划的预留期权授予条件已经满足，同意以2021年6月2日为预留期权
授予日，向8名激励对象授予预留期权58.20万份，行权价格为1.12元/股；关联董事均回避表
决。同日，监事会、独立董事就本次调整、预留期权授予相关事项发表了核查意见和独立意见
。
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2024-04-30│其他事项
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重要内容提示：
为减少外汇汇率波动带来的风险，降低汇率波动对公司经营业绩的影响，广东赛微微电子
股份有限公司及合并范围内的子公司（以下简称“公司”）拟开展预计交易额度不超过1000万
美元（或等值其他货币）外汇衍生品业务。交易业务主要包括但不限于：外汇远期、外汇掉期
、外汇期权、结构性远期及其他外汇衍生品产品业务。公司开展外汇衍生品交易业务的交易对
手为具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的金融机构，上述额度在公司董
事会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。
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