资本运作☆ ◇688361 中科飞测 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高端半导体质量控制│ 3.08亿│ 5287.85万│ 5287.85万│ 17.17│ ---│ ---│
│设备产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心升级建设项│ 1.42亿│ 1.25亿│ 1.25亿│ 88.31│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 5.50亿│ 2.96亿│ 2.96亿│ 53.80│ ---│ ---│
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│超额募集资金净额 │ 6.98亿│ 2.05亿│ 2.05亿│ 29.35│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳中科飞│上海中科飞│ 8300.00万│人民币 │2023-03-27│--- │连带责任│否 │未知 │
│测科技股份│测 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-03-16│其他事项
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征集投票权的起止时间：2024年3月26日至2024年3月29日
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照深圳中科飞测科技股份有限公司
（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事徐文海作为征集人，就公司拟于2024年
4月1日召开的2024年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权
。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐文海，其基本情况如下：
徐文海，1987年生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于日本立命馆大学法学专业，博
士研究生学历。2015年1月至今，任同济大学法学院副教授；2020年10月至今，在上海市申浩
律师事务所兼职律师；2024年1月至今，任公司独立董事。
征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁。
征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立
董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任
何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事，出席了公司于2024年3月15日召开的第二届董事会第二次会议
，并且对与公司实施2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次限制性股票激励计划”）相
关的《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》等三项议案均投了同意票。
征集人仅就股东大会上述提案征集表决权，如被征集人或其代理人在委托征集人对上述相
关提案行使表决权的同时，明确对本次股东大会其他提案的投票意见的，可由征集人按其意见
代为表决。
征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成
长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票
激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的
条件。
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2024-01-05│其他事项
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深圳中科飞测科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期已届满，根据《
中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳中科飞测科技股份有限公司章程
》（以下简称“《公司章程》”）《深圳中科飞测科技股份有限公司监事会议事规则》等相关
规定，公司于2024年1月3日召开职工代表大会选举第二届监事会职工代表监事。会议的召开及
表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致审议
通过了《关于选举深圳中科飞测科技股份有限公司第二届监事会职工代表监事的议案》，同意
选举陈彬为公司第二届监事会职工代表监事，其个人简历详见附件。
公司第二届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由股东大会选举产生。本次
职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司2024年第一次临时股东大会选举产生的非职
工代表监事共同组成公司第二届监事会。第二届监事会监事自公司2024年第一次临时股东大会
审议通过之日起就任，任期三年。
附件：
陈彬，女，1984年生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于南京工业大学无机非金属材
料工程专业，本科学历。2008年7月至2011年8月，任安徽海螺建材设计研究院有限责任公司工
艺设计工程师；2011年9月至2012年3月，任东莞市圣达瀚机电工程设计有限公司工艺设计工程
师；2012年4月至2015年6月，任惠州市富济电子材料有限公司项目经理；2015年7月至2015年1
2月，任深圳市澳特莱恩电器科技有限公司项目经理；2016年1月至今，任公司总经办主任；20
18年11月至今，任公司监事。
截至目前，陈彬未直接持有公司股份，通过认购国泰君安君享科创板中科飞测1号战略配
售集合资产管理计划的份额，参与了公司首次公开发行股票的战略配售，与持有公司5%以上股
份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不
得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存
在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
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2023-12-16│其他事项
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深圳中科飞测科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月15日召开第一届董事
会第二十八次会议、第一届监事会第二十四次会议对《关于为公司董事、监事、高级管理人员
购买责任险的议案》进行了审议。公司全体董事、监事回避表决，本事项尚需提交公司股东大
会审议。
为进一步完善公司风险管理体系，加强风险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、监
事、高级管理人员的权益和广大投资者利益，同时促进公司董事、监事、高级管理人员充分行
使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、
监事及高级管理人员购买责任险。董监高责任险具体方案如下：
一、董监高责任险具体方案
1、投保人：深圳中科飞测科技股份有限公司
2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体（最终以签订的保险合同
为准）
3、赔偿限额：不超过人民币5000万元/年（最终以签订的保险合同为准）
4、保费总额：不超过人民币50万元/年（最终以签订的保险合同为准）
5、保险期限：12个月（后续可每年续保或重新投保）
为提高决策效率，董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权经营管理层办理责任保险
购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关个人主体；确定保险公司；如市场发生变化，则
根据市场情况确定责任限额、保险费总额及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中
介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）；以及在今后责任保险合同期满
时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜，续保或者重新投保在上述保险方案范围内无需
另行决策。
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2023-12-16│其他事项
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深圳中科飞测科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月15日分别召开了第一
届董事会第二十八次会议和第一届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用超募资金增
加募投项目投资规模的议案》，同意公司将首次公开发行股票超募资金30877.70万元用于增加
募投项目“高端半导体质量控制设备产业化项目”投资规模。公司独立董事对该事项发表了明
确同意意见，保荐人国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对此出具无异议的核
查意见。该事项尚需提交股东大会审议批准。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳中科飞测科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2023]367号文）同意注册，公司公开发行人民币普通股（A股）股票
80000000股，发行价格为23.60元/股，募集资金总额为人民币188800.00万元，扣除发行费用
人民币18961.34万元后，募集资金净额为人民币169838.66万元。天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）对本次发行的募集资金到账情况进行了审验，并于2023年5月16日出具了《验资
报告》（天职业字[2023]32719号）。公司对募集资金采取了专户存储，且已与保荐人、存放
募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
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2023-11-11│其他事项
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本次上市流通的网下配售限售股股份数量4,525,352股，限售期为自深圳中科飞测科技股
份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起6个月。
本次上市流通日期为2023年11月20日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年2月21日出具的《关于同意深圳中科飞测科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]367号文），公司首次向社会公众
公开发行人民币普通股80,000,000股，并于2023年5月19日在上海证券交易所科创板挂牌上市
。公司首次公开发行后总股本为320,000,000股，其中有限售条件流通股合计260,071,959股，
占公司总股本的81.27%，无限售条件流通股合计59,928,041股，占公司总股本的18.73%。本次
上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为8,622名，均为公
司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自
公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的限售股份数量为4,525,352股，占公司总
股本的1.41%，具体详见公司于2023年5月12日、2023年5月16日分别在上海证券交易所网站（w
ww.sse.com.cn）披露的《深圳中科飞测科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告》和《深圳中科飞测科技股份有限公司首次公开发行股
票并在科创板上市发行结果公告》。
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2023-10-27│其他事项
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一、计提减值准备的情况概述
深圳中科飞测科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则第8号——资
产减值》《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（以下合称“《企业会计准则》”
）和相关会计政策的规定，结合公司的实际情况，为客观、公允地反映公司截至2023年9月30
日的财务状况和2023年1-9月的经营成果，公司对截至2023年9月30日合并范围内存在减值迹象
的资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备，预计2023年1-9月公司计提信用减值损失及
资产减值损失共计人民币12379677.01元。
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2023-06-16│其他事项
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一、关于高级管理人员辞职的情况说明
深圳中科飞测科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司总经理哈承姝
女士的书面辞任报告，哈承姝女士由于个人原因申请辞任公司总经理职务。根据《中华人民共
和国公司法》等法律法规以及《深圳中科飞测科技股份有限公司章程》等公司内部制度的规定
，哈承姝女士的辞任报告自送达公司董事会之日起生效。哈承姝女士辞职后将担任公司战略副
总裁职务，其辞职不会对公司日常生产经营活动产生影响。
二、关于聘任高级管理人员的情况说明
公司于2023年6月14日召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于聘任公司总
经理的议案》。经公司董事会提名，经提名委员会审核通过，公司拟聘任陈鲁先生为公司总经
理，任期自第一届董事会第二十四次会议审议通过之日起至第一届董事会任期届满之日止。陈
鲁先生简历详见本公告附件。
公司独立董事对本次聘任总经理事项发表了同意的独立意见，具体内容详见与本公告同日
刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳中科飞测科技股份有限公司独立董事
关于公司第一届董事会第二十四次会议相关议案的独立意见》。
陈鲁，男，1977年生，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于中国科学技术大学少年班，
物理学专业学士学位；美国布朗大学物理学专业，博士研究生学位。2003年11月至2005年10月
，任RudolphTechnologies（现创新科技）系统科学家；2005年11月至2010年2月，任科磊半导
体资深科学家；2010年3月至2016年8月，任中科院微电子所研究员、博士生导师；2014年12月
至2017年5月，任公司董事兼总经理；2017年5月至2022年10月，任公司董事长兼总经理；2022
年10月至今，任公司董事长。
截至本公告披露日，陈鲁先生为公司实际控制人，通过苏州翌流明光电科技有限公司、深
圳小纳光实验室投资企业（有限合伙）及国泰君安君享科创板中科飞测2号战略配售集合资产
管理计划间接持有公司股份。陈鲁先生不存在《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等法
律法规规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚
或证券交易所惩戒的情形，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立
案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职
资格。
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2023-06-16│其他事项
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本次使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的情况
在保证募投项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率
，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护公司和股东的利益，根据《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》和《深圳中科飞测科技股份有限公司募集资金管理和使用办
法》等有关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金及偿还银行贷款，符合公司实际
经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为69838.66万元，本次拟用于永久补充流动资金及偿还银行贷款的金额
为20500.00万元，占超募资金总额的29.35%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流
动资金和偿还银行贷款的金额未超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易
所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
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2023-05-16│其他事项
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发行人的股票简称为“中科飞测”，扩位简称为“中科飞测”，股票代码为“688361”。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件
的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售
存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合评估公司合理投资价值、可比公司
二级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面，充分考虑网下投资者有效申购倍数、
市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为23.60元/股，发行数量
为8,000万股，全部为公开发行新股，无老股转让。
本次发行初始战略配售数量为1,600万股，占发行总数量的20.00%，参与战略配售的投资
者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户，本次发行最
终战略配售数量为1,554.6607万股，占本次发行总数量的19.43%，初始战略配售股数与最终战
略配售股数的差额45.3393万股回拨至网下发行。
网上网下回拨机制启动前，战略配售调整后的网下发行数量为5,165.3393万股，占扣除最
终战略配售数量后发行数量的80.14%；网上发行数量为1,280万股，占扣除最终战略配售数量
后发行数量的19.86%。最终网下、网上发行合计数量为6,445.3393万股，网上及网下最终发行
数量将根据回拨情况确定。根据《深圳中科飞测科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市发行公告》公布的回拨机制，由于启动回拨前网上初步有效申购倍数为3,159.75倍，超
过100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调
节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即
644.55万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为4,520.7893万股
，占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.14%，其中网下无锁定期部分最终发行数量为4,06
8.2541万股，网下有锁定期部分最终发行数量为452.5352万股；网上最终发行数量为1,924.55
万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.86%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率
为0.04758467%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2023年5月12日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据本次参与战略配售的投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司“）提供的数据，对本次战
略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
二、保荐人（主承销商）包销情况
本次发行网上投资者放弃认购股数全部由国泰君安包销，国泰君安包销股份的数量为226,
017股，包销金额为5,334,001.20元，包销股份的数量占扣除最终战略配售后发行数量的比例
为0.35%，包销股份的数量占本次发行总量的比例为0.28%。
2023年5月16日（T+4日），国泰君安将包销资金、参与战略配售的投资者认购资金和网上
网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人将向中国结算上海分公
司提交股份登记申请，将包销股份登记至国泰君安指定证券账户。
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2023-05-08│其他事项
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深圳中科飞测科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过8000万股人
民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科
创板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕367号文同意注
册。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人和保荐人（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商
）”）将通过网下初步询价确定发行价格，网下不再进行累计投标。
本次拟公开发行新股8000万股，占发行后发行人总股本的25.00%。本次发行初始战略配售
数量为1600万股，占本次发行数量的20.00%，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将
首先回拨至网下发行。网下初始发行数量为5120万股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的
80.00%，网上初始发行数量为1280万股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的20.00%。最终
网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量
将根据回拨情况确定。
为便于投资者了解发行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商
）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
1、网上路演时间：2023年5月9日（T-1日）14:00-17:00
2、网上路演网址：
上证路演中心：http://roadshow.sseinfo.com
上海证券报-中国证券网：http://roadshow.cnstock.com
3、参加人员：发行人董事会及管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的《深圳中科飞测科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向
书》全文及相关资料可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查询。
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