资本运作☆ ◇688362 甬矽电子 更新日期：2026-06-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2022-11-07│ 18.54│ 10.09亿│
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│股权激励和授予 │ 2024-05-27│ 12.56│ 944.64万│
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│股权激励和授予 │ 2025-05-26│ 12.56│ 1523.59万│
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│可转债 │ 2025-06-26│ 100.00│ 11.51亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-11│ 12.56│ 1076.09万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海渠清如许创业投│ 1500.00│ ---│ 9.74│ ---│ 84.01│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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│嘉兴唯创股权投资合│ 500.00│ ---│ 2.59│ ---│ -6.61│ 人民币│
│伙企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
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│道生天合 │ 500.00│ ---│ ---│ 1673.08│ ---│ 人民币│
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│甬联智创（宁波）创│ 0.00│ ---│ 0.00│ ---│ ---│ 人民币│
│业投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│多维异构先进封装技│ 9.00亿│ 3.39亿│ 3.39亿│ 37.69│ 194.97万│ ---│
│术研发及产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金及偿还│ 2.65亿│ 2.51亿│ 2.51亿│ 100.00│ ---│ ---│
│银行借款 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-11-07 │交易金额(元)│4.86亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │宁波宇昌建设发展有限公司100%的股│标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │甬矽电子（宁波）股份有限公司 │
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│卖方 │余姚市昌海建设发展有限公司 │
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│交易概述 │一、交易基本情况 │
│ │ 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月13日召开第三届董│
│ │事会第二十三次会议，审议通过了《关于控股子公司参与竞拍宁波宇昌建设发展有限公司10│
│ │0%的股权的议案》，同意公司控股子公司甬矽半导体（宁波）有限公司（以下简称“甬矽半│
│ │导体”）参与余姚市昌海建设发展有限公司（以下简称“余姚昌海”、“转让方”）所持宁│
│ │波宇昌建设发展有限公司（以下简称“宁波宇昌”）100%的股权的竞拍（以下简称“本次交│
│ │易”）。该事项已经公司2025年第四次临时股东会审议通过。 │
│ │ 本次交易对方为余姚昌海，余姚昌海为原直接持有公司5%以上股份的股东中意宁波生态│
│ │园控股集团有限公司的全资子公司，本次交易构成关联交易。根据《上海证券交易所科创板│
│ │股票上市规则》7.2.11项规定“一方参与另一方公开招标或者拍卖，可以免予按照关联交易│
│ │的方式审议和披露”，本次交易免予按照关联交易进行审议和披露。本次交易不构成《上市│
│ │公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、交易进展情况 │
│ │ 根据宁波产权交易中心有限公司出具的《成交确认书》，公司成为余姚昌海公开挂牌出│
│ │售其持有的宁波宇昌100%的股权的受让方，成交价格为48575万元。公司在被确定为受让方 │
│ │之日起3个工作日内与转让方签署《挂牌交易合同》，按照合同约定的时间将交易价款交纳 │
│ │至宁波产权交易中心有限公司指定账户。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-24 │
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│关联方 │王顺波 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长、总经理 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │交易简要内容：甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“公司”）系上海渠清如许创业│
│ │投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“渠清如许”）有限合伙人，于2024年5月登记入伙 │
│ │，认缴出资额1,500.00万元人民币，出资比例为8.5227%。因渠清如许于近期启动扩募事项 │
│ │，公司实际控制人、董事长、总经理王顺波先生拟作为渠清如许的有限合伙人以自有资金认│
│ │缴出资500.00万元人民币 │
│ │ 本次交易构成关联交易：王顺波先生属于公司关联方，本次交易涉及公司与公司关联方│
│ │共同投资，构成关联交易 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍 │
│ │ 过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累│
│ │计次数及其金额：至本次关联交易为止，过去12个月公司不存在与同一关联人进行交易以及│
│ │与不同关联人进行的交易类别相关的交易 │
│ │ 交易实施尚需履行的审批及其他相关程序：本次交易已经公司第三届董事会第八次独立│
│ │董事专门会议、第三届董事会第二十九次会议审议通过。本次交易事项在公司董事会审议范│
│ │围内，无需提交股东会审议。 │
│ │ 其它需要提醒投资者重点关注的风险事项： │
│ │ 1、本次投资相关文件尚未完成签署，协议内容和具体操作方式以各方最终签署的正式 │
│ │协议为准，本事项实施过程尚存在一定的不确定性 │
│ │ 2、合伙企业受宏观经济、行业环境、市场竞争等因素的影响，未来经营状况和收益存 │
│ │在不确定性的风险 │
│ │ 3、投资合伙企业可能面临的各种风险，包括但不限于：投资风险、管理风险、法律风 │
│ │险、税务风险等。提请广大投资者审慎决策，注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易的基本概况 │
│ │ 近日，为满足后期投资需要，渠清如许启动扩募事项，其中王顺波先生拟作为渠清如许│
│ │有限合伙人以自有资金认缴出资额 500.00万元人民币 │
│ │ 渠清如许系渠成私募基金管理（海南）有限公司于2024年5月发起成立的创业投资基金 │
│ │。公司于2024年5月登记入伙，认缴出资额1,500.00万元人民币，出资比例为8.5227%。根据│
│ │《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号— │
│ │—交易与关联交易》中的相关规定，本次交易涉及公司与公司关联方共同投资，构成关联交│
│ │易。 │
│ │ （二）董事会审议情况 │
│ │ 公司于2026年3月23日召开第三届董事会第二十九次会议，全票审议通过了《关于公司 │
│ │与关联方形成共同投资暨关联交易的议案》，关联董事王顺波先生回避表决。本议案已经公│
│ │司第三届董事会第八次独立董事专门会议审议通过。根据相关规定，本次交易事项在公司董│
│ │事会审议权限范围内，无需提交股东会审议。 │
│ │ （三）是否属于关联交易和重大资产重组事项 │
│ │ 王顺波先生为公司实际控制人、董事长、总经理，属于公司关联方，本次交易涉及公司│
│ │与关联方共同投资，构成关联交易 │
│ │ 本次与关联方共同投资事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产│
│ │重组。交易实施不存在重大法律障碍，无需经过有关部门批准。 │
│ │ （四）过去12个月关联交易情况 │
│ │ 至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类│
│ │别下标的相关的关联交易均未达到3,000万元以上，亦未占上市公司最近一期经审计总资产 │
│ │或市值1%以上 │
│ │ 二、关联人的基本情况 │
│ │ 王顺波先生，中国国籍，为公司实际控制人、董事长、总经理。根据《上海证券交易所│
│ │科创板股票上市规则》相关规定，王顺波先生为公司的关联自然人。除上述情形外，王顺波│
│ │先生与公司之间在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在其他关系。 │
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│公告日期 │2025-10-14 │
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│关联方 │宁波宇昌建设发展有限公司 │
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│关联关系 │将成为公司控股子公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │根据宁波产权交易中心公开披露的产权转让信息，余姚市昌海建设发展有限公司（以下简称│
│ │“余姚昌海”）公开挂牌出售其持有的宁波宇昌建设发展有限公司（以下简称“宁波宇昌”│
│ │）100%的股权（以下简称“标的股权”），转让底价48575万元。甬矽电子（宁波）股份有 │
│ │限公司（以下简称“公司”）控股子公司甬矽半导体（宁波）有限公司（以下简称“甬矽半│
│ │导体”）拟参与余姚昌海所持标的股权的竞拍（以下简称“本次交易”）。如本次竞拍成功│
│ │，宁波宇昌将成为公司控股子公司的全资子公司，纳入公司合并报表范围。 │
│ │ 本次交易对方为余姚昌海，余姚昌海为原直接持有公司5%以上股份的股东中意宁波生态│
│ │园控股集团有限公司全资子公司，本次交易构成关联交易。根据《上海证券交易所科创板股│
│ │票上市规则》7.2.11项规定“一方参与另一方公开招标或者拍卖，可以免予按照关联交易的│
│ │方式审议和披露”，本次交易免予按照关联交易进行审议和披露。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，交易实施不│
│ │存在重大法律障碍。 │
│ │ 2025年10月13日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于控股子公│
│ │司参与竞拍宁波宇昌建设发展有限公司100%的股权的议案》，同意公司控股子公司甬矽半导│
│ │体参与余姚昌海所持标的股份的竞拍。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《甬│
│ │矽电子（宁波）股份有限公司章程》等相关规定，本次交易需提交股东会审议。 │
│ │ 本次竞拍为公开竞拍，竞拍结果、最终成交价格及交易能否达成存在一定的不确定性。│
│ │若竞拍不成功，不会对公司现有业务、未来财务状况和经营成果产生重大影响。公司将按照│
│ │相关事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 1、本次交易概况 │
│ │ 根据公司发展战略，为满足公司控股子公司业务发展需要，公司控股子公司甬矽半导体│
│ │拟参与竞拍余姚昌海于2025年9月1日在宁波产权交易中心挂牌转让的其所持有的宁波宇昌10│
│ │0%的股权，转让底价为48575万元。如成功竞拍，宁波宇昌将成为公司控股子公司的全资子 │
│ │公司，纳入公司合并报表范围。 │
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│公告日期 │2025-06-19 │
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│关联方 │余姚市海际建设发展有限公司 │
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│关联关系 │原直接持有公司5%以上股份的股东控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人承租房屋和机器设备 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-06-19 │
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│关联方 │中意宁波生态园控股集团有限公司 │
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│关联关系 │原直接持有公司5%以上股份的股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人承租房屋和机器设备 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-06-19 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │宁波宇昌建设发展有限公司 │
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│关联关系 │原直接持有公司5%以上股份的股东控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人承租厂房 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│甬矽半导体│宁波宇昌建│ 15.00亿│人民币 │2025-12-02│--- │连带责任│否 │未知 │
│（宁波）有│设发展有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│甬矽电子（│甬矽半导体│ 3.00亿│人民币 │2024-01-04│2034-01-03│连带责任│否 │未知 │
│宁波）股份│（宁波）有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│甬矽电子（│甬矽半导体│ 2.90亿│人民币 │2024-06-21│--- │连带责任│否 │未知 │
│宁波）股份│（宁波）有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-06-03│其他事项
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公司的股票自2026年4月28日至2026年5月21日连续30个交易日内有15个交易日收盘价格不
低于公司“甬矽转债”当期转股价格的130%。根据《甬矽电子（宁波）股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，已触发可转
债的赎回条款。公司于2026年5月21日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于
提前赎回“甬矽转债”的议案》，决定行使“甬矽转债”的提前赎回权，对“赎回登记日”登
记在册的“甬矽转债”全部赎回。具体内容详见公司于2026年5月22日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《甬矽电子（宁波）股份有限公司关于提前赎回“甬矽转债”的公
告》（公告编号：2026-024）。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“甬矽转
债”持有人公告如下：
一、赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的113%（含最后一
期利息）的价格赎回未转股的可转债。
2、有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决
定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
（1）在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不
低于当期转股价格的130%（含130%）；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时。
上述当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换
公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价计算，调整日及调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
二、本次可转债赎回的有关事项
（一）赎回条款触发情况
公司股票自2026年4月28日至2026年5月21日连续30个交易日中有15个交易日收盘价格不低
于“甬矽转债”当期转股价格的130%，即不低于36.87元/股，已满足“甬矽转债”的有条件赎
回条款。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为2026年6月15日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以
下简称“中登上海分公司”）登记在册的“甬矽转债”的全部持有人。
（三）赎回价格
根据公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.1945元/张。
计算过程如下：
上述当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换
公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
当期计息年度（2025年6月26日至2026年6月25日），票面利率为0.2%。计息天数：自起息
日2025年6月26日至2026年6月16日（算头不算尾）共计355天。
每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100×0.20%×355/365=0.1945元/张（四舍五入后
保留四位小数）。
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.1945=100.1945元/张
（四）赎回程序
本公司将在赎回期结束前按规定披露“甬矽转债”赎回提示性公告，通知“甬矽转债”持
有人有关本次赎回的各项事项。
当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2026年6月16日）起所有在中登
上海分公司登记在册的“甬矽转债”将全部被冻结。
公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对公司的
影响。
（五）赎回款发放日：2026年6月16日
本公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上海证券交易所
各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时记减持有人相应的“甬矽转债”数额。
已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易
的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
（六）交易和转股
截至2026年6月2日收市后，距离2026年6月10日（“甬矽转债”最后交易日）仅剩6个交易
日，2026年6月10日为“甬矽转债”最后一个交易日；截至2026年6月2日收市后，距离2026年6
月15日（“甬矽转债”最后转股日）仅剩9个交易日，2026年6月15日为“甬矽转债”最后一个
转股日。
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2026-06-02│企业借贷
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甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第12号——可转换公司债券》等相关规定，就公司2026年累计新增借款情况予以披
露。具体情况如下：
一、主要财务数据概况
截至2025年12月31日，公司经审计归属于上市公司股东的净资产为260888.49万元，借款
本金余额为712991.14万元。
截至2026年5月31日，公司借款本金余额为784049.57万元，较2025年末增加71058.43万元
。截至2026年5月31日，本年度累计新增借款占公司2025年末经审计归属于上市公司股东的净
资产比例为27.24%。
二、新增借款的类型
1、银行借款：截至2026年5月31日，公司本年新增银行借款本金共计71058.43万元。
2、其他借款：无。
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2026-05-27│其他事项
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本次第二类限制性股票拟归属数量：160.424万股
股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股
甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月26日召开了第三届董
事会第三十二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成
就的议案》，根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”
或“本激励计划”）的规定和2022年年度股东大会的授权，现将有关事项说明如下
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：440.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额40766.00万股的1.0
8%。
3、授予人数：274人。
4、授予价格（调整后）：12.555元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属
或作废失效之日止，最长不超过48个月。
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