资本运作☆ ◇688366 昊海生科 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│医美国际 │ 2121.75│ ---│ ---│ 122.18│ ---│ 人民币│
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│瑞丽医美 │ 1699.74│ ---│ ---│ 434.99│ ---│ 人民币│
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│医思健康 │ 1399.93│ ---│ ---│ 565.92│ ---│ 人民币│
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│常州清马三号创业投│ 400.00│ ---│ 20.00│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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│长兴桐睿投资合伙企│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│上海昊海生科国际医│ 12.84亿│ 1.62亿│ 7.96亿│ 61.98│ ---│ ---│
│药研发及产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 2.00亿│ ---│ 2.01亿│ 100.68│ ---│ ---│
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│补充流动资金（超募│ 1300.00万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│资金） │ │ │ │ │ │ │
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│建华生物奉贤基地一│ ---│ ---│ 4749.56万│ 104.34│ 1.12亿│ ---│
│期建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2023-06-01 │转让比例(%) │1.79 │
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│交易金额(元)│2.15亿 │转让价格(元)│70.15 │
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│转让股数(股)│307.10万 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │上海湛泽企业管理合伙企业（有限合伙） │
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│受让方 │蒋伟 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-06-01 │交易金额(元)│2.15亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │上海昊海生物科技股份有限公司307.│标的类型 │股权 │
│ │10万股公司无限售条件流通股 │ │ │
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│买方 │蒋伟 │
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│卖方 │上海湛泽企业管理合伙企业（有限合伙） │
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│交易概述 │上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“昊海生科”）股东上海湛泽企业管│
│ │理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海湛泽”）拟以协议转让的方式将其持有的307.10│
│ │万股公司无限售条件流通股转让给公司控股股东、实际控制人蒋伟先生（以下简称“本次转│
│ │让”或“本次权益变动”）。蒋伟先生通过直接及间接的方式合计持有上海湛泽100%出资额│
│ │，本次转让是蒋伟先生将部分间接持有昊海生科股份转为直接持股，不涉及向市场减持。转│
│ │让价款215430650元。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │游捷 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人为其非执行董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人承租房屋 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │上海昊海化工有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人为其控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人承租房屋 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │昊海科技（长兴）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人夫妇实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买产品/材料 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │游捷 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人为其非执行董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销承租房屋 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │上海昊海化工有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人为其控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销承租房屋 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │昊海科技（长兴）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人夫妇实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买产品/材料 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │游捷 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人为其非执行董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销承租房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │上海昊海化工有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人为其控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销承租房屋 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │昊海科技（长兴）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人夫妇实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买产品/材料 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │游捷 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人为其非执行董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销承租房屋 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-09 │
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│关联方 │昊海科技（长兴）有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人夫妇实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买产品/材料 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-09 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海昊海化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人为其控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销承租房屋 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-03-20│股权回购
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一、本次回购的基本情况
上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月12日召开的2022年度
股东周年大会、2023年第一次A股类别股东大会及2023年第一次H股类别股东大会审议通过了《
关于授予董事会回购H股的一般性授权的议案》。
2023年8月25日至2023年12月20日期间，公司已实际回购公司H股股份3,296,500股，占公
司总股本的1.92%，使用资金总额142,652,729港元。根据公司2022年度股东周年大会、2023年
第一次A股类别股东大会及2023年第一次H股类别股东大会决议，本次回购的H股股份将全部注
销并相应减少公司注册资本。
二、本次回购注销的办理情况
2024年3月19日，公司已完成注销本次回购的3,296,500股H股股份。上述注销完成后，公
司的总股本由171,477,258股变更为168,180,758股。公司董事会将根据股东大会的授权，按照
相关程序修改公司章程，并依法办理相关工商变更登记手续。
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2024-03-19│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《激励计划》
和《上海昊海生物科技股份有限公司2021年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相
关规定，本次作废限制性股票具体情况如下：
1、本激励计划首次授予部分共有3名激励对象离职（不包括第一个归属期中离职的8名激
励对象），根据《激励计划》的规定，作废其已获授但尚未归属的限制性股票8000股。
2、因在本激励计划首次授予部分第二个归属期（以下简称“本期”）中，2名激励对象考
核结果为“不合格”，作废其本期不得归属的限制性股票4000股。
3、剩余191名激励对象个人层面的考核结果均为“合格”，个人层面归属系数均为100%，
所在经营单元层面的考核结果均为“A”，经营单元层面归属系数均为100%。本期公司层面业
绩部分达标，公司层面归属系数为98.30%，因此，作废本期不得归属的限制性股票11692股。
本次合计作废失效的限制性股票数量为23692股。本次作废部分限制性股票在公司股东大
会对董事会的授权范围内，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议批准。
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2024-03-19│其他事项
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限制性股票拟归属数量：679308股
归属股票来源：上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发
行的公司人民币A股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、首次授予数量：144.00万股，占本公告披露日公司总股本171477258股的0.84%。
3、首次授予价格（调整后）：93.90元/股。
4、首次授予激励人数：204人。
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2024-03-09│其他事项
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分配及转增比例：每10股派发现金红利10.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东
每10股转增4股。上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）本年度不送红股。
本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回
购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司应分配股数（总股本扣除公司回购专用证券账户股份
余额）发生变动的，拟维持每股分配（转增）的比例不变，相应调整分配（转增）的总额，并
将另行公告具体调整情况。
一、利润分配及资本公积金转增股本方案内容
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所审计，公司2023年度中国
会计准则及国际财务报告准则合并财务报表归属于母公司股东的净利润均为人民币416121340.
71元，母公司净利润均为人民币349318699.45元。截至2023年12月31日，公司母公司报表中期
末未分配利润为人民币1187443791.65元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股
权登记日登记的公司总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润及资本公积金转
增股本。本次利润分配及资本公积转增股本方案如下：
1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利10.00元（含税）。截至本公告日，公司总股本1
71477258股，扣除回购专用证券账户中股份数4643328股（其中包括1346828股A股及3296500股
H股），以此计算合计拟派发现金红利共计人民币166833930.00元（含税），占公司2023年度
合并报表归属于上市公司股东净利润的40.09%。
2.公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股。公司总股本171477258股（其中包括13
8582158股A股及32895100股H股），扣除回购专用证券账户中股份数4643328股（其中包括1346
828股A股及3296500股H股），以此计算合计拟转增66733572股（其中包括54894132股A股及118
39440股H股），转增后公司总股本增加至238210830股（其中包括193476290股A股及44734540
股H股）。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司应分配股数（总股本扣除公
司回购专用证券账户股份余额）因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大
资产重组股份回购注销、股权激励行权等发生变动的，公司拟维持每股分配（转增）的比例不
变，相应调整分配（转增）的总额。
如后续应分配股数发生变化，将另行公告具体调整情况。
同时提请股东大会授权公司管理层具体执行上述利润分配及资本公积金转增股本方案，根
据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》相关条款并办理相关登记变更手续。
本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2023年度股东周年大会审议。
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2024-03-09│其他事项
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为贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，落实以投资者为本的理念，推动上海
昊海生物科技股份有限公司（以下简称“昊海生科”或“公司”）持续优化经营、规范治理和
积极回报投资者，大力提高公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，公司
制定了“提质增效重回报”行动方案，并于2024年3月8日经公司第五届董事会第二十次会议审
议通过。
具体如下：
一、专注现有业务领域，巩固提高公司主业竞争力
昊海生科是一家从事医疗器械和药品研发、生产和销售业务的科技创新型企业，致力于通
过技术创新及转化、国内外资源整合及规模化生产，为市场提供创新医疗产品，逐步实现相关
医药产品的进口替代，成为生物医用材料领域的领军企业。经过十余年不断自主创新发展与产
业整合，已在眼科、医疗美容与创面护理、骨科、防粘连与止血四个主要业务领域取得了行业
领先优势。
2023年，公司实现营业收入265403.91万元，较上年度增加52376.31万元，同比增长24.59
%。
于眼科领域，公司专注于为患者提供全面的眼健康解决方案。公司是国际领先的人工晶状
体厂商，已构建完整的人工晶状体产业链，拥有涵盖各主要材质、光学设计及附加功能品类的
全系列人工晶状体产品组合。根据标点医药的研究报告，2022年，本集团生产的眼科粘弹剂产
品中国市场份额为44.52%，连续16年位居市场份额的首位，是国内第一大眼科粘弹剂生产商。
在近视防控与屈光矫正领域，公司拥有“童享”、“迈儿康myOK”、“亨泰Hiline”三大角膜
塑形镜（“OK镜”）品牌，可以为青少年提供多样化的近视防控与矫正产品方案，公司自主研
发的PRL产品可以为成年近视患者提供近视矫正方案。在眼表及眼底疾病领域，公司已有眼舒
康润眼液、盐酸莫西沙星滴眼液等产品。公司下属子公司Contamac是全球最大的独立视光材料
生产商之一，为全球70多个国家和地区的客户，供应人工晶状体及角膜塑形镜等视光产品的原
材料。
于医疗美容领域，公司已形成覆盖医疗美容及生活美容的业务矩阵，以满足终端客户针对
表皮、真皮以及皮下组织的全方位医美消费需求。公司拥有“海薇”、“姣兰”、“海魅”三
款广受市场认可的玻尿酸产品组合，第四代有机玻尿酸产品已处于注册审评阶段，公司法国玻
尿酸子公司Bioxis的Cytosial玻尿酸产品现已在欧洲及中东市场销售，正在推进其在国内的注
册上市。公司的“康合素”为国内唯一与人体天然EGF拥有完全相同的氨基酸数量、序列以及
空间结构的表皮生长因子产品，亦是国际第一个获得注册的人表皮生长因子产品，可广泛应用
于医美微整形术后护理与各类外科创面护理场景。公司旗下以色列上市公司EndyMed主要从事
家用及医用射频美容仪器设备的研发、生产及销售业务，其EndyMedPro、Pure专业射频美容仪
系列产品已在国内市场上市销售。公司已获得美国Eirion公司肉毒毒素产品于中国市场的商业
化权利。
于骨科领域，公司拥有玻璃酸钠注射液和医用几丁糖（关节腔注射用）两类产品，是国内
唯一拥有2ml、2.5ml、3ml全系列规格骨科玻璃酸钠注射液产品的生产企业，医用几丁糖（关
节腔内注射用）产品为独家品种，具有体内留存时间长、治疗效果持久等特点，两类产品帮助
公司构建了独特的产品疗效和组合优势。根据标点医药的研究报告，2022年，公司骨科关节腔
粘弹补充剂产品的中国市场份额为46.45%，连续9年位居市场首位。
于防粘连领域，公司拥有医用几丁糖与医用透明质酸钠凝胶防粘连产品，根据标点医药的
研究报告，2022年，本集团生产的手术防粘连产品的中国市场份额为29.90%，连续16年稳居市
场首位。于止血领域，公司拥有的医用胶原蛋白海绵、猪源纤维蛋白粘合剂产品，可高效实现
外科手术止血。
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2023-12-30│其他事项
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根据2023年8月修订的《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事原则上最多
在三家境内上市公司担任独立董事，为满足监管要求，同时考虑其工作精力及实际情况，郭永
清先生申请辞去上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立非执
行董事及各相关董事会专门委员会职务，辞职后，郭永清先生将不再担任公司任何职务。
经公司第五届董事会第
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