资本运作☆ ◇688368 晶丰明源 更新日期：2026-10-31◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2019-09-25│ 56.68│ 7.88亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-01-20│ 35.50│ 1526.78万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-08-20│ 79.00│ 1493.10万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-20│ 34.50│ 528.89万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-21│ 34.50│ 1446.03万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-08│ 86.00│ 965.44万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-13│ 20.00│ 66.64万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-27│ 20.00│ 4.56万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-11-11│ 58.07│ 95.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-03-06│ 13.79│ 226.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-03-17│ 58.07│ 234.79万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-07│ 58.07│ 4.88万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-27│ 27.78│ 1227.25万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-27│ 27.78│ 27.78万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2026-03-04│ 50.39│ 20.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-03-06│ 9.14│ 156.98万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2026-04-01│ 106.75│ 17.88亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-08-27│ 19.13│ 804.17万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│四川易冲 │ 328263.75│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州湖杉华芯创业投│ 2500.00│ ---│ 100.00│ ---│ 51.39│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│珠海鋆澜股权投资合│ 2000.00│ ---│ 100.00│ ---│ 446.20│ 人民币│
│伙企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳鲲鹏元禾璞华集│ 1500.00│ ---│ 100.00│ ---│ -40.87│ 人民币│
│成电路私募创业投资│ │ │ │ │ │ │
│基金企业（有限合伙│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│安徽高新元禾璞华私│ 1500.00│ ---│ 100.00│ ---│ 8.67│ 人民币│
│募股权投资基金合伙│ │ │ │ │ │ │
│企业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│盐城南亭一期创业投│ 1000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│海南火眼曦和股权投│ 500.00│ ---│ 100.00│ ---│ 139.33│ 人民币│
│资私募基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│本次交易的现金对价│ 12.49亿│ 11.95亿│ 11.95亿│ 95.67│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付中介机构费用 │ 6682.00万│ 4932.83万│ 4932.83万│ 73.82│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 4.84亿│ 4.84亿│ 4.84亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-10-01 │交易金额(元)│2000.00万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │上海凯芯励微电子有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │上海晶丰明源半导体股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │上海凯芯励微电子有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │交易简要内容：上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）拟│
│ │以自有资金人民币2000万元向公司参股公司上海凯芯励微电子有限公司（以下简称“凯芯励│
│ │”、“投资标的”或“标的公司”）增资，增资完成后，公司将直接持有标的公司23.5603%│
│ │的股权，另外通过全资子公司海南晶芯海创业投资有限公司（以下简称“海南晶芯海”）持│
│ │有标的公司26.6415%的股权，公司直接和间接合计将持有标的公司50.2018%的股权，对标的│
│ │公司实施控制。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-03-05 │交易金额(元)│32.83亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │四川易冲科技有限公司100%股权、上│标的类型 │股权 │
│ │海晶丰明源半导体股份有限公司发行│ │ │
│ │股份及支付现金 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │上海晶丰明源半导体股份有限公司、海南玮峻思投资合伙企业（有限合伙）、成都市智合聚│
│ │信企业管理中心（有限合伙）、海南锦聚礼合企业管理中心（有限合伙）、深圳市远致星火│
│ │私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、辽宁海通新动能股权投资基金合伙企业（有限合│
│ │伙）、世界先进积体电路股份有限公司等50名交易对象 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │海南玮峻思投资合伙企业（有限合伙）、成都市智合聚信企业管理中心（有限合伙）、海南│
│ │锦聚礼合企业管理中心（有限合伙）、深圳市远致星火私募股权投资基金合伙企业（有限合│
│ │伙）、辽宁海通新动能股权投资基金合伙企业（有限合伙）、世界先进积体电路股份有限公│
│ │司等50名交易对象、上海晶丰明源半导体股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │上海晶丰明源半导体股份有限公司拟通过发行股份及支付现金的方式向玮峻思等50名交易对│
│ │方购买其合计持有的四川易冲科技有限公司100%股权，并募集配套资金，交易价格（不含募│
│ │集配套资金金额）328263.75万元。 │
│ │ 四川天府新区智慧城市运行局已于2026年3月4日核准标的公司本次交易涉及的工商变更│
│ │相关事项，并向标的公司换发了新的《营业执照》，标的公司100%股权已经变更登记至公司│
│ │名下，本次交易涉及的标的资产的过户事宜已办理完毕，公司已合法持有标的公司100%股权│
│ │。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-01-20 │交易金额(元)│398.32万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │上海类比半导体技术有限公司1.7778│标的类型 │股权 │
│ │%的股权 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │上海雅创电子集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │上海晶丰明源半导体股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“晶丰明源”）拟与上海雅创电子│
│ │集团股份有限公司（以下简称“雅创电子”或“交易对方”）签订《股权转让协议》，以人│
│ │民币398.32万元的价格向雅创电子转让公司持有的上海类比半导体技术有限公司（以下简称│
│ │“上海类比”或“标的公司”）1.7778%的股权。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-10-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │姚萍、武夷山凯芯励企业管理中心（有限合伙）、海南晶芯海创业投资有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │交易简要内容：上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）拟│
│ │以自有资金人民币2,000万元向公司参股公司上海凯芯励微电子有限公司（以下简称“凯芯 │
│ │励”、“投资标的”或“标的公司”）增资，增资完成后，公司将直接持有标的公司23.560│
│ │3%的股权，另外通过全资子公司海南晶芯海创业投资有限公司（以下简称“海南晶芯海”）│
│ │持有标的公司26.6415%的股权，公司直接和间接合计将持有标的公司50.2018%的股权，对标│
│ │的公司实施控制 │
│ │ 本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产│
│ │重组，不存在重大法律障碍 │
│ │ 本次对外投资暨关联交易事项已经公司第四届董事会第二次独立董事专门会议、第四届│
│ │董事会第十一次会议审议通过，无需提交股东会审议 │
│ │ 风险提示：本次交易完成后，凯芯励将成为公司的控股子公司，公司与标的公司在业务│
│ │、资源等方面将进一步融合，双方能否实现有效整合、发挥协同效应存在一定的不确定性。│
│ │敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易概况 │
│ │ 1、本次交易概况 │
│ │ 基于对公司业务布局与战略发展的考量，以及对标的公司业务拓展潜力、团队专业水平│
│ │及标的公司所处行业未来发展前景的认可，公司拟以自有资金人民币2,000万元向公司参股 │
│ │公司凯芯励增资，增资完成后，公司将直接持有标的公司23.5603%的股权，另外通过全资子│
│ │公司海南晶芯海持有标的公司26.6415%的股权，公司直接和间接合计将持有标的公司50.201│
│ │8%的股权，对标的公司实施控制 │
│ │ （二）本次对外投资暨关联交易事项已经公司第四届董事会第二次独立董事专门会议审│
│ │议通过并同意提交公司董事会审议。公司于2026年9月30日召开第四届董事会第十一次会议 │
│ │，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于拟以增资方式取得上海凯芯 │
│ │励微电子有限公司控制权暨关联交易的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则│
│ │》（以下简称“《上市规则》”）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称│
│ │“《公司章程》”）等的相关规定，本次交易无需提交股东会审议。 │
│ │ （三）2024年7月，海南晶芯海以自有资金1,200万元向标的公司增资，增资完成后，海│
│ │南晶芯海直接持有标的公司股权比例由15.0000%增加至22.7273%。根据《上市规则》的有关│
│ │规定，基于谨慎性与一致性原则，上述增资完成后，公司将凯芯励认定为公司的关联方，此│
│ │后公司与凯芯励之间发生的交易为关联交易。 │
│ │ 综上所述，本次通过向凯芯励增资取得控制权事项构成关联交易，但不构成《上市公司│
│ │重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。至本次关联交易为止│
│ │（含本次；日常关联交易除外，公司日常关联交易预计及发生情况请参考公司分别于2026年│
│ │4月18日、2026年8月25日披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于追认日常关联交易│
│ │及预计2026年度日常关联交易的公告》（公告编号：2026-024）、《上海晶丰明源半导体股│
│ │份有限公司关于增加2026年度日常关联交易预计金额的公告》（公告编号：2026-075）），│
│ │过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间进行的相同交易类别下标的公司相关的│
│ │关联交易未超过3,000万元，且未达到公司最近一期经审计总资产的1%。根据《上市规则》 │
│ │的有关规定，本次交易无需提交股东会审议。 │
│ │ （四）2026年8月，公司与凯芯励原少数股东许同根签订《股权转让协议》，以自有资 │
│ │金人民币260万元的价格购买其持有的标的公司14.0057%的股权。根据《上市规则》《公司 │
│ │章程》等的相关规定，该事项无需提交董事会审议。该股权转让事项已于2026年9月完成资 │
│ │产交割，完成后，公司直接持有标的公司14.0057%股权，同时通过海南晶芯海持有标的公司│
│ │29.9716%的股权，公司直接和间接合计持有标的公司43.9773%的股权。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海凯芯励微电子有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司全资子公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海凯芯励微电子有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司全资子公司的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-18 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海汉枫电子科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股的参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海晶丰明│凌鸥创芯 │ 2043.27万│人民币 │2023-05-22│--- │连带责任│否 │未知 │
│源半导体股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海晶丰明│凌鸥创芯 │ 1200.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│是 │未知 │
│源半导体股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海晶丰明│凌鸥创芯 │ 800.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │未知 │
│源半导体股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海晶丰明│凌鸥创芯 │ 200.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │未知 │
│源半导体股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为了客观、公允地反映上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2026年前
三季度财务状况，根据《企业会计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司会计
政策、会计估计等相关规定，公司对2026年前三季度可能发生减值损失的相关资产计提减值准
备。现将具体情况公告如下：
（一）计提资产减值准备的方法、依据和标准
根据《企业会计准则第1号——存货》《企业会计准则第8号——资产减值》等的相关规定
，结合公司实际情况，资产负债表日公司对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值
孰低提取或调整存货跌价准备。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可
变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销
售费用以及相关税费后的金额。
公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款、其他应收款、其他非流动资产等项
目进行测试及估计并进行减值会计处理。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为23606558股
。
本次股票上市流通总数为23606558股。
本次股票上市流通日期为2026年10月26日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司发行股
份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2026〕282号），同意上海晶丰明源半
导体股份有限公司（以下简称“公司”）通过发行股份及支付现金方式购买四川易冲科技有限
公司100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的注册申请。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为420,373股。
本次股票上市流通总数为420,373股。
本次股票上市流通日期为2026年10月21日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司相关业务规定，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成对2024年限
制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“2024年激励计划”）首次授予部分第二个归
属期中420,373股的股份登记工作。另有140,152股来源于公司从二级市场回购的公司人民币A
股普通股股票，并已完成相关股份的过户登记工作，具体情况详见公司同日披露的《上海晶丰
明源半导体股份有限公司2024年及2025年限制性股票激励计划相关归属期归属结果公告（回购
股份）》（公告编号：2026-091）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次归属限制性股票数量：509549股
本次归属股票来源：从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司相关业务规定，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司已完成对2024年限制
性股票激励计划（以下简称“2024年激励计划”）首次授予部分第二个归属期及预留授予部分
第一个归属期、2025年限制性股票激励计划（以下简称“2025年激励计划”）首次授予部分第
一个归属期共计509549股限制性股票的归属股份登记工作。另有420373股来源于公司向激励对
象定向发行的公司A股普通股股票，具体详见公司同日披露的《上海晶丰明源半导体股份有限
公司2024年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归属结果暨股份上市公告（定向发行股
份）》（公告编号：2026-092）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-01│增资
──────┴──────────────────────────────────
交易简要内容：上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）
拟以自有资金人民币2,000万元向公司参股公司上海凯芯励微电子有限公司（以下简称“凯芯
励”、“投资标的”或“标的公司”）增资，增资完成后，公司将直接持有标的公司23.5603%
的股权，另外通过全资子公司海南晶芯海创业投资有限公司（以下简称“海南晶芯海”）持有
标的公司26.6415%的股权，公司直接和间接合计将持有标的公司50.2018%的股权，对标的公司
实施控制
本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，不存在重大法律障碍
本次对外投资暨关联交易事项已经公司第四届董事会第二次独立董事专门会议、第四届董
事会第十一次会议审议通过，无需提交股东会审议
风险提示：本次交易完成后，凯芯励将成为公司的控股子公司，公司与标的公司在业务、
资源等方面将进一步融合，双方能否实现有效整合、发挥协同效应存在一定的不确定性。敬请
广大投资者注意投资风险。
一、对外投资暨关联交易概述
（一）本次交易概况
1、本次交易概况
基于对公司业务布局与战略发展的考量，以及对标的公司业务拓展潜力、团队专业水平及
标的公司所处行业未来发展前景的认可，公司拟以自有资金人民币2,000万元向公司参股公司
凯芯励增资，增资完成后，公司将直接持有标的公司23.5603%的股权，另外通过全资子公司海
南晶芯海持有标的公司26.6415%的股权，公司直接和间接合计将持有标的公司50.2018%的股权
，对标的公司实施控制
（二）本次对外投资暨关联交易事项已经公司第四届董事会第二次独立董事专门会议审议
通过并同意提交公司董事会审议。公司于2026年9月30日召开第四届董事会第十一次会议，以5
票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于拟以增资方式取得上海凯芯励微电子
有限公司控制权暨关联交易的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程
》”）等的相关规定，本次交易无需提交股东会审议。
（三）2024年7月，海南晶芯海以自有资金1,200万元向标的公司增资，增资完成后，海南
晶芯海直接持有标的公司股权比例由15.0000%增加至22.7273%。根据《上市规则》的有关规定
，基于谨慎性与一致性原则，上述增资完成后，公司将凯芯励认定为公司的关联方，此后公司
与凯芯励之间发生的交易为关联交易。
综上所述，本次通过向凯芯励增资取得控制权事项构成关联交易，但不构成《上市公司重
大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。至本次关联交易为止（含
本次；日常关联交易除外，公司日常关联交易预计及发生情况请参考公司分别于2026年4月18
日、2026年8月25日披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于追认日常关联交易及预计2
026年度日常关联交易的公告》（公告编号：2026-024）、《上海晶丰明源半导体股份有限公
司关于增加2026年度日常关联交易预计金额的公告》（公告编号：2026-075）），过去12个月
内公司与同一关联人或与不同关联人之间进行的相同交易类别下标的公司相关的关联交易未超
过3,000万元，且未达到公司最近一期经审计总资产的1%。根据《上市规则》的有关规定，本
次交易无需提交股东会审议。
（四）2026年8月，公司与凯芯励原少数股东许同根签订《股权转让协议》，以自有资金
人民币260万元的价格购买其持有的标的公司14.0057%的股权。根据《上市规则》《公司章程
》等的相关规定，该事项无需提交董事会审议。该股权转让事项已于2026年9月完成资产交割
，完成后，公司直接持有标的公司14.0057%股权，同时通过海南晶芯海持有标的公司29.9716%
的股权，公司直接和间接合计持有标的公司43.9773%的股权。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-24│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
投资标的名称:粤芯半导体技术股份有限公司（以下简称“标的公司”、“粤芯半导体”
）
投资金额:上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）以自有资金出资，参
与粤芯半导体首次公开发行股票战略配售，认购金额不超过人民币5000万元
交易实施尚需履行的审批及其他相关程序:本次对外投资事项在公司董事会决策权限内，
无需提交股东会审议。
其它需要提醒投资者重点关注的风险事项:粤芯半导体面临复杂的市场竞争环境；募集资
金投资项目的投资进度、建设过程和投资收益等可能存在一定的不确定性；粤芯半导体的股价
受多种因素影响可能产生波动，进而会影响公司的投资收益。敬请广大投资者注意投资风险。
（一）本次交易的基本情况
1、本次交易概况
为加强公司与粤芯半导体的战略合作关系，进一步提升公司的核心竞争力，同时提高公司
自有资金使用效率，为公司及股东谋求更多利益，公司将作为战略投资者以自有资金参与认购
粤芯半导体首次公开发行战略配售的股份，认购金额不超过人民币5000万元。根据标的公司20
26年9月23日披露的《粤芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公
告》，粤芯半导体本次发行价格为12.01元/股，公司获配股数为4163197股，获配金额为49999
995.97元，本次获配股数占粤芯半导体本次发行数量512646000股的比例为0.81%，占粤芯半导
体首次公开发行后总股本（超额配售选择权行使前）2878237397股的比例为0.14%。
（二）本次交易的审议情况
公司于2026年6月26日召开第四届董事会第六次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表
决结果审议通过了《关于拟参与粤芯半导体技术股份有限公司首次公开发行战略配售的议案》
。根据《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次对外投资事项在公司董事会审批权限内，无
需提交股东会审议。鉴于本次投资事项为参与认购粤芯半导体首次公开发行战略配售，属于临
时性商业秘密，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等有关规定，并经董事会秘书、董事长签字确认，公司就本次对外投资事项暂缓披露，并于标
的公司2026年9月23日披露《粤芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
发行公告》后及时履行信息披露义务。暂缓披露期间公司股票交易未发生异常波动的情形。
（一）投资标的概况
粤芯半导体是一家致力于为境内外芯片设计企业提供12英寸晶圆代工服务和特色工艺解决
方案的集成电路制造企业，其以特色工艺晶圆代工为核心商业模式，服务芯片设计公司和终端
客户，主要客户涵盖境内外多家一流半导体行业设计公司，具备集成电路、功率器件等产品的
工艺研发与制造能力，产品应用领域覆盖消费电子、工业控制、汽车电子和人工智能等。
（二）投资标的具体信息
2、对外投资标的（合并报表）最近一年又一期财务数据
标的公司本次发行前后股权结构情况详见标的公司披露的《粤芯半导体技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》中“十一、发行人的股本情况”之“（一）本
次发行前后股本结构”的具体内容。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为3245368股
。
本次股票上市流通总数为3245368股。
本次股票上市流通日期为2026年9月18日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司发行股
份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2026〕282号），同意上海晶丰明源半
导体股份有限公司（以下简称“公司”）通过发行股份及支付现金方式购买四川易冲科技有限
公司100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的注册申请。
公司向本次交易对方中的41名交易对方发行人民币普通股（A股）40352386股，并于2026
年3月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次新增股份登记。具体情
况详见公司于2026年3月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明
源半导体股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的发行结果暨股本变
动公告》（公告编号：2026-019）。
根据《上海晶丰明源半导体股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报
告书》，上述新增发行股份涉及差异化股份锁定安排，其中，本次上市流通的5名限售股股东
因本次交易取得的公司股份自该等新增股份发行结束之日起6个月内不得转让。截至本公告披
露日，上述限售股股东持有公司股份数量合计3245368股，占公司当前总股本的1.59%。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）调整事由
经公司2025年年度股东会审议通过，公司2025年年度利润分配及资本公积转增股本方案以
实施本次权益分派股权登记日登记的总股本扣减当日回购专用证券账户中股份后的股本为基数
，向全体股东每股派发现金红利人民币1.0元（含税），以资本公积向全体股东每股转增0.4股
，不送红股。2025年年度权益分派已于2026年6月9日实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2024年激励计划
》的相关规定及2024年第二次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划的授予价格和授予数
量进行相应调整。
（二）调整方法
1、授予价格的调整
根据《2024年激励计划》的相关规定，授予价格的调整方法如下：（1）派息的调整方法
为：P＝P0–V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于公司股票票面金额。
（2）资本公积转增股本的调整方法为：P＝P0÷(1＋n)
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；P为调整后的授予价格。
根据上述公式，本激励计划授予价格由27.78元/股调整为19.13元/股。
2、授予数量的调整
根据《2024年激励计划》的相关规定，授予数量的调整方法如下：资本公积转增股本的调
整方法为：Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股
票数量。
根据上述公式，本激励计划授予数量调整如下：
剩余已获授尚未归属的首次授予数量由1355325股调整为1897455股，剩余已获授尚未归属
的预留授予数量由545400股调整为763560股。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）2024年激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量根据《2024年激励计划》《
公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《管理办法》的相关规定，以及公司20
25年年度利润分配及资本公积转增股本方案的实施情况：
鉴于公司2024年激励计划首次授予激励对象中29人、预留授予激励对象中6人因个人原因
离职，不再具备激励对象资格，经调整，作废处理上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股
票共529900股；
（二）2025年激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量根据《2025年激励计划》《
公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《管理办法》的相关规定：
鉴于公司2025年激励计划首次授予激励对象中30人因个人原因离职，不再具备激励对象资
格，作废处理上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票共244160股（调整后）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票拟归属数量：929922股
归属股票来源：向激励对象定向发行的上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公
司”）人民币A股普通股股票和/或从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票
一、公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“2024年激励计划”）批准及实施情况
（一）2024年激励计划方案及履行的程序
1、2024年激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：2024年激励计划草案中拟授予激励对象的限制性股票数量为273.9250万
股，占2024年激励计划草案公布日公司股本总额8782.6470万股的3.12%。其中，首次授予限制
性股票219.1400万股，约占2024年激励计划草案公布日公司股本总额8782.6470万股的2.50%，
占2024年激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留54.7850万股，约占2024年激励计划
草案公布日公司股本总额8782.6470万股的0.62%，占2024年激励计划拟授予限制性股票总数的
20.00%。
鉴于2024年激励计划首次授予激励对象中，有2名激励对象自愿放弃其激励对象资格，公
司董事会根据2024年第二次临时股东大会的授权，于2024年8月27日召开第三届董事会第十九
次会议与第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关
事项的议案》，对2024年激励计划激励对象人数、名单及授予权益数量进行了调整。调整后，
2024年激励计划首次授予的激励对象人数由216名调整为214名，限制性股票的数量由273.9250
万股调整为273.1250万股。其中，首次授予的限制性股票数量由219.1400万股调整为218.5000
万股，预留授予的限制性股票数量由54.7850万股调整为54.6250万股。
（3）授予价格（调整后）：19.13元/股。
（4）授予人数：首次授予214人，预留授予53人，为公司（含分公司和控股子公司）董事
、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员以及董事会认为需要被激励的其他人员。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-25│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
1、为子公司提供担保的情况
为满足全资子公司成都市易冲半导体有限公司（以下简称“成都易冲”）日常经营需要，
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“晶丰明源”）拟为成都易冲提供总
额不超过1200万美元的连带责任担保，保证期间为成都易冲向台湾积体电路制造股份有限公司
（以下简称“台积电”）订购相关服务的每笔本债务履行期届满之日起两年。具体担保事项以
双方正式签署的担保文件为准。
2、增加年度预计担保额度的基本情况
为满足全资子公司南京凌鸥创芯电子有限公司（以下简称“南京凌鸥”）日常经营需要，
公司于2026年3月12日召开了第三届董事会第四十次会议，审议通过了《关于预计对子公司提
供担保额度的议案》，同意为南京凌鸥提供合计不超过人民币5000万元的日常经营履约类担保
额度，上述担保额度有效期为自该次董事会审议通过之日起12个月。
为进一步满足南京凌鸥日常经营及业务发展需求，现拟将前述公司为南京凌鸥提供担保额
度调增至人民币6500万元，担保类型、担保额度有效期均维持不变。
董事会授权董事长或其授权人士在上述担保范围内行使该项决策权及签署相关法律文件，
具体事项由相关业务部门负责组织实施。
（二）内部决策程序
公司于2026年8月24日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于为子公司提供担
保及增加预计对子公司提供担保额度的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》的有关规定，本次担保事项无需提交公司股东会
审议，经公司董事会审议通过后生效。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为了真实、准确地反映上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2026年半
年度财务状况，根据《企业会计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司会计政
策、会计估计等相关规定，公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行了减值
测试，对可能发生减值损失的相关资产计提减值准备。现将具体情况公告如下：
（一）计提资产减值准备的方法、依据和标准
根据《企业会计准则第1号——存货》《企业会计准则第8号——资产减值》等的相关规定
，结合公司实际情况，资产负债表日公司对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值
孰低提取或调整存货跌价准备。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可
变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销
售费用以及相关税费后的金额。
公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款、其他应收款、其他非流动资产、一
年内到期的非流动资产进行测试及估计并进行减值会计处理。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-08│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购股份的基本情况
2026年8月4日，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事
会第八次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用
自有资金和股票回购专项贷款通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发
行的部分人民币普通股（A股）股票。回购的股份将用于维护公司价值及股东权益，回购价格
不超过人民币239.71元/股，回购资金总额不低于人民币6000万元（含），不超过人民币12000
万元（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起3个月内。具体内容详见
公司于2026年8月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体
股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2026-068）。
二、首次回购股份的情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》第三十七条的相关规
定，现将公司首次回购股份情况公告如下：
2026年8月7日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份
10923股，占公司总股本203806892股的比例为0.01%，回购成交的最高价为119.91元/股、最低
价为116.22元/股，支付的资金总额为人民币1291276.92元（不含印花税、交易佣金等交易费
用）。
本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-06│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
回购股份金额：不低于人民币6000万元（含），不超过人民币12000万元（含）回购股份
资金来源：自有资金和股票回购专项贷款。上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公
司”）已取得中信银行股份有限公司上海分行出具的《贷款承诺函》，具体贷款事宜将以双方
最终签署的贷款合同为准。
回购股份用途：本次回购的股份将全部用于维护公司价值及股东权益，并将在公司披露本
次股份回购实施结果暨股份变动公告12个月后以集中竞价交易方式出售；若公司未能在披露本
次股份回购实施结果暨股份变动公告后3年内出售完毕，尚未出售的已回购股份将予以注销；
期间若相关法律法规或政策发生变化，本回购方案将根据修订后的法律法规或政策进行相应修
改。
回购股份价格：不超过人民币239.71元/股（含），该价格未超过公司董事会审议通过回
购股份方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。
回购股份方式：集中竞价交易方式
回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起3个月内相关股东是否存
在减持计划：公司持股5%以上股东夏风在未来6个月可能存在减持计划。除前述股东外，公司
董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人、以及其他持股5%以上股东及其
一致行动人在未来3个月、未来6个月均暂无明确减持计划。若后续有相关减持股份计划，公司
将按照相关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无
法顺利实施的风险；
2、若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、临时经营需要等因素影响，致使本次
回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法按计划实施或只能部分实施的风险；
3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、
外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存
在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
4、公司本次回购股份拟用于维护公司价值及股东权益并在未来适宜时机出售。若公司未
能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据
监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进
展情况及时履行信息披露义务。
一、回购方案的审议及实施程序
于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。公司全体董事出席会议，以5票同意、0票
反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案。
（一）回购股份的目的
为维护公司价值和广大投资者权益、促进公司可持续健康发展，基于对公司未来发展前景
的信心和对公司价值的认可，公司综合考虑当前经营情况、财务状况、未来盈利能力等因素，
拟以自有资金和股票回购专项贷款通过集中竞价交易方式回购公司部分股份。
（二）拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股A股。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为171,754股。
本次股票上市流通总数为171,754股。
本次股票上市流通日期为2026年7月30日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司相关业务规定，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成对2023年限
制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第三个归属期的股份登记工作。
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
了《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于<公司2023年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》及《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案
》，监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2023年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，具体
内容详见2023年2月18日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
至公示期满，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年2月28日，公
司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司监
事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》
。
了《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6
个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2023年3月7日在上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）上披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案
》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事
对上述事项发表了独立意见，认为调整事项合法有效，授予条件已经成就，激励对象资格合法
有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。
会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于公司限制性股票激励计划授予数量调整及相关归属期符合归属条件的议案》《关于作废
部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
《关于调整公司限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2023年限制性股票激励计划
相关归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公
司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述议案。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数共44人。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年7月3日
（二）股东会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄3号楼9层上海晶丰
明源半导体股份有限公司第一会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
1、本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
2、召集与主持情况：本次会议由公司董事会召集，公司董事长胡黎强先生主持。
本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的
规定，会议合法有效。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事5人，出席5人；
2、公司董事会秘书杨彪先生出席会议；财务负责人张薇女士列席会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-04│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票首次授予日：2026年7月3日
限制性股票首次授予数量：52.1700万股，约占公司当前股本总额20363.5138万股的0.26%
股权激励方式：第二类限制性股票
《上海晶丰明源半导体股份有限公司2026年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励
计划”或“《激励计划》”）规定的限制性股票首次授予条件已经成就，根据上海晶丰明源半
导体股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会授权，公司于2026年7月3日
召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》，确定以2026年7月3日为首次授予日，以102.97元/股的授予价格向
符合授予条件的255名激励对象授予52.1700万股限制性股票。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）于2026年6月18
日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划相关事项的
议案》，同意公司根据《上海晶丰明源半导体股份有限公司2022年第二期限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“2022年第二期激励计划”或“《2022年第二期激励计划》”）、《上
海晶丰明源半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2023年激
励计划”或“《2023年激励计划》”）的有关规定，对上述限制性股票激励计划的授予价格和
授予数量进行调整。现将具体情况说明如下：
一、2022年第二期激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年5月26日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于<公司202
2年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年第二期限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激
励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就2022年第二期激励计划相关议案发表了明确同意的
独立意见。同日，公司召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于<公司2022年第
二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年第二期限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司2022年第二期限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单>的议案》，监事会对2022年第二期激励计划相关事项进行核实并出具了相
关核查意见。
2、按照公司其他独立董事的委托，独立董事赵歆晟先生作为征集人就公司2022年第二次
临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见2022年5月2
7日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限
公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：171754股
归属股票来源：向激励对象定向发行的上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公
司”）人民币A股普通股股票
一、公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）批准及实施情况
（一）本激励计划方案及履行的程序
1、本激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：本激励计划草案中拟授予激励对象的限制性股票数量为155.81万股，占
本激励计划草案公布日公司股本总额6290.3780万股的2.48%。
其中，首次授予限制性股票124.71万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额6290.3
780万股的1.98%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.04%；预留31.10万股，约占本激
励计划草案公布日公司股本总额6290.3780万股的0.49%，占本激励计划拟授予限制性股票总数
的19.96%。
（3）授予价格（调整后）：9.14元/股。
（4）授予人数：首次授予86人，为公司（含子公司）核心技术人员、中层管理人员以及
董事会认为需要被激励的其他人员。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-19│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
回购股份的基本情况
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月8日至2024年7月5日
期间累计回购公司股份913580股。其中，截至2024年5月3日，用于维护公司价值及股东权益的
回购股份数为404031股。根据回购股份方案，本次回购用于维护公司价值及股东权益的股份将
在回购实施结果公告披露12个月后通过集中竞价交易方式出售，并在前述公告披露后3年内完
成出售。
若未能在规定期限内使用完毕，董事会将依法履行减少注册资本的程序，尚未使用的已回
购股份将被注销。
回购股份出售进展暨结果情况
公司于2026年5月26日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于拟以集中竞价交
易方式出售部分已回购股份的议案》，并于2026年5月28日在上海证券交易所披露了《上海晶
丰明源半导体股份有限公司关于以集中竞价交易方式出售部分已回购股份计划的公告》（公告
编号：2026-040）。公司计划自该公告披露之日起15个交易日后的6个月内，通过集中竞价交
易方式出售不超过404031股的已回购股份（占该公告披露时公司总股本的0.28%）。
公司于2026年6月18日通过集中竞价交易方式首次出售已回购股份，本次出售已回购股份
数量为404031股，占公司当前总股本的0.20%，成交金额为人民币86705623.58元（未扣除交易
费用、税金），成交最高价为219.80元/股，最低价为208.65元/股，成交均价为214.60元/股
。本次出售符合公司已披露的出售计划，亦符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7
号——回购股份》的相关规定。
截至本公告披露日，公司通过集中竞价方式出售已回购股份数量为404031股，约占公司总
股本的0.20%，成交总额为86705623.58元（未扣除交易费用、税金），成交最高价为219.80元
/股，最低价为208.65元/股，均价为214.60元/股。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）2022年第二期激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量根据《2022年第二期
激励计划》《公司2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《管理办法》的相
关规定：
1、鉴于公司2022年第二期激励计划首次授予激励对象中13人、预留授予激励对象中2人因
个人原因离职，不再具备激励对象资格，作废处理上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股
票共6850股（调整后）；
2、由于首次授予部分第四个归属期公司层面业绩考核未达标，作废处理首次授予部分第
四个归属期已授予尚未归属的限制性股票66091股（调整后）；
3、由于预留授予部分第四个归属期公司层面业绩考核未达标，作废处理预留授予部分第
四个归属期已授予尚未归属的限制性股票4439股（调整后）。
综上，公司拟作废2022年第二期激励计划已授予尚未归属的限制性股票77380股（调整后
）。
（二）2023年激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量根据《2023年激励计划》《
公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《管理办法》的相关规定：
鉴于公司2023年激励计划首次授予激励对象中14人因个人原因离职，不再具备激励对象资
格，作废处理上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票共58624股（调整后）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
（一）调整事由
经公司2025年年度股东会审议通过，公司2025年年度利润分配及资本公积转增股本方案以
实施本次权益分派股权登记日登记的总股本扣减当日回购专用证券账户中股份后的股本为基数
，向全体股东每股派发现金红利人民币1.0元（含税），以资本公积向全体股东每股转增0.4股
，不送红股。2025年年度权益分派已于2026年6月9日实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的相关规定及2025年第二次临时股东大
会的授权，董事会对2025年激励计划的授予价格和授予数量进行相应调整。
（二）调整方法
1、授予价格的调整
根据2025年激励计划的相关规定，授予价格的调整方法如下：
（1）派息的调整方法为：P＝P0–V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于公司股票票面金额。
（2）资本公积转增股本的调整方法为：P＝P0÷(1＋n)
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；P为调整后的授予价格。
根据上述公式，2025年激励计划授予价格由48.88元/股调整为34.20元/股。
2、授予数量的调整
根据2025年激励计划的相关规定，授予数量的调整方法如下：
资本公积转增股本的调整方法为：Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股
票数量。
根据上述公式，2025年激励计划首次授予数量由844500股调整为1182300股，预留授予数
量由211125股调整为295575股。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年7月3日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年7月3日14点00分
召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄3号9层上海晶丰明源半导体股份有
限公司第一会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年7月3日至2026年7月3日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
预留部分限制性股票授予日：2026年6月16日
预留部分限制性股票授予数量：29.5400万股，约占目前公司股本总额20,363.5138万股的
0.15%
股权激励方式：第二类限制性股票
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2025年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”）规定的限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司2025年第二
次临时股东大会的授权，公司于2026年6月16日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《
关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定以2026年
6月16日为预留授予日，以34.20元/股（调整后）的授予价格向符合授予条件的128名激励对象
授予29.54万股限制性股票。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-12│股权转让
──────┴──────────────────────────────────
拟参与上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）首发前股
东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为海南晶哲瑞创业投资合伙企业（有限合伙
）（以下简称为“出让方”）；
出让方拟转让股份的总数为2928502股，占晶丰明源总股本的比例为1.44%；
晶丰明源控股股东、实际控制人间接持有的公司股份不参与此次询价转让；
本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让
方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
回购股份的基本情况
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月8日至2024年7月5日
期间累计回购公司股份913580股。其中，截至2024年5月3日，用于维护公司价值及股东权益的
回购股份数为404031股。根据回购股份方案，本次回购用于维护公司价值及股东权益的股份将
在回购实施结果公告披露12个月后通过集中竞价交易方式出售，并在前述公告披露后3年内完
成出售。
若未能在规定期限内使用完毕，董事会将依法履行减少注册资本的程序，尚未使用的已回
购股份将被注销。截至本公告披露日，公司尚未出售或转让上述股份。
出售部分已回购股份计划的主要内容
鉴于公司回购股份目的已实现，为妥善处置本次已回购股份，根据《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司《关于以集中竞价交易方式回购公
司股份的回购报告书》（公告编号：2024-013，以下简称“《回购报告书》”）的用途，公司
计划自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，通过集中竞价交易方式出售不超过404031
股回购股份（占公司当前总股本的0.28%），出售所得资金将用于补充公司流动资金。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-28│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
变更前部分回购股份用途：用于实施股权激励计划
变更后部分回购股份用途：用于实施股权激励计划或员工持股计划上海晶丰明源半导体股
份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月26日召开第四届董事会第二次会议，审议通过
了《关于拟变更部分回购股份用途的议案》，同意将公司现有部分回购股份用途由“用于实施
股权激励计划”变更为“用于实施股权激励计划或员工持股计划”。除上述变更外，原回购公
司股份方案中其他内容不变。
一、回购方案相关审批情况及实施情况
（一）回购方案相关审批情况
2024年2月4日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易
方式回购公司股份的议案》，同意以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方
式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。本次回购用于股权激励的回购期限为自
公司董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月；用于维护公司价值及股东权益的回购期限
为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过3个月；本次用于回购的资金总额不低于人民
币3000万元（含），不超过人民币6000万元（含）；回购价格不超过人民币130.84元/股。具
体内容详见公司于2024年2月6日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明
源半导体股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份暨公司落实“提质增效重回报”行动
方案的公告》（公告编号：2024-012）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于以集中竞价
交易方式回购公司股份的回购报告书》（以下简称“《回购报告书》”）（公告编号：2024-0
13）。
公司于2024年6月14日完成实施2023年年度权益分派，根据《回购报告书》的约定，本次
以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过人民币130.84元/股（含）调整为不超过人民
币93.77元/股（含），调整后的回购价格上限于2024年6月14日生效。具体内容详见公司于202
4年6月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限
公司关于实施2023年年度权益分派后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2024-043）
。
（二）回购方案实施情况
1、2024年2月8日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司
股份。具体内容详见公司于2024年2月19日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（
公告编号：2024-015）。
2、根据公司回购股份方案，用于维护公司价值及股东权益的回购期限为自公司董事会审
议通过回购方案之日起不超过3个月，即该部分回购期限于2024年5月3日届满。具体内容详见
公司于2024年5月6日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导
体股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份进展暨部分回购用途实施期限届满的公告》
（公告编号：2024-036）。
3、2024年7月5日，公司完成回购，实际回购公司股份913580股，其中，用于维护公司价
值及股东权益的回购股份数为404031股，用于实施股权激励计划的回购股份数为509549股；回
购最高价格为80.00元/股，回购最低价格为48.74元/股，回购均价为65.66元/股，使用资金总
额为59983530.70元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司于2024年7月9
日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关
于以集中竞价交易方式回购公司股份比例达到总股本1%暨回购实施结果公告》（公告编号：20
24-049）。
二、本次变更部分回购股份用途的主要内容
为充分发挥公司现有回购股份的作用，同时建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司
优秀人才的积极性，提升公司核心竞争力与可持续发展能力，公司拟变更部分已回购股份的用
途，由原回购方案的“用于实施股权激励计划”变更为“用于实施股权激励计划或员工持股计
划”。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度利润分配及资本公积转
增股本方案拟维持向全体股东每10股派发现金红利10元（含税）、以资本公积向全体股东每10
股转增4股的比例不变，利润分配总额由127939287元（含税）调整为144801113元（含税），
转增股本的数量由51175714股调整为57920445股（转增股数最终以中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记结果为准）。
本次调整原因：公司完成了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金
向特定对象发行股票的新增股份登记申请，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2026
年4月24日出具了《证券变更登记证明》，本次共计新增16861826股股份，登记完成后，公司
总股本由128852867股增加至145714693股。具体情况详见公司于2026年4月29日在上海证券交
易所网站及指定媒体披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金之募集配套资金向特定对象发行股票的发行结果暨股本变动公告》（公告
编号：2026-033）。
公司拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配及转增总额。
一、调整前的利润分配及资本公积转增股本方案
公司于2026年4月17日召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于公司2025年
度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣
减回购专用证券账户中股份后的股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币10元（含
税）、以资本公积向全体股东每10股转增4股，不送红股。截至2026年4月18日，公司总股本12
8852867股，扣减回购专用证券账户中股份913580股后，实际参与本次权益分派的股本数为127
939287股，合计拟派发现金红利127939287元（含税）、拟转增51175714股，转增后公司总股
本将增加至180028581股。如在实施权益分派股权登记日前，因回购股份、新增股份上市等致
使公司总股本发生变化的，公司拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配及转增总额，
并将另行公告具体调整情况。具体内容详见公司于2026年4月18日在上海证券交易所网站及指
定媒体披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司2025年度利润分配及资本公积转增股本方案
公告》（公告编号：2026-022）。
上述方案已经公司于2026年5月8日召开的2025年年度股东会审议通过。
二、调整后的利润分配及资本公积转增股本方案
自2026年4月18日至本公告披露日，公司因完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金之募集配套资金向特定对象发行股票的新增股份登记申请，新增16861826股股份。截至本
公告披露日，公司总股本145714693股，扣减回购专用证券账户中股份913580股后，实际参与
本次权益分派的股本数为144801113股。
综上，公司拟维持向全体股东每10股派发现金红利10元（含税）、以资本公积向全体股东
每10股转增4股的比例不变，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减回购专用证券账户
中股份后的股本为基数，合计拟派发现金红利144801113元（含税），合计拟转增57920445股
，转增后公司总股本将增加至203635138股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记结果为准）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月8日
（二）股东会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路5005弄3号楼9层上海晶丰
明源半导体股份有限公司第一会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
1、本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
2、召集与主持情况：本次会议由公司董事会召集，公司董事长胡黎强先生主持。
本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的
规定，会议合法有效。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，出席7人；
2、公司董事会秘书杨彪先生出席会议；财务负责人徐雯女士列席会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
李宁先生作为职工代表董事，将与公司2025年年度股东会选举产生的2名非独立董事、2名
独立董事共同组成公司第四届董事会，任期三年，自2025年年度股东会及本次职工代表大会审
议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。李宁先生符合相关法律、行政法规、规范性文
件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形
，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，未受过中国证监会行政处罚或
交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。李宁先生当选
职工代表董事后，公司第四届董事会中兼任高级管理人员的董事及职工代表董事人数合计未超
过公司董事会成员人数的二分之一，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。截至本公告披
露日，李宁先生直接持有公司股份18.20万股，占公司总股本的0.12%，并通过海南晶哲瑞创业
投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|