资本运作☆ ◇688373 盟科药业 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│创新药研发项目 │ 9.09亿│ 1.47亿│ 5.01亿│ 55.09│ ---│ ---│
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│创新药研发项目 │ 9.09亿│ 1.47亿│ 5.01亿│ 55.09│ ---│ ---│
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│营销渠道升级及学术│ 1.41亿│ 0.00│ 4071.79万│ 100.00│ ---│ ---│
│推广项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金项目 │ 2.00亿│ 0.00│ 1000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-12-20 │交易金额(元)│8000.00万 │
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│币种 │美元 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │盟科医药技术有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海盟科药业股份有限公司 │
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│卖方 │盟科医药技术有限公司 │
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│交易概述 │投资标的名称：盟科医药技术有限公司/MicuRxPharmaceuticals,Inc.， │
│ │ 投资金额：8000万美元 │
│ │ 相关风险提示：本次增资事项尚需经过国内发改委、商务、外汇等主管部门的备案审批│
│ │，以及在美国变更登记等相关手续，实施的结果和完成时间存在不确定性。 │
│ │ 一、本次增资概述 │
│ │ （一）本次增资的基本情况 │
│ │ 上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）为了更好地服务于公司战略发展规划│
│ │需求，优化公司资源配置，加大公司业务领域覆盖范围，拟以自有资金在美国增资全资子公│
│ │司MicuRxPharmaceuticals,Inc.，。本次投资为现金出资，拟投资金额8000万美元（以最终│
│ │实际投资金额为准）。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│上海盟科药│MicuRx Pha│ 5571.68万│人民币 │2022-02-24│2023-02-23│连带责任│是 │未知 │
│业股份有限│rmaceutica│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ls, Inc. │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-10-25│其他事项
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上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）自主研发的新型苯并硼唑类抗菌药MRX-
5在澳大利亚的Ⅰ期临床试验已于近日完成并达到预期目标。现将相关情况公告如下：
一、药品基本情况
MRX-5是一种新型苯并硼唑类抗生素，拟用于治疗分枝杆菌属，特别是由非结核分枝杆菌
（non-tuberculousMycobacteria，NTM）引起的感染。非结核分枝杆菌种类繁多，NTM病的发
病率和患病率持续增长。目前NTM感染的治疗主要依赖于多种抗生素的多药联合治疗，药物治
疗的疗程长，且传统药物存在普遍的药物耐药、疗效不佳、不良反应多等问题。
MRX-5属于新型抗耐药NTM感染新药，对常见的NTM致病菌具有良好的抗菌活性，且在动物
试验和此次人体实验中显示出良好的安全性和药代动力学特性。此外，该药物具有相互作用少
、不易耐药、可口服的特点，使其适用于长期服用以治疗慢性感染。
二、本次澳大利亚I期临床研究相关情况和主要结果
本次临床试验为MRX-5首次应用于人体的Ⅰ期临床试验，在澳大利亚NucleusNetwork研究
中心开展，旨在评估健康成人受试者单次和多次口服MRX-5片剂的安全性、耐受性和药代动力
学特征，以及探索食物效应。
本次临床研究结果表明，MRX-5在健康成人群体中显现出良好的安全性和耐受性。在本研
究中，未发生导致提前退出或终止研究的与研究药物相关的不良事件，未观察到严重不良事件
，亦未出现“常见不良反应事件评价标准”CTCAE3级及以上的与研究药物相关的不良事件。大
多数不良事件为CTCAE1级（轻度），无需干预即可自行恢复。同时，在50mg~1200mg剂量范围
内，健康受试者单次口服MRX-5后，其活性代谢物MRX-6038的药代动力学呈线性且可预测。此
外，食物影响研究初步数据显示MRX-6038无食物效应。
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2024-10-10│对外投资
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被调整投资标的名称：盟科医药技术有限公司/MicuRxPharmaceuticals,Inc.
原投资金额：8000万美元；调整后投资金额：6000万美元
相关风险提示：本次增资事项尚需经过国内发改委、商务、外汇等主管部门的备案审批，
以及在美国变更登记等相关手续，实施的结果和完成时间存在不确定性。
一、基本情况概述
（一）对外投资的基本情况
上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月18日召开第二届董事会第
一次会议，审议通过了《关于公司在美国增资盟科医药技术有限公司的议案》，同意公司以自
有资金8000万美元向全资子公司盟科医药技术有限公司（英文名称：MicuRxPharmaceuticals,
Inc.）增资。
本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。
内容详见公司于2023年12月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海
盟科药业股份有限公司关于增资美国全资子公司的公告》（公告编号：2023-064）。
（二）调整情况
将公司对MicuRxPharmaceuticals,Inc.的投资金额从8000万美元调整为6000万美元，出资
方式仍为现金出资。公司将结合资金情况，授权管理层在履行相应的审批程序后，以自有或自
筹资金对增资方案分批实施。
二、本次调整对全资子公司增资的原因
因公司综合考虑研发项目进展、资金使用进度及外部审批进度等因素，经公司管理层审慎
考虑，决定对上述投资方案进行调整。
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2024-08-14│其他事项
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一、股东大会有关情况
1、股东大会的类型和届次：2024年第二次临时股东大会
2、股东大会召开日期：2024年8月22日
3、股东大会股权登记日
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2024-07-29│其他事项
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本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数
为5,200,000股。上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）确认，上市流通数量等于
该限售期的全部战略配售股份数量。
本次股票上市流通总数为5,200,000股。
本次股票上市流通日期为2024年8月5日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海盟科药业股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1204号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A
股）13,000.00万股，并于2022年8月5日在上海证券交易所科创板上市。
公司首次公开发行后的总股本为655,210,084股，无限售条件流通股为118,687,659股，有
限售条件流通股536,522,425股，其中6,112,341股限售股已于2023年2月6日上市流通（详见公
司于2023年1月19日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流
通公告》（公告编号：2023-002）），219,616,308股限售股已于2023年8月7日上市流通（详
见公司于2023年8月1日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通
公告》（公告编号：2023-036）），2,631,008股限售股已于2024年4月23日上市流通（详见公
司于2024年4月13日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公
告》（公告编号：2024-015））,13,404,417股限售股已于2024年7月15日上市流通（详见公司
于2024年7月8日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》
（公告编号：2024-019））。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，共涉及限售股股东1名（
中国中金财富证券有限公司），其持有公司5,200,000股股份，限售期为自公司股票上市之日
起24个月。
本次上市流通的首次公开发行战略配售限售股将于2024年8月5日起上市流通。
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2024-07-16│其他事项
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为落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》相关要求，积极响应上海证券交易
所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，践行“以投资者为本”的上市
公司发展理念，维护全体股东利益，上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”或“盟科
药业”）围绕主责主业、研发创新、股东回报、信息披露和投资者关系、公司治理等方面制定
“提质增效重回报”行动方案。具体举措如下：
一、聚焦主责主业，提升经营质效
公司是一家以治疗感染性疾病为核心的创新型生物医药企业，致力于发现、开发和商业化
针对未满足临床需求的创新药物，始终秉承“以良药求良效”的理念，聚焦全球日益严重的细
菌耐药性问题，以解决临床难题、差异化创新为核心竞争力，目标成为受人尊重的创新药物领
军企业，为患者提供更优的差异化治疗产品。2023年，公司进一步完善市场销售推广策略，实
现营业收入9077.64万元，同比增长88.31%。
2024年，一方面，公司将不断优化商业化自营模式，以提升自身造血能力为目标，完善激
励约束考核机制，并继续采取通过外部协作来推动分销等措施，力争实现全年营业收入同比增
长不低于50%，同时控制销售费用增长，有效降低销售费用率水平。另一方面，公司将聚焦临
床阶段研发管线，控制中短期内无法产生销售收入和转让价值的研发投入，以回报为根本实现
公司价值的增长。
二、坚持创新驱动战略，持续提升研发创新能力
作为一家创新药公司，以感染疾病为核心，持续围绕临床需求寻求更加安全有效的治疗方
法和药物是公司的使命。
自主研发能力是盟科药业在抗感染领域取得成功的关键因素。公司聚集了一支多学科的中
外专家团队，包括药物化学、药理学、临床医学、微生物学和药物安全等领域的专业人员。这
个跨学科团队的结合为公司的研发项目提供了广泛的专业知识和深入的洞察力。
小分子药物研发是公司新药研发的基础，公司利用掌握的药物化学、构效关系，建立了完
善的技术体系，形成了适合公司自身研发特点的三大核心技术，包括药物分子设计和发现技术
、基于代谢的药物设计与优化技术、靶向治疗平台技术。
同时，公司与学术界、研究机构和其他生物技术公司建立了广泛的合作伙伴关系。这些合
作关系为我们提供了更广阔的资源和专业知识，促进了科学交流和创新合作。
未来，公司将坚持创新驱动，以抗耐药菌感染研发为核心能力，打造全面的面向急性感染
、慢性感染等丰富的产品管线，充分借助团队在中外不同地区市场的长期积累，面向全球市场
，打造“强势更强”的研发优势和业务能力。
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2024-07-13│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职
国际”）
原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
普华永道中天”）
变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：本次变更会计师事务所主要是考
虑上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）现有业务状况、发展需求及整体审计需要
，公司不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。
公司于2024年7月12日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通
过了《关于变更公司2024年度审计机构的议案》。同意公司聘任天职国际为公司2024年度财务
审计机构及内部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
天职国际创立于1988年12月，总部位于北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管
理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综
合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5
区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，
获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以
及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务
所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截止2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师1165人，签署过证券服务业务审
计报告的注册会计师414人。
天职国际2023年度经审计的收入总额31.97亿元，审计业务收入26.41亿元,证券业务收入1
2.87亿元。2023年度上市公司审计客户263家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造
业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业
、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额3.19亿元，本公司同行业上市公司审计客户158
家。
2.投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风
险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20000万元。职业风险基金计提以及职业保险购
买符合相关规定。近三年（2021年度、2022年度、2023年度、2024年初至本公告日止，下同）
，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施9次、自律监
管措施2次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施9次，涉及人员26名
，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：王兴华，2005年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2006年开
始在天职国际执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告6家，
近三年复核上市公司审计报告3家。
签字注册会计师：张利，2016年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2016年
开始在天职国际执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家
，近三年复核上市公司审计报告0家。
项目质量控制复核人：周薇英，2005年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，
2008年开始在天职国际执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报
告0家，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人不存在可能影响独立性的情况
。
4.审计收费
审计收费的定价原则主要根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因
素，并结合公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，以及事务所的收费标准确定
最终的审计收费。
2024年度财务报告和内部控制审计服务费用拟定为人民币178万元（不含税费，其中财务
报告审计服务费用为人民币139万元，内部控制审计服务费用为人民币39万元），实际报酬由
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定，并授权公司相关
代表签署相关合同与文件。
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2024-07-13│其他事项
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上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月12日召开第二届董事会第
四次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会董事的议案》，上述议案尚需提交股东大
会审议，现将有关情况公告如下：为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法
》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定，经董事会提名委员会审查，董事
会同意提名赵雅超女士（简历附后）为第二届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会
审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。
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2024-07-08│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为13,404,417股。
本次股票上市流通总数为13,404,417股。
本次股票上市流通日期为2024年7月15日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海盟科药业股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1204号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A
股）13,000.00万股，并于2022年8月5日在上海证券交易所科创板上市。
公司首次公开发行后的总股本为655,210,084股，无限售条件流通股为118,687,659股，有
限售条件流通股536,522,425股，其中6,112,341股限售股已于2023年2月6日上市流通（详见公
司于2023年1月19日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流
通公告》（公告编号：2023-002）），219,616,308股限售股已于2023年8月7日上市流通（详
见公司于2023年8月1日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通
公告》（公告编号：2023-036）），2,631,008股限售股已于2024年4月23日上市流通（详见公
司于2024年4月13日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公
告》（公告编号：2024-015））。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东1名（SILKY
HEROLIMITED），其持有公司13,404,417股股份，限售期为自2021年7月13日起36个月或公司股
票上市之日起12个月（以孰晚为准）。
本次上市流通的首次公开发行部分限售股将于2024年7月15日起上市流通。
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2024-06-05│其他事项
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上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）自主研发的新型注射用多黏菌素类抗菌
药MRX-8的中国I期临床试验已于近日完成并达到预期目标。现将相关情况公告如下：
一、药品基本情况
MRX-8是一种用于注射的多黏菌素类抗菌药，主要用于治疗多重耐药的革兰阴性菌感染。
传统的多黏菌素类药物由于可导致多发的肾毒性和神经毒性，临床使用受限。MRX-8作为一种
新型的多黏菌素类阳离子多肽药物，经过精心的结构设计，在保持或改善治疗效果的同时，有
望降低多黏菌素抗菌药的肾毒性和神经毒性的风险。
MRX-8已于2022年完成美国I期临床试验，该试验结果显示在预计的临床治疗剂量下，MRX-
8在人体内的药物暴露量可望对大肠杆菌、绿脓杆菌和鲍曼不动杆菌等各类多重耐药革兰阴性
菌引起的感染达到理想的疗效。
二、本次中国I期临床研究相关情况和主要结果
本次临床试验为评估中国健康受试者静脉输注MRX-8后的安全性、耐受性和药代动力学特
征的随机、双盲、安慰剂对照I期临床试验，分为单剂递增与多剂递增两个部分。
本次临床研究结果表明，MRX-8在人体内的药物暴露量随剂量增加成比例增加。基于临床
前药代动力学/药效学（PK/PD）研究结果，在预计的2.5mg/kg,一天一次给药的临床给药剂量
下，MRX-8在人体内的暴露量可望对大肠杆菌、绿脓杆菌和鲍曼不动杆菌等引起的感染达到理
想的疗效。
此外，MRX-8在中国健康成人群体中显现良好的安全性。在本研究中，各组受试者均未发
生导致提前退出或终止研究的不良事件，亦未出现“常见不良反应事件评价标准”CTCAE3级及
以上的不良事件。最常见的不良事件为感觉减退（包括舌尖麻木、舌唇麻木等）和肾小球滤过
率降低，均为CTCAE1级（轻度），无需干预即可自行恢复。本研究中CTCAE2级（中度）的不良
事件仅见于多剂给药组中的2例受试者，均为注射部位反应。
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2024-04-13│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为2631008股。
本次股票上市流通总数为2631008股。
本次股票上市流通日期为2024年4月23日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海盟科药业股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1204号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A
股）13000.00万股，并于2022年8月5日在上海证券交易所科创板上市。
公司首次公开发行后的总股本为655210084股，无限售条件流通股为118687659股，有限售
条件流通股536522425股，其中6112341股限售股已于2023年2月6日上市流通（详见公司于2023
年1月19日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》
），219616308股限售股已于2023年8月7日上市流通（详见公司于2023年7月31日披露的《上海
盟科药业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》）。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东1名（Excee
dTrenchLimited），其持有公司2631008股股份，限售期为自2021年4月23日起36个月或公司股
票上市之日起12个月（以孰晚为准）。本次上市流通的首次公开发行部分限售股将于2024年4
月23日起上市流通。
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2024-03-28│其他事项
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上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月26日召开了第二届董事会
第二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议
案》。本议案尚需提交公司股东大会审议通过。具体情况如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等相关规定
，董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过
最近一年末净资产百分之二十的股票，授权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至
公司2024年年度股东大会召开之日止。本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次
发行”）授权事宜包括但不限于以下内容：
一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件授权董事会根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的
规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条
件。
二、发行的股票种类和数量
本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，发行的股票
数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的百分之三十。
三、发行方式和发行时间
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，在中国证监会作出予以注册决定后十
个工作日内完成发行缴款。
四、发行对象及认购方式
本次发行对象为不超过三十五名（含三十五名）特定投资者，包括符合中国证监会规定条
件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境
外机构投资者（QFII）、其它境内法人投资者和自然人等特定投资者等。证券投资基金管理公
司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认
购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承
销商）协商确定。若国家法律、法规及规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按新的
规定进行调整。
所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。
五、发行价格与定价方式
本次以简易程序向特定对象发行股票采取询价发行方式，定价基准日为发行期首日。本次
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准
日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本
公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相
应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次以简易程序向特定对象发行股票的发行底价将作相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
资本公积送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
上述两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利金额，N为每股送股或转增股本的数量
，P1为调整后发行价格。
最终发行价格将根据年度股东大会的授权，由公司董事会按照相关规定根据询价结果与本
次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
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2024-01-23│其他事项
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一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
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