资本运作☆ ◇688382 益方生物 更新日期：2026-02-28◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2022-07-14│ 18.12│ 19.82亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-16│ 4.35│ 721.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-16│ 4.35│ 25.59万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-08-21│ 4.35│ 11.98万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-05│ 4.35│ 183.34万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-16│ 4.35│ 505.11万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-21│ 4.35│ 8.98万│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新药研发项目 │ 19.00亿│ 9959.24万│ 9.20亿│ 50.82│ ---│ ---│
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│上海总部及研发中心│ ---│ 934.57万│ 2235.47万│ 22.50│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│总部基地建设项目 │ 5.10亿│ ---│ 467.07万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│暂未确定用途的募集│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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ABA-Bio(Hong Kong)Limite 2371.00万 4.11 71.98 2024-11-13
d
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合计 2371.00万 4.11
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-08-07 │质押股数(万股) │923.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │28.02 │质押占总股本(%) │1.60 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │ABA-Bio(Hong Kong)Limited │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区临港新片区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-08-05 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-11-11 │解押股数(万股) │923.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年08月05日ABA-Bio质押了923.0037万股给上海农村商业银行股份有限公司上海自 │
│ │贸试验区临港新片区支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年11月11日ABA-Bio解除质押923.0037万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-06-12 │质押股数(万股) │380.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │11.54 │质押占总股本(%) │0.66 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │ABA-Bio(Hong Kong)Limited │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区临港新片区支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-06-07 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年06月07日ABA-Bio质押了380万股给上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验│
│ │区临港新片区支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-04-04 │质押股数(万股) │191.00 │
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│质押占所持股(%) │5.80 │质押占总股本(%) │0.33 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │ABA-Bio(Hong Kong)Limited │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区临港新片区支行 │
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│质押起始日 │2024-04-02 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年04月02日ABA-Bio质押了191万股给上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验│
│ │区临港新片区支行 │
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│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│益方生物科│InventisBi│ 1650.00万│人民币 │2023-08-14│2023-12-14│连带责任│是 │未知 │
│技（上海）│o LLC │ │ │ │ │担保 │ │ │
│股份有限公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-02-27│其他事项
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益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年度实现营业收入37
32.53万元；归属于母公司所有者的净利润-31683.84万元。
本公告所载2025年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以
公司2025年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。
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2026-02-27│其他事项
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重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年2月26日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张衡路1000弄63号
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决
权数量的情况：
本次会议由公司董事会召集，YAOLINWANG（王耀林）先生主持，采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行表决，本次会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的
有关规定。
公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人；
2、公司董事会秘书出席本次会议；其他高级管理人员列席本次会议。
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2026-02-14│其他事项
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一、股东会有关情况
1、股东会的类型和届次：
2026年第一次临时股东会
2、股东会召开日期：2026年2月26日
二、取消议案的情况说明
由于公司2025年限制性股票激励相关事项需统筹相关工作安排，基于综合评估和审慎考虑
，经董事会薪酬与考核委员会提议，2026年第一次临时股东会召集人公司董事会决定取消《关
于<益方生物科技（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
》《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
三项议案，上述三项议案暂不提交2026年第一次临时股东会审议。
本次取消股东会议案符合《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则
》等相关法律法规及《公司章程》的规定。
三、除了上述取消议案外，上市公司于2026年2月11日公告的原股东会通知事项不变。
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2026-02-11│其他事项
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股东会召开日期：2026年2月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-01-30│其他事项
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（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，公司预计2025年度实现利润总额-29,182.21万元，预计实现归属于
母公司所有者的净利润-29,219.53万元，归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为
-30,440.75万元。
公司预计2025年实现营业收入3,724.52万元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商
业实质的收入后的营业收入为3,724.52万元，低于1亿元。
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2026-01-17│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为160715196股。
本次股票上市流通总数为160715196股。
本次股票上市流通日期为2026年1月26日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2022年4月1日出具的《关于同意益方生物科技（上海）股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕682号），同意益方生物科技
（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会
公众公开发行人民币普通股（A股）股票115000000股，并于2022年7月25日在上海证券交易所
科创板上市，发行完成后总股本为575000000股，其中有限售条件流通股475506983股，无限售
条件流通股99493017股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司首次公开发行股
票并在科创板上市之日起42个月。限售股东5名，对应的股份数量为160715196股，占公司总股
本的比例为27.79%，具体内容详见公司于2022年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）及指定媒体的《益方生物科技（上海）股份有限公司关于相关股东延长股份锁定期
的公告》（公告编号：2022-002）。上述限售股将于2026年1月26日起上市流通。
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2026-01-05│其他事项
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益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月1日向香港联合交
易所有限公司（以下简称“香港联交所”）递交了发行H股股票并在香港联交所主板挂牌上市
（以下简称“本次发行上市”）的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行上市的申
请资料。该申请材料为公司按照香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）
及香港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新及修订，投资
者不应根据其中的资料作出任何投资决定。
鉴于本次发行上市的发行对象将仅限于符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法
规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所网站和符合监管机
构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露的本次发
行上市以及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链接：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108029/documents/sehk26010100565_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108029/documents/sehk26010100566.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行上市的相关信息而作出
。本公告以及本公司刊登于香港联交所网站的申请资料均不构成也不得视作对任何个人或实体
收购、购买或认购公司本次发行上市的H股的要约或要约邀请。
公司本次发行上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相关政
府机关、监管机构、证券交易所的备案、批准或核准，该事项仍存在不确定性。公司将根据该
事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-12-26│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年12月25日
（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张衡路1000弄63号
（三）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，YAOLINWANG（王耀林）先生主持，采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行表决，本次会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的
有关规定。
（四）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人；
2、公司董事会秘书出席本次会议；其他高级管理人员列席本次会议。
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2025-12-10│其他事项
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拟聘审计机构名称：香港立信德豪会计师事务所有限公司（以下简称“香港立信”）。
本事项尚需提交公司股东会审议。
益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月8日召开第二届
董事会2025年第八次会议，审议通过了《关于公司聘请H股发行及上市的审计机构的议案》，
拟聘任香港立信德豪会计师事务所有限公司为公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司
上市（以下简称“本次发行上市”）的审计机构，为公司出具本次发行上市相关的会计师报告
并就其他相关申请文件提供意见。现将有关情况公告如下：
一、拟聘审计机构的基本情况
1、基本信息
香港立信成立于1981年，注册地址为香港。香港立信是国际会计网络BDO的成员所，具备
审计依据国际财务报告准则编制的上市公司财务报告的资格并符合香港联交所的相关要求。
截至2024年末，香港立信拥有超过60名董事及员工1000人。
2024年度香港立信为约200家在香港及其他主要证券交易所的上市公司提供年报审计服务
，具有上市公司所在行业审计业务经验。
2、投资者保护能力
香港立信已符合香港会计师公会执业法团（专业弥偿）规则，投保有效且足够的专业责任
保险。
3、诚信记录
最近三年的执业质量检查并未发现任何对香港立信的审计业务有重大影响的事项。
二、拟聘审计机构履行的程序
（一）董事会审计委员会审议情况
公司于2025年12月3日召开第二届董事会审计委员会2025年第六次会议，审议通过了《关
于公司聘请H股发行及上市的审计机构的议案》，审计委员会对拟聘审计机构的专业胜任能力
、投资者保护能力、诚信状况、独立性等各方面进行核查，认为香港立信具有为公司本次发行
上市提供审计服务的经验和能力，能够满足本次发行上市财务审计的要求。同意聘请香港立信
为本次发行上市的审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于2025年12月8日召开第二届董事会2025年第八次会议，审议通过了《关于公司聘请H
股发行及上市的审计机构的议案》，同意聘请香港立信为本次发行上市的审计机构，并同意将
该议案提交公司股东会审议。
（三）生效日期
本次聘请H股发行及上市的审计机构事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议
通过之日起生效。
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2025-12-10│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月25日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年12月25日10点00分
召开地点：上海市浦东新区张衡路1000弄63号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年12月25日至2025年12月25日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2025-12-10│其他事项
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益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月8日召开第二届
董事会2025年第八次会议，审议通过了《关于调整公司董事会专门委员会成员的议案》，现将
有关情况公告如下：
基于公司本次发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市（以下简称“本次发行上市
”）的需要，进一步完善本次发行上市后的公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《
上市公司独立董事管理办法》以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等的规定，拟对
上市后的董事会提名委员会人员组成进行调整：公司第二届董事会提名委员会原成员为WENCHE
N（陈文）、严嘉、YAOLINWANG（王耀林），主任委员（召集人）为WENCHEN（陈文）；调整后
提名委员会成员为WENCHEN（陈文）、严嘉、YAOLINWANG（王耀林）、戴欣苗、YUEHENGJIANG
（江岳恒），主任委员（召集人）WENCHEN（陈文）不变；
公司第二届董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会保持原有人员构成不变。
变更后的专门委员会任期与公司第二届董事会任期一致。上述董事会提名委员会成员调整自公
司本次H股上市之日起生效。
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2025-09-23│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为20647股。
本次股票上市流通总数为20647股。
本次股票上市流通日期为2025年9月29日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务
规则的规定，益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司于2025年9月19日完成
了2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分第二个归属期的股
份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
议审议通过了《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（
草案）>及其摘要的议案》《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关
事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第一届监事会2022年第四次会议，会议审议通过了《关于<益方生物科
技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<益方
生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于核实<益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023
年1月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物监事会关于公司
2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。了《关于<
益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司
就内幕信息知情人在《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案
）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形
。2023年1月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物关于202
2年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。届监事会2023年第
一次会议，会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议
案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见
，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会
对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
届监事会2023年第三次会议，会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件
已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。
监事会2024年第一次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予
预留部分限制性股票（第二批）的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予
条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
届监事会2024年第二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件
的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
司出具的《证券变更登记证明》，完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期第一次归属的股份登记工作。本次归属股票的上市流通日为2024年2月29日。
司出具的《证券变更登记证明》，完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期第二次归属的股份登记工作。本次股票上市流通日期为2024年6月6日。
二届监事会2024年第五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部
分第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对预留授予部分第一个归属期符合归属条件的
激励对象名
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