资本运作☆ ◇688385 复旦微电 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海皓骏创业投资合│ 1000.00│ ---│ ---│ ---│ -22.39│ 人民币│
│伙企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
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│上海复旦通讯股份有│ ---│ ---│ ---│ 2491.92│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│Etopus echnology,I│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│nc │ │ │ │ │ │ │
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│晟联科（上海）技术│ ---│ ---│ ---│ 934.23│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│ScaleFlux,Inc │ ---│ ---│ ---│ 120.35│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│可编程片上系统芯片│ 3.00亿│ ---│ 3.00亿│ 100.00│ 8.99亿│ ---│
│研发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金 │ 8028.28万│ 2400.00万│ 4800.00万│ ---│ ---│ ---│
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│发展与科技储备资金│ 3.00亿│ 9568.97万│ 3.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-23 │
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│关联方 │上海复旦通讯股份有限公司 │
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│关联关系 │持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-23 │
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│关联方 │上海复旦通讯股份有限公司 │
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│关联关系 │持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-23 │
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│关联方 │上海复旦通讯股份有限公司 │
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│关联关系 │持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-23 │
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│关联方 │上海复旦通讯股份有限公司 │
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│关联关系 │持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-24│其他事项
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股东大会召开日期：2024年5月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2023年度股东周年大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年5月28日10点00分
召开地点：上海国泰路127号复旦国家大学科技园4号楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年5月28日至2024年5月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2024-04-04│股权冻结
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上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政本”）及其一致行动人
上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）不属于上海复旦微电
子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）的控股股东或第一大股东及其一致
行动人，其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况发生变化。
《告知函》显示：截止2024年4月3日，上海政本持有本公司39182011股，占公司总股本的
4.784%；上海政本的一致行动人上海年锦持有本公司3632514股，占公司总股本的0.443%。二
者合计持有本公司42814525股，合计占公司总股本的5.227%，为持有公司5%以上股份的股东。
前述股份均处于司法冻结/司法标记状态。本次披露的轮候冻结事项不会对公司日常经营与管
理造成影响。
公司于2024年4月3日收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被轮候冻
结的告知函》（简称“《告知函》”）。
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2024-03-23│其他事项
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为贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，落实以投资者为本的理念，推动上海
复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”或“公司”）持续优化经营、规范治理
和积极回报投资者，大力提高公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，公
司制定了“提质增效重回报”行动方案，并于2024年3月22日经公司第九届董事会第十四次会
议审议通过。
具体如下：
一、坚持“顶天立地”的经营方针，立足主业，持续提升公司核心竞争力复旦微电是从事
超大规模集成电路的设计、开发、测试，并为客户提供系统解决方案的专业公司。成立26年以
来，公司已建立健全安全与识别芯片、非挥发存储器、智能电表芯片、FPGA芯片和集成电路测
试服务等产品线，产品广泛应用于金融、社保、防伪溯源、网络通讯、家电设备、汽车电子、
工业控制、信号处理、数据中心、人工智能等众多领域。2000年公司在港股上市，2021年在A
股科创板上市，形成A+H资本格局。公司业绩增长较快，自A股上市以来，销售额年均增长率超
17%。2023年度虽然消费类芯片承压，且公司研发投入力度较大的背景下，公司受益于多年技
术创新、市场积累，仍然实现营业收入35.36亿元，同比基本持平；净利润实现7.19亿元，为
公司历史较高水平。
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2024-03-23│其他事项
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上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）拟使用部分超募
资金人民币2400.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额8028.28万元的比例为29.89%
。
公司承诺：每12个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过超募资金总额的30%
；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本
次永久性补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务
资助。
公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
本事项尚需提交公司2023年度股东周年大会审议。
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2024-03-23│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利1元（含税）,本次利润分配不送红股，不以公积金转
增股本。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告
中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
本年度现金分红比例低于30%，主要基于公司所处行业特点、自身经营情况及目前所处的
发展阶段。
一、利润分配预案基本情况
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至2023年12月31日，上海复旦微
电子集团股份有限公司（以下简称“公司”或“复旦微电”）2023年度实现归属于母公司所有
者的净利润为人民币719,494,375.58元，公司2023年末母公司可供分配利润为人民币3,200,00
7,316.38元。公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次
利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币1元（含税），截至2023年1
2月31日，公司总股本为819,060,400股,以此计算拟派发现金红利合计81,906,040元（含税）
，现金分红占2023年度归属于上市公司股东的净利润之比为11.38%。本次利润分配不送红股，
不以公积金转增股本。
末期股息将以人民币计值及宣派，A股股息将以人民币派付，H股股息将以港元派付。现金
股息由人民币转换至港元所用之汇率将按照宣派股息当日前五个工作日中国人民银行公布的人
民币兑港元汇率的平均中间价。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟
维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情
况。
本次利润分配预案尚需提交2023年度股东周年大会审议。
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2024-03-23│银行授信
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上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月22日召开第九届董
事会第十四次会议，审议通过了《关于申请2024年度综合授信额度的议案》。具体情况如下：
为满足公司生产经营发展需要，公司及公司全资、控股子公司拟向银行等金融机构申请不
超过人民币260000万元的综合授信额度。综合授信品种包括但不限于：流动资金借款、银行承
兑汇票、票据贴现、贸易融资、保函、信用证、项目资金借款等品种。
授信额度不等于实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，具体融资金额、期限、业
务品种等视公司运营资金的实际需求来合理确定，最终以银行等金融机构实际审批结果及实际
签订的合同为准。
为了提高工作效率，公司董事会同意授权公司管理层在额度内办理上述授信额度申请事宜
，并签署合同、协议、凭证等各项法律文件。
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2024-03-23│股权冻结
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上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政本”）及其一致行动人
上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）不属于上海复旦微电
子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）的控股股东或第一大股东及其一致
行动人，其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况发生变化。
《告知函》显示：截止2024年3月19日，上海政本持有本公司39182011股，占公司总股本
的4.784%；上海政本的一致行动人上海年锦持有本公司3632514股，占公司总股本的0.443%。
二者合计持有本公司42814525股，合计占公司总股本的5.227%，为持有公司5%以上股份的股东
。前述股份均处于司法冻结/司法标记状态。本次披露的轮候冻结事项不会对公司日常经营与
管理造成影响。
公司近日收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被轮候冻结的告知函
》（简称“《告知函》”）。
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2024-03-23│其他事项
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拟续聘会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
本公告中“核数师”、“审计师”、“审计机构”与“会计师事务所”含义相同。
本议案尚需提交上海复旦微电子集团股份有限公司（简称“公司”）2023年度股东周年大
会审议。
（一）机构信息
1.基本信息。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称“安永华明”，于1992年
9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合
伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大
楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以
来注重人才培养，截至2023年末拥有执业注册会计师近1800人，其中拥有证券相关业务服务经
验的执业注册会计师超过1500人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近5
00人。安永华明2022年度业务总收入人民币59.06亿元，其中，审计业务收入人民币56.69亿元
，证券业务收入人民币24.97亿元。2022年度A股上市公司年报审计客户共计138家，收费总额
人民币9.01亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地
产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户11家。
2.投资者保护能力。安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提
职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购
买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为
相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3.诚信记录。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，
以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾收到证券监督管理机构出具警示函一
次，涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾收到深圳
证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次，亦不涉及处罚。根据相
关法律法规的规定，前述监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人和第一签字注册会计师：孟冬先生，于1998年成为注册会计师、1996年开始从
事上市公司审计、2005年开始在安永华明执业、2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签
署/复核11家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括集成电路、汽车及新材料等制造业和航
空、港口、房地产等诸多行业。项目高级经理及第二签字注册会计师：王立昕女士，于2012年
成为注册会计师、2013年开始从事上市公司审计、2007年开始在安永华明执业、2021年开始为
本公司提供审计服务；近三年签署/复核2家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括计算机
、通信和其他电子设备制造业。
质量控制复核人：顾沈为先生，中国注册会计师执业会员，于2013年成为注册会计师，20
08年开始在安永华明执业，2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核4家上市公司
年报/内控审计，客户涉及集成电路行业、高科技、消费零售业和制造业等诸多行业。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计
师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形
。
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2024-03-23│其他事项
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2024年3月22日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第九届
董事会第十四次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2023年度公司计提资产
减值准备的议案》。具体情况如下：
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月
31日的财务状况及2023年1-12月的经营成果，本着谨慎性原则，公司对截至2023年12月31日母
公司及子公司的资产进行了减值测试，2023年全年计提各项减值损失约14714.99万元。
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2024-03-09│股权冻结
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上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政本”）及其一致行动人
上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）不属于上海复旦微电
子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）的控股股东或第一大股东及其一致
行动人，其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况发生变化。
《告知函》显示：截止2024年3月8日，上海政本持有本公司39182011股，占公司总股本的
4.784%；上海政本的一致行动人上海年锦持有本公司3632514股，占公司总股本的0.443%。二
者合计持有本公司42814525股，合计占公司总股本的5.227%，为持有公司5%以上股份的股东。
前述股份均处于司法冻结/司法标记状态。本次披露的轮候冻结事项不会对公司日常经营与管
理造成影响。
2024年3月8日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被轮候冻
结的告知函》。
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2024-03-02│其他事项
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上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月1日召开了第九届董
事会第十三次会议审议通过《关于调整部分董事会专门委员会组成人员的议案》，现将有关事
项公告如下：
基于公司相关制度的规定，公司董事会同意对提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与投
资委员会和环境、社会及管治委员会的人员组成进行调整。
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2024-02-24│股权冻结
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上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政本”）及其一致行动人
上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）不属于上海复旦微电
子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）的控股股东或第一大股东及其一致
行动人，其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况发生变化。
《告知函》显示：截止2024年2月22日，上海政本持有本公司39182011股，占公司总股本
的4.784%；上海政本的一致行动人上海年锦持有本公司3632514股，占公司总股本的0.443%。
二者合计持有本公司42814525股，合计占公司总股本的5.227%，为持有公司5%以上股份的股东
。前述股份均处于司法冻结/司法标记状态。本次披露的轮候冻结事项不会对公司日常经营与
管理造成影响。
2024年2月22日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被轮候
冻结的告知函》（简称“《告知函》”）。
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2024-01-24│股权冻结
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上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政本”）及其一致行动人
上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）不属于上海复旦微电
子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）的控股股东或第一大股东及其一致
行动人，其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况发生变化。
《告知函》显示：截止2024年1月23日，上海政本持有本公司39182011股，占公司总股本
的4.784%；上海政本的一致行动人上海年锦持有本公司3632514股，占公司总股本的0.443%。
二者合计持有本公司42814525股，合计占公司总股本的5.227%，为持有公司5%以上股份的股东
。前述股份均处于司法冻结/司法标记状态。本次披露的轮候冻结事项不会对公司日常经营与
管理造成影响。
2024年1月23日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被轮候
冻结的告知函》（简称“《告知函》”）。
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2024-01-11│股权冻结
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上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政本”）及其一致行动人
上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）不属于上海复旦微电
子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）的控股股东或第一大股东及其一致
行动人，其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况发生变化。
《告知函》显示：截止2024年1月10日，上海政本持有本公司39182011股，占公司总股本
的4.784%；上海政本的一致行动人上海年锦持有本公司3632514股，占公司总股本的0.443%。
二者合计持有本公司42814525股，合计占公司总股本的5.227%，为持有公司5%以上股份的股东
。前述股份均处于司法冻结/司法标记状态。本次披露的轮候冻结事项不会对公司日常经营与
管理造成影响。
2024年1月10日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被轮候
冻结的告知函》（简称“《告知函》”）。
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2024-01-04│股权冻结
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上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政本”）及其一致行动人
上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）不属于上海复旦微电
子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）的控股股东或第一大股东及其一致
行动人，其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况发生变化。
《告知函》显示：截止2024年1月3日，上海政本持有本公司39182011股，占公司总股本的
4.784%；上海政本的一致行动人上海年锦持有本公司3632514股，占公司总股本的0.443%。二
者合计持有本公司42814525股，合计占公司总股本的5.227%，为持有公司5%以上股份的股东。
前述股份均处于司法冻结/司法标记状态。本次披露的司法标记及轮候冻结事项不会对公司日
常经营与管理造成影响。
2024年1月3日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被司法标
记及轮候冻结的告知函》（简称“《告知函》”）。
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2023-12-26│其他事项
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本次股票上市流通总数为2403900股。
本次股票上市流通日期为2023年12月28日。
上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月25日收到中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年科创板限
制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第二个归属期、预留授予部分
第一个归属期的股份登记工作。
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（1）2021年9月23日，公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届监事会第十次会议
，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案
。公司独立非执行董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对公司2021年限制性股票
激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2021年9月24日，公司于上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。
（2）2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立
非执行董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立非执行董事的委托，独立非执行
董事王频先生作为征集人就公司2021年度第二次临时股东大会、2021年度第二次A股类别股东
大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2021年9月27日至2021年10月9日，公司在公司内部对本次拟激励对象的姓
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