资本运作☆ ◇688433 华曙高科 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│增材制造设备扩产项│ 3.29亿│ 5156.05万│ 2.16亿│ 65.70│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发总部及产业化应│ 2.84亿│ 4179.29万│ 4179.29万│ 14.72│ ---│ ---│
│用中心项目 │ │ │ │ │ │ │
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│增材制造技术创新（│ 5069.63万│ 294.35万│ 1401.70万│ 27.65│ ---│ ---│
│上海）研究院建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金 │ ---│ 2472.79万│ 1.25亿│ 34.71│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │天海航空发动机有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │重庆市华港科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、总经理担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │武汉萨普科技股份有限公司 │
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│关联关系 │持股5%以上股东担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │湖南华翔医疗科技有限公司 │
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│关联关系 │持股5%以上股东担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │常州增材制造研究院有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │武汉萨普科技股份有限公司 │
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│关联关系 │持股5%以上股东担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │湖南华翔医疗科技有限公司 │
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│关联关系 │持股5%以上股东担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │重庆市华港科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事、总经理担任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │湖南华翔医疗科技有限公司 │
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│关联关系 │持股5%以上股东担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │武汉萨普科技股份有限公司 │
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│关联关系 │持股5%以上股东担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-26 │
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│关联方 │湖南华翔医疗科技有限公司 │
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│关联关系 │持股5%以上股东担任董事的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-10-31│其他事项
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本次权益变动系湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）部分董事、高级管理
人员和核心技术人员将其通过重庆市华旺企业管理合伙企业（有限合伙）（曾用名：宁波梅山
保税港区华旺企业管理合伙企业（有限合伙），以下简称“重庆华旺”）、黄冈市华欧企业管
理合伙企业（有限合伙）（曾用名：宁波梅山保税港区华欧企业管理合伙企业（有限合伙），
以下简称“黄冈华欧”）间接持有的部分公司股份变更为其本人直接持有，不涉及向市场增持
或减持公司股份的情况；本次权益变动不会导致公司控股股东或实际控制人发生变化，不触及
要约收购。
一、本次权益变动的基本情况
近日公司收到重庆华旺、黄冈华欧的通知，基于对公司未来长期发展的信心，同时为了更
加严格、有效地履行股份锁定承诺，董事、副总经理、董事会秘书刘一展先生于2024年10月29
日以大宗交易方式受让其通过黄冈华欧间接持有的公司股份；财务总监钟青兰女士和核心技术
人员潘良明先生于2024年10月29日以大宗交易方式受让其通过重庆华旺间接持有的公司股份。
员持有公司股份情况说明
本次权益变动前，重庆华旺持有公司股份5389920股，占公司总股本的1.3014%；黄冈华欧
持有公司股份4096440股，占公司总股本的0.9891%。本次权益变动后，重庆华旺持有公司股份
4884121股，占公司总股本的1.1793%；黄冈华欧持有公司股份2990006股，占公司总股本的0.7
219%。公司相关董事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份变动情况如下：
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2024-10-26│其他事项
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湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期即将届满，根据《
中华人民共和国公司法》、《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》
”）、《湖南华曙高科技股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，公司于2024年10月25日
召开了职工代表大会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主
讨论、表决，选举李昕彦女士担任公司第二届监事会职工代表监事，李昕彦女士简历附后。
根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事将由公
司股东大会选举产生，一名职工代表监事由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。本次职
工代表大会选举产生的职工代表监事将与公司股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组
成公司第二届监事会，任期与公司第二届监事会一致。
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2024-10-26│其他事项
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征集投票权的时间：2024年11月7日至2024年11月8日
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并按照
湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事张珺作为
征集人，就公司拟于2024年11月11日召开的2024年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相
关议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人的基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张珺，其基本情况如下：张珺女士，196
7年1月出生，中国国籍，博士研究生学历，教授、博士研究生导师。1989年7月至1995年12月
，于长沙水利电力师范学院（现长沙理工）招生办公室任职；1996年1月至今，于湖南农业大
学商学院任教；2021年12月至今，于公司担任独立董事。
2、征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的
重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》、《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）中规定的不得担任公司董事的情形。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排，其作为公司
独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存
在任何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事，出席了公司于2024年10月25日召开的第一届董事会第十八次会
议，并且对与公司实施2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次限制性股票激励计划”）
相关的《关于湖南华曙高科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议
案》《关于湖南华曙高科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案
》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等三项议案均投了
同意票，并同意公司董事会将以上事项提交股东大会审议。
征集人认为：公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，有利于对公司管
理团队、核心技术人员等形成长效的激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利
益的情形。公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象均符合法律、法规及规范性文件
所规定的成为限制性激励对象的条件。
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2024-09-20│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为6213240股。
本次股票上市流通总数为6213240股。
本次股票上市流通日期为2024年9月27日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年2月27日出具的《关于同意湖南华曙高科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421号），湖南华曙高科技股份有
限公司（以下简称“公司”或“发行人”）公开发行面值为1元的人民币普通股41432253股，
并于2023年4月17日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行后总股本为4141688
00股，其中有限售条件流通股379613331股，占公司总股本的91.6567%，无限售条件流通股345
55469股，占公司总股本的8.3433%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公司首次公开发行股
票上市之日起12个月内，且取得公司股份之日（系指完成工商变更登记手续之日）起36个月内
（取孰晚的日期）。本次上市流通的部分首发限售股数量为6213240股，占公司股本总数的1.5
002%，对应限售股股东数量为2名。具体详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）披露的《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为6213240股，对应限售股股东共计2名，占公司股
本总数的1.5002%，现限售期即将届满，将于2024年9月27日起上市流通。
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2024-08-02│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为4,096,440股。
本次股票上市流通总数为4,096,440股。
本次股票上市流通日期为2024年8月12日（因2024年8月11日为非交易日，故顺延至下一交
易日）。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年2月27日出具的《关于同意湖南华曙高科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421号），湖南华曙高科技股份有
限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“华曙高科”）公开发行面值为1元的人民币普通
股41,432,253股，并于2023年4月17日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行
后总股本为414,168,800股，其中有限售条件流通股379,613,331股，占公司总股本的91.6567%
，无限售条件流通股34,555,469股，占公司总股本的8.3433%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公司首次公开发行股
票上市之日起12个月内，且取得公司股份之日（系指完成工商变更登记手续之日）起36个月内
（取孰晚的日期）。本次上市流通的部分首发限售股数量为4,096,440股，占公司股本总数的0
.9891%，对应限售股股东数量为1名。具体详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（
www.sse.com.cn）披露的《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书
》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为4,096,440股，对应限售股股东共计1名，占公司
股本总数的0.9891%，现限售期即将届满，将于2024年8月12日起上市流通（因2024年8月11日
为非交易日，故顺延至下一交易日）。
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2024-07-17│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月11日召开第一届董事会
第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司
使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金以集中竞价交易的方式回购公司股份。本
次回购的股份拟用于股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人民币30元/股（含本数），
回购金额不低于人民币1000万元（含本数），不超过人民币2000万元（含本数）。本次回购股
份的实施期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。
具体内容详见公司于2024年3月12日披露的《湖南华曙高科技股份有限公司关于以集中竞
价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-005）和2024年3月16日披露的《湖
南华曙高科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号
：2024-010）。
二、回购实施情况
（一）2024年4月11日，公司通过集中竞价交易方式首次回购股份66780股，已回购股份占
公司总股本的比例为0.02%，购买的最高价为23.99元/股、最低价为23.70元/股，已支付的总
金额为1591548.18元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司于2024年4月1
2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式首次回购公
司股份的公告》（公告编号：2024-013）。
（二）2024年7月15日，公司完成回购，已实际回购公司股份921322股，占公司总股本0.2
2%，回购最高价格为23.99元/股，回购最低价格为18.24元/股，支付的资金总额为人民币1999
9355.78元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回
购方案及相关法律法规的规定。本次回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，
公司已按披露的方案完成回购。
（四）本次实施股份回购使用的资金为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资
金，不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制
权发生变化，回购后公司股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
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2024-06-15│其他事项
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每股分配比例：每股派发现金红利由0.096元（含税）调整为0.0962元（含税）。
本次调整的原因：湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月31日
至本公告披露日，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施股份回购，故本次实
际参与分配的股份数发生变动，根据2023年度利润分配方案，公司按照分配总额不变，相应调
整每股分配比例的原则，对公司2023年度利润分配方案的每股分配比例进行相应调整。
一、调整前利润分配方案内容
公司于2024年4月25日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，并
于2024年6月12日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案
》。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份数为基
数分配利润。公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.96元（含税），截至2024年3月31日，
公司总股本414168800股，拟派发现金红利39760204.80元（含税）。2023年度公司不送红股，
不进行资本公积转增股本。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动或实施股份
回购，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。具体内容详见公司于2024年4月26
日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南华曙高科技股份有限公司关于2023
年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-014）。
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2024-06-14│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为8285040股。
本次股票上市流通总数为8285040股。
本次股票上市流通日期为2024年6月21日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年2月27日出具的《关于同意湖南华曙高科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421号），湖南华曙高科技股份有
限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“华曙高科”）公开发行面值为1元的人民币普通
股41432253股，并于2023年4月17日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行后
总股本为414168800股，其中有限售条件流通股379613331股，占公司总股本的91.6567%，无限
售条件流通股34555469股，占公司总股本的8.3433%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公司首次公开发行股
票上市之日起12个月内，且取得公司股份之日（系指完成工商变更登记手续之日）起36个月内
（取孰晚的日期）。本次上市流通的部分首发限售股数量为8285040股，占公司股本总数的2.0
004%，对应限售股股东数量为2名。具体详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）披露的《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》
。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为8285040股，对应限售股股东共计2名，占公司股
本总数的2.0004%，现限售期即将届满，将于2024年6月21日起上市流通。
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2024-04-26│对外担保
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2024年度湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其子公司拟向银行等金融
机构申请不超过5亿元的综合授信额度，在上述综合授信额度内，公司为全资子公司上海华曙
科技有限责任公司（以下简称“上海华曙”）、湖南华曙新材料科技有限责任公司（以下简称
“华曙新材料”）就上述综合授信额度内的融资提供不超过人民币1亿元的担保额度。
截至本公告披露日，公司对子公司已实际发生的担保余额为0万元。
被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形。
被担保方上海华曙资产负债率超过70%，本次申请综合授信额度并提供担保事项尚需提交
公司股东大会审议。
一、2024年度申请综合授信额度并提供担保情况概述
（一）情况概述
为满足经营和发展需求，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民币5亿元的综
合授信额度，主要用于办理申请流动资金贷款、开具银行承兑汇票及商业承兑汇票保贴、开具
信用证、出具保函、供应链融资、应付账款保理等融资业务，具体授信额度和期限以各家金融
机构最终核定为准。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内
，以公司及子公司与金融机构实际发生的融资金额为准。
为提高公司决策效率，公司拟为全资子公司上海华曙、华曙新材料就上述综合授信额度内
的融资提供不超过人民币1亿元的担保额度。担保方式包括保证、抵押、质押等，具体担保期
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