资本运作☆ ◇688478 晶升股份 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│南京晶采半导体科技│ 200.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│总部生产及研发中心│ 2.74亿│ 3525.70万│ 1.16亿│ 42.44│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金 │ 5.40亿│ 0.00│ 1.60亿│ ---│ ---│ ---│
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│半导体晶体生长设备│ 2.03亿│ 56.93万│ 56.93万│ 0.28│ ---│ ---│
│总装测试厂区建设项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2024-12-27 │转让比例(%) │6.51 │
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│交易金额(元)│2.89亿 │转让价格(元)│32.07 │
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│转让股数(股)│900.97万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │卢祖飞 │
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│受让方 │卢语 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-12-27 │交易金额(元)│2.89亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │南京晶升装备股份有限公司9009719 │标的类型 │股权 │
│ │股股无限售流通股 │ │ │
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│买方 │卢语 │
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│卖方 │卢祖飞 │
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│交易概述 │南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东卢祖飞先生于2024年11月│
│ │22日与其一致行动人卢语女士签署了《股份转让协议》。卢祖飞先生拟通过协议转让方式，│
│ │将其持有的公司共计9009719股无限售流通股以32.07元/股的价格转让给卢语女士，本次转 │
│ │让股份占公司总股本的比例为6.51%。转让价款总额为288941688.33元，本次转让股份占公 │
│ │司总股本的比例为6.51%。 │
│ │ 2024年12月26日，公司收到卢祖飞先生的通知，双方已取得中国证券登记结算有限责任│
│ │公司上海分公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日期为：2024年12月25日。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2023-06-28 │质押股数(万股) │450.00 │
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│质押占所持股(%) │49.95 │质押占总股本(%) │3.25 │
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│股东名称 │卢祖飞 │
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│质押方 │南京紫金资产管理有限公司 │
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│质押起始日 │2023-06-26 │质押截止日 │2024-12-31 │
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│实际解押日 │2024-10-24 │解押股数(万股) │450.00 │
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│质押说明 │2023年06月26日卢祖飞质押了450.0万股给南京紫金资产管理有限公司 │
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│解押说明 │2024年10月24日卢祖飞解除质押450.0万股 │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-04-29│其他事项
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分配比例：每10股派发现金红利2.50元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除回购专用证券账户的股份数
）为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟
维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》（以下简称“《
科创板股票上市规则》”）第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情
形。
一、利润分配预案内容
（一）利润分配方案的具体内容
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，南京晶升装备股份有
限公司（以下简称“公司”或“晶升股份”）母公司报表中期末未分配利润为110269417.54元
。经公司第二届董事会第十一次会议决议，公司2024年度拟以实施权益分派股权登记日登记的
总股本（扣除回购专用证券账户的股份数）为基数分配利润。本次利润分配预案如下：公司拟
向全体股东每10股派发现金红利人民币2.50元（含税）。截至本公告披露日，公司总股本1383
66096股，扣除回购专用证券账户的股份数1306117股后的股本数为137059979股，以此计算合
计拟派发现金红利人民币34264994.75元（含税），占公司2024年年度归属于上市公司股东的
净利润63.75%。
本次利润分配不送红股，不进行资本公积转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。
如在分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间因新增股份上市、股份回购等事
项导致公司总股本发生变化的，则以未来实施分配方案的股权登记日的总股本扣减回购专用证
券账户中股份数为基数，按照每股分配比例不变的原则对分配总额进行调整，并将另行公告具
体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
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2025-04-29│银行授信
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第二届董事会第
十一次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议
案》，同意公司向金融机构申请不超过人民币85,000万元的综合授信额度。现就相关事项公告
如下：
一、向金融机构申请综合授信概述
为满足公司及子公司的发展，确保公司经营的资金需求，公司及合并范围内的子公司（已
设立及新设立）拟向金融机构（包括银行、经银保监会批准设立的非银行金融机构）申请合计
不超过人民币85,000万元的综合授信额度。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体以
公司与金融机构签订的协议为准。授信期限自第二届董事会第十一次会议审议通过之日起12个
月内有效，额度可循环滚动使用，各金融机构实际授信额度可在总额度范围内相互调剂。
上述综合授信内容包括但不限于短期流动资金贷款、中长期贷款、银行承兑汇票、商业承
兑汇票、银行保函、信用证、供应链融资、贸易融资、项目贷款等。
二、相关授权事项
公司将根据经营过程中资金实际收支情况及经营需要，在上述授信额度内开展各项融资活
动。为提高工作效率，授权公司总经理根据业务开展情况在上述授权额度范围内行使决策权与
签署融资协议及相关文件，并由公司财务部负责组织实施。
三、对公司的影响
公司此次申请授信是经营和业务发展的需要，符合公司整体利益，对公司的正常经营不构
成重大影响，不存在与《中华人民共和国公司法》相关规定及《南京晶升装备股份有限公司章
程》相违背的情况。本年度授信公平、合理，未损害公司、股东的利益。
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2025-04-17│其他事项
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本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数
为1383660股。南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”或“晶升股份”）确认，上市
流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。本次股票上市流通总数为1383660股。
本次股票上市流通日期为2025年4月24日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年3月13日出具的《关于同意南京晶升装备股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547号），公司获准首次公开发行人
民币普通股（A股）34591524股，并于2023年4月24日在上海证券交易所科创板上市。公司首次
公开发行股票完成后，总股本为138366096股，其中有限售条件流通股为109780953股，无限售
条件流通股为28585143股。
公司首次公开发行网下配售的1861344股已于2023年10月24日起上市流通。公司首次公开
发行部分限售股58743370股及部分战略配售限售股2761377股已于2024年4月24日起上市流通。
公司首次公开发行部分限售股5858000股已于2024年6月25日起上市流通。公司首次公开发行部
分限售股4216572股已于2024年9月23日起上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，涉及限售股股东数量为
1名，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月。对应限售股数量为1383660股，占
公司股本总数的1.00%，该部分限售股将于2025年4月24日起上市流通。
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2025-04-11│委托理财
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月10日召开第二届董事会第
十次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司及子公司在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，使用额度不超
过人民币80,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的具有合法经营
资格的金融机构销售的投资产品，使用期限自第二届董事会第十次会议审议通过之日起12个月
内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。
董事会授权总经理在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事
项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大
会审批。公司监事会发表了明确同意的意见。现将具体情况公告如下：
（一）投资目的
为提高公司自有资金使用效率和收益，在确保自有资金安全的前提下，公司使用部分闲置
自有资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东权益。
（二）投资产品品种
公司使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品，投资风险可控。该等现金管
理产品不得用于质押，不得用于证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
公司计划使用最高额度不超过人民币80,000万元的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，
在上述额度内资金可以滚动使用，使用期限自第二届董事会第十次会议审议通过之日起12个月
内有效。
（四）实施方式
董事会授权总经理在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事
项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
（六）关联关系说明
公司拟进行现金管理的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。
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2025-03-25│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）因经营发展需要，于近日搬迁至新办公
地址，为更好地做好投资者关系管理工作，便于投资者与公司沟通交流，现将公司办公地址的
具体情况公告如下：
除上述办公地址变更外，公司投资者联系电话、电子邮箱及公司网址等其他信息均保持不
变，具体为：
联系电话：025-87137168
电子邮箱：cgee@cgee.com.cn
公司网址：http://www.cgee.com.cn
敬请广大投资者关注以上变更，由此给大家带来的不便，敬请谅解。
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2025-01-20│其他事项
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一、募集资金理财产品专用结算账户的开立情况
为满足暂时闲置的募集资金进行现金管理的需要，南京晶升装备股份有限公司（以下简称
“公司”或“晶升股份”）及全资子公司南京晶升半导体科技有限公司（以下简称“晶升半导
体”）在南京银行股份有限公司南京紫东支行开立了募集资金理财产品专用结算账户。具体情
况详见公司2023年11月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备
股份有限公司关于开立理财专用结算账户的公告》（公告编号：2023-051）。
二、募集资金理财产品专用结算账户的注销情况
截至本公告披露日，晶升半导体在南京银行股份有限公司南京紫东支行（银行账号：0169
200000003316）购买的理财产品均已全部到期赎回，且不再使用该账户。根据《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，晶升半导体已于近日办理完毕上述账户的
注销手续。
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2024-12-27│其他事项
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到原持股5%以上股东卢祖飞先
生的通知，获悉其协议转让公司股份给其一致行动人卢语女士事宜已完成过户登记手续，具体
情况如下：
一、本次股份协议转让的基本情况
2024年11月22日，卢祖飞先生与其一致行动人卢语女士签署了《股份转让协议》，卢祖飞
先生通过协议转让方式，将其持有的公司共计9,009,719股无限售流通股（占公司总股本的6.5
1%）转让给其一致行动人卢语女士。具体内容详见公司于2024年11月25日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于持股5%以上股东与其一致行动
人之间协议转让公司股份暨股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2024-072）、《南京晶
升装备股份有限公司简式权益变动报告书（卢祖飞）》《南京晶升装备股份有限公司简式权益
变动报告书（卢语）》。
二、本次协议转让股份过户登记情况
2024年12月26日，公司收到卢祖飞先生的通知，双方已取得中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日期为：2024年12月25日。
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2024-12-16│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月19日召开第二届董事会第
三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自
有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购资金总额不
低于人民币5000万元（含），不超过人民币1亿元（含）；回购价格不超过人民币56.40元/股
（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购公司股份方案之日起12个月内。
具体内容详见公司分别于2024年2月20日、2024年2月23日披露于上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）的《南京晶升装备股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的
公告》（公告编号：2024-011）、《南京晶升装备股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购
公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-014）。
因实施2023年年度权益分派，公司本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过人
民币56.40元/股（含）调整为不超过人民币56.20元/股（含）。具体内容详见公司于2024年6
月12日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京晶升装备股份有限公司关于20
23年年度权益分派实施后调整回购价格上限的公告》（公告编号：2024-040）。
二、回购实施情况
（一）2024年2月28日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购
公司股份120000股，具体内容详见公司于2024年2月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）的《南京晶升装备股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告
》（公告编号：2024-016）。
（二）截至本公告披露日，公司已完成本次回购。公司通过上海证券交易所交易系统以集
中竞价交易方式已累计回购公司股份1700117股，占公司总股本的比例为1.2287%，回购成交的
最高价为35.70元/股，最低价为22.87元/股，已支付的资金总额为人民币50085618.66元（不
含印花税、交易佣金等交易费用）。
（三）本次股份回购过程中，公司严格按照相关法律、法规的规定回购股份，符合《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的规定。公司本次实际回购的股份数
量、回购价格、使用资金总额符合公司回购方案，本次回购方案实际执行情况与原披露的回购
方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。
（四）本次实施股份回购使用的资金为公司的自有资金，不会对公司的经营活动、财务状
况和未来发展产生重大影响。本次股份回购完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公
司的股权分布情况仍符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
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2024-11-25│股权转让
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南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东卢祖飞先生于2024年11
月22日与其一致行动人卢语女士签署了《股份转让协议》。
卢祖飞先生拟通过协议转让方式，将其持有的公司共计9009719股无限售流通股以32.07元
/股的价格转让给卢语女士，本次转让股份占公司总股本的比例为6.51%。
本次协议转让方卢祖飞先生与受让方卢语女士系父女关系，为一致行动人。本次协议转让
系其家庭内部的股权调整，为一致行动人内部调整，不涉及对外转让。
本次权益变动前，卢祖飞先生持有公司股份9009719股，占公司总股本的6.51%，卢语女士
未持有公司股份；本次权益变动后，卢祖飞先生不再持有本公司股份，卢语女士持有公司股份
9009719股，占公司总股本的6.51%。
本次权益变动不触及要约收购，本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变
化。
本次协议转让尚需经上海证券交易所进行合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理股份协议转让过户登记手续，本次交易能否最终完成尚存在不确定性，敬请
广大投资者注意投资风险。
一、本次权益变动基本情况
公司于近日收到持股5%以上股东卢祖飞先生的通知，卢祖飞先生于2024年11月22日与卢语
女士签署了《股份转让协议》，拟通过协议转让方式，将其持有的公司共计9009719股无限售
流通股以32.07元/股的价格转让给卢语女士，转让价款总额为288941688.33元，本次转让股份
占公司总股本的比例为6.51%。
本次协议转让方卢祖飞先生与受让方卢语女士系父女关系，为一致行动人。
本次协议转让系其家庭内部的股权调整，为一致行动人内部调整，不涉及对外转让。
本次协议转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
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2024-11-19│其他事项
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本次归属股票数量：39.40万股
本次归属股票来源：公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票根据中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规
定，南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司完成了2023年限制性股票激励计划（以下简
称“本次激励计划”）首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年8月17日，公司召开的第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于<南
京晶升装备股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京
晶升装备股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激
励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<南京晶升装备股份有限
公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京晶升装备股份有限公
司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
公司于2023年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（二）2023年8月18日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南京晶
升装备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-021），根
据公司其他独立董事的委托，独立董事李小敏女士作为征集人就公司2023年第二次临时股东大
会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
（三）2023年8月18日至2023年8月27日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单
在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对
象提出的异议。2023年8月29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南
京晶升装备股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的
核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-027）。
（四）2023年9月4日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于<南京晶升
装备股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京晶升装
备股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司于2023年9月6日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南京晶升装备股份有限公司2023年限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-029）。
（五）2023年9月4日，公司召开的第一届董事会第二十二次会议与第一届监事会第十七次
会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》
，董事会认为授予条件已经成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关
规定。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进
行了核实并发表了核查意见。
公司于2023年9月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南京晶升装备股
份有限公司关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编
号：2023-030）。
（六）2023年10月30日，公司召开的第一届董事会第二十三次会议与第一届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南京晶升装备
股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-037）
。
（七）2024年7月11日，公司召开的第二届董事会第六次会议与第二届监事会第五次会议
，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于调整2023年限制
性股票激励计划股票来源的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。监事会对
预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
公司于2024年7月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南京晶升装备
股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-046）
、《南京晶升装备股份有限公司关于调整2023年限制性股票激励计划股票来源的公告》（公告
编号：2024-047）、《南京晶升装备股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
》（公告编号：2024-048）。
（八）2024年7月12日至2024年7月21日，公司对本次激励计划预留授予的激励对象名单在
公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提
出的异议。2024年7月23日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南京晶
升装备股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查
意见及公示情况说明》（公告编号：2024-053）。
（九）2024年10月28日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议
通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《
关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对相
关事项进行了核查并发表了同意意见。
公司于2024年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《南京晶升装备
股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
》（公告编号：2024-068）、《南京晶升装备股份有限公司关于作废2023年限制性股票激励计
划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-069）。
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2024-10-29│其他事项
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限制性股票拟归属数量：41.80万股
归属股票来源：南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对
象定向发行的本公司人民币A股普通股股票及/或公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通
股股票
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