资本运作☆ ◇688498 源杰科技 更新日期：2026-04-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│股权激励和授予 │ 2022-07-27│ 51.11│ 3061.49万│
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│首发融资 │ 2022-12-12│ 100.66│ 13.79亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-27│ 36.04│ 2245.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-29│ 35.84│ 1742.02万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│北京观新光源创业投│ 12000.00│ ---│ 40.00│ ---│ 1403.06│ 人民币│
│资基金中心（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│10G、25G光芯片产线│ 5.70亿│ 79.66万│ 4.96亿│ 101.65│ 8722.29万│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│回购公司股份 │ ---│ ---│ 4500.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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│50G光芯片产业化建 │ 4.80亿│ 3.75亿│ 4.60亿│ 95.87│ 1239.22万│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│50G光芯片产业化建 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│50G光芯片产业化建 │ 1.20亿│ 3.75亿│ 4.60亿│ 95.87│ 1239.22万│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研发中心建设项目 │ 1.40亿│ 1555.03万│ 5427.75万│ 38.77│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 1.50亿│ ---│ 1.51亿│ 100.55│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-26 │
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│关联方 │咸阳华汉光电密封制品有限公司 │
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│关联关系 │公司董事及股东共同控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
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│关联方 │西安顺丰速运有限公司 │
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│关联关系 │其董事间接持有公司5%以上股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-26 │
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│关联方 │苏州旭创科技有限公司、成都智禾光通科技有限公司 │
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│关联关系 │公司持股5%以上的股东为其出资人及其全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │咸阳华汉光电密封制品有限公司 │
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│关联关系 │公司董事及股东共同控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-21│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年4月20日
（二）股东会召开的地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司会议室
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2026-03-26│其他事项
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陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年3月25日向香港联合
交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）递交了在境外发行股份（H股）并在香港联交所
主板上市（以下简称“本次H股发行上市”）的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次H
股发行上市的申请资料。本次H股发行上市的相关申请资料为公司按照香港证券及期货事务监
察委员会（以下简称“香港证监会”）及香港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载
资料可能会适时作出更新及修订，投资者不应根据其中的资料作出任何投资决定。
鉴于本次H股发行上市的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者，以及依据中国有关
法律法规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符
合监管机构规定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露
的本次H股发行上市以及公司的其他相关信息，现提供该资料在香港联交所网站的查询链接以
供投资者查阅：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108326/documents/sehk26032500809.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108326/documents/sehk26032500810.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解公司本次H股发行上市的相关信
息而作出。本公告以及刊登于香港联交所网站的申请资料不构成也不得视作对任何个人或实体
收购、购买或认购公司本次H股发行上市的要约或要约邀请。
公司本次H股发行上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相
关政府机构、监管机构、证券交易所的批准、核准或备案，并综合考虑市场情况以及其他因素
方可实施，尚存在不确定性。
公司将根据本次H股发行上市的后续进展情况，依照有关法律法规的要求，及时履行信息
披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-03-25│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例，每股转增比例：A股每10股派发现金红利7元（含税），每10股转增4.5股
。
本次利润分配和资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减陕西源
杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）回购专用证券账户中股份为基数，具体日期
将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配和转增比例不变
，相应调整分配和转增总额，并将另行公告具体调整情况。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》
）第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
（一）利润分配及资本公积转增股本方案的具体内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，公司母公司报表中期
末未分配利润为人民币283592998.43元。经董事会决议，公司2025年年度拟以实施权益分派股
权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润和转增股本。本次利
润分配、资本公积金转增股本方案如下：
1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利7元（含税）。截至2026年3月23日，公司总股本
85947726股，扣除目前回购专户的股份余额275169股后参与分配股数共85672557股,以此计算
合计拟派发现金红利59970789.90元（含税）。本年度公司现金分红（包括2025年半年度已分
配的现金红利25648673.10元）总额85619463.00元；占本年度归属于上市公司股东净利润的比
例44.84%。
2.公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增4.5股。截至2026年3月23日，公司总股本85
947726股，本次转增股本后，公司的总股本为124500377股（最终以中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记结果为准，如有尾差，系四舍五入所致。）。
公司通过回购专用账户所持有本公司股份275169股，不参与本次利润分配及资本公积金转
增股本。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持
每股分配和转增比例不变，相应调整分配和转增总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具
体调整情况。
本次利润分配、资本公积金转增股本尚需提交2025年年度股东会审议。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
本次利润分配预案不触及《科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可
能被实施其他风险警示的情形。
二、2026年中期分红规划
公司为增强广大投资者的获得感，提高投资者回报力度，根据中国证监会《上市公司监管
指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规
，并结合公司实际情况，拟在满足现金分红条件且不影响公司正常经营和持续发展的情况下进
行中期现金分红，中期现金分红金额不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。并提请股
东会授权公司董事会，在综合考虑公司战略发展规划、实际经营情况和发展目标、未来盈利能
力、现金流情况、股东回报等因素，合理制定中期分红方案并实施。
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2026-03-25│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于
1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务
所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期
从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向
美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2523名、从业人员总数9933名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其
中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，主要行业：制造业、科学研究和技术
服务业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供
应业、金融业及建筑业，审计收费总额9.16亿元，同行业上市公司审计客户102家。
2、投资者保护能力
截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措
施6次和纪律处分3次，涉及从业人员151名。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人、拟签字注册会计师、均具有相应资质和专业胜任能力，具体如下：
拟签字项目合伙人：乔琪女士，1999年获得中国注册会计师资质，1999年开始从事上市公
司审计，自2002年起开始在立信执业。2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核
的上市公司15家。
拟签字注册会计师：钱民澍先生，2022年获得中国注册会计师资质，2018年开始从事上市
公司审计，2022年开始在立信执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的
上市公司1家。
拟担任质量控制复核人：包梅庭先生，2006年获得中国注册会计师资质，2004年开始从事
上市公司审计，自2004年起开始在立信执业。2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署
和复核的上市公司13家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在近三年因执业行为受到刑事处
罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所
、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
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2026-03-25│其他事项
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一、计提资产减值准备情况概况
根据《企业会计准则》及陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）会计政
策、会计估计的相关规定，为真实、准确地反映公司截至2025年12月31日的财务状况及经营成
果，本着谨慎性原则，公司对截至2025年12月31日公司及子公司的应收票据、应收账款、其他
应收款、存货等资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。20
25年确认的各项减值准备合计为1649.41万元。
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2026-03-25│其他事项
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一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年4月20日14点00分
召开地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年4月20日
至2026年4月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-03-25│其他事项
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陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规的规定及《陕西源杰半导体科
技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，综合考虑公司的实际情况及行
业、地区的薪酬水平，制定了2026年度董事、高级管理人员薪酬方案。现将具体情况公告如下
：
一、本方案适用对象
公司董事、高级管理人员。
二、本方案适用期限
（一）董事薪酬方案自2025年年度股东会审议通过后至新的薪酬方案审议通过前有效。
（二）高级管理人员薪酬方案自第二届董事会第二十八次会议审议通过后至新的薪酬方案
审议通过前有效。
三、薪酬（津贴）方案
（一）董事薪酬（津贴）方案
1、在公司内部担任除董事以外其他职务的非独立董事，根据其在公司所担任的职务领取
相应薪酬，不再领取董事津贴。
2、非独立董事张欣颖领取年度津贴为6万元，按季度发放。除此之外，未在公司任职的其
他非独立董事，不发放董事津贴。
3、公司独立董事年度津贴为12万元/人，按季度发放。
（二）高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员的年度薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励等收入组成，其中绩效
薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%。
1、基本薪酬：根据高级管理人员的教育背景、从业经验、工作年限、岗位责任、行业薪
酬水平等因素确定，体现岗位价值和基本劳动报酬，基本薪酬按固定薪资逐月发放。
2、绩效薪酬：根据公司经营情况、个人岗位绩效考核情况等综合考核结果确定。
3、中长期激励：公司根据经营情况和市场变化，针对高级管理团队采取股票期权、限制
性股票、员工持股计划以及其他中长期专项奖金、激励或奖励等，具体方案根据国家的相关法
律、法规等另行规定。
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2026-03-24│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年3月23日
（二）股东会召开的地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由董事会召集，以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，由董事长ZHAN
GXINGANG先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》的规
定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事8人，列席8人；
2、董事会秘书程硕先生出席本次会议；其他高管列席本次会议。
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2026-03-07│其他事项
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股东会召开日期：2026年3月23日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年3月23日14点00分
召开地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统网络投票起止时间：自2026年3月23
日至2026年3月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
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2026-03-07│其他事项
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陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月6日召开第二届董事
会第二十七次会议，审议通过了《关于增选董事会独立董事及其薪酬标准的议案》《关于调整
公司董事会专门委员会的议案》，现将有关情况公告如下：
一、关于增选董事的情况
公司拟发行H股股票并在香港联交所主板上市，为符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、公司股票上市地证券监管规则的要求，公司董事会拟对董事成员结构进行完善，
经董事会提名委员会审查，拟提名阮添士先生作为公司第二届董事会独立董事候选人，任期自
本次发行的H股股票在香港联交所主板挂牌上市之日或监管机构要求的更早日期起生效，并于
第二届董事会任期届满之日为止。同时，公司结合所处行业特点、经营规模及市场薪酬水平等
因素，拟确定该独立董事津贴为15万元人民币/年，按季度发放，自股东会审议通过且其任期
开始后至新的薪酬方案审议通过前有效。
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2026-03-07│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：香港立信德豪会计师事务所有限公司（以下简称“香港立信
”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）基本信息
香港立信成立于1981年，注册地址为香港。香港立信是国际会计网络BDO的成员所，具备
审计依据国际财务报告准则编制的上市公司财务报告的资格并符合香港联交所的相关要求。
截至2024年末，香港立信拥有超过60名董事及员工1000人。
2024年度香港立信为约200家在香港及其他主要证券交易所的上市公司提供年报审计服务
，具有上市公司所在行业审计业务经验。
（二）投资者保护能力
香港立信已符合香港会计师公会执业法团（专业弥偿）规则，投保有效且足够的专业责任
保险。
（三）诚信记录
最近三年的执业质量检查并未发现任何对香港立信的审计业务有重大影响的事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议意见
公司于2026年3月3日召开第二届董事会审计委员会第二次会议，审议通过了《关于公司聘
请H股发行及上市的审计机构的议案》。审计委员会对香港立信专业胜任能力、投资者保护能
力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认可香港立信能够满足公司本次H股发行上
市项目财务审计需求，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
2026年3月6日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司聘请H股
发行及上市的审计机构的议案》，同意聘任香港立信德豪会计师事务所有限公司为公司本次H
股上市的审计机构，为公司出具本次H股上市相关的会计师报告等文件，并就其他相关申请文
件提供意见。同时，提请公司股东会授权董事会及/或其授权人士与香港立信德豪会计师事务
所有限公司按照公平合理的原则决定本次发行上市审计机构的具体工作范围、审计费用、聘用
期限等内容，并签署相关协议。
（三）生效日期
本次
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