资本运作☆ ◇688505 复旦张江 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│Kintara Therapeuti│ 1377.48│ ---│ ---│ 2.42│ ---│ 人民币│
│cs Inc │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│海姆泊芬美国注册项│ 2.30亿│ 633.33万│ 5074.89万│ 22.06│ ---│ 2025-12-31│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│生物医药创新研发持│ 2.40亿│ ---│ 2.48亿│ 103.46│ ---│ 2023-12-31│
│续发展项目 │ │ │ │ │ │ │
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│收购泰州复旦张江少│ 1.80亿│ ---│ 1.78亿│ 99.11│ ---│ 2020-12-31│
│数股权项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-11-01│其他事项
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上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司泰州复旦张江药业
有限公司于近日收到国家药品监督管理局（以下简称“国家药监局”）下发的关于奥贝胆酸片
（规格：5mg、10mg）（以下简称“该药品”）用于治疗原发性胆汁性胆管炎（PBC）的境内生
产药品注册上市许可申请的《受理通知书》，现将相关情况公告如下：
一、药品的基本情况
药品名称：奥贝胆酸片
规格：5mg、10mg
注册分类：化学药品3类
申请事项：境内生产药品注册上市许可
受理号：CYHS2403676、CYHS2403677
申请人：泰州复旦张江药业有限公司
审批结论：根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决定予以受
理。
二、药品的其他情况
该药品属于法尼酯X受体（FarnesoidXreceptor，FXR）激动剂，FXR是一种在肝脏和肠道
中高水平表达的核受体，在胆酸代谢调节中起关键性作用。该药品是化学药品3类仿制药，其
首个目标适应症为原发性胆汁性胆管炎。中国作为肝胆疾病高发的国家，市场容量非常庞大。
本集团对于原研药物的专利限制进行了突破，并在中国大陆获得了相应的专利授权。2021年3
月15日，国家卫健委联合科技部、工业和信息化部、国家医保局、国家药监局、国家知识产权
局六部门，组织专家对国内专利即将到期尚未提出注册申请及临床供应短缺（竞争不充分）的
药品进行遴选论证，制定了《第二批鼓励仿制药品目录》，明确了鼓励仿制的十七种药品及剂
型，其中包括奥贝胆酸片。
该药品于2021年4月获得药物临床试验申请受理通知书并于同年8月启动了验证性临床研究
，旨在评价该药物治疗中国原发性胆汁性胆管炎患者的有效性和安全性。该临床研究现已完成
，其药品注册上市许可申请已于近日获得受理。
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2024-09-24│其他事项
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上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）研发的用于治疗鲜红斑痣的注
射用海姆泊芬美国注册项目（即F0026项目）II期临床试验近日于美国成功完成首例受试者入
组。现将相关情况公告如下：
一、药物的相关情况
鲜红斑痣（PWB）是一种常见的先天性真皮浅层毛细血管网扩张畸形。表现为无数扩张的
毛细血管所组成的较扁平而很少隆起的斑块，病灶面积随身体生长而相应增大，终生不消退，
可发生于任何部位，但以面颈部多见，在新生儿中发病率高达千分之三至四。如不及时治疗，
65%以上的患者病灶会逐渐扩张，在40岁以前出现增厚或发生结节，严重影响容貌和心理。海
姆泊芬进入人体后会迅速向组织扩散并在特定时间窗内分布于血管内皮细胞，在特定波长的激
光或LED光照射下，富含光敏剂的血管内皮组织会受到选择性破坏。因此，病灶部位扩张畸形
的毛细血管网将在光动力作用和后续的体内凝血系统作用下被清除，从而达到治疗的目的。
海姆泊芬为全球首个针对鲜红斑痣治疗的光动力药物，是集新药靶、新化合物和新适应症
于一体的新药。作为第二代光敏剂，海姆泊芬有着化合物结构稳定、光毒作用低等特点，其用
于鲜红斑痣治疗被收入人民卫生出版社《皮肤性病学》（第九版）教科书中。海姆泊芬光动力
疗法治疗鲜红斑痣具有疗效确切、病灶消退均匀、代谢迅速、避光期短、瘢痕发生率低、治愈
后极少复发等显著优势。作为国家1.1类新药，注射用海姆泊芬（商品名：复美达）已于2017
年在中国大陆地区正式上市销售。2024年上半年，复美达为本集团贡献之销售收入与去年同期
相比增长36.17%。
二、风险提示
由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品的前期研发以及产品从研制、
临床试验到投产的周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响。敬请广大投资者谨慎
决策，注意防范投资风险。
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2024-08-27│其他事项
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上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）研发的注射用FDA018抗体偶联
剂（即抗Trop2抗体偶联SN38，以下简称“该药物”）用于治疗三阴性乳腺癌（TNBC）的药物
Ⅲ期临床研究（以下简称“该研究”）于近日完成首例受试者入组。
一、药物的相关情况
该药物由针对人滋养层细胞表面糖蛋白抗原（Trop-2）靶点的单克隆抗体与SN38偶联组成
。Trop-2在人体正常组织中有不同水平的表达，但在如乳腺癌、肺癌、胃癌等多种肿瘤中的表
达水平都会显著升高。该药物可通过与Trop-2高表达的肿瘤细胞结合并内吞，在溶酶体内通过
蛋白酶剪切定向释放小分子细胞毒药物（拓扑异构酶I抑制剂），杀伤肿瘤细胞。该药物拟用
于治疗晚期实体瘤，包括但不限于乳腺癌、尿路上皮癌、非小细胞肺癌、宫颈癌及胃癌等。
二、药物的研发情况及进展
2024年5月该药物于美国临床肿瘤学会AmericanSocietyofClinicalOncology（ASCO）官网
发表了I期临床研究数据结果。根据该药物单药治疗的临床数据显示，截至2023年10月8日，共
有62名患者接受了该药物至少一剂量的治疗，结果显示该药物耐受性良好，安全性可控，截至
12.0mg/kg的剂量下尚未达到最大耐受剂量（MTD）。在接受10.0mg/kg剂量治疗且疗效可评估
的29例TNBC患者中，客观缓解率（ORR）和疾病控制率（DCR）分别为37.9%和79.3%，显示出鼓
舞人心的初步抗肿瘤活性。
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2024-08-22│其他事项
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上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“复旦张江”）核心技术人员
张一帆先生因个人原因申请离职。离职后，张一帆先生将不再担任公司任何职务；
张一帆先生在公司任职期间作为发明人申请的专利所有权均归属于公司及子公司所有，不
存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷的情形；张一帆先生的离职不会对公司的研发能力、持续
经营能力和核心竞争力产生重大不利影响，不会影响公司现有核心技术及研发项目的工作开展
；
根据公司发展战略、经营策略、结构优化调整等因素综合考虑，公司本次暂不新增其他核
心技术人员。
一、核心技术人员离职的具体情况
公司核心技术人员张一帆先生因个人原因于近日向公司提出离职申请。离职后，张一帆先
生不再担任公司任何职务。公司对张一帆先生任职期间为公司发展所做出的努力和贡献表示感
谢。
（一）核心技术人员的具体情况
张一帆先生，1990年出生，中国籍，无境外永久居留权。2012年7月获华东理工大学生物
工程专业学士学位，于2019年6月获复旦大学生物工程专业硕士学位，于2024年1月获复旦大学
生物与医药专业博士学位。2012年7月起，历任公司生物技术药物研发部高级主管、副经理、
经理。截至本公告披露日，张一帆先生未直接或间接持有公司股份。
（二）参与的研发项目和专利情况
张一帆先生在职期间，主要负责参与公司生物技术药物部门的研发工作。张一帆先生作为
发明人申请的专利所有权均归属于公司及子公司所有，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷
的情形。张一帆先生的离职不影响公司专利权的完整性，不会对公司的技术研发和持续经营产
生实质性影响，不会影响公司核心技术的持续研发。
（三）保密情况
根据公司与张一帆先生签署的《劳动合同》，双方明确约定了关于公司商业秘密的保密义
务、违约责任等事项，张一帆先生对其知悉公司的商业秘密负有保密义务。截至本公告披露日
，公司未发现张一帆先生有违反保密义务的情形。
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2024-08-13│其他事项
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每10股派发现金红利人民币0.2元（含税），公司半年度不进行转增，不送红股；
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确；
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股派发现金红利金额不
变，相应调整分配的总额，并将另行公告具体调整情况。
一、2024年中期利润分配方案内容
根据上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度报告（未经
审计），2024年半年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为70473064元。截至2024年6
月30日，母公司累计未分配利润为人民币814974909元。经董事会决议，公司2024年半年度拟
以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：公司拟向
全体股东每10股派发现金红利人民币0.2元（含税）。截至2024年6月30日，公司总股本103657
2100股，以此计算合计拟派发现金红利人民币20731442元（含税）（其中A股股本为710572100
股，拟派发现金红利人民币14211442元；H股股本为326000000股，拟派发现金红利人民币6520
000元），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比例为29.42%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持
每股派发现金红利金额不变，相应调整分配的总额，并将另行公告具体调整情况。
公司2023年度股东周年大会审议通过就该中期利润分配方案提请股东大会授权公司董事会
在符合利润分配的条件下制定具体分配方案。上述预案已经公司董事会审议通过，实际分派的
金额以公司发布的权益分派实施公告为准。
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2024-07-25│其他事项
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上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）研发的注射用FZ-AD005抗体偶
联剂（即抗DLL3抗体偶联BB05，以下简称“该药物”）用于治疗晚期实体瘤的药物I期临床研
究于近日完成首例受试者入组。
一、药物的相关情况
近年来，本公司在小分子端构建了全新的拥有自主知识产权的Linker-Drug平台（以下简
称“BB05平台”）。该药物是本公司BB05平台第三个新一代抗体偶联药物（antibody-drugcon
jugate，ADC），由重组人鼠嵌合抗（DLL3）单克隆抗体与BB05偶联组成。据公开资料显示，
该药物是国内首个DLL3靶点的拓扑异构酶抑制剂类ADC药物，其可通过与DLL3阳性的肿瘤细胞
结合并内吞，在溶酶体内通过蛋白酶剪切定向释放小分子细胞毒药物（拓扑异构酶I抑制剂）
，杀伤肿瘤细胞。该药物拟用于治疗晚期实体瘤，包括但不限于小细胞肺癌、大细胞神经内分
泌癌、前列腺癌等。
二、药物的研发情况及进展
公司就该药物于2023年10月获得药物临床试验申请受理通知书，并于2023年12月获得临床
试验批件。该药物I期临床研究旨在评价其在晚期实体瘤患者中的安全性、耐受性和药代动力
学特征，并期待可以初步评估该药物在晚期实体瘤患者中的疗效。截至本公告披露日，该药物
研究已完成首例受试者入组。
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2024-06-21│其他事项
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上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）研发的盐酸氨酮戊酸口服溶液
用粉末（以下简称“该药物”）用于高级别脑胶质瘤（WHO分级III-IV级）术中可视化的验证
性临床研究于近日成功完成首例受试者入组。
一、药物的相关情况
胶质瘤是指起源于胶质细胞的肿瘤，是最常见的原发性颅内肿瘤，通常具有发病率高、复
发率高、死亡率高和生存期短等特点。手术切除是目前脑胶质瘤国内外临床主要治疗手段，而
患者的生存预后与手术切除程度相关。因此手术的基本原则是在不损伤临近正常脑组织的前提
下尽可能完全切除病变组织。但高级别脑胶质瘤大多数呈浸润性生长，其与周围正常脑组织边
界不清，手术很难全切。
本公司拟开发该项术中荧光指引技术，以指示脑胶质瘤边缘，实时引导切除范围，帮助手
术医生在尽可能保留健康组织的同时提高肿瘤的全切率，以期提高患者术后生活质量并延长患
者生存期。
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2024-04-30│其他事项
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股东大会召开日期：2024年6月27日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2023年度股东周年大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年6月27日10点00分
召开地点：上海市浦东新区碧波路699号上海博雅酒店一楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年6月27日
至2024年6月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
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2024-03-29│其他事项
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为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护上海复旦张江生物医药股份有限公司
（以下简称“公司”）全体股东利益，增强投资者信心，促进公司长远健康可持续发展，公司
基于对未来发展前景的信心和对公司价值的认可，结合公司发展战略、经营情况及财务状况，
制定了“提质增效重回报”行动方案，具体举措如下：
一、专注现有研发领域，夯实领先地位
本集团主要从事生物医药的创新研究开发、生产制造和市场营销。公司自成立以来，始终
坚持以“我们多一分探索，人类多一分健康”为企业宗旨，以探索临床治疗的缺失和不满意并
提供更有效的治疗方案和药物为核心定位，务求成为生物医药业界的创新者及领先者。经过二
十多年的技术积累与发展，陆续建立了基因工程技术平台、光动力技术平台、纳米技术平台、
口服固体制剂技术平台等，先后几十项处于不同研究阶段的药物开发项目持续推进，这些技术
及项目为集团发展奠定了坚实基础。
（一）光动力药物研发领域
本集团是国际光动力药物开发的领先者，已开发和正在研发的药物适应症涉及尖锐湿疣、
鲜红斑痣、中重度痤疮、光化性角化病、宫颈癌前病变、乳腺癌、脑胶质瘤和膀胱癌等。光动
力药物是本集团发现疾病规律并制定治疗规则的具有代表性的独特产品群。我们将继续发挥光
动力药物已体现出的一药多适应症及临床治疗新“手术刀”特点，针对目前无法治疗或干预的
一些疾病设计出独特的治疗方案。本集团目前的光动力研发管线主要布局于光动力治疗（Phot
odynamicTherapy,PDT）和光动力诊断（PhotodynamicDiagnosis,PDD）两个方向。在皮肤相关
疾病的光动力治疗方面，本集团在十余年光动力药物持续研发以及临床适应症探索的基础上，
一方面不断地拓展已上市药物的临床新适应症；另一方面，基于目前临床未被满足的皮肤疾病
治疗需求，亦在不断开发新的光敏化合物及配套医疗器械。
在其他光动力治疗领域，本集团亦将关注光动力抗菌（antibacterialPhotodynamicThera
py,aPDT）、光动力免疫（Photoimmunotherapy,PIT）等细分方向并积极开展相关的早期研究
。同时在光敏剂理性设计以及光敏剂局部用药等方向上也进行了重点探索，以进一步拓宽PDT
的应用范围与场景。本集团的目标是为更多临床科室带来精准、可控、高效、低损伤的光动力
治疗方案，为患者提供安全与便利治疗的同时，也给医护专家更优的方案选择。本集团目前开
发的光动力诊断技术亦称术中分子影像（IntraoperativeMolecularImage，IMI）技术。2023
年度，本集团共提交了3个光动力诊断项目的临床试验申请，即不同剂型的盐酸氨酮戊酸制剂
应用于脑胶质瘤、膀胱癌和乳腺癌术中荧光可视化适应症的临床研究。此外，本集团对于光动
力诊断和光动力治疗中所需的医疗器械，亦同步进行配套开发工作，并将逐步推进产业化的实
施。
公司已上市光动力药物主要为治疗尖锐湿疣的艾拉和治疗鲜红斑痣的复美达，在研项目主
要为海姆泊芬美国II期临床试验和各类盐酸氨酮戊酸适应症扩展项目等。
（二）抗体偶联药物（ADC）领域
抗体偶联药物（以下简称“ADC”）是本公司基因工程技术平台的重要研发方向和商业化
目标选择，ADC药物因兼具小分子药物的强大杀伤力和单克隆抗体的靶向性，在过去十年间一
跃成为肿瘤靶向治疗的研究和开发热点。本集团第一个ADC药物是治疗肿瘤的注射用重组人鼠
嵌合抗CD30单克隆
抗体-MCC-DM1偶联剂（“抗CD30抗体偶联DM1”），它实际上是一次DM1技术于ADC项目中
在CD30靶点上的探索，是ADCETRIS（CD30-MMAE）和Kadcyla（Her2-DM1/T-DM1）的交叉汇编。
据公开数据显示，ADCETRIS作为近30年中在霍奇金淋巴瘤治疗领域首次获批的新药，二零二二
年销售额达14.7亿美元，Kadcyla应用于早期乳腺癌辅助治疗，二零二二年销售额超22.9亿美
元。作为本集团在ADC药物研发领域首次探索的试验性项目，为进一步研究开发ADC药物积累了
相当的经验和技术。
本集团第二个ADC药物是治疗三阴乳腺癌、膀胱癌、胃癌等多种肿瘤的抗Trop2抗体偶联药
物（“抗Trop2抗体偶联SN38”，又称“注射用FDA018抗体偶联剂”项目）。该项目已基本完
成针对三阴乳腺癌的I期临床研究，并已在本集团全资子公司泰州复旦张江药业有限公司（以
下简称“泰州复旦张江”）生产基地成功完成工艺放大研究和试生产，期待能得到与原研药物
相同或更优的临床结果。
针对小细胞肺癌治疗的抗DLL3抗体偶联药物（「抗DLL3抗体偶联BB05」，又称“注射用FZ
-AD005抗体偶联剂”项目）的I期临床试验申请于二零二三年十二月获得批准；据公开数据显
示，该药物是目前首个DLL3靶点的拓扑异构酶抑制剂类ADC药物，其可通过与DLL3阳性的肿瘤
细胞结合并内吞，在溶酶体内通过蛋白酶剪切定向释放小分子细胞毒药物（拓扑异构酶I抑制
剂），杀伤肿瘤细胞。该药物拟用于治疗晚期实体瘤，包括但不限于小细胞肺癌、大细胞神经
内分泌癌、前列腺癌等。
未来公司将加强基因工程技术平台项目的临床研究及注册，争取早日实现基因药物的产业
化。
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2024-03-29│其他事项
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上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“复旦张江”）于
2024年3月28日召开了第八届董事会第五次会议及第八届监事会第四次会议，审议通过了《关
于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项
说明如下：
一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2021年4月6日，公司召开第七届董事会第七次（临时）会议及第七届监事会第七次
（临时）会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对公司2021年限制
性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2021年4月7日，公司于上海证券
交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。
（二）2021年4月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海复
旦张江生物医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立
董事的委托，独立董事许青先生作为征集人就公司2020年度股东周年大会、2021年第一次A股
类别股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体A股股东征集投票权
。
（三）2021年5月7日至2021年5月16日，公司在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务
进行了公示，公示期共计10天，公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事
会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2021年5月19日，公司于上海证券交易所网站(
www.sse.com.cn)披露了《上海复旦张江生物医药股份有限公司监事会关于公司2021年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2021年5月27日，公司召开2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会
及2021年第一次H股类别股东大会，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案
）>及其摘要的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确
定限制性股票授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股
票所必需的全部事宜。2021年5月28日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《上海复旦张江生物医药股份有限公司2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大
会及2021年第一次H股类别股东大会决议公告》。
同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股
票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2021年5月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海复旦张江
生物医药股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票的自查报告》。
（五）2021年7月22日，公司召开第七届董事会第十次（临时）会议及第七届监事会第十
次（临时）会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、
授予数量及授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案。公
司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对该事项进行核实并出具了相关核查
意见。2021年7月23日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。
（六）2022年5月26日，公司召开了第七届董事会第十五次（临时）会议及第七届监事会
第十五次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立
董事对该事项发表了同意的独立意见。2022年5月27日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.
com.cn)披露了相关公告。
（七）2023年4月27日，公司召开了第七届董事会第二十一次（临时）会议及第七届监事
会第二十次（临时）会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该
事项发表了同意的独立意见。2023年4月28日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露了相关公告。
（八）2024年3月28日，公司召开了第八届董事会第五次会议及第八届监事会第四次会议
，审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2024年3月29日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。
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2024-03-29│其他事项
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一、本次授权事项概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》及《香港联合交易所有限公司
证券上市规则》（包括第13.36条及19A.38条）等相关规定，上海复旦张江生物医药股份有限
公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日召开第八届董事会第五次会议，审议通过《关于
提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，董事会将获
授权决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股
票，授权期限(i)自公司2023年度股东周年大会审议通过之日起至公司2024年度股东周年大会
召开之日；(ii)自公司2023年度股东周年大会审议通过之日后12个月期间届满时；或(iii)公
司股东于股东大会上通过特别决议案撤销或修订此项决议案所载授予董事会权力之日止（以较
早发生者为准）。董事会仅在符合经不时修订之《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（
包括第13.36条及19A.38条）、本公司公司章程以及中国适用法律法规之相关规定，及仅在获
得中国证券监督管理委员会及╱或中国其他相关政府部门所有必要批准的情况下方可行使其于
该授权项下之权力。
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上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“复旦张江”）于2024年3月2
8日召开第八届董事会第五次会议及第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用剩余超
募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币5773.65万元（含利息
收入，实际金额以资金转出当日计算利息收入后的剩余金额为准）永久补充流动资金，用于与
公司主营业务相关的经营活动。该金额占超募资金总额32432.39万元的17.80%，本次使用剩余
超募资金永久补充流动资金后，公司超募资金账户余额为人民币0元，公司将按规定注销相关
募集资金专用账户。本次使用剩余超募资金永久补充流动资金不会影响投资项目建设的资金需
求，在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财
务资助；
该事项尚需提交公司2023年度股东周年大会审议。
一、募集资金基本情况
根据中国证监会于2020年5月14日出具的《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]912号）,同意公司首次公开发行股票的注册
申请。公司本次公开发行人民币普通股12000万股，本次发行价格为人民币8.95元/股，募集资
金总额为人民币107400.00万元，扣除本次发行费用人民币9967.61万元，募集资金净额为人民
币97432.39万元。
上述募集资金于2020年6月12日全部到位，并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙
)对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了《上海复旦张江生物医药股份有限公
司首次公开发行人民币普通股A股验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0502号）。
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