资本运作☆ ◇688506 百利天恒 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│抗体药物产业化建设│ 3.14亿│ 0.00│ 1.67亿│ 100.00│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│抗体药物临床研究项│ 11.09亿│ 2.11亿│ 4.56亿│ 73.24│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ ---│ 0.00│ 9500.51万│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│四川百利天│百利药业 │ 2.00亿│人民币 │2024-05-22│2029-05-22│连带责任│否 │未知 │
│恒药业股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│四川百利天│百利药业 │ 1.70亿│人民币 │2022-07-18│2028-01-06│连带责任│否 │未知 │
│恒药业股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│四川百利天│百利药业 │ 1.00亿│人民币 │2023-11-17│2027-12-17│连带责任│否 │未知 │
│恒药业股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│四川百利天│多特生物 │ 3660.00万│人民币 │2022-01-27│2027-07-13│连带责任│是 │未知 │
│恒药业股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│四川百利天│拉萨新博 │ 3000.00万│人民币 │2023-12-25│2027-12-25│连带责任│是 │未知 │
│恒药业股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│四川百利天│国瑞药业 │ 820.00万│人民币 │2022-01-28│2027-02-28│连带责任│是 │未知 │
│恒药业股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│四川百利天│百利药业 │ 820.00万│人民币 │2022-01-27│2027-02-28│连带责任│是 │未知 │
│恒药业股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-14│对外担保
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被担保人名称：四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）、公司的全资子公
司：四川百利药业有限责任公司（以下简称“百利药业”）、成都百利多特生物药业有限责任
公司（以下简称“多特生物”）、四川国瑞药业有限责任公司（以下简称“国瑞药业”）、拉
萨新博药业有限责任公司（以下简称“拉萨新博”）。
本次拟新增担保额度总计不超过人民币15亿元。截至2024年10月31日，除全资子公司对公
司的担保外，公司对全资子公司的担保以及全资子公司之间的相关担保余额总计为4.25亿元，
不存在对合并范围之外公司的担保。
本次担保是否有反担保：无
本事项尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议。
一、增加申请综合授信额度及担保额度情况概述
（一）已审议通过的申请综合授信额度及担保额度情况
公司于2024年4月26日召开了第四届审计委员会2024年第二次会议、第四届董事会第十四
次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2024年度公司及下属公司向金融机构
申请综合授信并提供担保的议案》，同意公司及全资子公司向金融机构申请不超过人民币20亿
元的综合授信额度，授信额度在有效期内可循环使用，并为综合授信额度内的融资相互提供预
计不超过人民币20亿元的担保额度，有效期为公司2023年年度股东大会审议通过后12个月内。
上述议案已经公司2023年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《四川百利天恒药业股份有限公司关于2024年度公司及下属公司
向金融机构申请综合授信并提供担保的公告》（公告编号：2024-018）、《四川百利天恒药业
股份有限公司2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-027）。
（二）本次增加申请综合授信额度及担保额度情况
随着公司业务的持续推进，为满足公司及全资子公司发展的资金需求，进一步拓宽融资渠
道，公司及全资子公司拟在2023年年度股东大会审议通过的2024年度申请综合授信额度基础上
增加向金融机构申请不超过人民币15亿元的综合授信额度，授信额度在有效期内可循环使用，
并为增加的综合授信额度内的融资相互提供预计不超过人民币15亿元的担保，具体担保金额、
担保期限、担保费率等内容，由公司及被担保人与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商
确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。担保项下银行授信用途和/或涉及项目，应
符合公司经批准的经营计划。
本次增加担保额度是基于目前公司业务情况的预计，为确保公司及全资子公司生产经营的
实际需要，在总体风险可控的基础上在公司合并范围内相互提供担保。授权期限内，该等担保
额度可在被担保人中进行调剂。公司董事会提请股东大会授权公司管理层在股东大会审议通过
之日起至2025年5月16日（前述不超过20亿元担保额度的有效期截止日），根据公司实际经营
情况的需要，在上述担保额度范围内，全权办理提供担保的具体事项。
（三）审议程序
公司于2024年11月13日召开的第四届审计委员会2024年第六次会议、第四届董事会第十八
次会议、第四届监事会第十六次会议审议通过《关于增加2024年度公司及下属公司向金融机构
申请综合授信额度及担保额度的议案》，本议案尚需提交公司2024年第三次临时股东大会审议
。
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2024-11-08│其他事项
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近日，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司SystImmune,I
nc.收到美国食品药品监督管理局（以下简称“FDA”）的通知，BL-M17D1（ADC）用于治疗晚
期实体瘤患者的I期临床试验申请已获得FDA许可，现将相关情况公告如下：
一、本次许可的基本情况
药品名称：BL-M17D1
申请编号：171882
申请人：SystImmune,Inc.
适应症：晚期实体瘤
审批结论：FDA已许可本品开展临床研究
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2024-10-14│其他事项
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近日，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司SystImmune,I
nc.收到美国食品药品监督管理局（以下简称“FDA”）的通知，BL-M11D1（CD33-ADC）用于治
疗复发或难治性急性髓系白血病患者的I期临床试验申请已获得FDA许可，现将相关情况公告如
下：
一、本次许可的基本情况
药品名称：BL-M11D1
申请编号：IND171813
申请人：SystImmune,Inc.
适应症：复发或难治性急性髓系白血病
审批结论：FDA已许可本品开展临床研究
二、其他基本情况
包括本次BL-M11D1新获得FDA许可，截至目前，共有5个项目已获FDA许可开展临床研究，
其他4个分别是：BL-B01D1、BL-M07D1、SI-B001、BL-M05D1在美国的临床试验。
三、对公司的影响及风险提示
本次BL-M11D1临床研究获得FDA的IND许可，将进一步推进公司业务和产品国际化布局的进
程，对公司近期业绩不会产生重大影响。
根据美国药品注册相关的法律法规要求，药物在获得临床试验许可后，尚需开展临床试验
，并经FDA批准后方可上市。
由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品从早期研究、临床试验报批到
投产周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，公司将严格按照有关规定及时对项
目后续进展情况履行信息披露义务，敬请投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
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2024-10-10│其他事项
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四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）自主研发的创新生物药注射用BL-B
01D1用于既往经PD-1/PD-L1单抗联合含铂化疗治疗失败的复发性或转移性食管鳞癌患者已被国
家药品监督管理局药品审评中心（以下简称“药审中心”）纳入突破性治疗品种名单，近日已
完成公示。
截至目前，BL-B01D1已有4项适应症被药审中心纳入突破性治疗品种名单，除本次新纳入
外，其他3项适应症具体如下：
2024年4月，注射用BL-B01D1用于既往经PD-1/PD-L1单抗治疗且经至少两线化疗（至少一
线含铂）治疗失败的复发性或转移性鼻咽癌患者被药审中心纳入突破性治疗品种名单且完成公
示。
2024年9月，注射用BL-B01D1用于经EGFR-TKI治疗失败的EGFR敏感突变的局部晚期或转移
性非鳞状非小细胞肺癌患者、用于既往经抗PD-1/PD-L1单抗治疗且经含铂化疗治疗失败的局部
晚期或转移性EGFR野生型非小细胞肺癌患者分别被药审中心纳入突破性治疗品种名单且完成公
示。
BL-B01D1是公司自主研发的全球首创也是唯一进入临床阶段的靶向EGFR×HER3的双抗ADC
。BL-B01D1正在中国和美国进行超过20项针对多种肿瘤类型的临床试验。包括(i)评估BL-B01D
1单药用于癌症后线治疗的7个III期临床试验，包括2个非小细胞肺癌适应症、1个小细胞肺癌
适应症、2个乳腺癌适应症、1个食管鳞癌适应症、1个鼻咽癌适应症，(ii)评估其与PD-(L)1疗
法联用于一线治疗9种癌症适应症（小细胞肺癌、非小细胞肺癌、鼻咽癌、头颈鳞癌、食管癌
、胃癌、结直肠癌、乳腺癌及尿路上皮癌）的8个II期临床试验，(iii)评估其与TKI联用用于
肺癌一线治疗的2个II期试验。
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2024-10-08│其他事项
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四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）自主研发的创新生物药注射用BL-B
01D1用于经EGFR-TKI治疗失败的EGFR敏感突变的局部晚期或转移性非鳞状非小细胞肺癌患者以
及用于治疗既往经抗PD-1/PD-L1单抗治疗且经含铂化疗治疗失败的局部晚期或转移性EGFR野生
型非小细胞肺癌患者的2项适应症已被国家药品监督管理局药品审评中心（以下简称“药审中
心”）纳入突破性治疗品种名单，近日已完成公示，现将主要情况公告如下：
截至目前，BL-B01D1已有3项适应症被药审中心纳入突破性治疗品种名单，除本次2项新纳
入外，其他1项适应症具体如下：
2024年4月，注射用BL-B01D1用于既往经PD-1/PD-L1单抗治疗且经至少两线化疗（至少一
线含铂）治疗失败的复发性或转移性鼻咽癌患者已被药审中心纳入突破性治疗品种名单且完成
公示。
BL-B01D1是公司自主研发的全球首创也是唯一进入临床阶段的靶向EGFR×HER3的双抗ADC
。BL-B01D1正在中国和美国进行超过20项多种肿瘤类型的临床试验。包括(i)评估BL-B01D1单
药用于癌症后线治疗的7个III期临床试验，包括2个非小细胞肺癌适应症、1个小细胞肺癌适应
症、2个乳腺癌适应症、1个食管鳞癌适应症、1个鼻咽癌适应症，(ii)评估其与PD-(L)1疗法联
用于一线治疗9种癌症适应症（小细胞肺癌、非小细胞肺癌、鼻咽癌、头颈鳞癌、食管癌、胃
癌、结直肠癌、乳腺癌及尿路上皮癌）的8个II期临床试验，(iii)评估其与TKI联用用于肺癌
一线治疗的2个II期试验。
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2024-09-30│其他事项
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近日，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）的合作伙伴百时美施贵宝（
以下简称“BMS”，纽交所代码：BMY）收到美国食品药品监督管理局（以下简称“FDA”）的
通知，BL-B01D1联合用药项目用于治疗晚期实体瘤的1/2a期临床试验申请已获得FDA许可，现
将相关情况公告如下：
一、本次许可的基本情况
药品名称：BL-B01D1联合用药
适应症：晚期实体瘤
审批结论：FDA已许可本品开展临床研究
二、药品的基本信息
BL-B01D1是全球首创也是唯一进入临床阶段的靶向EGFR×HER3的双抗ADC。2023年12月，
公司与BMS就BL-B01D1项目达成独家许可与合作协议，此项合作可加速推进BL-B01D1针对多种
恶性肿瘤的全球临床开发计划以及商业化。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于全资子公司SystImmune与百时美施贵
宝就BL-B01D1的开发和商业化权益达成全球战略合作协议的公告》（公告编号：2023-057）。
BL-B01D1正在中国和美国进行超过20项用于多种肿瘤类型的临床试验。包括(i)评估BL-B0
1D1单药用于癌症后线治疗的7个III期临床试验，包括2个非小细胞肺癌适应症、1个小细胞肺
癌适应症、2个乳腺癌适应症、1个食管鳞癌适应症、1个鼻咽癌适应症，(ii)评估其与PD-(L)1
疗法联用于一线治疗9种癌症适应症（小细胞肺癌、非小细胞肺癌、鼻咽癌、头颈鳞癌、食管
癌、胃癌、结直肠癌、乳腺癌及尿路上皮癌）的8个II期临床试验，(iii)评估其与TKI联用用
于肺癌一线治疗的2个II期试验。
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2024-08-19│其他事项
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四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）自主研发的创新生物药注射用BL-B
01D1（EGFR×HER3-ADC）单药用于既往含铂化疗及抗PD-1/PD-L1单抗治疗失败的复发性小细胞
肺癌的III期临床试验已于近日完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药品的基本情况
BL-B01D1是公司自主研发的全球独家处于临床试验阶段的可同时靶向EGFR和HER3的双抗AD
C药物。近日，BL-B01D1单药治疗既往含铂化疗及抗PD-1/PD-L1单抗治疗失败的复发性小细胞
肺癌的临床研究已进入III期临床试验阶段并完成首例受试者入组。
截至目前，BL-B01D1单药治疗末线鼻咽癌、二线食管鳞癌、HR+HER2-乳腺癌、EGFR突变型
非小细胞肺癌、EGFR野生型非小细胞肺癌、三阴乳腺癌的国内III期注册临床试验正处于受试
者入组的阶段。
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2024-07-24│其他事项
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增持计划基本情况：为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利
益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和切实履行社会责任的目的，支持公
司未来持续、稳定发展，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人兼
董事长、总经理朱义先生计划自2024年2月2日起12个月内，使用其自有资金或自筹资金，通过
上海证券交易所系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）增持公司股份，增持金
额不低于人民币500万元，不超过人民币1000万元。具体内容详见公司2024年2月2日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《四川百利天恒药业股份有限公司关于实际控制人兼
董事长、总经理增持公司股份计划暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：
2024-004）。
增持计划完成情况：截至2024年7月22日，朱义先生通过上海证券交易所交易系统以集中
竞价交易方式累计增持公司股份50520股，占公司总股本的0.01%，增持金额合计人民币828.21
万元（不含印花税、交易佣金等交易费用），本次增持计划实施完毕。
一、增持主体的基本情况
1、增持主体：公司实际控制人兼董事长、总经理朱义先生。
2、本次增持前，朱义先生直接持有公司298108880股股份，占公司总股本74.34%。
3、增持主体在本次增持计划公告之前十二个月内未披露增持计划。
二、增持计划的主要内容
本次增持计划的具体内容详见公司2024年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的《四川百利天恒药业股份有限公司关于实际控制人兼董事长、总经理增持公司股份计
划暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-004）。
三、增持计划的完成情况
截至2024年7月22日，朱义先生通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计增
持公司股份50520股，占公司总股本的0.01%，增持金额合计人民币828.21万元（不含印花税、
交易佣金等交易费用），本次增持计划实施完毕。本次增持后，朱义先生直接持有公司298159
400股股份，占公司总股本74.35%。
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2024-07-11│其他事项
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四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请境外公开发行股票（
H股）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市（以下简称“本次
发行”）的相关工作。
根据本次发行的时间安排，公司已于2024年7月10日向香港联交所递交了本次发行的申请
，并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行的申请资料。该申请资料为公司按照香港证券及
期货事务监察委员会及香港联交所的要求编制和刊发，为草拟版本，其所载资料可能会适时作
出更新和变动。
鉴于本次发行的认购对象仅限于符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法规有权
进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内证券交易所的网站和符合监管机构规
定条件的媒体上刊登该申请资料，但为使境内投资者及时了解该等申请资料披露的本次发行以
及公司的其他相关信息，现提供该申请资料在香港联交所网站的查询链接供查阅：
中文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106606/documents/sehk24071001001_c.pdf
英文：
https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2024/106606/documents/sehk24071001002.pdf
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解本次发行的相关信息而作出。本
公告以及刊登于香港联交所网站的申请资料不构成也不得视作对任何个人或实体收购、购买或
认购公司本次发行的境外上市股票（H股）的要约或要约邀请。
公司本次发行的申请尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会
和香港联交所等相关监管机构、证券交易所的批准、核准或备案，该事项仍存在不确定性。公
司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2024-07-09│其他事项
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《柳叶刀·肿瘤学》是国际权威的顶级肿瘤学专业期刊，在全球医学界享有盛誉。此次BL
-B01D1研究成果在国际顶级期刊发表，彰显了国际学术界对BL-B01D1研究成果的高度肯定。
一、关于BL-B01D1
BL-B01D1是公司自主研发的全球独家处于临床阶段的可同时靶向EGFR和HER3的双抗ADC药
物。截至目前，BL-B01D1单药治疗末线鼻咽癌、二线食管鳞癌、HR+/HER2-乳腺癌、EGFR突变
型非小细胞肺癌、EGFR野生型非小细胞肺癌、三阴乳腺癌等6个III期注册临床试验正处于受试
者入组的阶段。
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2024-07-04│其他事项
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四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）自主研发的创新生物药注射用BL-B
01D1（EGFR×HER3-ADC）单药用于既往经紫杉烷类治疗失败的不可手术切除的局部晚期或转移
性三阴乳腺癌的III期临床试验已于近日完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下：
一、药品的基本情况
BL-B01D1是公司自主研发的全球独家处于临床试验阶段的可同时靶向EGFR和HER3的双抗AD
C药物。近日，BL-B01D1单药治疗既往经紫杉烷类治疗失败的不可手术切除的局部晚期或转移
性三阴乳腺癌的临床研究已进入III期临床试验阶段并完成首例受试者入组。
截至目前，BL-B01D1单药治疗末线鼻咽癌、二线食管鳞癌、HR+HER2-乳腺癌、EGFR突变型
非小细胞肺癌、EGFR野生型非小细胞肺癌的国内III期注册临床试验正处于受试者入组的阶段
。
二、风险提示
根据我国药品注册相关的法律法规要求，药品需要完成法规要求的相关临床试验，并通过
国家药品监督管理局审评、审批后方可上市销售。
由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品从早期研究、临床试验报批到
投产周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，公司将按有关规定积极推进上述研
发项目，并严格按照有关规定及时对项目后续进展情况履行信息披露义务，敬请投资者谨慎决
策，注意防范投资风险。
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2024-06-22│其他事项
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四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月21日召开第四届董事
会第十五次会议，审议通过了《关于选举独立非执行董事及确定董事角色的议案》，具体情况
如下：
为进一步完善公司发行H股并上市后的公司治理结构，根据《香港联交所上市规则》等有
关法律法规及《公司章程》的规定，经公司提名委员会资格审核通过，董事会同意提名肖耿先
生（简历见附件）为公司第四届董事会独立非执行董事候选人，任期自公司2024年第二次临时
股东大会审议通过之日起至本届董事会届满为止。
根据相关规定，上述独立非执行董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公
司股东大会审议。
本事项尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。
附件：肖耿先生简历
肖耿先生，1963年4月出生，香港永久居民，洛杉矶加州大学经济学硕士及博士学位。现
任香港中文大学（深圳）高等金融研究院教授及所长，兼任香港特别行政区特首政策组专家组
成员、深圳先行示范区专家组成员、深圳市深港澳合作创新研究会理事及副会长、香港国际金
融学会主席、《香港国际金融评论》总编、中国人民大学国际货币研究所学术委员会委员等职
务，并兼任青岛啤酒股份有限公司、瑞士银行（中国）有限公司、锦州银行股份有限公司的独
立董事。
截至本公告披露日，肖耿先生未持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、
实际控制人及持股5%以上股东之间不存在关联关系。肖耿先生不存在《中华人民共和国公司法
》等法律法规及其他有关规定规定的不得担任公司董事的情形；未被中国证监会采取不得担任
上市公司董事的市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过
中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于失信被执行人。
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2024-06-22│其他事项
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拟聘任的会计师事务所：德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、基本信息
德勤是一家注册于香港的合伙制会计师行，属于德勤有限公司的国际网络成员所，注册地
址位于香港金钟道88号太古广场一期35楼，经营范围为审计、企业管理咨询、财务咨询、风险
管理以及税务服务等。
截至2023年度，德勤上市公司财务报表审计客户主要行业包括光伏能源、制造业、物流和
邮政业、互联网产业、科学研究和技术服务业、电信、传媒及娱乐行业、住宿和餐饮业、交通
运输、房地产业以及金融服务业等。
2、投资者保护能力
德勤已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而产生的合理风险。
近三年，德勤无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民事赔偿责
任的情况。
3、诚信记录
一名德勤合伙人于2022年因执业行为与香港会计师公会达成协议，并接受行政处分。除此
以外，近三年来德勤及其从业人员并没有因执业行为而受到其他处罚、监督管理措施、自律监
管措施或纪律处分。
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2024-06-22│其他事项
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一、董事会秘书辞职情况
四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事会秘书
张苏娅女士递交的辞职报告，张苏娅女士因工作调整原因，申请辞去公司董事会秘书职务。辞
任董事会秘书后，张苏娅女士将继续担任公司董事、副总经理、财务总监职务。根据《中华人
民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，张苏娅女士的辞职报告自送达公司董事会之日起
生效。截至本公告披露日，张苏娅女士直接持有公司股份9575543股。张苏娅女士在担任公司
董事会秘书期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对其在任职期间为公司发展所做出的贡献表
示衷心的感谢。
二、聘任董事会秘书情况
为保证公司规范运作，根据《公司章程》有关规定，经公司董事会提名，董事会提名委员
会审查，公司于2024年6月21日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任董事
会秘书的议案》，公司董事会同意聘任陈英格女士（简历见附件）为公司董事会秘书，任期自
董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
陈英格女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责所必需的专
业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任相关岗位职责的要求，其任职资格符合《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。
附件：陈英格女士简历
陈英格女士，1991年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权，伦敦大学学院（UCL）药
物设计理学硕士研究生，拥有上海证券交易所科创板董事会秘书资格。2017年4月至2024年4月
，陈英格女士曾先后任职上海君实生物医药科技股份有限公司（01877.HK；688180.SH）证券
事务代表、董事会秘书、联席公
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