资本运作☆ ◇688512 慧智微 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│芯片测试中心建设 │ 2.58亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│总部基地及广州研发│ 4.73亿│ 5460.15万│ 3.36亿│ 90.74│ ---│ ---│
│中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│上海研发中心建设项│ 2.73亿│ 3217.20万│ 8192.72万│ 40.96│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.00亿│ 1.25亿│ 3.08亿│ 67.14│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-01-15│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月14日分别召开第二届董
事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划
部分股票期权的议案》。鉴于2名激励对象因离职已不符合本激励计划中有关激励对象的规定
，董事会根据《2021年股票期权激励计划》的规定，同意收回并注销该2名激励对象所持已获
授但尚未行权的共计25.20万份股票期权，现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。
2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，同
意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时间延长12
个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同时对员工
的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意见，该议
案已经2023年第一次临时股东大会审议通过。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见
书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关
事项的公告》（公告编号：2023-016）。
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2025-01-15│其他事项
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股票期权拟行权数量：426000份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票
广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月14日分别召开第二届董
事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二
个行权期第二期激励对象行权条件成就的议案》，现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。
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2025-01-04│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为22,122,500股。
本次股票上市流通总数为22,122,500股。
本次股票上市流通日期为2025年1月10日。
一、本次上市流通股的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社
会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023年5月16日在上海证券交易所科创板
挂牌上市。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流通股404,040
,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自股东取得该等股份
之日（以完成工商变更登记之日为准）起三十六个月或自公司首次公开发行的股票在证券交易
所上市之日起十二个月内（以上述期限孰长者作为锁定期），本次上市流通的限售股数量为22
,122,500股，占公司总股本的4.80%，限售股股东数量为18名。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计22,122,500股，占公司总股本的4.80%。为
统筹解除限售工作安排，该部分限售股将统一于2025年1月10日起上市流通。
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2024-12-16│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为31,340,244股。
本次股票上市流通总数为31,340,244股。
本次股票上市流通日期为2024年12月24日。
一、本次上市流通股的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社
会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023年5月16日在上海证券交易所科创板
挂牌上市。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流通股404,040
,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自股东取得该等股份
之日（以完成工商变更登记之日为准）起三十六个月或自公司首次公开发行的股票在证券交易
所上市之日起十二个月内（以上述期限孰长者作为锁定期），本次上市流通的限售股数量为31
,340,244股，占公司总股本的6.80%，限售股股东数量为19名。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计31,340,244股，占公司总股本的6.80%，现
限售期即将届满，该部分限售股将于2024年12月24日起上市流通。
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2024-10-31│其他事项
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一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。
2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，同
意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时间延长12
个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同时对员工
的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意见，该议
案已经2023年第一次临时股东大会审议通过。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见
书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关
事项的公告》（公告编号：2023-016）。
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2024-10-31│其他事项
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根据公司《2021年股票期权激励计划》第七条“本激励计划的有效期、授予日、等待期、
可行权日和禁售期”之“7.4行权条件”中的相关规定：“股票期权各行权期结束后，激励对
象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。”鉴于2021年股票期权激励计划第
一个行权期第一期激励对象的行权期已于2024年9月30日结束，根据《2021年股票期权激励计
划》的相关规定，公司将注销当期未行权的合计26.98万份股票期权。
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2024-09-28│其他事项
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本次行权股票数量：850000份
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通
时间为2027年9月27日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总
额1%的议案》《关于股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》
等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三
次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议
案》，同意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时
间延长12个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同
时对员工的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意
见，该议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。北京市中伦（广州）律师事务所出具了
法律意见书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28
日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励
计划相关事项的公告》（公告编号：2023-016）。
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2024-08-21│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、第一届监事会任期已
届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，公司将选举产生第二届董事会、第二届监事会，任期三年。
公司第二届董事会由6名董事组成，其中职工代表董事1名，该职工代表董事由公司职工代表大
会选举产生。公司第二届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，该职工代表监事由公
司职工代表大会选举产生。
公司于2024年8月20日召开职工代表大会，选举朱晓磊女士担任第二届董事会职工代表董
事，选举潘丽凤女士担任公司第二届监事会职工代表监事（上述人员简历详见附件）。上述职
工代表董事、职工代表监事符合《公司法》《公司章程》规定的有关董事、监事的任职资格和
条件，其将按照有关规定行使职权。
职工代表董事、职工代表监事将分别与公司2024年第一次临时股东大会选举产生的董事、
监事共同组成公司第二届董事会、第二届监事会，任期与公司第二届董事会、第二届监事会任
期一致。
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2024-07-24│其他事项
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本次行权股票数量：1943000份
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通
时间为2027年7月22日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。
2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，同
意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时间延长12
个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同时对员工
的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意见，该议
案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见
书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关
事项的公告》（公告编号：2023-016）。
2023年9月4日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权，行权激励对
象为51人，行权股票数量为2697200股。上述内容详见2023年9月6日公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨
股份变动的公告》（公告编号：20
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