资本运作☆ ◇688512 慧智微 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│芯片测试中心建设 │ 2.58亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│总部基地及广州研发│ 4.73亿│ 9381.31万│ 3.75亿│ 101.34│ ---│ ---│
│中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│上海研发中心建设项│ 2.73亿│ 5405.18万│ 1.04亿│ 51.90│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.00亿│ 1.59亿│ 3.41亿│ 74.41│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-04-28│其他事项
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一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策、
会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2024年12月31日的财务状况和2024年度
的经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的相关资产进行了减值测试，对可能发
生资产减值损失的相关资产计提减值准备。
2024年度，公司确认信用减值损失和资产减值损失金额共计6,893.00万元。
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2025-04-28│其他事项
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鉴于广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度归属于上市公司股东的
净利润为负，未实现盈利，公司管理层综合考虑公司的持续稳定经营、长远发展和全体股东利
益，2024年度利润分配预案为：不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积
转增股本。
公司2024年度利润分配预案已经公司第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会议
审议通过，尚需提交公司2024年年度股东会审议。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的
可能被实施其他风险警示的情形。
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2025-04-10│对外担保
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被担保对象：尚睿微电子（上海）有限公司（以下简称“上海尚睿”），系广州慧智微电
子股份有限公司（以下简称“公司”或“慧智微”）的全资子公司。
反担保对象：招商银行股份有限公司广州分行，与公司不存在关联关系。
本次担保额度预计事项及已实际提供的担保余额：（1）公司拟为全资子公司上海尚睿提
供额度不超过500万美元（按照2025年4月9日银行间外汇市场人民币汇率中间价1美元对人民币
7.2066元计算，折合人民币3603.30万元）的担保（含已经审议通过并尚在有效期内的担保额
度）。截至本公告披露日，公司对全资子公司上海尚睿提供的担保余额为0万美元。（2）公司
全资子公司慧智微电子（香港）有限公司（以下简称“慧智微（香港）”）拟向招商银行（欧
洲）有限公司申请不超过800万美元（按照2025年4月9日银行间外汇市场人民币汇率中间价1美
元对人民币7.2066元计算，折合人民币5765.28万元）的授信额度，授信期不超过12个月。因
银行授信政策原因，由招商银行股份有限公司广州分行为上述融资提供担保并出具融资性保函
，公司拟向招商银行股份有限公司广州分行提供反担保，反担保的主债权本金最高限额为800
万美元，具体以最终签订的反担保合同为准。截至本公告披露日，公司对招商银行股份有限公
司广州分行提供的反担保余额为0万美元。
本次担保额度预计事项（2）涉及反担保。
本次担保额度预计事项无需经股东会审议。
一、担保及反担保情况概述
为满足全资子公司经营发展的资金需要，公司在全资子公司申请银行贷款、履约担保等业
务需要时为其提供担保及反担保。
（一）基本情况
1、担保基本情况
公司预计为全资子公司上海尚睿日常经营发生的履约类担保提供总额不超过500万美元（
按照2025年4月9日银行间外汇市场人民币汇率中间价1美元对人民币7.2066元计算，折合人民
币3603.30万元）的担保额度（含已经审议通过并尚在有效期内的担保额度）。
2、反担保基本情况
公司全资子公司慧智微（香港）拟向招商银行（欧洲）有限公司申请不超过800万美元（
按照2025年4月9日银行间外汇市场人民币汇率中间价1美元对人民币7.2066元计算，折合人民
币5765.28万元）的授信额度，授信期不超过12个月。因银行授信政策原因，由招商银行股份
有限公司广州分行为上述融资提供担保并出具融资性保函，公司拟向招商银行股份有限公司广
州分行提供反担保，反担保的主债权本金最高限额为800万美元。
上述预计担保及反担保具体情况以正式签署的合同文件为准，预计担保及反担保额度的授
权有效期为自董事会审议通过之日起至下一次董事会审议通过担保额度预计事项之日止（不超
过12个月），该额度在授权期限内可循环使用。公司董事会授权公司董事长及其授权人士根据
公司实际经营情况的需要，在担保额度范围内，办理提供担保及反担保的具体事项。
（二）履行的审议程序
公司于2025年4月9日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于2025年度对外担保
额度预计的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》
的相关规定，本次担保事项在董事会的决策范围内，该议案无需提交公司股东会审议。
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2025-01-15│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月14日分别召开第二届董
事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划
部分股票期权的议案》。鉴于2名激励对象因离职已不符合本激励计划中有关激励对象的规定
，董事会根据《2021年股票期权激励计划》的规定，同意收回并注销该2名激励对象所持已获
授但尚未行权的共计25.20万份股票期权，现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。
2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，同
意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时间延长12
个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同时对员工
的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意见，该议
案已经2023年第一次临时股东大会审议通过。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见
书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关
事项的公告》（公告编号：2023-016）。
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2025-01-15│其他事项
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股票期权拟行权数量：426000份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票
广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月14日分别召开第二届董
事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二
个行权期第二期激励对象行权条件成就的议案》，现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。
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2025-01-04│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为22,122,500股。
本次股票上市流通总数为22,122,500股。
本次股票上市流通日期为2025年1月10日。
一、本次上市流通股的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社
会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023年5月16日在上海证券交易所科创板
挂牌上市。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流通股404,040
,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自股东取得该等股份
之日（以完成工商变更登记之日为准）起三十六个月或自公司首次公开发行的股票在证券交易
所上市之日起十二个月内（以上述期限孰长者作为锁定期），本次上市流通的限售股数量为22
,122,500股，占公司总股本的4.80%，限售股股东数量为18名。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计22,122,500股，占公司总股本的4.80%。为
统筹解除限售工作安排，该部分限售股将统一于2025年1月10日起上市流通。
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2024-12-16│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为31,340,244股。
本次股票上市流通总数为31,340,244股。
本次股票上市流通日期为2024年12月24日。
一、本次上市流通股的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社
会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023年5月16日在上海证券交易所科创板
挂牌上市。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流通股404,040
,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自股东取得该等股份
之日（以完成工商变更登记之日为准）起三十六个月或自公司首次公开发行的股票在证券交易
所上市之日起十二个月内（以上述期限孰长者作为锁定期），本次上市流通的限售股数量为31
,340,244股，占公司总股本的6.80%，限售股股东数量为19名。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计31,340,244股，占公司总股本的6.80%，现
限售期即将届满，该部分限售股将于2024年12月24日起上市流通。
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2024-10-31│其他事项
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一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。
2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》，同
意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时间延长12
个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同时对员工
的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意见，该议
案已经2023年第一次临时股东大会审议通过。北京市中伦（广州）律师事务所出具了法律意见
书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28日公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关
事项的公告》（公告编号：2023-016）。
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2024-10-31│其他事项
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根据公司《2021年股票期权激励计划》第七条“本激励计划的有效期、授予日、等待期、
可行权日和禁售期”之“7.4行权条件”中的相关规定：“股票期权各行权期结束后，激励对
象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。”鉴于2021年股票期权激励计划第
一个行权期第一期激励对象的行权期已于2024年9月30日结束，根据《2021年股票期权激励计
划》的相关规定，公司将注销当期未行权的合计26.98万份股票期权。
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2024-09-28│其他事项
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本次行权股票数量：850000份
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通
时间为2027年9月27日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总
额1%的议案》《关于股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》
等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三
次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议
案》，同意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时
间延长12个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同
时对员工的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意
见，该议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。北京市中伦（广州）律师事务所出具了
法律意见书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28
日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励
计划相关事项的公告》（公告编号：2023-016）。
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2024-08-21│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、第一届监事会任期已
届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，公司将选举产生第二届董事会、第二届监事会，任期三年。
公司第二届董事会由6名董事组成，其中职工代表董事1名，该职工代表董事由公司职工代表大
会选举产生。公司第二届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，该职工代表监事由公
司职工代表大会选举产生。
公司于2024年8月20日召开职工代表大会，选举朱晓磊女士担任第二届董事会职工代表董
事，选举潘丽凤女士担任公司第二届监事会职工代表监事（上述人员简历详见附件）。上述职
工代表董事、职工代表监事符合《公司法》《公司章程》规定的有关董事、监事的任职资格和
条件，其将按照有关规定行使职权。
职工代表董事、职工代表监事将分别与公司2024年第一次临时股东大会选举产生的董事、
监事共同组成公司第二届董事
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