资本运作☆ ◇688512 慧智微 更新日期：2026-10-31◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2023-05-04│ 20.92│ 10.28亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-17│ 1.00│ 269.72万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-17│ 1.00│ 276.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-17│ 1.00│ 194.30万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-17│ 1.00│ 85.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-08│ 1.00│ 608.10万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-06│ 1.00│ 605.30万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2026-07-13│ 13.39│ 2.68亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│芯片测试中心建设 │ 2.58亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│总部基地及广州研发│ 4.73亿│ 2492.99万│ 4.34亿│ 99.51│ ---│ ---│
│中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│上海研发中心建设项│ 2.73亿│ ---│ 1.34亿│ 100.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.00亿│ 2724.18万│ 3.93亿│ 85.73│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州慧智微│慧智微电子│ 9000.00万│人民币 │2026-04-22│2027-04-20│连带责任│否 │未知 │
│电子股份有│（香港）有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广州慧智微│尚睿微电子│ 3574.80万│人民币 │2025-08-01│2026-07-31│连带责任│否 │未知 │
│电子股份有│（上海）有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-10-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年11月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年11月16日14点00分
召开地点：上海市浦东新区碧波路889号S1栋9楼1号会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年11月16日至2026年11月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-09-29│其他事项
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发行数量和价格
1、发行股票数量：20485922股
2、发行股票价格：13.39元/股
3、募集资金总额：人民币274306495.58元
4、募集资金净额：人民币267967330.47元
预计上市时间
广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“慧智微”或“发行人”）本次以简
易程序向特定对象发行股票新增股份20485922股已于2026年9月24日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。
本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所（以下简称“上交
所”）科创板上市流通交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个
交易日）。本次向特定对象发行的股票自发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行结束后
，因公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份亦应遵守上述限售期安排。限售
期届满后按中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上交所的有关规定执行。
资产过户情况
本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
本次发行对公司股本结构的影响
本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司将增加20485922股有限售条件流通股。本次
发行不会导致公司控制权发生变化，公司的控股股东及实际控制人仍为李阳、郭耀辉。本次向
特定对象发行完成后，公司股权分布仍然符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的
上市条件。公司将持续完善公司治理结构，促进公司业务健康稳定发展。
一、本次发行概况
（一）本次发行的内部决策程序及监管部门注册过程
1、本次发行履行的内部决策程序
2026年4月28日，公司召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于提请股东会授权
董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。
2026年5月20日，公司2025年年度股东会审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理以
简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，授权董事会在符合相关法律法规的前提下，
全权办理以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜。该授权期限为2025年年度股东会通
过之日起至2026年年度股东会召开日止。
根据2025年年度股东会的授权，2026年5月27日，公司召开第二届董事会第十四次会议，
审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司2026年度
以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》等与本次发行相关的议案。
2026年7月7日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2026年度以
简易程序向特定对象发行股票相关授权的议案》。
2026年7月20日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2026年度
以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》《关于公司与特定对象签署附生效条件的股
份认购协议的议案》等与本次发行相关的议案。
2026年8月13日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调减公司2026
年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》《关于公司2026年
度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。
2、中国证监会同意注册的决定及文号
2026年8月19日，公司本次发行申请由上交所受理并收到上交所核发的《关于受理广州慧
智微电子股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2026〕
183号）。
2026年8月21日，公司收到上交所就公司以简易程序向特定对象发行股票事项申请的审核
意见，认为本次发行申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2026年9月3日，公司收到中国证监会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕2274号），同意公司以简易程序向特定对象
发行股票的注册申请。
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2026-09-18│其他事项
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股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，GZPAHoldingLimited（以下简称“GZPA”）持有广州慧智微电子股
份有限公司（以下简称“公司”）股份1184734股，占公司股份总数的0.25%。前述股份来源于
公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，已于2024年5月16日解除限售并上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2026年7月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《股东减持股份计
划公告》（公告编号：2026-034）。GZPA因自身资金需求，计划于上述公告披露之日起3个交
易日后的3个月内通过集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份，合计减持不超过1184734股，
合计减持比例不超过公司股份总数的0.25%。
近日，公司收到股东GZPA出具的《股份减持结果告知函》，股东GZPA在减持计划期间内通
过集中竞价方式减持公司股份1184734股，占公司总股本的0.25%。
本次减持计划已实施完毕。
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2026-09-08│其他事项
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高级管理人员持有的基本情况
截至本公告披露日，广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）财务总监兼董事
会秘书徐斌先生持有公司股份360000股，占公司总股本的0.08%。前述股份来源为股权激励取
得，其中25000股于2026年9月4日解除限售并上市流通。
减持计划的主要内容
公司于近日收到徐斌先生出具的《关于减持股份计划的告知函》，因个人资金需求，徐斌
先生计划自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内，在符合法律法规规定的减持前提下，
通过集中竞价方式减持公司股份数量不超过25000股，减持比例不超过公司总股本的0.01%，具
体减持价格将根据市场价格确定。
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2026-08-31│其他事项
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一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策、
会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2026年6月30日的财务状况和2026年半
年度的经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的相关资产进行了减值测试，对可
能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。
2026年半年度，公司确认信用减值损失和资产减值损失金额共计3,709.83万元。
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2026-08-29│其他事项
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重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为2697200股。
本次股票上市流通总数为2697200股。
本次股票上市流通日期为2026年9月4日。
一、本次上市流通股的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社
会公开发行人民币普通股（A股）54300500股，并于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂
牌上市，发行完成后总股本为452506348股，其中有限售条件流通股404040012股，无限售条件
流通股48466336股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前制定上市后实施的2021年股票期权激励计划
第一个行权期第一次行权（以下简称“本次期权行权”）限售股，锁定期为自行权之日起三年
。本次上市流通的限售股数量为2697200股，股东数量为51人，占截至本公告发布之日公司总
股本比例为0.5704%。现限售期即将届满，该部分限售股将于2026年9月4日起上市流通。
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2026-08-20│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月19日收到上海证券交易
所（以下简称“上交所”）出具的《关于受理广州慧智微电子股份有限公司科创板上市公司发
行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2026〕183号）。上交所依据相关规定对公司报
送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐
备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
公司本次以简易程序向特定对象发行股票事项尚需经上交所审核通过，并获得中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上
交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进
展情况，严格按照上市公司向特定对象发行股票相关法律法规的要求及时履行信息披露义务，
敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-07-11│其他事项
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本次行权股票数量：6,053,000份
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通
时间为2029年7月9日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
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2026-07-02│其他事项
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股东持有的基本情况
截至本公告披露日，GZPAHoldingLimited（以下简称“GZPA”）持有广州慧智微电子股份
有限公司（以下简称“公司”）股份1184734股，持股比例0.25%。
前述股份来源于公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，已于2024年5月16日解除限
售并上市流通。
减持计划的主要内容
公司于近日收到股东GZPA出具的《关于股东减持计划的告知函》，因自身资金需求，GZPA
拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持所持公司股份，合计减持不超过1184734股，合计减持
比例不超过公司股份总数的0.25%，自本公告披露之日起3个交易日后的3个月内进行。
上述减持价格将根据减持时的市场价格确定，若在减持计划实施期间公司发生送股、资本
公积转增股本、配股等股份变更事项的，将根据相关规定对拟减持数量进行调整。
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2026-06-24│其他事项
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股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，GZPAHoldingLimited（以下简称“GZPA”）持有广州慧智微电子股
份有限公司（以下简称“公司”）股份5853169股，占公司股份总数的1.25%。前述股份来源于
公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，已于2024年5月16日解除限售并上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2026年3月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《股东减持股份
计划公告》（公告编号：2026-009）。GZPA因自身资金需求，计划于上述公告披露之日起3个
交易日后的3个月内通过集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份，合计减持不超过5853169股
，合计减持比例不超过公司股份总数的1.25%。
近日，公司收到股东GZPA出具的《股份减持结果告知函》，股东GZPA在减持计划期间内通
过集中竞价方式减持公司股份4668435股，占公司总股本的1.00%。
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2026-06-13│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月12日
（二）股东会召开的地点：广州市黄埔区开创大道1565号11层会议室
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2026-05-28│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月12日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年6月12日14点00分
召开地点：广州市黄埔区开创大道1565号11层会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月12日至2026年6月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-05-28│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月27日召开第二届董事会
第十四次会议，审议通过了关于公司以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。 根据相
关要求，现就本次发行过程中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务
资助或补偿事宜承诺如下：
本次发行过程中，本公司严格遵守《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册
管理办法》的相关规定，不存在向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形，
亦不存在直接或者通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者其他补偿等情形。
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2026-05-28│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月27日召开第二届董事会
第十四次会议，审议通过了关于公司以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。公司对近五
年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚的情况
经自查，最近五年，公司不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况
经自查，最近五年，公司不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情形。
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2026-05-21│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月20日
（二）股东会召开的地点：广州市黄埔区开创大道1565号11层会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长李阳先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结
合的表决方式。本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表
决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事6人，列席6人；
2、董事会秘书兼财务总监徐斌先生列席本次会议。
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2026-04-29│其他事项
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股票期权拟行权数量：294000份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票广州慧智微电子股份有限公司（
以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于202
1年股票期权激励计划第三个行权期第三期激励对象行权条件成就的议案》，现将具体情况公
告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
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2026-04-29│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）广州慧智微电子股份有
限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于公司续聘2026年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2026年度外部审计机构。该议案尚需提交公司2025
年年度股东会审议。现将相关事项公告如下：
（一）机构信息
投资者保护能力
天健会计师事务所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基
金和购买职业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额
合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险
基金管理办法》等文件的相关规定。
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2026-04-29│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第二届董事会
第十三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于
本激励计划第二个行权期第三期激励对象的行权期已于2026年4月24日结束，激励对象尚有7.8
0万份当期股票期权未行权，董事会根据《2021年股票期权激励计划》的规定，同意注销共计7
.80万份股票期权。
公司《2021年股票期权激励计划》第七条“本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行
权日和禁售期”之“7.4行权条件”中的相关规定：“股票期权各行权期结束后，激励对象未
行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。”鉴于2021年股票期权激励计划第二个
行权期第三期激励对象的行权期已于2026年4月24日结束，根据《2021年股票期权激励计划》
的相关规定，公司将注销当期未行权的合计7.80万份股票期权。
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2026-04-29│其他事项
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一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策、
会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2025年12月31日的财务状况和2025年度
的经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的相关资产进行了减值测试，对可能发
生资产减值损失的相关资产计提减值准备。
2025年度，公司确认信用减值损失和资产减值损失金额共计3739.70万元。
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2026-04-29│其他事项
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为进一步规范和完善广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配行为，
完善和健全科学、持续、稳定、透明的股东回报机制，引导投资者树立长期投资和理性投资理
念，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《广州慧智微电子股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等相关文件规定，结合实际情况，公司制定了《广州慧智微电
子股份有限公司未来三年（2026-2028年度）股东分红回报规划》。具体内容如下：
一、股东分红回报规划的制定原则
公司重视对投资者的合理投资回报，根据自身的财务结构、盈利能力和未来的投资、融资
发展规划实施积极的利润分配政策，保持利润分配政策的持续性和稳定性；公司董事会和股东
会对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。在利润分配尤其
是现金分红事项中充分听取中小股东意见。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不
得损害公司持续经营能力。
公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现
超分配的情况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利
润分配总额和比例。
二、股东分红回报规划制定的考虑因素
股东分红回报规划在综合分析公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及
外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处
阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，在平衡股东的合理投资回报和公
司长远发展的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作
出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
三、股东分红回报规划的制定周期
公司至少每三年重新审阅一次公司未来分红回报规划。公司制定未来的股利分配规划，提
交董事会审议，且经股东会批准。
四、公司未来三年的具体股东分红回报规划
（一）利润分配形式
公司利润分配可以采取现金、股票或者现金与股票相结合等法律法规允许的方式分配股利
。
（二）利润分配的期间间隔
在公司满足现金分红条件的前提下，公司每年度至少进行一次利润分配，董事会可以根据
公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中期现金或股利分配。
（三）利润分配的顺序
公司在具备现金分红条件下，应当优先采用现金分红进行利润分配。
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2026-04-29│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-29│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第二届董事会
第十三次会议审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相
关事宜的议案》。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《上海证券
交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》等相关规定，公司董事会提请股东会授权董事会办理公司以简易程序向特定对象发行股
票（以下简称“本次发行股票”）相关事宜，融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年
末净资产的20%，并在符合本议案以及《注册管理办法》等法律、法规以及规范性文件的范围
内全权办理与本次发行股票有关的全部事宜，授权期限为自2025年年度股东会通过之日起至20
26年年度股东会召开之日止，具体内容如下：
一、本次以简易程序向特定对象发行股票方案
（一）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
本次发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%，发行的
股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过本次发行前公司股本总数的30%。
（二）发行方式及发行时间
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东会授权后有效期内由董事
会选择适当时机启动发行相关程序。
（三）定价基准日、发行价格和定价原则
本次发行股票的定价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日
股票交易均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个
交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息
事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格
计算。在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、
除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
最终发行价格在获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的注册文件后
，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东会的授权和询价结果与保
荐机构（主承销商）协商确定。
（四）发行对象及向原股东配售的安排
本次发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的
特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、理财公司、保险公司、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作
为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据
股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，若国家法律、法规及规范性文件对本次发行
对象有新的规定，公司将按新规定进行调整。本次发行股票所有发行对象均以现金方式并以同
一价格认购。
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2026-04-29│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度利润分配预案为：不派发现
金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。
公司2025年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司
2025年年度股东会审议。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的
可能被实施其他风险警示的情形。
（一）董事会审计委员会意见
公司于2026年4月18日召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审议通过了《关于公司2
025年度利润分配预案的议案》。
董事会审计委员会认为：由于公司2025年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚
不满足利润分配条件；本次利润分配预案充分考虑了公司当前的实际经营状况，符合相关法律
法规以及《公司章程》的相关规定，有利于维护公司全体股东的长远利益，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。综上，同意公司2025年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司董事
会审议。
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2026-03-18│其他事项
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股东持有的基本情况
截至本公告披露日，GZPAHoldingLimited（以下简称“GZPA”）持有广州慧智微电子股份
有限公司（以下简称“公司”）股份5853169股，持股比例1.25%。
前述股份来源于公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，已于2024年5月16日解除限
售并上市流通。
减持计划的主要内容
公司于近日收到股东GZPA出具的《关于股东减持计划的告知函》，因自身资金需求，GZPA
拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持所持公司股份，合计减持不超过5853169股，合计减持
比例不超过公司股份总数的1.25%，自本公告披露之日起3个交易日后的3个月内进行。
上述减持价格将根据减持时的市场价格确定，若在减持计划实施期间公司发生送股、资本
公积转增股本、配股等股份变更事项的，将根据相关规定对拟减持数量进行调整。
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2026-03-12│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
1、广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“慧智微”）预计为全资子公司
上海尚睿日常经营发生的履约类担保提供总额不超过3500.00万元人民币（或等值外币）的担
保额度。
2、公司预计为全资子公司慧智微（香港）拟向招商银行股份有限公司广州分行申请不超
过9000.00万元人民币（或等值外币）授信额度的事项提供担保。
上述预计担保具体情况以正式签署的合同文件为准，预计担保额度的授权有效期为自本次
董事会审议通过之日起至下一次董事会审议通过担保额度预计事项之日止（不超过12个月），
该额度在授权期限内可循环使用。公司董事会授权公司董事长及其授权人士根据公司实际经营
情况的需要，在担保额度范围内，办理提供担保的具体事项。
（二）内部决策程序
公司于2026年3月11日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于2026年度对外
担保额度预计的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章
程》的相关规定，本次担保事项在董事会的决策范围内，该议案无需提交公司股东会审议。
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2026-03-12│其他事项
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（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况公司于2026年3月1
1日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第三个行权
期第二期激励对象行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的3名激励对象在规定的行权期
内采取批量行权的方式行权。关联董事均回避表决。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
1、第二期激励对象第三个等待期届满的说明
本激励计划第一期激励对象授予日为2021年12月30日，根据《2021年股票期权激励计划》
和公司于2023年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司202
1年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-016）的规定，第二期激励对象获
授的股票期权等待期为自授予日起12个月（且公司完成上市前）、36个月、48个月。第二期激
励对象第三个可行权期为自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个
交易日当日止。第二期激励对象可行权数量占获授股票期权数量比例为30%。本激励计划第三
个行权期第二期激励对象可行权条件已成就，第二期激励对象第三个等待期已于2025年12月30
日届满。
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2026-02-28│其他事项
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本公告所载2025年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以
广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2025年年度报告中披露的数据为准，提请
投资者注意投资风险。
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2026-02-25│其他事项
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股东持股的基本情况本次减持计划实施前，GZPAHoldingLimited（以下简称“GZPA”）持
有广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股份10521604股，占公司股份总数的2.
25%。前述股份来源于公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，已于2024年5月16日解除限
售并上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2025年11月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《股东减持股份
计划公告》（公告编号：2025-045）。GZPA因自身资金需求，计划于上述公告披露之日起3个
交易日后的3个月内通过集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份，合计减持不超过10521604
股，合计减持比例不超过公司股份总数的2.25%。
近日，公司收到股东GZPA出具的《股份减持结果告知函》，股东GZPA在减持计划期间内通
过集中竞价方式减持公司股份4668435股，占公司总股本的1.00%。
本次减持计划披露的减持时间区间届满。
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2026-02-07│其他事项
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股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金二期股份
有限公司（以下简称“大基金二期”）持有广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”
）股份26028448股，占公司股份总数的5.58%。前述股份来源于公司首次公开发行股票并上市
前持有的股份，已于2024年7月22日解除限售并上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2025年10月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广州慧智微电
子股份有限公司持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-039）。大基金二期因
自身资金需求，计划于上述公告披露之日起15个交易日后的3个月内通过集中竞价方式、大宗
交易的方式减持公司股份，合计减持不超过4668435股，合计减持比例不超过公司股份总数的1
.00%。
近日，公司收到股东大基金二期出具的《股份减持结果告知函》，大基金二期在减持计划
期间内通过集中竞价合计减持所持公司股份2686331股，占公司总股本的0.57542%。
本次减持计划披露的减持时间区间届满。
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2026-01-31│其他事项
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（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经公司财务部门初步测算，广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）预计2
025年年度实现营业收入80000.00万元到86000.00万元。
2、预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润-23500.00万元到-16800.00万元。
3、预计2025年年度实现归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润-33000.00万元
到-26300.00万元。
二、上年同期业绩情况
上年同期营业收入52398.69万元，利润总额为-37945.97万元，归属于母公司所有者的净
利润为-43841.70万元，归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为-47363.31万元，
每股收益为-0.96元。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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