资本运作☆ ◇688512 慧智微 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│芯片测试中心建设 │ 2.58亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│总部基地及广州研发│ 4.73亿│ 3087.33万│ 2.20亿│ 59.39│ ---│ ---│
│中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│上海研发中心建设项│ 2.73亿│ 698.55万│ 2184.00万│ 10.92│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 5.00亿│ 2056.30万│ 2056.30万│ 4.49│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-29│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）广州慧智微电子股份有
限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于公司续聘2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2024年度外部审计
机构。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
（一）机构信息
投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔
偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风
险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健会计师事务所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
诚信记录
天健会计师事务所近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1
次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因
执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，
未受到刑事处罚，共涉及50人。
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2023-11-09│其他事项
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本次上市流通的限售股数量为366.2144万股，占广州慧智微电子股份有限公司（以下简称
“公司”）股本总数的比例为0.8045%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。
本次限售股上市流通日期为2023年11月16日。
一、本次上市流通股的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交易所同意
，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5430.0500万股，并于2023年5月16日在上海
证券交易所科创板挂牌上市。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为45250.6348万股，其中有限售条件流通股40404.
0012万股，无限售条件流通股4846.6336万股。具体详见公司2023年5月10日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为6955名，
均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签本公司董事会及全
体董事保证的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股
份数量为366.2144万股，占公司股本总数的0.8045%。本次解除限售并申请上市流通的股份数
量为366.2144万股，现限售期即将届满，该部分限售股将于2023年11月16日起上市流通。
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2023-10-31│其他事项
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根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，广州慧智微电子股
份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开第一届董事会第十九次会议、第一届
监事会第十四次会议审议通过了《关于取消实施部分投资项目的议案》，同意公司根据当前封
测行业产能情况和消费电子行业发展趋势，结合公司业务布局及公司关键战略路径的发展规划
，对部分投资项目进行取消，独立董事和保荐人华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐
人”）发表了明确的同意意见。现将有关事项说明如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民
币普通股（A股）5430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募集资金总额为人民币113596.65
万元，扣除各项发行费用人民币10763.76万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币
102832.89万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023
年5月10日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-5
8号）。
公司已按规定对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金
到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐人、存放募集资金的
银行签署了募集资金监管协议。
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2023-10-31│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开第一届董事会
第十九次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于为公司董事、监事及高级管理人
员购买责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系，加强风险管控，降低公司运营风险
，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资者利益，同时促进公司管理层充分行
使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、
监事及高级管理人员购买责任险。
一、董监高责任险具体方案
1、投保人：广州慧智微电子股份有限公司
2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体（最终以签订的保险合同
为准）
3、赔偿限额：不超过人民币10000万元/年（最终以签订的保险合同为准）
4、保费总额：不超过人民币49万元/年（最终以签订的保险合同为准）
5、保险期限：12个月（后续可每年续保或重新投保）
为提高决策效率，董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权经营管理层办理责任保险
购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关个人主体；确定保险公司；如市场发生变化，则
根据市场情况确定责任限额、保险费总额及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中
介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）；以及在今后责任保险合同期满
时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜，本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担
法律责任。
续保或者重新投保在上述保险方案范围内无需另行决策。
二、审议程序
根据《广州慧智微电子股份有限公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事
作为被保险对象，属于利益相关方，在审议本事项时均回避表决，本议案尚需提交公司股东大
会审议通过后实施。
三、独立董事意见
独立董事认为：公司为董事、监事和高级管理人员购买责任险有利于更好地保障公司及公
司董事、监事、高级管理人员的权益，有助于促进公司董事、监事、高级管理人员充分行使权
利、履行职责，也有助于完善公司风险管理体系，促进公司发展。
因此，我们同意为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的事项，并同意提交公司股
东大会审议。
四、监事会意见
监事会认为：公司为董事、监事和高级管理人员购买责任险有利于完善公司风险管理体系
，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权
益，该事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意
为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险，并将该议案提交至公司股东大会审议。
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2023-10-31│其他事项
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一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策、
会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2023年9月30日的财务状况和2023年1-9
月的经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的相关资产进行了减值测试，对可能
发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。
2023年1-9月，公司确认信用减值损失和资产减值损失金额共计5,131.96万元。
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2023-09-06│其他事项
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本次行权股票数量：2,697,200份
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通
时间为2026年9月4日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总
额1%的议案》《关于股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》
等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2,200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日、2022年4月15日，公司分别召开第一届董事会第六次会议和第一届监事
会第三次会议、第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议，董事会按照股东大会的
授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期、第三期激励对象名单，第二期激励对象的行权
价格为1元/股，第三期激励对象的行权价格为5元/股，监事会分别确认了激励对象名单。
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定
的行权期内采取批量行权的方式行权，并注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行
权的全部股票期权32万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（广州）律师事
务所出具了法律意见书。上述内容详见公司于2023年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-010）、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：
2023-011）。2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三
次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议
案》，同意对2021年股票期权激励计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时
间延长12个月，并据此将第二个行权期和第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同
时对员工的行权条件进行调整。公司独立董事就调整本次激励计划的议案发表了同意的独立意
见，该议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。北京市中伦（广州）律师事务所出具了
法律意见书，保荐人华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述内容详见2023年8月28
日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2021年股票期权激励
计划相关事项的公告》（公告编号：2023-016）。
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2023-08-28│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月20日分别召开第一届董
事会第二次会议、第一届监事会第二次会议，并于2021年10月5日召开2021年第一次临时股东
大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》，同意公司实施20
21年股票期权激励计划。公司于2023年8月25日分别召开第一届董事会第十八次会议和第一届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及
相关事项的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上
海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《公司章程》等有关规定
，该议案尚需提交股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、主要调整原因和情况
2022年以来，全球半导体产业出现周期性波动的情况，同时受到宏观经济环境变化和地缘
政治等因素的影响，下游市场需求出现较为低迷的状态，包括公司在内的诸多半导体企业受到
了不同程度的影响，公司的业绩受到一定程度的影响。基于上述情况，公司2021年股票期权激
励计划激励对象的个人资金压力加大，行权资金筹措难度增加。
因此，为留住公司的优秀人才，给予员工更多资金筹措时间，有效发挥2021年股票期权激
励计划的激励性，充分调动员工为公司长期发展努力的积极性，公司拟对2021年股票期权激励
计划的行权期予以调整，将股票期权第一个行权期的届满时间延长，并据此将第二个行权期和
第三个行权期开始时间和届满时间依次往后递延，同时对员工的行权条件进行调整。因此，公
司将相应地调整《2021年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）相关内容。
（一）调整前激励计划相关内容
“7.3等待期本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授予日起12个月且公司完成上市
前、自授予日起24个月、自授予日起36个月。
7.4.2个人层面业绩考核要求
激励对象个人考核按照《广州慧智微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核
管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果
划分为A、B、C、D四个档次。其中A、B为考核合格档，C、D为考核不合格档。
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标
”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公司注销；若激励
对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公
司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。”
（二）调整后激励计划相关内容
“7.3等待期本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授予日起12个月且公司完成上市
前、自授予日起36个月、自授予日起48个月。
7.4.2个人层面业绩考核要求
激励对象个人考核按照《广州慧智微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核
管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果
划分为A、B、C、D四个档次。其中A、B为考核合格档，C、D为考核不合格档。
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2023-08-18│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）实际控制人、控股股东
李阳和郭耀辉及其一致行动人奕江涛持有的公司首次公开发行前股份（以下简称“首发前股份
”）锁定期延长6个月至2026年11月15日（在公司实现盈利前，自公司股票上市之日起3个完整
会计年度内，不得减持首发前股份）。
公司实际控制人的一致行动人王国样持有的公司首发前股份锁定期延长6个月至2026年11
月15日。
公司实际控制人、控股股东李阳和郭耀辉控制的持股平台广州慧智慧芯企业管理合伙企业
（有限合伙）（以下简称“慧智慧芯”）、广州慧智慧资企业管理合伙企业（有限合伙）（以
下简称“慧智慧资”）、ZhiChengMicroHongKongLimited（以下简称“ZhiCheng”）、珠海横
琴智今企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“横琴智今”）、珠海横琴智往企业管理合
伙企业（有限合伙）（以下简称“横琴智往”）、珠海横琴智来企业管理合伙企业（有限合伙
）（以下简称“横琴智来”）、珠海横琴智古企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“横
琴智古”）持有的公司首发前股份锁定期延长6个月至2026年11月15日（在公司实现盈利前，
自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份）。
一、公司首次公开发行股票情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2023]462号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）5430
.05万股，每股发行价格20.92元，本次募集资金总额为人民币113596.65万元，扣除各项发行
费用人民币10763.76万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102832.89万元。上
述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月10日对本次发
行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-58号）。公司已于20
23年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市，本次发行后公司股本总额为452506348股。截
至本公告披露日，公司未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股份总额未发生变化。
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2023-07-12│其他事项
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股票期权拟行权数量：8672000份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票
广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“慧智微”或“公司”）于2023年7月11日分别
召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2021年股票
期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《关于向2021年股票期权
激励计划第二期激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会按照股东大会的授权，确认2021
年股票期权激励计划的第二期激励对象名单，第二期激励对象的行权价格为1元/股。
2021年12月20日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《关于核实公司<2021
年股票期权激励计划第二期激励对象名单>的议案》，确认2021年股票期权激励计划的第二期
激励对象名单。
2022年4月15日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过《关于向2021年股票期权
激励计划第三期激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会按照股东大会的授权，确认2021
年股票期权激励计划的第三期激励对象名单，第三期激励对象的行权价格为5元/股。
2022年4月15日，公司召开第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于核实公司<2021年
股票期权激励计划第三期激励对象名单>的议案》，确认2021年股票期权激励计划的第三期激
励对象名单。
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2023-07-12│其他事项
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广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“慧智微”或“公司”）于2023年7月11日分别
召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销2021年
股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于5名激励对象因个人原因辞职，已不符合本激
励计划中有关激励对象的规定，董事会根据《2021年股票期权激励计划》的规定，同意收回并
注销该5名激励对象所持已获授但尚未行权的共计32万份股票期权，现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了
达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总
额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本
公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留
期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核
问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完整的激励计划、考核管
理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事
对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票
期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2
021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励
计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股
票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会
授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四
次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期
权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事
会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整
后的期权计划总额为不超过2200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《关于向2021年股票期权
激励计划第二期激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会按照股东大会的授权，确认2021
年股票期权激励计划的第二期激励对象名单，第二期激励对象的行权价格为1元/股。
2021年12月20日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《关于核实公司<2021
年股票期权激励计划第二期激励对象名单>的议案》，确认2021年股票期权激励计划的第二期
激励对象名单。
2022年4月15日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过《关于向2021年股票期权
激励计划第三期激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会按照股东大会的授权，确认2021
年股票期权激励计划的第三期激励对象名单，第三期激励对象的行权价格为5元/股。
2022年4月15日，公司召开第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于核实公司<2021年
股票期权激励计划第三期激励对象名单>的议案》，确认2021年股票期权激励计划的第三期激
励对象名单。
二、本次注销股票期权的情况
公司《2021年股票期权激励计划》第十条“公司/激励对象发生异动时的处理”之“10.2
激励对象个人情况发生变化的处理”规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已
获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销。”鉴
于5名激励对象因离职已不再具备行权资格，根据《2021年股票期权激励计划》的相关规定，
公司将注销该5人已获授但尚未行权的合计32万份股票期权。
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2023-05-10│其他事项
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人（主承销商）”、“
主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人股票简称为“慧智微”，扩位简称
为“慧智微电子”，股票代码为“688512”。本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售
（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”
）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（
以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果
，综合评估公司合理投资价值、可比公司二级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方
面，充分考虑网下投资者有效申购倍数、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确
定本次发行价格为20.92元/股，发行数量为54300500股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行初始战略配售发
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