资本运作☆ ◇688513 苑东生物 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│珠海横琴任君君睿创│ 850.00│ ---│ 85.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│业投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│成都市松禾医健创业│ 800.00│ ---│ 40.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│投资合伙企业（有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│重大疾病领域创新药│ 5.10亿│ 4811.72万│ 5.18亿│ 101.44│ ---│ 2023-12-31│
│物系列产品产业化基│ │ │ │ │ │ │
│地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│药品临床研究项目 │ 1.14亿│ 866.13万│ 5133.22万│ 45.03│ ---│ ---│
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│生物药研究项目 │ 1.29亿│ 355.35万│ 2548.76万│ 19.83│ ---│ ---│
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│国际化标准的医药研│ 6100.00万│ 638.72万│ 6444.95万│ 105.65│ ---│ ---│
│发技术平台项目 │ │ │ │ │ │ │
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│技术中心创新能力建│ 2700.00万│ 537.55万│ 1643.44万│ 100.00│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│信息化系统建设项目│ 2000.00万│ 295.55万│ 966.24万│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 3.00亿│ ---│ 3.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│永久性补充流动资金│ ---│ 2696.37万│ 2696.37万│ 128.99│ ---│ ---│
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│超募资金 │ ---│ 1800.00万│ 3600.00万│ 58.34│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-10-12 │
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│关联方 │上海超阳药业有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人的亲属持股的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供研发、技术服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-10-12 │
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│关联方 │上海超阳药业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人的亲属持股的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供租赁服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-10-12 │
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│关联方 │四川先东制药有限公司 │
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│关联关系 │公司子公司持股的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-10-12 │
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│关联方 │四川先东制药有限公司 │
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│关联关系 │公司子公司持股的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供租赁服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-10-12 │
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│关联方 │四川诚中诚建筑劳务有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人兼董事长的亲属持有其股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-10-12 │
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│关联方 │四川泰合安建设工程有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人兼董事长的亲属持有其股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-07-20 │
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│关联方 │吴汉超 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人的亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
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│交易详情 │投资标的名称：上海超阳药业有限公司（以下简称“上海超阳”） │
│ │ 投资概述：成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“公司”、“苑东生物”）拟以│
│ │全资子公司苑东生物投资管理（上海）有限公司（以下简称“上海投资公司”）作为投资主│
│ │体对上海超阳实施1000万元人民币的增资，资金来源为自有资金。本次增资完成后，公司将│
│ │间接持有上海超阳14.29%的股权，上海超阳成为公司的参股公司，上海超阳对外转让相关技│
│ │术或产品，苑东生物具有优先购买权，且上海超阳承诺不直接从事与苑东生物研发、生产、│
│ │销售的技术或产品相同的业务。 │
│ │ 本次对外投资构成关联交易，未构成重大资产重组，交易实施也不存在重大法律障碍。│
│ │ 本次交易属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 风险提示：上海超阳是一家致力于创新药研发的生物科技公司，创新药具有投入大、周│
│ │期长、收益高、风险大的特点，投资回报周期长，未来可能面临宏观经济环境、医药行业发│
│ │展及相关产业政策、市场需求变化、企业经营管理等多方面因素的影响，因此，上海超阳未│
│ │来经营和收益情况存在不确定性，公司对外投资收益可能存在不及预期的风险。公司将密切│
│ │关注上海超阳的经营管理状况，做好投后管理工作，尽力降低投资风险，并严格按照信息披│
│ │露相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 为更好的实施公司战略发展规划，更聚焦在麻醉镇痛等重点疾病领域，降低公司研发的│
│ │投资风险，促进公司的稳步健康发展，公司于2023年7月19日召开第三届董事会第十次会议 │
│ │审议通过《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》，同意由公司全资子公司上海投资│
│ │公司以自有资金出资1000万元对上海超阳实施增资。本次增资完成后，公司通过上海投资公│
│ │司间接持有上海超阳14.29%的股权，上海超阳成为公司的参股公司，上海超阳对外转让相关│
│ │技术或产品，苑东生物具有优先购买权，且上海超阳承诺不直接从事与苑东生物研发、生产│
│ │、销售的技术或产品相同的业务。 │
│ │ 上海超阳由吴汉超实际控制，吴汉超系公司控股股东、实际控制人及董事长王颖女士的│
│ │儿子，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 除上述关联交易外，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别│
│ │相关的关联交易金额未达到3000万元以上，也未达到公司最近一期经审计总资产或市值1%以│
│ │上。因此，本次交易无需股东大会审议。 │
│ │ （二）决策审批及协议签署情况 │
│ │ 1、公司于2023年7月19日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九次会议，审│
│ │议通过《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》。关联董事王颖女士对该议案回避表│
│ │决，独立董事发表了同意的独立意见。 │
│ │ 2、上海超阳于2023年7月19日召开股东会会议，同意本次增资。 │
│ │ 3、上海投资公司及上海超阳原股东于2023年7月19日签署《关于上海超阳药业有限公司│
│ │之增资协议》，上海超阳原股东已放弃优先认购权。 │
│ │ （三）其他说明 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》及《科创板上市公司重大资产重组│
│ │特别规定》规定的重大资产重组，本次交易实施也不存在重大法律障碍。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 上海超阳由吴汉超实际控制，吴汉超系公司控股股东、实际控制人及董事长王颖女士的│
│ │儿子，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，吴汉超为公司的关联自然人，│
│ │上海超阳为公司的关联法人。 │
│ │ （二）关联人情况说明 │
│ │ 吴汉超，男，中国国籍，现就职于松禾资本，主要从事生物医药行业的投资业务，系公│
│ │司实际控制人王颖女士的儿子，其未在公司任职，不持有公司股份。本次增资前，吴汉超持│
│ │有上海超阳66.67%股份，为其控股股东。除上述关系外，吴汉超与公司之间不存在产权、业│
│ │务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│成都苑东生│硕德药业 │ 4253.33万│人民币 │2023-08-02│2031-06-15│连带责任│否 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│硕德药业 │ 1411.37万│人民币 │2023-01-04│2023-12-02│连带责任│是 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│青木制药 │ 1000.00万│人民币 │2022-08-24│2023-08-24│连带责任│是 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│青木制药 │ 1000.00万│人民币 │2023-09-27│2024-09-27│连带责任│否 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│硕德药业 │ 868.13万│人民币 │2023-06-30│2024-04-30│连带责任│否 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│硕德药业 │ 762.36万│人民币 │2022-07-27│2023-06-30│连带责任│是 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│硕德药业 │ 687.81万│人民币 │2023-11-03│2024-06-27│连带责任│否 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│青木制药 │ 415.79万│人民币 │2023-06-30│2024-06-15│连带责任│否 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│青木制药 │ 164.01万│人民币 │2023-01-11│2023-11-17│连带责任│是 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│成都苑东生│青木制药 │ 86.98万│人民币 │2022-08-22│2023-03-30│连带责任│是 │未知 │
│物制药股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-04-23│对外担保
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担保金额：预计成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）自
第三届董事会第十七次会议审议通过之日起18个月内，公司与下属全资子公司及全资子公司相
互之间担保额度总额不超过人民币8.5亿元。
被担保人：本公司、公司的全资子公司四川青木制药有限公司、西藏润禾药业有限公司、
四川阳光润禾药业有限公司、成都硕德药业有限公司、成都优洛生物科技有限公司、优洛生物
（上海）有限公司、成都苑东大药房有限公司、苑东生物投资管理（上海）有限公司。
对外担保逾期的累积数量：无。
本次担保无反担保。
本议案无需提交股东大会审议。
一、2024年度申请综合授信额度并提供担保情况概述
（一）基本情况
2024年度公司及全资子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民币8.5亿元的综合授信额
度，授信额度在有效期内可循环使用。授信业务包括但不限于贷款、承兑汇票、贸易融资、保
函等。授信具体业务品种、额度和期限，以金融机构最终核定为准。以上授信额度不等于公司
的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以公司及全资子公司与金融机构实际发生的
融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理确定。
为保证上述综合授信融资方案的顺利实施，根据公司及下属子公司的经营和发展需要，在
确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟为下属全资子公司（含全资子公司之间）在上述综
合授信额度范围内提供担保，同时接受下属全资子公司为本公司提供的担保。公司与下属全资
子公司及全资子公司相互之间担保额度总额不超过人民币8.5亿元。担保方式包括但不限于保
证、抵押、质押等金融担保方式，具体以实际签署的协议为准。
（二）决策程序
公司于2024年4月22日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议审议
通过了《关于2024年度公司与子公司申请综合授信额度并提供相互担保的议案》，本次担保事
项属于公司董事会决策权限范围内，可豁免提交公司股东大会审议。
上述授信及担保事项有效期自公司第三届董事会第十七次会议审议通过之日起18个月内有
效，此额度内发生的具体授信及担保事项，自董事会通过授信及担保事项相关议案之日起，授
权董事长具体负责与金融机构签订相关协议，不再另行召开董事会审议。
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2024-04-23│其他事项
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成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月22日召开第三届董事
会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，
同意公司及下属子公司与金融机构开展不超过人民币10,000万元额度的票据池业务，即与国内
商业银行合作开展票据池业务即期余额不超过人民币10,000万元，有效期18个月，业务期限内
该额度可滚动使用。现将相关情况公告如下：
（一）业务概述
票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的
需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统
计等功能于一体的票据综合管理服务。
（二）合作银行
公司拟根据实际情况及具体合作条件选择资信较好的国内商业银行作为票据池业务的合作
银行，具体合作银行由公司董事会授权公司管理层根据公司与商业银行的合作关系、商业银行
票据池业务服务能力等综合因素选择。
（三）业务期限
上述票据池业务的开展期限为自董事会审议通过之日起18个月内。
（四）实施额度
公司及子公司共享不超过10,000万元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票据池业
务的质押的票据累计即期余额不超过人民币10,000万元，业务期限内，该额度可滚动使用。
（五）担保方式
公司及子公司可根据需要为票据池的建立和使用采用最高额质押、一般质押、存单质押、
票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。具体担保形式及金额由公司董事会授权公司
管理层根据公司经营需要具体确定及办理，但不得超过票据池业务额度。
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2024-04-23│委托理财
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成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月22日召开第三届董事
会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管
理的议案》，同意公司及下属子公司自公司董事会审议通过之日起18个月内使用不超过人民币
15亿元的闲置自有资金进行现金管理，产品期限不超过15个月，产品风险等级为低风险（对应
金融机构内部评级为R1、PR1或其他等同于低风险的评级级别）、中低风险（对应金融机构内
部评级为R2、PR2或其他等同于中低风险的评级级别），其中购买中低风险的非保本理财产品
额度不得超过3亿元。董事会授权总经理行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公
司财务部负责组织实施。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议
。现将相关情况公告如下：
（一）投资产品的目的
在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，提高闲置自有资金
的使用效率，合理利用自有资金，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资产品的品种
公司及下属子公司拟使用闲置自有资金进行现金管理，产品期限不超过15个月，产品风险
等级为低风险（对应金融机构内部评级为R1、PR1或其他等同于低风险的评级级别）、中低风
险（对应金融机构内部评级为R2、PR2或其他等同于中低风险的评级级别）。投资品种为银行
、信托公司、证券公司等金融机构的理财产品，包括但不限于各类存款、货币市场基金、债券
基金等货币市场交易工具。
（三）投资产品的额度
公司及下属子公司拟使用不超过人民币15亿元的闲置自有资金进行现金管理，其中购买中
低风险的非保本的理财产品额度不得超过3亿元，资金可以滚动投资，即指在投资期限内任一
时点持有未到期投资产品本金总额不超过15亿元。
（四）授权期限
自公司第三届董事会第十七次会议审议通过之日起18个月内。
（五）实施方式
公司董事会审议通过后，由公司总经理在上述额度范围及决议有效期内行使投资决策、签
署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选
择产品/业务品种、签署合同等协议，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规
则的要求及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用的闲置自有资金进行现金管理所获得的收益将归公司及下属子公司所有。
（八）关联关系说明
公司及下属子公司拟进行现金管理的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关
联关系。
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2024-04-23│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利5.8元（含税），不送红股，以资本公积向全体股东
每10股转增4.7股。
本次利润分配及资本公积转增股本方案以实施权益分派的股权登记日登记的总股本扣除公
司回购专户中的股份数后为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购专户股份数量发生变动的，拟维持每
股分配金额和每股转增股数不变，相应调整现金分配总额和转增股份总量，并将另行公告具体
调整情况。
本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，审议通过
之后方可实施。
一、利润分配及资本公积转增股本方案内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称
“公司”）2023年度实现归属于上市公司股东的净利润226574420.57元；截至2023年12月31日
止，母公司累计可供分配利润为939740752.84元。经公司第三届董事会第十七次会议审议通过
，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户中的股份数后为
基数分配利润。本次利润分配及资本公积转增股本方案如下：
1、以权益分派的股权登记日登记的总股本
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