资本运作☆ ◇688520 神州细胞 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│神州细胞（澳大利亚│ 23900.00│ ---│ 99.75│ ---│ 0.00│ 人民币│
│）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│产品临床研究项目 │ 16.77亿│ 3084.20万│ 8.49亿│ 102.05│ ---│ ---│
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│新冠疫苗产品临床研│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│究及生产 │ │ │ │ │ │ │
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│临床前生物药研究平│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│台开发 │ │ │ │ │ │ │
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│新冠疫苗产品临床研│ ---│ 7834.89万│ 7834.89万│ 111.63│ ---│ ---│
│究及生产 │ │ │ │ │ │ │
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│临床前生物药研究平│ ---│ 7272.67万│ 7272.67万│ 100.03│ ---│ ---│
│台开发 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 3.06亿│ 4133.26万│ 2.30亿│ 101.57│ ---│ ---│
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│新药研发项目 │ 22.40亿│ 1.15亿│ 4.73亿│ 100.25│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-08-22 │
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│关联方 │拉萨爱力克投资咨询有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”）与公司控股股东拉萨爱力克投资│
│ │咨询有限公司（以下简称“拉萨爱力克”）签署了《拉萨爱力克投资咨询有限公司与北京神│
│ │州细胞生物技术集团股份公司之永续债权投资合同》。公司拟向公司控股股东拉萨爱力克进│
│ │行不超过人民币8亿元的永续债权融资（以下简称“本次永续债权融资”或“本次关联交易 │
│ │”）。 │
│ │ 拉萨爱力克为公司控股股东，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定│
│ │，本次永续债权融资构成关联交易，本次永续债权融资不构成重大资产重组 │
│ │ 本次永续债权融资不存在重大法律障碍 │
│ │ 本次永续债权融资已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，关联董事回避表决。│
│ │本次关联交易提交公司董事会审议前，已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议│
│ │通过。本次永续债权融资尚需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 2024年8月21日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过《关于公司向控股股东 │
│ │进行永续债权融资暨关联交易的议案》，公司拟与拉萨爱力克签订《拉萨爱力克投资咨询有│
│ │限公司与北京神州细胞生物技术集团股份公司之永续债权投资合同》，向拉萨爱力克进行不│
│ │超过人民币8亿元的永续债权融资 │
│ │ 截至本公告披露日，拉萨爱力克为公司控股股东，根据《上海证券交易所科创板股票上│
│ │市规则》等相关规定，本次永续债权融资构成关联交易，本次永续债权融资不构成重大资产│
│ │重组 │
│ │ 截至本公告披露日，过去12个月内公司与拉萨爱力克及其控制的企业之间的关联交易为│
│ │：公司与拉萨爱力克控制的北京义翘神州科技股份有限公司之间采购商品、接受服务、租赁│
│ │房屋等日常关联交易，以及拉萨爱力克向公司提供的关联方借款。前述关联交易均已经公司│
│ │相关董事会、股东大会审议通过。除前述关联交易外，截至本公告披露日，过去12个月内公│
│ │司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易金额未达到3,000万元以 │
│ │上，且未占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 截至本公告披露日，拉萨爱力克持有公司271,212,760股，占公司总股本的60.90%，为 │
│ │公司控股股东。拉萨爱力克符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》中“直接或者间接│
│ │控制上市公司的自然人、法人或其他组织”之关联关系的认定，为公司关联方，本次永续债│
│ │权融资构成关联交易。 │
│ │ （二）关联人情况说明 │
│ │ 公司名称：拉萨爱力克投资咨询有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91540091MA6T16EL7P │
│ │ 企业类型：有限责任公司（自然人独资） │
│ │ 法定代表人：刘姜志 │
│ │ 注册资本：10万元人民币 │
│ │ 成立日期：2016年3月11日 │
│ │ 注册地及主要办公地点：西藏拉萨市经济技术开发区林琼岗东一路7号A座705房004号 │
│ │ 主营业务：投资，无其他实际经营业务 │
│ │ 主要股东或实际控制人：公司实际控制人谢良志持有拉萨爱力克100%股权最近一个会计│
│ │年度经审计的主要财务数据：截至2023年12月31日，总资产为98,054.87万元，净资产为61,│
│ │695.53万元，2023年净利润为8,999.27万元 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │北京义翘神州科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品及接受服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-13 │
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│关联方 │北京义翘神州科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人、董事长控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品及接受服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-16 │
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│关联方 │拉萨爱力克投资咨询有限公司、谢良志 │
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│关联关系 │公司控股股东、公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”）拟向特定对象发行不超过222662│
│ │04股（含）人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”），募集资金总额不超过900│
│ │00.00万元（含）人民币。本次发行的发行对象为公司实际控制人谢良志及控股股东拉萨爱 │
│ │力克投资咨询有限公司（以下简称“拉萨爱力克”），发行对象均以现金方式认购本次发行│
│ │的股票。其中，谢良志拟认购金额不超过人民币1500.00万元（含本数），拉萨爱力克拟认 │
│ │购金额不超过人民币88500.00万元（含本数），合计认购金额不超过人民币90000.00万元（│
│ │含本数）。 │
│ │ 最终认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对认购股份数量不足1股的尾 │
│ │数作舍去处理。 │
│ │ 截至本公告日，谢良志为公司实际控制人，拉萨爱力克为公司控股股东，根据《上海证│
│ │券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，谢良志、拉萨爱力克认购本次发行的股票构成│
│ │关联交易，本次关联交易不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次发行的相关议案已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，关联董事已就本次发│
│ │行涉及的关联交易事项的议案回避表决，独立董事已出具事前认可意见和同意的独立意见，│
│ │本次发行尚需提交公司股东大会审议。本次发行相关事项尚需上海证券交易所审核通过和中│
│ │国证券监督管理委员会同意予以注册。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次发行的基本情况 │
│ │ 2023年12月15日，公司召开第二届董事会第九次会议审议通过《关于公司2023年度向特│
│ │定对象发行A股股票方案的议案》《关于<北京神州细胞生物技术集团股份公司2023年度向特│
│ │定对象发行A股股票预案>的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的│
│ │议案》等议案，本次发行的发行对象为公司实际控制人谢良志及控股股东拉萨爱力克，发行│
│ │对象均以现金方式认购本次发行的股票。其中，谢良志拟认购金额不超过人民币1500.00万 │
│ │元（含本数），拉萨爱力克拟认购金额不超过人民币88500.00万元（含本数），合计认购金│
│ │额不超过人民币90000.00万元（含本数）。最终认购本次发行的股数为实际认购金额除以认│
│ │购价格，对认购股份数量不足1股的尾数作舍去处理。 │
│ │ 截至本公告日，谢良志为公司实际控制人，拉萨爱力克为公司控股股东，与公司构成关│
│ │联关系，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次发行构成关联交易│
│ │，本次关联交易不构成重大资产重组。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 截至本公告日，拉萨爱力克持有公司271212760股，占公司总股本的60.90%，为公司控 │
│ │股股东；谢良志直接持有公司17055375股，占公司总股本的3.83%，与其一致行动人拉萨爱 │
│ │力克、拉萨良昊园投资咨询有限公司合计控制公司69.22%股份，为公司实际控制人。 │
│ │ 谢良志及拉萨爱力克符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》中“直接或者间接控│
│ │制上市公司的自然人、法人或其他组织”之关联关系的认定，为公司关联方，本次发行构成│
│ │关联交易。 │
│ │ （二）关联人情况说明 │
│ │ 1.谢良志 │
│ │ 主要就职单位及职务：任公司董事长、总经理；神州细胞工程有限公司董事长、总经理│
│ │；北京义翘神州科技股份有限公司董事长。 │
│ │ 2.拉萨爱力克 │
│ │ 公司名称：拉萨爱力克投资咨询有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91540091MA6T16EL7P │
│ │ 企业类型：有限责任公司（自然人独资） │
│ │ 三、关联交易协议的主要内容和履约安排 │
│ │ （二）与谢良志签署的协议 │
│ │ 2023年12月15日，公司与谢良志签署了《北京神州细胞生物技术集团股份公司与谢良志│
│ │关于向特定对象发行A股股票的股份认购协议》，主要情况如下： │
│ │ 1、协议主体和签订时间 │
│ │ 甲方：北京神州细胞生物技术集团股份公司 │
│ │ 乙方：谢良志 │
│ │ 签订日期：2023年12月15日 │
│ │ 2、认购 │
│ │ （1）认购标的 │
│ │ 乙方的认购标的为甲方本次发行的境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1│
│ │.00元。 │
│ │ （2）认购方式、认购数量及认购款项 │
│ │ 乙方以人民币现金方式认购本次发行的股票。 │
│ │ 乙方认购金额为不超过人民币1500.00万元（含本数），认购数量为认购金额除以发行 │
│ │价格确定，即认购数量不超过371103股（含本数）。 │
│ │ 若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、│
│ │除息事项，本次发行数量上限将作相应调整。 │
│ │ 乙方认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对认购股份数量不足1股的尾 │
│ │数作舍去处理。 │
│ │ 若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，│
│ │则乙方的认购金额及认购数量届时将相应变化或调减。 │
│ │ （二）与拉萨爱力克签署的协议 │
│ │ 2023年12月15日，公司与拉萨爱力克签署了《北京神州细胞生物技术集团股份公司与拉│
│ │萨爱力克投资咨询有限公司关于向特定对象发行A股股票的股份认购协议》，主要情况如下 │
│ │： │
│ │ 1、协议主体和签订时间 │
│ │ 甲方：北京神州细胞生物技术集团股份公司 │
│ │ 乙方：拉萨爱力克投资咨询有限公司 │
│ │ 签订日期：2023年12月15日 │
│ │ 2、认购 │
│ │ （1）认购标的 │
│ │ 乙方的认购标的为甲方本次发行的境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1│
│ │.00元。 │
│ │ （2）定价基准日、定价原则、发行及认购价格 │
│ │ 乙方以人民币现金方式认购本次发行的股票。 │
│ │ 乙方认购金额为不超过人民币88500.00万元（含本数），认购数量为认购金额除以发行│
│ │价格确定，即认购数量不超过21895101股（含本数）。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│北京神州细│神州细胞工│ 7.00亿│人民币 │2024-01-08│2028-06-10│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│北京神州细│神州细胞工│ 5.00亿│人民币 │2022-11-30│2030-12-01│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│北京神州细│神州细胞工│ 5.00亿│人民币 │2023-03-27│2027-10-18│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│北京神州细│神州细胞工│ 4.80亿│人民币 │2023-10-20│2027-11-07│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│北京神州细│神州细胞工│ 4.00亿│人民币 │2022-06-30│2028-08-12│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 3.00亿│人民币 │2024-05-30│2033-06-19│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 3.00亿│人民币 │2023-04-18│2027-10-22│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 3.00亿│人民币 │2019-12-09│2026-11-29│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 2.50亿│人民币 │2023-03-28│2033-03-30│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 2.50亿│人民币 │2023-03-28│2029-09-19│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 2.00亿│人民币 │2021-07-05│2026-07-26│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 2.00亿│人民币 │2023-11-24│2028-11-23│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 2.00亿│人民币 │2024-04-10│2029-01-01│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 1.30亿│人民币 │2024-01-31│2030-01-31│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 1.00亿│人民币 │2023-04-20│2027-04-20│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 5000.00万│人民币 │2023-07-28│2027-11-28│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│北京神州细│神州细胞工│ 4900.00万│人民币 │2022-02-15│2027-02-14│连带责任│否 │未知 │
│胞生物技术│程 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│集团股份公│ │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
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2024-08-22│其他事项
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北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”）与公司控股股东拉萨爱力克投
资咨询有限公司（以下简称“拉萨爱力克”）签署了《拉萨爱力克投资咨询有限公司与北京神
州细胞生物技术集团股份公司之永续债权投资合同》。公司拟向公司控股股东拉萨爱力克进行
不超过人民币8亿元的永续债权融资（以下简称“本次永续债权融资”或“本次关联交易”）
。
拉萨爱力克为公司控股股东，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，
本次永续债权融资构成关联交易，本次永续债权融资不构成重大资产重组
本次永续债权融资不存在重大法律障碍
本次永续债权融资已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，关联董事回避表决。本
次关联交易提交公司董事会审议前，已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过
。本次永续债权融资尚需提交公司股东大会审议。
一、关联交易概述
2024年8月21日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过《关于公司向控股股东进
行永续债权融资暨关联交易的议案》，公司拟与拉萨爱力克签订《拉萨爱力克投资咨询有限公
司与北京神
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