资本运作☆ ◇688533 上声电子 更新日期：2026-03-28◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2021-04-07│ 7.72│ 2.59亿│
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│可转债 │ 2023-07-06│ 100.00│ 5.08亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-05│ 26.11│ 2843.90万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-27│ 25.66│ 26.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-05│ 25.66│ 2157.75万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-06│ 16.04│ 2053.12万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-12-27│ 25.66│ 20.01万│
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│可转债 │ 2026-03-18│ 100.00│ 3.17亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│外汇远期、择期、期│ ---│ ---│ ---│ 606.75│ 549.69│ 人民币│
│权合约 │ │ │ │ │ │ │
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│结构性存款 │ ---│ ---│ ---│ 19014.62│ 14.62│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│汽车音响系统及电子│ ---│ 6635.31万│ 4.21亿│ 100.33│ ---│ ---│
│产品项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金项目 │ ---│ 4900.00│ 8767.57万│ 100.01│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │江苏索美能源科技有限公司 │
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│关联关系 │公司董事间接控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买动力 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │苏州相高新资产经营管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事为其副董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁生产用房 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州和盛实业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其股东为公司股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁生产用房 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │江苏索美能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事间接控制企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买动力 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州相高新资产经营管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事为其副董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁生产用房 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │苏州和盛实业有限公司 │
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│关联关系 │其股东为公司股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁生产用房 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│苏州上声电│茹声电子 │ 5500.00万│人民币 │2022-12-01│2028-12-31│连带责任│否 │未知 │
│子股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│苏州上声电│智音电子 │ 5500.00万│人民币 │2022-06-29│2032-06-28│连带责任│否 │未知 │
│子股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司；包钧│ │ │ │ │ │ │ │ │
│文 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│茹声电子 │合肥上声 │ 4000.00万│人民币 │2025-03-12│2025-08-20│连带责任│否 │未知 │
│ │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│茹声电子 │延龙电子 │ 1650.00万│人民币 │2022-01-24│2025-01-24│连带责任│是 │未知 │
│ │ │ │ │ │ │担保 │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-03-24│其他事项
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重要内容提示：
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换
公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕2967号文
同意注册。东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“主承销商”或“保荐人（主承
销商）”）为本次发行的保荐人（主承销商）。本次发行的可转债简称为“上26转债”，债券
代码为“118067”。
本次发行的可转债规模为32485.00万元，向发行人在股权登记日（2026年3月17日，T-1日
）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登
记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）网上通
过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。若认
购不足32485.00万元的部分由保荐人（主承销商）余额包销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于2026年3月18日（T日）结束，配售结果如下：
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作
已于2026年3月20日（T+2日）结束。
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2026-03-20│其他事项
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根据《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本次发
行的发行人苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”）及本次发行的保荐人（主承
销商）东吴证券股份有限公司于2026年3月19日（T+1日）主持了上声电子可转换公司债券（以
下简称“上26转债”）网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关
单位代表的监督下进行，摇号结果经上海市东方公证处公证。
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2026-03-19│其他事项
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苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“发行人”或“公司”）向不特定
对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“上26转债”）已获得中国证券监督管理委
员会证监许可〔2025〕2967号文同意注册。本次发行的保荐人（主承销商）为东吴证券股份有
限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）。本次发行的可
转债简称为“上26转债”，债券代码为“118067”。请投资者认真阅读本公告。本次发行在发
行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2026年3月20日
（T+2日）日终有足额的认购资金，能够认购中签后的1手或1手整数倍的可转债，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购
，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为1手。网上投资者放弃认购的部分由保荐人（
主承销商）包销。
2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数
量的70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计
不足本次发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并
及时向上海证券交易所（以下简称“上交所”）报告，如果中止发行，将公告中止发行原因，
并将在批文有效期内择机重启发行。本次发行以余额包销方式承销。本次发行认购金额不足32
485.00万元的部分由保荐人（主承销商）包销。包销基数为32485.00万元，保荐人（主承销商
）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额
的30%，即原则上最大包销金额为9745.50万元。当包销比例超过本次发行总额的30%时，保荐
人（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采
取中止发行措施。如确定继续履行发行程序，保荐人（主承销商）将调整最终包销比例；如确
定采取中止发行措施，保荐人（主承销商）和发行人将及时向上交所报告，公告中止发行原因
，并将在批文有效期内择机重启发行。
3、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次
申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、可转债、可
交换债和存托凭证的网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、可转债、可
交换债和存托凭证的次数合并计算。上声电子本次向不特定对象发行32485.00万元可转换公司
债券原股东优先配售和网上申购已于2026年3月18日（T日）结束，现将本次上26转债发行申购
结果公告如下：
一、总体情况
上26转债本次发行32485.00万元（324850手）可转换公司债券，发行价格为100元/张（10
00元/手），本次发行的原股东优先配售日和网上申购日为2026年3月18日（T日）。
三、上市时间
本次发行的上26转债上市时间将另行公告。
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2026-03-16│其他事项
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苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“发行人”）向不特定对象发行可
转换公司债券（以下简称“本次发行”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2025]2967
号文同意注册。
本次发行的可转换公司债券将向发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含
原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方
式进行。
本次发行的可转换公司债券募集说明书摘要和发行公告已于2026年3月16日（T-2日）披露
，募集说明书全文及相关资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）查询。
为便于投资者了解上声电子本次向不特定对象发行可转换公司债券的有关情况和本次发行
的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）将就本次发行举行网上路演。
一、网上路演时间：2026年3月17日（周二）10:00-11:00
二、网上路演网址：上海证券报中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/）
三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）的相关人员。
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2026-03-16│其他事项
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1、苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券已获得中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2025〕2967号同意注册。本次发行的可转换
公司债券简称为“上26转债”，债券代码为“118067”。
2、本次发行32485.00万元可转债，每张面值为人民币100元，共计3248500张，324850手
，按面值发行。
3、本次发行的上26转债向股权登记日2026年3月17日（T-1日）收市后登记在册的发行人
原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上
交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。
4、原股东可优先配售的上26转债数量为其在股权登记日（2026年3月17日，T-1日）收市
后登记在册的持有发行人股份按每股配售1.968元面值可转债的比例计算可配售可转债金额，
再按1000元/手转换成手数，每1手为一个申购单位，即每股配售0.001968手可转债。原股东可
根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
本次发行向原股东的优先配售采用网上配售，原股东的优先认购通过上交所系统进行，配
售代码为“726533”，配售简称为“上26配债”。原股东优先配售不足1手的部分按照精确算
法（参见释义）原则取整。
原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额部分的申购。原股东参与优先配售
的部分，应当在T日申购时缴付足额资金。原股东参与优先配售后余额的网上申购时无需缴付
申购资金。
5、发行人现有总股本164987041股，不存在库存股，全部可参与原股东优先配售。按本次
发行优先配售比例计算，原股东可优先配售的可转债上限总额为324850手。
6、一般社会公众投资者通过上交所交易系统参加网上发行。申购代码为“718533”，申
购简称为“上26发债”。每个账户最小申购数量为1手（10张，1000元），每1手为一个申购单
位，超过1手的必须是1手的整数倍，每个账户申购上限是1000手（1万张，100万元），如超过
该申购上限，则该笔申购无效。申购时，投资者无需缴付申购资金。
7、本次发行的上26转债不设定持有期限制，投资者获得配售的上26转债上市首日即可交
易。投资者应遵守《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定。
8、本次发行并非上市，上市事项将另行公告，发行人在本次发行结束后将尽快办理有关
上市手续。
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2026-02-27│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
本报告期公司实现营业总收入302265.36万元，同比增长8.89%，利润总额21294.18万元，
同比下降24.53%；归属上市公司股东的净利润18412.29万元,同比下降21.71%，主要原因如下
：1.子公司上声电子（合肥）有限公司尚处于运行初期，收入尚无法完全涵盖设备和厂房折旧
以及生产制造成本产生亏损。
2.下游汽车市场价格竞争加剧，部分产品价格下调，毛利率下降。
3.本期政府补助减少。
（二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因无增减变动幅度达30%以上的项
目。
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2026-01-31│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为2128700股。
本次股票上市流通总数为2128700股（其中：《2023年限制性股票激励计划》首次授予部
分第二个归属期归属84.09万股、预留授予部分第二个归属期归属0.78万股、《2024年限制性
股票激励计划》第一个归属期归属128万股）。
本次股票上市流通日期为2026年2月5日。
苏州上声电子股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司于2026年1月29日出具的《证券变更登记证明》，公司完成了《2023年限制性股票激励
计划》首次授予和预留授予部分第二个归属期及《2024年限制性股票激励计划》第一个归属期
归属股份的登记工作。
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2026-01-06│其他事项
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根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2023年限制
性股票激励计划》（以下简称“《2023年激励计划》”）《2023年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》及公司2022年年度股东大会对董事会的授权：
公司本次激励计划首次授予的激励对象中，2名激励对象已离职，已不具备激励对象资格
，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票9600股。
综上，本次合计作废处理的限制性股票数量为9600股。
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2026-01-06│其他事项
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限制性股票授予日：2026年1月5日；
限制性股票授予数量：415万股，约占授予时公司股本总额162857655股的2.5%，约占本次
授予权益总额的84.7%;
股权激励方式：第二类限制性股票。
根据《上市公司股权激励管理办法》和《苏州上声电子股份有限公司2025年限制性股票激
励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）的相关规定，以
及公司2026年第一次临时股东会的授权，苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于
2026年1月5日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计
划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为：公司2025年限制性股票激励计划规定
的首次授予条件已经成就，董事会确定以2026年1月5日作为授予日，授予价格为14.60元/股，
向符合授予条件的300名激励对象共计授予415万股限制性股票。
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2026-01-06│其他事项
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限制性股票拟归属数量：128万股
归属股票来源：苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公
司A股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票数量为320万股，约占公司2024年限制性股票激励计划
（以下简称“本次激励计划”）草案公告时公司股本总额160000040股的2%。本次授予为一次
性授予，无预留权益。
（3）授予价格：16.04元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以
每股16.04元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：本次激励计划首次授予的激励对象总人数为19人，包括公司公告本次激
励计划时在公司（含全资子公司、控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术
人员和董事会认为需要激励的中层管理人员。
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2026-01-06│其他事项
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限制性股票拟归属数量：93.09万股（其中：首次授予部分第二个归属期84.99万股，预留
授予部分第二个归属期8.1万股）。
归属股票来源：苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公
司A股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：授予的限制性股票数量为320万股，约占公司2023年限制性股票激励计划
（以下简称“本次激励计划”）草案公告时公司股本总额16000万股的2.0%。其中，首次授予2
91.5万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额16000万股的1.82%，约占本次授予权益
总额的91.09%；预留28.5万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额16000万股的0.18%
，预留部分约占本次授予权益总额的8.91%。
（3）授予价格：25.66元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以
每股25.66元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：本次激励计划首次授予的激励对象总人数为181人，预留授予的激励对象
总人数为7人，包括在公司任职的董事与董事会认为需要激励的其他人员。
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2026-01-06│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为10400股。
本次股票上市流通总数为10400股。
本次股票上市流通日期为2026年1月9日。
苏州上声电子股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司于2025年12月31日出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2023年限制性股票激励计
划(以下简称“本激励计划”)预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。
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2026-01-06│其他事项
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重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年1月5日
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