资本运作☆ ◇688584 上海合晶 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2024-01-30│ 22.66│ 13.90亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-09│ 2.94│ 621.58万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-09│ 3.69│ 474.78万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-12-30│ 11.10│ 959.04万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-02-09│ 2.45│ 426.74万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2026-02-09│ 3.19│ 360.00万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海晶沛电子材料有│ 2000.00│ ---│ 40.00│ ---│ -204.78│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│低阻单晶成长及优质│ 7.75亿│ 3.85亿│ 4.95亿│ 63.89│ ---│ ---│
│外延研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│优质外延片研发及产│ 1.89亿│ 5680.05万│ 1.84亿│ 97.83│ 1805.49万│ ---│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金及偿还│ 6.00亿│ 0.00│ 4.27亿│ 100.00│ ---│ ---│
│借款 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │合晶科技股份有限公司、河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙） │
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│关联关系 │公司间接控股股东、公司持股5%以上的股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │关联交易简要内容：上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟与河南兴港融创│
│ │创业投资发展基金（有限合伙）及/或其关联方（以下简称“兴港融创”）、郑州航空港科 │
│ │创产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）及/或其关联方（以下简称“航空港科创”）、 │
│ │河南资产管理有限公司及/或其关联方（以下简称“河南资管”，与兴港融创、航空港科创 │
│ │合称“投资人”）、员工持股平台（拟筹，具体名称以工商行政主管机关核定为准）共同出│
│ │资设立合资公司（具体名称以工商行政主管机关核定为准，以下简称“合资公司”）（以下│
│ │简称“本次交易”），合资公司拟从事SOI（绝缘体上硅Silicon-On-Insulator，以下简称 │
│ │“SOI”）硅片研发、生产和销售。公司、投资人与员工持股平台拟向合资公司合计出资人 │
│ │民币36000万元，其中：公司拟以自有资金向合资公司出资人民币10700万元，持股比例约为│
│ │29.72%。 │
│ │ 因参与本次交易的其他潜在投资人及其投资金额尚未最终确定，故上述本次交易完成后│
│ │的各方持股比例可能发生变化，具体持股比例以最终签署的交易协议或加入协议约定为准。│
│ │ 合资公司成立后五年内，在完成境内外监管审批程序的情况下，合晶科技股份有限公司│
│ │（以下简称“合晶科技”）有权以所持相关技术作价对合资公司进行增资，出资额最高不超│
│ │过人民币4000万元。合晶科技将于未来正式增资入股时签署相关交易文件。 │
│ │ 本次投资事项为与关联方共同投资，构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管│
│ │理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 一、对外投资暨关联交易概述 │
│ │ 根据公司战略发展规划，公司拟与投资人、员工持股平台共同出资设立合资公司。其中│
│ │： │
│ │ 1、公司拟向合资公司出资合计人民币10700万元，本次交易完成后预计持有合资公司约│
│ │29.72%的股权； │
│ │ 2、兴港融创拟向合资公司出资合计人民币10500万元，本次交易完成后预计持有合资公│
│ │司约29.17%的股权； │
│ │ 3、航空港科创拟向合资公司出资合计人民币10500万元，本次交易完成后预计持有合资│
│ │公司约29.17%的股权； │
│ │ 4、员工持股平台拟向合资公司出资合计人民币2300万元（认缴，在法定期限内完成实 │
│ │缴），本次交易完成后预计持有合资公司约6.39%的股权； │
│ │ 5、河南资管拟向合资公司出资合计人民币2000万元，本次交易完成后预计持有合资公 │
│ │司约5.56%的股权。 │
│ │ 因参与本次交易的其他潜在投资人及其投资金额尚未最终确定，故上述本次交易完成后│
│ │的各方持股比例可能发生变化，具体持股比例以最终签署的交易协议或加入协议约定为准。│
│ │ 合资公司成立后五年内，在完成境内外监管审批程序的情况下，合晶科技有权以所持相│
│ │关技术作价对合资公司进行增资，出资额最高不超过人民币4000万元。合晶科技将于未来正│
│ │式增资入股时签署相关交易文件。 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，合晶科技、兴港融创系公司│
│ │关联方，本次交易事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的│
│ │重大资产重组。本次交易的实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）合晶科技 │
│ │ 企业名称：合晶科技股份有限公司（WaferWorksCorporation） │
│ │ 负责人：焦平海 │
│ │ 实收资本：新台币5737967300元(更新日期2025年12月23日) │
│ │ 住所及主要办公地点：新竹科学园区桃园市龙潭区龙园一路100号 │
│ │ 统一编号：16138282 │
│ │ 成立时间：1997年7月24日 │
│ │ 关联关系：合晶科技股份有限公司为公司间接控股股东 │
│ │ （二）兴港融创 │
│ │ 企业名称：河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙） │
│ │ 企业类型：有限合伙企业 │
│ │ 执行事务合伙人：河南京港股权投资基金管理有限公司（委派代表：廖琼） │
│ │ 出资额：1150000万元 │
│ │ 注册地址：郑州航空港经济综合实验区护航路16号兴港大厦C座16 │
│ │ 层1606室 │
│ │ 统一社会信用代码：91410000MA3X75TE3Q │
│ │ 关联关系：河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）为公司持股5%以上的股东 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-04 │
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│关联方 │盛美半导体设备（上海）股份有限公司及其下属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事曾担任其董事及其下属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的产品和服务及其他│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-04 │
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│关联方 │合晶科技股份有限公司及其下属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的产品和服务及其他│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │合晶科技股份有限公司及其下属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品和服务及其│
│ │ │ │他 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │盛美半导体设备（上海）股份有限公司及其下属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事曾担任其董事及其下属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的产品和服务及其他│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │合晶科技股份有限公司及其下属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的产品和服务及其他│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │合晶科技股份有限公司及其下属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其下属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品和服务及其│
│ │ │ │他 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海合晶硅│郑州合晶 │ 4.80亿│人民币 │2025-03-28│2035-03-28│连带责任│否 │未知 │
│材料股份有│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-11│其他事项
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大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股
东河南京港股权投资基金管理有限公司－河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）（以下
简称“兴港融创”）持有公司股份192082733股，占公司总股本28.70%，为公司首次公开发行
前取得的股份，已于2025年2月10日上市流通。
减持计划的实施结果情况
2026年5月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《持股5%以上股东
减持股份计划公告》（公告编号：2026-029），兴港融创计划通过集中竞价交易方式或大宗交
易方式减持股份数量合计不超过6691953股，减持比例不超过公司总股本的1%。
公司于2026年7月9日收到兴港融创出具的《关于减持股份结果的告知函》,，在减持计划
期间内，兴港融创通过集中竞价方式合计减持公司股份6691953股，减持比例占公司总股本的1
%。本次减持计划已实施完毕。
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2026-07-08│其他事项
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上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月29日召开第三届董事会
第七次会议、2026年6月23日召开2025年年度股东会，审议通过了《变更经营范围、注册资本
、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司2026年4月30日、6月24日
分别披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海合晶变更经营范围、注册资本、
修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2026-027）、《上海合晶2025年年
度股东会决议公告》（公告编号：2026-033）。
近日，公司已完成工商变更登记手续及章程备案手续，并取得上海市市场监督管理局换发
的《营业执照》，变更后相关信息如下：
名称：上海合晶硅材料股份有限公司
统一社会信用代码：91310000607286404W
注册资本：人民币66919.5352万元整
类型：股份有限公司（外商投资、上市）
法定代表人：毛瑞源
成立日期：1994年12月01日
住所：上海市松江区石湖荡镇长塔路558号
经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物
进出口；新材料技术研发；国内货物运输代理；企业管理；非居住房地产租赁；机械设备租赁
。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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2026-06-24│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月23日
（二）股东会召开的地点：上海市松江区石湖荡镇长塔路558号
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2026-06-02│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月23日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年6月23日14点30分
召开地点：上海市松江区石湖荡镇长塔路558号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月23日至2026年6月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-30│对外投资
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关联交易简要内容：上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟与河南兴港融
创创业投资发展基金（有限合伙）及/或其关联方（以下简称“兴港融创”）、郑州航空港科
创产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）及/或其关联方（以下简称“航空港科创”）、河
南资产管理有限公司及/或其关联方（以下简称“河南资管”，与兴港融创、航空港科创合称
“投资人”）、员工持股平台（拟筹，具体名称以工商行政主管机关核定为准）共同出资设立
合资公司（具体名称以工商行政主管机关核定为准，以下简称“合资公司”）（以下简称“本
次交易”），合资公司拟从事SOI（绝缘体上硅Silicon-On-Insulator，以下简称“SOI”）硅
片研发、生产和销售。公司、投资人与员工持股平台拟向合资公司合计出资人民币36000万元
，其中：公司拟以自有资金向合资公司出资人民币10700万元，持股比例约为29.72%。
因参与本次交易的其他潜在投资人及其投资金额尚未最终确定，故上述本次交易完成后的
各方持股比例可能发生变化，具体持股比例以最终签署的交易协议或加入协议约定为准。
合资公司成立后五年内，在完成境内外监管审批程序的情况下，合晶科技股份有限公司（
以下简称“合晶科技”）有权以所持相关技术作价对合资公司进行增资，出资额最高不超过人
民币4000万元。合晶科技将于未来正式增资入股时签署相关交易文件。
本次投资事项为与关联方共同投资，构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组。
一、对外投资暨关联交易概述
根据公司战略发展规划，公司拟与投资人、员工持股平台共同出资设立合资公司。其中：
1、公司拟向合资公司出资合计人民币10700万元，本次交易完成后预计持有合资公司约29
.72%的股权；
2、兴港融创拟向合资公司出资合计人民币10500万元，本次交易完成后预计持有合资公司
约29.17%的股权；
3、航空港科创拟向合资公司出资合计人民币10500万元，本次交易完成后预计持有合资公
司约29.17%的股权；
4、员工持股平台拟向合资公司出资合计人民币2300万元（认缴，在法定期限内完成实缴
），本次交易完成后预计持有合资公司约6.39%的股权；
5、河南资管拟向合资公司出资合计人民币2000万元，本次交易完成后预计持有合资公司
约5.56%的股权。
因参与本次交易的其他潜在投资人及其投资金额尚未最终确定，故上述本次交易完成后的
各方持股比例可能发生变化，具体持股比例以最终签署的交易协议或加入协议约定为准。
合资公司成立后五年内，在完成境内外监管审批程序的情况下，合晶科技有权以所持相关
技术作价对合资公司进行增资，出资额最高不超过人民币4000万元。合晶科技将于未来正式增
资入股时签署相关交易文件。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，合晶科技、兴港融创系公司关
联方，本次交易事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。本次交易的实施不存在重大法律障碍。
二、关联方基本情况
（一）合晶科技
企业名称：合晶科技股份有限公司（WaferWorksCorporation）
负责人：焦平海
实收资本：新台币5737967300元(更新日期2025年12月23日)
住所及主要办公地点：新竹科学园区桃园市龙潭区龙园一路100号
统一编号：16138282
成立时间：1997年7月24日
关联关系：合晶科技股份有限公司为公司间接控股股东
（二）兴港融创
企业名称：河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）
企业类型：有限合伙企业
执行事务合伙人：河南京港股权投资基金管理有限公司（委派代表：廖琼）
出资额：1150000万元
注册地址：郑州航空港经济综合实验区护航路16号兴港大厦C座16
层1606室
统一社会信用代码：91410000MA3X75TE3Q
关联关系：河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）为公司持股5%以上的股东
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2026-04-30│其他事项
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上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月29日召开第三届董事会
第七次会议，审议通过《新增认定核心技术人员的议案》，为进一步提升公司创新能力和技术
水平，加强研发团队实力，结合公司发展战略，并结合任职履历、公司核心技术研发工作需求
及其对公司未来技术研发的参与情况等因素，公司新增认定李文中先生为公司核心技术人员。
现就具体情况公告如下：
一、新增认定核心技术人员简历
李文中先生，1975年出生于中国台湾，美国肯塔基大学材料科学博士，专长结晶学、缺陷
动力学、半导体物理等领域。李博士现担任上海合晶集团的首席技术官，规划并执行集团技术
蓝图与产品蓝图，统筹晶体成长、晶片加工、外延技术的发展，开发器件导向的12英寸特色硅
片，以及建立SOI与化合物半导体晶片的发展。
李博士曾任合晶集团首席技术官、磊拓科技总经理、力拓半导体首席技术官等职务，负责
开发8英寸与12英寸硅片、SOI晶片、氮化镓外延片、碳化硅晶片等，除前期研发并落实量产任
务，亦发表13篇国际期刊论文、27项国际专利发明人。近三年，李博士在半导体晶体光学与硅
光子技术领域，获得青岛市产业领军人才头衔、台湾创新技术金牌奖等荣誉。
除任职于半导体产业，李博士曾任教台湾清华大学（原新竹教育大学），近十年受聘台湾
中原大学物理系客座教授，开授半导体技术相关课程与担任产业发展讲座，协助设立半导体学
程、晶体光学研究中心等产学共育平台，致力培养基础科学人才和开发创新技术。
截至本公告披露日，李文中先生未持有公司股份。与公司控股股东、持有公司5%以上股份
的股东及其他董事、高级管理人员不存在关联关系。李文中先生未受到过中国证监会及其派出
机构的行政处罚，未受到过证券交易所的公开谴责、通报批评等自律监管措施，未涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。
三、对公司的影响
公司本次新增认定核心技术人员，是基于相关人员任职履历、公司核心技术研发工作需求
以及未来对公司研发项目的参与情况等因素综合考量而做出的决定，有助于公司提升创新能力
和技术水平，高效推进公司研发项目，为公司核心产品和技术升级提供有力支撑。未来公司将
不断完善研发团队建设，加大技术研发人员的培养和引进力度，丰富公司研发人才储备，持续
提升公司的技术创新能力。
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2026-04-21│其他事项
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每股分配金额：每10股派发现金红利1.00元（含税）调整为每10股派发现金红利0.9944元
（含税）。
本次调整原因：因上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）2020年和2022年股
票期权激励计划第三个行权期批量行权及2024年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归
属的股份登记手续已办理完成，新增股份3736999股，公司已发行股份总数由665458353股增加
至669195352股。公司按照分配总额不变的原则，相应调整每股分配比例。
公司于2026年3月13日召开第三届董事会第六次会议审议通过《2025年度利润分配方案的
议案》。公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2025年12月31日，公司
总股本665458353股，以此计算合计拟派发现金红利66545835.30元（含税），占2025年度合并
报表归属于母公司股东净利润的比例为53.09%。本次利润分配不送红股，不进行资本公积转增
股本。如在利润分配方案披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股本发生增减
变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。具
体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶硅材料股份有限
公司2025年度利润分配方案的公告》（公告编号：2026-005）。
2026年4月21日，公司披露了《上海合晶硅材料股份有限公司2020年和2022年股票期权激
励计划第三个行权期批量行权结果及2024年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属结
果暨股份上市公告》（公告编号：2026-024），公司于2026年4月16日办理完成2020年和2022
年股票期权激励计划第三个行权期批量行权及2024年限制性股票激励计划首次授予第一个归属
期归属的股份登记手续，新增股份3736999股，公司已发行股份总数由665458353股增加至6691
95352股。
基于上述已发行股份总数变动情况，公司按照分配总额不变的原则，对2025年度利润分配
方案的每股分配比例进行相应调整，确定每10股派发现金红利0.9944元（含税），每股派发现
金红利0.09944元（含税）。即调整后每10股现金红利=原定利润分配总额÷最终参与分配的公
司已发行股份总数×10=66545835.30÷669195352×10≈0.9944元（含税，保留小数点后4位）
，实际利润分配总额=调整后每股现金红利×最终参与分配的公司已发行股份总数=0.09944×6
69195352=66544785.80元（含税，保留小数点后2位，本次实际利润分配总额差异系每股现金
红利的尾数四舍五入调整所致）。
综上，本次利润分配将以公司已发行股份总数669195352股为基数，每10股派发现金红利0
.9944元（含税），共计派发现金红利66544785.80元（含税），具体以公司权益分派实施结果
为准。
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2026-04-21│其他事项
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重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，限制性股票上市股数为864000
股。
本次限制性股票上市流通总数为864000股。
本次限制性股票上市流通日期为2026年4月24日。
本次行权股票期权数量为2872999股。
本次行权股票期权上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市
流通时间为2029年4月16日（如遇非交易日则顺延）。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司相关业务规定，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月16日收
到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2020
年和2022年股票期权激励计划第三个行权期及2024年限制性股票激励计划首次授予第一个归属
期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、2020年和2022年股票期权激励计划行权及2024年限制性股票激励计划归属的决策程序
及相关信息披露
（一）2020年股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露
2020年4月15日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《上海合晶硅材料股份有
限公司股票期权激励计划（草案）》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相
关事宜的议案》等相关议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。2020年4月27日，公
司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计
划（草案）》及《关于上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励对象名单公示情况说明及核
查意见的议案》等相关议案。上述部分议案经2019年年度股东大会审议通过。
2020年5月15日，公司分别召开第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议，审
议通过《关于向上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案
》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2022年6月8日，公司分别召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第九次会议，
审议通过《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》《上海合晶硅材
料股份有限公司股票期权激励计划授予方案（修订稿）》。
独立董事发表了同意上述议案的独立意见。上述议案经2021年年度股东大会审议通过。
2024年3月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审
议通过《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2020年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的议案》，同意142名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数
量为215.8万份，行权价格为2.944元/股，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年3月18日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议
，审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权
条件未成就暨注销部分股票期权的议案》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年4月8日，公司分别召开第二届董事会第十一次薪酬与考核委员会、第二届董事会第
十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整公司2020年股票期权激励计划
和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》。北京市金杜律师事
务所出具相关法律意见书。上述议案经2024年年度股东大会审议通过。
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2026-04-09│其他事项
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上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2024年12月9日、2024年12月2
5日召开第二届董事会第十六次会议和2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于上海合
晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》，同意公司在2025年-2
026年内滚动设立两期各自独立存续的员工持股计划，后续各期员工持股计划的实施授权董事
会审议。具体内容详见公司于2024年12月10日、2024年12月26日在上海证券交易所网站及指定
信息披露媒体披露的相关公告及文件。
根据公司2024年第二次临时股东大会的授权，公司于2026年3月13日召开第三届董事会第
六次会议，审议通过《提取公司第二期员工持股计划专项基金的议案》，同意公司实施第二期
员工持股计划。具体内容详见公司于2026年3月14日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒
体披露的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关要求，现将公司第二期员工持股计划实施进展
情况公告如下：
截至本公告披露日，公司第二期员工持股计划已完成公司股票购买，已通过二级市场购买
的方式累计买入公司股票374798股，占公司当前总股本比例为0.0563%。上述股票将按照第二
期员工持股计划的相关规定予以锁定，锁定期为12个月、24个月、36个月，均自公司公告第二
期员工持股计划最后一笔标的股票登记至第二期员工持股计划名下之日起计算。
公司将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-03-14│增发发行
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1、本次向特定对象发行股票方案已经2026年3月13日召开的公司第三届董事会第六次会议
审议通过，本次发行方案尚需获得本公司股东会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中国
证监会作出同意注册决定后方可实施。
2、本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）符合中国证监会规定条
件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司
、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。
证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管
理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认
购。
最终发行对象由公司董事会及其授权人士根据股东会授权，在本次发行申请获得上海证券
交易所审核通过并经中国证监会做出予以注册决定后，根据询价结果与保荐人（主承销商）协
商确定。若发行时国家法律、法规或规范性文件对发行对象另有规定的，从其规定。所有发行
对象均以人民币现金方式并按同一价格认购本次发行的股票。
3、本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行股票的发行价格为
不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，定价基准日为发行期首日。上述
均价的计算公式为：定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股
票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。在本次发行的定价基准日至发行日期
间，公司如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行底价将
作相应调整。
最终发行价格将在本次发行获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决
定后，由股东会授权公司董事会或董事会授权人士和保荐人（主承销商）按照相关法律法规的
规定和监管部门的要求，遵照价格优先等原则，根据发行对象申购报价情况协商确定，但不低
于前述发行底价。
4、本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不
超过本次向特定对象发行前公司总股本的6%，即本次发行不超过39927501股（含本数）。最终
发行数量将在本次发行获得中国证监会做出予以注册决定后，根据发行对象申购报价的情况，
由公司董事会根据股东会的授权与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
若公司在审议本次向特定对象发行事项的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本
公积金转增股本等除权事项或者因股份回购、股权激励计划等事项导致公司总股本发生变化，
本次向特定对象发行的股票数量上限将作相应调整。
若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或
调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。
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2026-03-14│其他事项
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根据上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第二次临时股东大会审议
通过的《上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划》（以下简称“本员工持股计划”
）的相关规定，公司提取第二期员工持股计划专项基金的具体情况如下：
一、本员工持股计划的决策程序
2024年12月9日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议通过《关于上海合晶硅
材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》等议案。同日，公司召开第
二届监事会第十五次会议，审议通过上述部分相关议案，公司监事会对本员工持股计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
2024年12月25日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过《关于上海合晶硅材
料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》等议案。
2025年3月18日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审
议通过《关于提取公司首期员工持股计划专项基金的议案》，根据公司2024年第二次临时股东
大会授权，本议案无需提交股东会审议。
2026年3月13日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《提取公司第二期员工持
股计划专项基金的议案》，根据公司2024年第二次临时股东大会授权，本议案无需提交股东会
审议。
二、第二期员工持股计划专项基金提取情况
根据本员工持股计划的规定，公司第二期员工持股计划计提专项基金710万元，该专项基
金的资金规模不超过公司2025年税前归属于上市公司股东的净利润（该净利润不含本员工持股
计划计提的专项基金）的5%，所计提的专项基金计入应付职工薪酬。
第二期员工持股计划提取2025年的专项基金将根据权责发生制原则计入（当期）税前费用
中。
本次提取的第二期员工持股计划专项基金将划入第二期员工持股计划资金账户，以第二期
员工持股计划证券账户通过二级市场购买（包括大宗交易和集中竞价等方式）或法律法规允许
的其他方式取得并持有的公司A股普通股股票。
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2026-03-14│其他事项
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重要内容提示：
股票期权拟行权数量：297.6332万份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的股票
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海合晶”）于2026年3月13日召
开第三届董事会第六次会议，审议通过《2020年和2022年股票期权激励计划第三个行权期行权
条件成就暨注销部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规
及《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2020年
激励计划》”）、《上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下
简称“《2022年激励计划》”），董事会同意2020年和2022年股票期权激励计划第三个行权期
行权条件成就暨注销部分股票期权。现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划已履行的决策程序及相关信息披露
1、《2020年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露
2020年4月15日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《上海合晶硅材料股份有
限公司股票期权激励计划（草案）》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相
关事宜的议案》等相关议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。2020年4月27日，公
司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计
划（草案）》及《关于上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励对象名单公示情况说明及核
查意见的议案》等相关议案。上述部分议案经2019年年度股东大会审议通过。
2020年5月15日，公司分别召开第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议，审
议通过《关于向上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案
》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2022年6月8日，公司分别召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第九次会议，
审议通过《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》《上海合晶硅材
料股份有限公司股票期权激励计划授予方案（修订稿）》。独立董事发表了同意上述议案的独
立意见。上述议案经2021年年度股东大会审议通过。
2024年3月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审
议通过《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2020年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的议案》，同意142名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数
量为215.8万份，行权价格为2.944元/股，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年3月18日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议
，审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权
条件未成就暨注销部分股票期权的议案》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
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2026-03-14│价格调整
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上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月13日召开第三届董事会
第六次会议，审议通过《调整2020年、2022年股票期权激励计划行权价格和2024年限制性股票
激励计划授予价格的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《上海合
晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2020年激励计划》
”）、《上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《20
22年激励计划》”）、《上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《2024年激励计划》”），董事会同意2020年、2022年股票期权激励计划行权价
格和2024年限制性股票激励计划授予价格。
（一）调整事由
2024年6月28日，公司召开2023年年度股东大会审议通过《关于2023年度利润分配方案的
议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.
9847元（含税）。
2025年4月29日，公司召开2024年年度股东大会审议通过《关于2024年度利润分配方案的
议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.
00元（含税）。
鉴于上述权益分派方案已实施完毕，根据公司《2020年激励计划》《2022年激励计划》相
关规定，自股票期权授予之日起，若在行权前公司发生资本公积金转增股份、派送股票红利、
股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事项，应对行权价格进行相应的调整。
根据公司《2024年激励计划》相关规定，若在《2024年激励计划》公告当日至激励对象获
授的限制性股票完成归属登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩
股、配股或派息等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。
（二）调整方法及结果
根据上述激励计划相关规定，行权/授予价格的调整方法如下：P＝P0–V
其中：P0为调整前的行权/授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权/授予价格，P
仍须大于公司股票票面金额。
根据以上公式，对公司2020年股票期权激励计划、2022年股票期权激励计划的行权价格、
2024年限制性股票激励计划的授予价格进行调整，调整结果如下：
1、经过本次调整，2020年股票期权激励计划的行权价格P＝P0-V＝2.944-0.29847-0.2=2.
4455元/股；
2、经过本次调整，2022年股票期权激励计划的行权价格P＝P0-V＝3.69-0.29847-0.2=3.1
915元/股；
3、经过本次调整，2024年限制性股票激励计划的授予价格P＝P0-V＝11.30-0.2=11.10元/
股。
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2026-03-14│其他事项
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重要内容提示
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月13日分别召开第三届董
事会第四次审计委员会和第三届董事会第六次会议，审议通过《续聘公司2026年度审计机构的
议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2026年
度财务审计和内部控制审计机构。该议案尚需提交公司股东会审议，现将相关事宜公告如下：
一、拟续聘的会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家
完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立
信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业
务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2523名、从业人员总数9933名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。
立信2025年业务收入（未经审计）50.00亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收
入15.05亿元。
2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，主要行业：制造业、科学研究和技术
服务业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供
应业、金融业及建筑业，审计收费总额9.16亿元，同行业上市公司审计客户102家。
2、投资者保护能力
截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.5
0亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
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2026-03-14│其他事项
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根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]1
7号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券
监督管理委员会公告[2015]31号）等法律法规及规范性文件的规定，为保障中小投资者知情权
，维护中小投资者利益，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）就本次向特定对
象发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司
填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺，具体内容如下：
一、本次发行对公司主要财务指标的影响
本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过
本次向特定对象发行前公司总股本的6%，即本次发行不超过39927501股（含本数），且本次向
特定对象发行A股股票总金额不超过90000万元（含本数）。
本次发行完成后，公司总股本将有所增加，公司净资产规模也将有所提升，由于本次发行
部分募集资金投资项目存在一定的使用周期，经济效益存在一定的滞后性，因此短期内公司每
股收益和加权平均净资产收益率等指标将被摊薄。
（一）主要测算假设及前提条件
本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响测算主要基于以下假设条件：
1、假设本次向特定对象发行A股股票于2026年11月末完成。该完成时间仅用于计算本次发
行对即期回报的影响，最终以经中国证监会注册并实际发行完成时间为准。
2、假设本次发行数量为不超过公司发行前总股本的6%，即不超过39927501股（含本数）
。在预测公司总股本时，以本次发行股数为基础，仅考虑本次发行股份的影响，不考虑转增、
回购、股份支付及其他因素导致股本发生的变化。
3、本次发行的股份数量、募集资金金额和发行时间仅为基于测算目的假设，最终以实际
发行的股份数量、募集资金金额和实际日期为准。
4、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面未发生重大变化
。
5、本测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、
投资收益）等的影响。
6、公司于2026年3月13日披露了2025年年度报告，2025年归属于母公司所有者的净利润为
12534.97万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为11668.71万元。
在此基础上，假设2026年度归属于母公司所有者的净利润及扣除非经常性损益后归属于上
市公司股东的净利润较2025年度持平、增加10%和减少10%的变动幅度进行测算。（该数据仅为
测算本次发行对公司的影响，不代表公司实际经营情况）
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2026-03-14│其他事项
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重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：86.40万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行的股票
《上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”
或“《激励计划》”）规定的上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制
性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就，根据公司2024年第二次临时股东大会授
权，公司于2026年3月13日召开第三届董事会第六次会议，审议通过《2024年限制性股票激励
计划首次授予第一个归属期归属条件成就暨作废部分已授予尚未归属限制性股票的议案》，同
意符合归属条件的28名激励对象在第一个归属期可归属限制性股票数量为864000股，授予价格
为11.10元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为300.00万股，约占本激励
计划草案公布日公司股本总额66545.8353万股的0.45%。其中，首次授予限制性股票240.00万
股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额66545.8353万股的0.36%，占本激励计划拟授予
限制性股票总数的80.00%；预留60.00万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额66545.8
353万股的0.09%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。
3、授予价格（调整后）：本激励计划首次及预留授予价格为11.10元/股。
4、激励人数：首次授予31人，预留授予2人。
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2026-03-14│其他事项
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为进一步规范公司利润分配行为，完善和健全科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督
机制，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证
券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件的
要求以及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定了《上海合晶硅材料股份有限
公司未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划》，具体如下：
（一）制定股东分红回报规划的主要考虑因素及原则
股东回报规划的制定应符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，重视对投资者合理投
资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。公司股东回报规划应充分考虑和听取股
东（特别是中小投资者）和独立董事的意见，兼顾处理好公司短期利益和长远发展的关系，以
保证利润分配政策的连续性和稳定性。
公司股东分红回报规划应当着眼于公司的长远和可持续发展，综合考虑公司实际经营情况
、未来发展目标、股东意愿和要求、公司的盈利情况和现金流量状况、自身经营模式、经营发
展规划及企业所处的行业特点、发展阶段、资金需求情况、社会资金成本和外部融资环境等因
素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，从而对股利分配做出制度性安排，以保证公
司股利分配政策的连续性和稳定性。
（二）股东回报规划的具体方案
1、利润分配的顺序
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入法定公积金。公司法定公积金累计额
为注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在
提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取任意公积
金。
公司弥补亏损、提取公积金后所余税后利润，可以按照股东持有的股份比例分配。
2、利润分配的形式和期间间隔
公司按照股东持有的股份比例分配利润，可以采取现金、股票或者两者相结合的方式分配
股利，优先采用现金分红进行利润分配。公司原则上每年进行一次利润分配，在有条件的情况
下，公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提议进行中期利润分配。
3、现金分红的条件和比例
（1）现金分红的条件
公司当年度实现盈利且累计未分配利润为正数，在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般
准备后有可分配利润的，可以进行现金分红。
（2）现金分红的比例
在满足前述现金分红条件情况下，每年具体现金分红比例由公司根据相关法律法规、规范
性文件、《公司章程》的规定和公司经营情况拟定，由公司股东会审议决定。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有
重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现
金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
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2026-03-14│其他事项
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上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）为践行以投资者为本的上市公司发展
理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可，为履行
社会责任，公司于2025年3月19日发布《2025年度“提质增效重回报”行动方案》（以下简称
“行动方案”），为公司2025年度提质增效重回报行动制定出明确的工作方向。公司根据行动
方案内容，积极开展和落实各项工作，现将2025年度的主要工作成果及2026年度优化目标和提
升举措汇报如下：
一、聚焦经营主业，提升核心竞争力
公司是中国少数具备从晶体成长、衬底成型到外延生长全流程生产能力的半导体硅外延片
一体化制造商，主要产品为半导体硅外延片。公司致力于研发并应用行业领先工艺，为客户提
供高平整度、高均匀性、低缺陷度的优质半导体硅外延片。公司的外延片产品主要用于制备功
率器件和模拟芯片等，被广泛应用于汽车、工业、通讯、办公等领域。
报告期内，公司实现营业收入131134.18万元，较上年同期的110873.63万元增长18.27%；
归属母公司所有者的净利润12534.97万元，较上年同期的12078.34万元增长3.78%；实现归属
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润11668.71万元，较上年同期的10751.57万元增长
8.53%。业绩增长主要因行业景气度回升，下游客户库存水位回归合理，产品销量增加，产能
利用率维持高位，带动收入和净利润的上升。
二、持续加强募投项目管理，提升公司科技创新能力
2024年2月8日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市，募集资金总额为人民币15亿元，
实际募集资金净额为13.9亿元。公司使用募集资金投入“低阻单晶成长及优质外延研究项目”
、“优质外延片研发及产业化项目”及补充流动资金等项目。
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2026-03-14│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行资本公积转增股
本。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的
可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案的内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2025年上海合晶硅材料股份有限公司（
以下简称“公司”）母公司实现税后净利润60794107.80元，提取10%的法定盈余公积金607941
0.78元，加上年初母公司未分配利润217786692.15元，减去2024年度现金分红133091670.60元
。截至2025年12月31日，母公司实现可供分配利润额为人民币139409718.57元。经董事会决议
，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行利润分配。
截至2025年12月31日，公司总股本为665458353股，以总股本为基准，拟每10股派发现金
红利1.00元（含税），共计派发现金红利66545835.30元（含税），本次利润分配现金分红金
额占2025年合并报表归属于母公司股东净利润的53.09%。本次利润分配不送红股，不进行资本
公积转增股本。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生增减变动的，公
司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调
整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
二、是否可能触及其他风险警示情形
公司不存在可能触及其他风险警示的情形。
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2026-03-14│其他事项
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上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月13日召开第三届董事会
第六次会议，审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。公司自上市
以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》的要求，完善公司
治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进公司规范运作并不断提高质量，保护公司和投资
者的合法权益，保障公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律法规的要求，现将公司最近五年被证券监
管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所采取监管措施的情形。
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2026-03-14│其他事项
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上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月13日召开第三届董事会
第六次会议，审议通过了关于公司2026年度向特定对象发行A股股票的相关议案。根据相关要
求，公司就本次向特定对象发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提
供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益的承诺的情形，亦不
存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他补偿的情形。
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2026-02-28│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
报告期内，全球半导体市场复苏迹象显著，公司下游功率器件以及模拟芯片市场也逐步回
暖，带动外延片需求增长，下游客户库存水位回归合理，产品销量增加，产能利用率维持高位
，带动收入和净利润的上升。公司2025年实现营业总收入131134.18万元，同比增长18.27%；
实现归属于母公司所有者的净利润12534.97万元，同比增长3.78%；归属于母公司所有者的扣
除非经常性损益的净利润11668.71万元，同比增长8.53%。
报告期内，公司财务状况良好。2025年末，公司总资产491324.67万元，同比增长7.48%；
归属于母公司的所有者权益412954.95万元；归属于母公司所有者的每股净资产6.21元。
（二）增减变动幅度达30%以上的项目，增减变动的主要原因
本报告期，上表中公司无增减变动幅度达30%以上的财务数据和指标。
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2026-01-31│其他事项
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本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数
为2647837股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。
本次股票上市流通总数为2647837股。
本次股票上市流通日期为2026年2月9日。（因2026年2月8日为非交易日，故顺延至2026年
2月9日）。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2023年9月26日出具的《关于同意上海合晶硅材料股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2253号），并经上海证券交易所同
意，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海合晶”）首次向社会公开发行
人民币普通股（A股）66206036股，并于2024年2月8日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发
行后公司总股本为662060352股，其中有限售条件流通股609783938股，无限售条件流通股5227
6414股。具体详见公司2024年2月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上
海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股份，限售股股东数量为1
名，为中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”），限售期为自公司首次公开发行并上
市之日起24个月，该部分限售股股东对应的股份数量为2647837股，占公司股本总数的0.40%。
现限售期即将届满，将于2026年2月9日（因2026年2月8日为非交易日，故顺延至2026年2月9日
）解除限售并上市流通。
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2026-01-20│其他事项
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大股东持有的基本情况
本次减持计划实施前，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股
东河南京港股权投资基金管理有限公司－河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）（以下
简称“兴港融创”）持有公司股份198737316股，占公司总股本29.86%，为公司首次公开发行
前取得的股份，已于2025年2月10日上市流通。
减持计划的实施结果情况
2025年10月13日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于持股5%以上
股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-038），兴港融创计划通过集中竞价交易方式或大
宗交易方式减持股份数量合计不超过6654583股，减持比例不超过公司总股本的1%。
公司于2026年1月16日收到兴港融创出具的《关于减持股份结果的告知函》,在减持计划期
间内，兴港融创通过集中竞价方式合计减持公司股份6654583股，减持比例占公司总股本的1%
。本次减持计划已实施完毕。
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2025-12-19│其他事项
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限制性股票预留授予日：2025年12月18日
限制性股票预留授予数量：12.00万股，占目前公司股本总额66545.8353万股的0.02%
股权激励方式：第二类限制性股票
《上海合晶硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”
或“《激励计划》”）规定的上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制
性股票激励计划预留授予条件已经成就，根据公司2024年第二次临时股东大会授权，公司于20
25年12月18日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《向2024年限制性股票激励计划激励
对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2025年12月18日为预留授予日，以11.30元/股的
授予价格向2名激励对象授予12.00万股限制性股票。
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2025-10-25│其他事项
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上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月24日召开第三届董事会
第三次会议，审议通过了《拟发行科技创新债券的议案》，为积极响应国家科技创新政策导向
，加大科技创新投入力度，同时进一步拓宽融资渠道并优化债务结构，公司董事会同意公司拟
申请注册发行最高不超过人民币6亿元（含6亿元）科技创新债券，现将相关情况公告如下：
一、本次拟发行科技创新债券的基本情况
1、发行规模：本次债券拟募集资金总额不超过人民币6亿元（含6亿元）。
2、发行方式：授权公司董事长根据市场情况确定。
3、品种及债券期限：期限不超过5年（含5年），具体期限由公司与主承销商根据发行时
市场情况决定。
4、票面利率：具体的利率根据公司评级情况以及拟发行期间市场利率水平情况综合确定
。
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2025-10-25│其他事项
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交易目的：为对冲经营活动中的汇率风险，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公
司”）及子公司拟利用外汇衍生品，开展与业务规模、期限和币种相匹配的远期结售汇业务，
以锁定订单收益，规避汇率风险。
交易品种：公司及子公司拟开展的外汇产品业务为远期结售汇业务。
交易金额及币种：公司及子公司拟开展的远期结售汇业务仅限于避险性质且预计任一交易
日持有的最高合约价值不超过1.5亿元人民币（或等值外币，含本数），预计动用的交易保证
金和权利金上限不超过6000万元人民币（或等值外币，含本数），自董事会审议通过之日起12
个月内可在此额度内滚动使用，期限内任一时点的交易金额不超过前述已审议额度。结算币种
为公司生产经营所使用的主要结算货币美元、欧元、日元等。
已履行的审议程序：公司于2025年10月24日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《
开展远期结售汇业务的议案》。
特别风险提示：公司开展远期结售汇业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行投
机性、套利性的交易操作，与日常生产经营需要紧密相关，远期结售汇业务可以降低汇率波动
对公司生产经营的影响，但远期结售汇业务存在市场风险、流动性风险、履约风险、操作风险
等特别风险，敬请广大投资者注意。
公司于2025年10月24日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《开展远期结售汇业务
的议案》，同意公司根据汇率市场运行情况，择机在银行办理远期结售汇业务，现将相关情况
公告如下：
一、开展远期结售汇业务的目的
公司及子公司从事半导体硅外延片等相关产品的进出口国际贸易业务涉及美元、欧元、日
元等多币种的交易，近年来受汇率波动影响，外汇敞口风险较大。为对冲经营活动中的汇率风
险，公司及子公司拟利用外汇衍生品，开展与业务规模、期限和币种相匹配的远期结售汇业务
，以锁定订单收益，规避汇率风险。
二、远期结售汇业务情况
1、主要涉及币种：为公司生产经营所使用的主要结算货币美元、欧元、日元等。
2、交易金额及期限：公司及子公司拟开展的远期结售汇业务仅限于避险性质且预计任一
交易日持有的最高合约价值不超过1.5亿元人民币（或等值外币，含本数），预计动用的交易
保证金和权利金上限不超过6000万元人民币（或等值外币，含本数），自董事会审议通过之日
起12个月内可在此额度内滚动使用，期限内任一时点的交易金额不超过前述已审议额度。
3、资金来源：自有资金，不涉及募集资金。
4、交易对手：经监管机构批准、具有远期结售汇业务经营资质的金融机构。
5、授权事宜：授权高级管理层具体实施相关事宜，具体金额、价格根据公司管理授权权
限执行，同时授权公司财务单位在上述期限及额度内具体办理相关事宜。
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2025-10-25│其他事项
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股东会召开日期：2025年11月12日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：上海合晶硅材料股份有限公司董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年11月12日14点45分召开地点：上海市松江区石湖荡镇长塔路558号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统网络投票起止时间：自2025年11月12
日
至2025年11月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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