资本运作☆ ◇688595 芯海科技 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-09-16│ 22.82│ 4.94亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-11│ ---│ 5214.53万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-21│ 35.36│ 3553.15万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-07-21│ 100.00│ 4.02亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-11-19│ 35.36│ 794.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-22│ 35.36│ 155.94万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-11-07│ 16.60│ 2327.82万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-02│ 16.60│ 440.23万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│海南火眼曦和股权投│ 1000.00│ ---│ 5.18│ ---│ 0.00│ 人民币│
│资私募基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│广东匠芯创科技有限│ ---│ ---│ 5.76│ ---│ ---│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│汽车MCU芯片研发及 │ 2.94亿│ 3088.21万│ 1.36亿│ 46.33│ ---│ ---│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│高性能32位系列MCU │ 1.89亿│ ---│ 1.66亿│ 88.03│ ---│ ---│
│芯片升级产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│压力触控芯片升级产│ 1.76亿│ ---│ 1.41亿│ 93.57│ ---│ ---│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.16亿│ ---│ 1.08亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│智慧健康SOC芯片升 │ 1.81亿│ ---│ 1.45亿│ 93.69│ ---│ ---│
│级及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│芯海科技（│成都芯海创│ 1850.00万│人民币 │2021-10-21│2030-03-31│连带责任│否 │未知 │
│深圳）股份│芯科技有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-08-27│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为1667500股。
本次股票上市流通总数为1667500股。
本次股票上市流通日期为2025年8月29日。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司（以下简称“中国登记结算”）出具的《证券变更登记证明》，根据中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国登记结算相关业务规定，公司完成了2023年限制
性股票激励计划（以下简称“2023年激励计划”）首次授予及预留授予部分第一个归属期的股
份登记工作。
（一）2023年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年10月18日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于
公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票
的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独
立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第三届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》《关于核
实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年10月20日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立
董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-065），根据公司其他独立董事的委托，
独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关
议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2023年10月20日至2023年10月29日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有
关的任何异议。2023年10月31日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监
事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编
号：2023-067）。4、2023年11月7日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《
关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性
股票的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公
司就内幕信息知情人与激励对象在《芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计
划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交
易的情形。2023年11月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于202
3年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编
号：2023-069）。
5、2023年11月7日，公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十六次会议
，会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案
》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法
有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。
6、2024年2月2日，公司召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第十七次会议，
会议审议通过了《关于向激励对象授予2023年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案
》。公司董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关
规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2025年8月1日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，会议
审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第一个归属期符合
归属条件的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票
的议案》。监事会对相关事项进行了核实并发表了核查意见。
（一）2023年限制性股票归属的股份数量
1、首次授予部分第一个归属期归属的股份数量
2、预留授予部分第一个归属期归属的股份数量
（二）2023年激励计划第一个归属期归属股票的来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
（三）2023年激励计划第一个归属期归属人数
本次归属的首次授予激励对象人数为151人，预留授予激励对象人数为32人。
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2025-08-15│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于2025年8月13日
召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于增选公司第四届董事会独立董事的议案》《
关于调整公司董事会专门委员会的议案》，现将具体情况公告如下：
一、关于增选独立董事情况
为进一步完善公司在境外公开发行股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市后的公
司治理结构，公司拟按照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市
规则》”）的规定选举一名常居于香港的独立董事。经公司提名委员会资格审核，公司董事会
同意提名周志荣先生（简历详见附件）为公司第四届董事会独立董事侯选人，任期自股东大会
审议通过且公司发行的H股股票在香港联交所上市交易之日起至第四届董事会任期届满之日止
。
二、调整公司第四届董事会专门委员会委员的情况为完善公司H股发行上市后的公司治理
结构，根据《中华人民共和国公司法》《香港上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规
定，结合公司实际情况，对公司各专门委员会进行调整，调整后各专门委员会及其成员构成情
况如下：
（1）董事会战略委员会成员：卢国建、万巍、鲁文高，其中卢国建为召集人。
（2）董事会审计委员会成员：余进华、何晓雄、周志荣，其中余进华为召集人。
（3）董事会薪酬与考核委员会成员：鲁文高、卢国建、何晓雄，其中鲁文高为召集人。
（4）董事会提名委员会成员：何晓雄、鲁文高、谭兰兰，其中何晓雄为召集人。
上述各专门委员会成员任职调整将于公司发行的H股股票在香港联交所上市交易之日起生
效。
附：独立董事周志荣先生个人简历
周志荣先生，1978年出生，中国香港籍，会计学学士学历。周志荣先生2005年5月至2015
年7月任职于立信德豪会计师事务所有限公司担任高级经理；2015年7月至2023年2月任职于丰
银禾控股有限公司担任首席财务官兼公司秘书；2021年4月至2022年8月任职于亚洲电视控股有
限公司担任公司秘书；2022年11月至2023年8月任职于天成控股有限公司担任公司秘书；2022
年12月至2023年8月任职于信山实业有限公司财务总监；2023年11月至今任职于智富资源投资
控股集团有限公司首席财务官兼公司秘书。
周志荣先生未直接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他
董事、监事、高级管理人员无关联关系。不存在《公司法》中不得担任公司董事、监事、高级
管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证
券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形。未受过中国证监会
、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《
公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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2025-08-15│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健国际会计师事务所有限公司芯海科技（深圳）股份有限
公司（以下简称“公司”）于2025年8月13日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第
五次会议，审议通过了《关于聘请H股发行并上市审计机构的议案》，基于公司拟在境外公开
发行股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称“本次H股发行并上市”）之
目的，公司拟聘请天健国际会计师事务所有限公司（以下简称“天健国际”）为本次H股发行
并上市的申报会计师。具体情况如下：
（一）基本信息
天健国际是一家注册于香港具备公众利益实体核数师审计资格的持牌执业会计师事务所，
属于天健会计师事务所（特殊普通合伙）的国际网络成员所，注册地址为香港湾仔庄士敦道18
1号大有大厦1501-8室，经营范围为提供中小企业及上市公司法定审计、内部控制审查、税务
服务、企业收购/合并的专业管理、公司财务重组及清盘管理等服务。
（二）投资者保护能力
天健国际已引用《香港质量管理准则第1号（会计师事务所层面的质素管理）》建立质量
管理体系，确保天健国际人员在进行审计或审阅或其他鉴证或相关服务业务时遵守专业标准和
适用的法律和监管要求保护投资者之利益。天健国际另按照相关法律法规要求投保适当的职业
责任保险，以覆盖因天健国际提供的专业服务而产生的合理风险。
（三）诚信记录
近三年的执业质量检查并未发现任何对天健国际的审计业务有重大影响的事项。
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2025-08-05│其他事项
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股权激励方式：第二类限制性股票。
预留部分限制性股票授予数量：预留部分限制性股票共计70.00万股，其中本次授予70.00
万股，本次授予部分占目前公司股本总额142425592股的0.49%。
预留部分限制性股票授予日：2025年8月1日。
预留部分限制性股票授予价格：37.00元/股。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）《2024年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的公司2024年限
制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司2024年第一次临时股东大会授权，公司于2025
年8月1日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励
对象授予2024年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，确定2025年8月1日为预留
授予日，并同意向8名激励对象以37.00元/股授予70.00万股限制性股票。
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024年11月26日，公司召开了第三届董事会第三十七次会议，会议审议通过了《关于
公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》等议案。
同日，公司召开了第三届监事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司<2024年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的
议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024年11月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立
董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-056），根据公司其他独立董事的委托，
独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司2024年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议
案向公司全体股东征集委托投票权。
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2025-08-05│其他事项
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限制性股票拟归属数量：166.00万股（首次授予140.23万股、预留授予部分25.77万股）
。
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予的限制性
股票数量为750.00万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额14238.1492万股的5.27%。
其中，首次授予限制性股票600.00万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的4.21%，
占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留限制性股票150.00万股，约占本激励计划
草案公布日公司股本总额的1.05%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。其中，预
留部分实际授予130万股，20万股因到期未授予而作废。
（3）授予价格：首次授予及预留授予激励对象限制性股票的授予价格均为16.60元/股。
（4）授予人数：首次授予177人，预留授予35人。
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2025-08-05│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）于2025年8月1日召
开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于作废2023年限制性
股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将公司2023年限制性股票激励
计划（以下简称“本激励计划”）相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年10月18日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于
公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票
的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独
立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第三届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》《关于核
实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年10月20日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立
董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-065），根据公司其他独立董事的委托，
独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关
议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2023年10月20日至2023年10月29日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有
关的任何异议。2023年10月31日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监
事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编
号：2023-067）。
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2025-06-09│其他事项
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近日，国家知识产权局发布《国家知识产权局关于第二十五届中国专利奖授奖的决定》（
国知发运字〔2025〕20号），芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）的一项专
利荣获第二十五届中国专利优秀奖，具体情况如下：
本次获奖专利聚焦高精度高速小信号测量这一关键挑战，创新性地采用动态检测补偿技术
，有效解决了传感测量中电流干扰问题，显著提升了微弱信号检测的精度，是万物互联时代小
信号检测技术的一项重要进步。通过此次在智能传感领域的关键创新，显著拓宽了高速精密信
号采集处理的应用范围，为智能传感技术的迭代升级提供了有效支撑。本次获奖专利成果解决
了模拟前端信号在实现高精度与低功耗协同测量方面的关键技术难点。其应用潜力覆盖各类移
动设备和物联网终端，为万物互联与智能化提供了重要的技术基础。目前，该技术已成功应用
于公司自主研发的多款信号调理核心芯片，包括高精度模拟Soc、ForceTouchSoC/AFE、高精度
ADC以及健康测量Soc/AFE等产品。未来应用可进一步拓展至工业自动化（如工业压力传感、电
力自动化、保护中继器、PLC模拟输入模块等）及电动汽车充电器计量系统，有效促进相关产
业的智能化发展。公司始终坚持自主创新，持续加大研发投入，积极完善知识产权布，为技术
创新构筑知识产权护城河。本次获奖，是对公司在高精度信号调理芯片技术领域研发能力和创
新成果的高度认可，有利于增强公司自主知识产权优势，巩固并提升技术创新能力和市场竞争
优势。公司获得“第二十五届中国专利优秀奖”不会对公司业绩产生重大影响，敬请广大投资
者注意投资风险。
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2025-03-29│对外担保
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被担保方：公司全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司（以下简称“合肥芯海”）及控
股子公司深圳康柚健康科技有限公司（以下简称“康柚健康”）。芯海科技（深圳）股份有限
公司（以下简称“芯海科技”）拟在合肥芯海和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其
提供担保，担保额度不超过人民币8000万元（含），其中为合肥芯海提供的担保额度为不超过
人民币5000万元（含），为康柚健康提供的担保额度不超过人民币3000万元（含）；实际贷款
及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司、合肥芯海和康柚健康与贷款
银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。截至
本公告披露日，公司对外担保余额为1295.00万元。
本次担保是否有反担保：芯海科技为合肥芯海提供的担保事项需同时提供反担保。
对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。
本事项已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，尚需提交至公司2024年年度股东大会
进行审议。
一、担保情况概述
为满足芯海科技全资子公司合肥芯海及控股子公司康柚健康日常生产经营与业务发展需求
，保证其业务顺利开展，结合公司2025年度发展计划，芯海科技拟在合肥芯海和康柚健康申请
信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度不超过人民币8000万元（含），其中为合
肥芯海提供的担保额度为不超过人民币5000万元（含），同时芯海科技为合肥芯海提供的担保
事项需同时提供反担保；为康柚健康提供的担保额度不超过人民币3000万元（含）；实际贷款
及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司、合肥芯海和康柚健康与贷款
银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
本事项已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，尚需提交至公司2024年年度股东大会
进行审议。董事会提请股东大会授权公司总经理或财务负责人根据公司实际经营情况的需要，
在担保额度范围内办理提供担保的具体事项，担保额度及授权的有效期在本议案经股东大会审
议批准后至2025年年度股东大会召开之日之间。
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2025-03-29│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于2025年3月27日
召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向
特定对象发行股票的议案》。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请
股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，融资总额不超过人民币3亿元且不超过
最近一年末净资产20%，授权期限为自2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会
召开之日止。上述议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议通过。现就相关事宜公告如下：
一、本次授权具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件提请股东大会授权董事会
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法
》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查和
论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。本次发
行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%。发行数量按照募集资
金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）定价基准日、发行价格和定价原则
本次发行股票的定价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日
股票交易均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个
交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息
事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格
计算。在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、
除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
最终发行价格在获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的注册文件后
，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权和询价结果与
保荐机构（主承销商）协商确定。
（四）发行方式及发行时间
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效期内由董
事会选择适当时机启动发行相关程序。
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2025-03-29│其他事项
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根据《公司2021年第二期限制性股票激励计划》（以下简称“2021年第二期激励计划”）
和《公司2021年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“2021年第二期考
核办法”）的相关规定，鉴于公司2021年第二期激励计划首次授予部分第三个归属期中有14名
激励对象已离职，因此已不具备激励对象资格，其已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属
并由公司作废。因此，2021年第二期激励计划原首次授予第三个归属期的激励对象由103人调
整为89人，本次作废处理的2021年第二期激励计划限制性股票数量为47.25万股（调整后），
原首次授予限制性股票数量（调整后）321.65万股调整为274.4万股（调整后）。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度实现营业收入70230.61万元，
实现归属于上市公司股东的净利润-17287.36万元，根据2021年第二期激励计划和2021年第二
期考核办法的相关规定，2021年第二期激励计划的第三个归属期因公司业绩考核目标条件未达
成，现取消归属并作废2021年第二期激励计划首次授予激励对象第三个归属期的限制性股票68
.60万股。
综上，公司本次作废的已授予尚未归属的限制性股票合计115.85万股，2021年第二期激励
计划限制性股票首次授予部分激励对象调整为89人。
根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，上述事项已经董事会审议通过，无需提交公
司股东大会审议。
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2025-03-29│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）2024年度拟不进行
利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本和其他形式的利润分配，剩
余未分配利润滚至下一年度。
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