资本运作☆ ◇688595 芯海科技 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-09-16│ 22.82│ 4.94亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-12-11│ ---│ 5214.53万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-21│ 35.36│ 3553.15万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-07-21│ 100.00│ 4.02亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-11-19│ 35.36│ 794.54万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-22│ 35.36│ 155.94万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-11-07│ 16.60│ 2327.82万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-02│ 16.60│ 440.23万│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│海南火眼曦和股权投│ 1000.00│ ---│ 5.18│ ---│ ---│ 人民币│
│资私募基金合伙企业│ │ │ │ │ │ │
│（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高性能32位系列MCU │ 1.89亿│ ---│ 1.66亿│ 88.03│ ---│ ---│
│芯片升级产业化项目│ │ │ │ │ │ │
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│汽车MCU芯片研发及 │ 2.94亿│ 6487.55万│ 1.70亿│ 57.89│ ---│ ---│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.16亿│ ---│ 1.08亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│压力触控芯片升级产│ 1.76亿│ ---│ 1.41亿│ 93.57│ ---│ ---│
│业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│智慧健康SOC芯片升 │ 1.81亿│ ---│ 1.45亿│ 93.69│ ---│ ---│
│级及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-07-17 │
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│关联方 │卢国建 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
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│交易详情 │芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）及其他投资方拟对深│
│ │圳开鸿硬件生态科技有限公司（以下简称“开鸿硬件”或“标的公司”）进行增资（以下简│
│ │称“本次增资”），公司拟以人民币75.00万元认购开鸿硬件75万股股份，本次增资完成后 │
│ │，公司将持有开鸿硬件15%股权。 │
│ │ 公司控股股东、实际控制人卢国建拟参与本次增资，以人民币180.00万元认购开鸿硬件│
│ │180万股股份，本次增资完成后，卢国建将持有开鸿硬件36%股权。根据《上海证券交易所科│
│ │创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定，卢国建为公司关联自然人，本│
│ │次交易属于与关联方共同投资，构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》│
│ │规定的重大资产重组。 │
│ │ 除本次关联交易外，过去12个月未发生与同一关联人或与不同关联方进行的同一交易类│
│ │别下标的相关的交易。 │
│ │ 本次关联交易事项已经公司第四届董事会第二十二次会议、独立董事专门会议、审计委│
│ │员会及战略委员会审议通过，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 风险事项 │
│ │ 本次交易的达成尚存在不确定性，敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。 │
│ │ 一、关联对外投资概述 │
│ │ （一）对外投资的基本概况 │
│ │ 1、本次交易概况 │
│ │ 芯海科技是一家ADC+MCU双平台驱动的全信号链芯片设计企业，具备芯片自主研发核心 │
│ │优势。当前工业数智化、边缘AI领域竞争已升级为芯片硬件+软件生态+场景落地的体系化竞│
│ │争。随着国家“六张网”纳入“十五五”规划重大工程，智能化升级带来的半导体需求增量│
│ │显著，有望成为行业增长的新动能。开源鸿蒙亦处于规模化商用落地的关键窗口期，标的公│
│ │司开鸿硬件现有团队在开源鸿蒙方案开发、工业场景适配方面积累了较强的技术能力与项目│
│ │经验。本次参股系公司生态布局重要举措，推动自研芯片与鸿蒙场景方案深度融合，落实“│
│ │芯片打底、生态放量”中长期战略，把握工业智能化发展机遇。 │
│ │ 公司拟以人民币75.00万元认购开鸿硬件75万股股份，本次增资完成后，公司将持有开 │
│ │鸿硬件15%股权。同时，公司控股股东、实际控制人卢国建拟参与本次增资，以人民币180.0│
│ │0万元认购开鸿硬件180万股股份，本次增资完成后，卢国建将持有开鸿硬件36%股权。 │
│ │ 本次交易资金来源为公司自有资金。截至本公告披露日，公司暂未签署相关协议。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│芯海科技（│成都芯海 │ 1850.00万│人民币 │2021-10-21│2030-10-31│连带责任│否 │未知 │
│深圳）股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-18│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
征集事项相关提案的表决结果（如适用）
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年7月17日
（二）股东会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路3156号深圳湾创新科技中心T1
栋3楼
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长卢国建先生主持，会议采用现场投票和网络投票相
结合的表决方式。本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的
表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》及《芯海科技（深圳）股份有限公司章
程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人；
2、董事会秘书张娟苓出席了本次会议；财务总监谭兰兰、副总经理万巍、副总经理杨丽
宁、副总经理王君宇和浙江天册（深圳）律师事务所执业律师刘雪莹、韩振亚列席了本次会议
。
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2026-07-17│增资
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）及其他投资方拟对
深圳开鸿硬件生态科技有限公司（以下简称“开鸿硬件”或“标的公司”）进行增资（以下简
称“本次增资”），公司拟以人民币75.00万元认购开鸿硬件75万股股份，本次增资完成后，
公司将持有开鸿硬件15%股权。
公司控股股东、实际控制人卢国建拟参与本次增资，以人民币180.00万元认购开鸿硬件18
0万股股份，本次增资完成后，卢国建将持有开鸿硬件36%股权。根据《上海证券交易所科创板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定，卢国建为公司关联自然人，本次交易
属于与关联方共同投资，构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。
除本次关联交易外，过去12个月未发生与同一关联人或与不同关联方进行的同一交易类别
下标的相关的交易。
本次关联交易事项已经公司第四届董事会第二十二次会议、独立董事专门会议、审计委员
会及战略委员会审议通过，无需提交公司股东会审议。
风险事项
本次交易的达成尚存在不确定性，敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。
一、关联对外投资概述
（一）对外投资的基本概况
1、本次交易概况
芯海科技是一家ADC+MCU双平台驱动的全信号链芯片设计企业，具备芯片自主研发核心优
势。当前工业数智化、边缘AI领域竞争已升级为芯片硬件+软件生态+场景落地的体系化竞争。
随着国家“六张网”纳入“十五五”规划重大工程，智能化升级带来的半导体需求增量显著，
有望成为行业增长的新动能。开源鸿蒙亦处于规模化商用落地的关键窗口期，标的公司开鸿硬
件现有团队在开源鸿蒙方案开发、工业场景适配方面积累了较强的技术能力与项目经验。本次
参股系公司生态布局重要举措，推动自研芯片与鸿蒙场景方案深度融合，落实“芯片打底、生
态放量”中长期战略，把握工业智能化发展机遇。
公司拟以人民币75.00万元认购开鸿硬件75万股股份，本次增资完成后，公司将持有开鸿
硬件15%股权。同时，公司控股股东、实际控制人卢国建拟参与本次增资，以人民币180.00万
元认购开鸿硬件180万股股份，本次增资完成后，卢国建将持有开鸿硬件36%股权。
本次交易资金来源为公司自有资金。截至本公告披露日，公司暂未签署相关协议。
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2026-07-01│其他事项
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保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）对该事项出具了无异议的核查
意见。该事项尚需提交公司股东会审议。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕494号），同意公司向不特定对象共计发
行410.00万张可转债公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行募集资金总
额为人民币41,000.00万元，扣除不含税发行费用804.32万元后，募集资金净额为40,195.68万
元。上述募集资金到位情况由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2022年7
月27日出具了“天健验〔2022〕3-70号”《验资报告》。
上述可转换公司债券的募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金
专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
具体情况详见公司2022年8月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯
海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。
（一）调整募投项目内部投资结构的具体情况
本次调整主要针对募投项目的内部投资结构调整，不改变项目总投资金额和拟使用募集资
金总额。
（二）调整募投项目内部投资结构的原因
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，募投项目的建设投资原规划
建设包含办公区、中试实验室、产品应用展示、实验室及地下车库等共计31,506平方米（含地
下部分）。项目实施地位于成都市。
在项目建设期间，为充分吸引、利用粤港澳大湾区的优质人才资源，芯海科技已经在深圳
开展了前沿技术、基础性平台、创新产品孵化等研发工作。目前深圳总部与成都公司已经形成
技术研究和产品开发相互协作、相互驱动的研发体系。经综合评估，公司将募投项目中的主要
研发人员及研发职能集中在深圳总部，成都公司的研发人员及研发职能减少，因此，募投项目
中对于成都公司的场地需求有所下降。
综合上述情况，为保障募投项目能持续投入费用到产品研发，提升募集资金使用效率，现
申请以自有资金置换前期对成都研发大楼建设的募集资金投入。截至本公告披露日，上述项目
实施面积调整部分前期已投入的募集资金为17,007.63万元，待本次调整方案经公司股东会审
议通过后，将前期已投入的募集资金以及募集资金依据当年度市场贷款利率所计算的利息，公
司将全部以自有资金进行置换。成都研发大楼具体用途未来由公司根据实际经营需求进行规划
、使用。
（三）募投项目延期的原因
募投项目实施过程中，受基建项目施工进展缓慢、车规级功能安全ASIL-DMCU芯片设计及
测试验证周期较长，结合车规级芯片的市场环境变化等因素，公司将车规级功能安全ASIL-DMC
U芯片测试环节由自建实验室改为在客户端进行验证。同时，受芯片测试验证及整车厂导入周
期较长的影响，导致公司募投项目实际进度较预期进度有所延迟。
受上述客观因素影响，项目整体达到预定可使用状态的时间将晚于原计划。公司经过谨慎
研究，拟对项目达到预定可使用状态的时间进行调整。
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2026-07-01│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月17日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-05-08│其他事项
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限制性股票首次授予日：2026年5月6日。
限制性股票首次授予数量：224.00万股，占2026年4月30日公司股本总额的1.55%。
股权激励方式：第二类限制性股票。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）《2026年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划（草案）》”）规定的公司2026年限制性股
票首次授予条件已经成就，根据公司2025年年度股东会授权，公司于2026年5月6日召开第四届
董事会第十八次会议，审议通过了《关于向2026年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限
制性股票的议案》，确定2026年5月6日为首次授予日，并同意向60名激励对象以30.00元/股的
授予价格授予224.00万股限制性股票。
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2026-05-07│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月6日
（二）股东会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路3156号深圳湾创新科技中心T1
栋3楼
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长卢国建先生主持，会议采用现场投票和网络投票相
结合的表决方式。本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的
表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》及《芯海科技（深圳）股份有限公司章
程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人；
2、董事会秘书张娟苓出席了本次会议；财务总监谭兰兰、副总经理万巍、副总经理杨丽
宁、副总经理王君宇和浙江天册（深圳）律师事务所执业律师刘雪莹、刘珂豪列席了本次会议
。
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2026-04-30│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员王金锁先生因工作职
责调整，不再担任管理职务，对公司核心技术相关产品研发的指导和管理减少，因此公司不再
认定王金锁先生为核心技术人员。王金锁先生将继续作为专家顾问，对公司的产品质量管理体
系等方面提供指导和咨询。
截至本公告披露之日，公司生产经营及技术研发活动均正常有序开展，本次核心技术人员
的变更不会对公司持续经营能力、技术优势及核心竞争力产生重大不利影响，不会影响现有核
心技术、研发项目的工作开展。
（一）核心技术人员的具体情况
王金锁先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。王金锁先生曾任职
于大连连顺电子有限公司、绿亚（深圳）半导体有限公司、华为技术有限公司。于2003年9月
加入公司，并先后担任后端部总监、研发中心经理、质量运营部总监，现任公司质量专家；20
15年11月至2025年9月担任公司监事会主席。
截至本公告披露日，王金锁先生未直接持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、
持有公司5%以上股份的股东，以及董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
（二）专利等知识产权情况
王金锁先生在公司任职期间作为发明人之一申请的专利均为职务成果，相关知识产权所有
权均属于公司，不存在涉及职务发明专利等知识产权权属纠纷或潜在纠纷，不影响公司知识产
权的完整性。
（三）保密协议和竞业限制情况
根据公司与王金锁先生签署的《劳动合同》《保密协议》《竞业限制协议》，双方对公司
商业秘密的保密权利和义务、违约责任、竞业限制等事项进行了明确的约定，王金锁先生对其
知悉的公司商业秘密负有保密义务。
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2026-04-15│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月6日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-15│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）于2026年4月13日
召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的
议案》，该事项尚需提交公司2025年年度股东会审议，现将具体情况公告如下：
一、情况概述
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计报告，截至2025年12月31日，公司合并报
表累计未分配利润为-224,764,172.51元，实收股本为144,093,092元，公司未弥补亏损金额超
过实收股本总额的三分之一，根据《中华人民共和国公司法》《芯海科技（深圳）股份有限公
司章程》等相关规定，该事项需提交股东会审议。
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2026-03-31│其他事项
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为深入贯彻以投资者为本的发展理念，积极响应上海证券交易所关于提高上市公司质量、
提振投资者信心的号召，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”
）在全面评估2025年度“提质增效重回报”行动方案执行效果的基础上，结合行业发展趋势与
公司战略规划，制定2026年度行动方案。公司将继续秉承“以客户为中心，以结果为导向，以
价值创造为本”的企业精神，以稳健的经营业绩、规范的治理结构和积极的股东回报，推动公
司高质量发展，切实回馈投资者信任。
2025年，公司围绕聚焦主业、研发投入、治理完善、投资者沟通及股权激励五大维度扎实
推进各项举措，取得阶段性成效，具体实施效果及未来提升举措如下：
一、聚焦主业经营，优化发展布局
芯海科技是一家ADC+MCU双平台驱动的全信号链芯片设计企业。公司从客户需求出发，提
供芯片、算法、应用方案等一站式解决方案，助力智能终端、计算机、汽车电子、工业、机器
人等领域的应用创新，帮助客户为更多人提供美好生活。主要产品包括高精度ADC、高可靠性M
CU、EC嵌入式控制芯片、PD快充协议芯片、BMS电池管理芯片、USBHub数据传输芯片等，产品
被广泛应用于汽车、工业、锂电管理、通信与计算机、手机、智能家居、可穿戴设备等领域。
公司始终致力于集成电路技术及应用领域的持续创新，旨在帮助客户创造高价值产品，推动其
商业成功。
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2026-03-31│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于2026年3月27日
召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于提请公司股东会授权董事会以简易程序向
特定对象发行股票的议案》。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请
股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，融资总额不超过人民币3亿元且不超过最
近一年末净资产20%，授权期限为自2025年年度股东会通过之日起至2026年年度股东会召开之
日止。上述议案尚需提交公司2025年年度股东会审议通过。
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2026-03-31│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）2025年度拟不进行
利润分配，不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本和其他形式的利润分配，
剩余未分配利润滚至下一年度。
本次利润分配方案的实施不会触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第
一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
本次利润分配方案已经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司2025年年
度股东会审议。
一、2025年度利润分配方案的基本情况
（一）利润分配方案的具体内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于上市公司股东的净
利润为人民币-10543.34万元，截至2025年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币-7605
.13万元。
经公司第四届董事会第十五次会议决议，公司2025年度不进行现金分红，不送红股，也不
进行资本公积金转增股本和其他形式的利润分配。
本次利润分配方案尚需提交公司2025年年度股东会进行审议。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
由于公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利润为负值，因此不触及《上海证券交易
所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形
。
二、2025年度不进行利润分配的原因
根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2025年修订）》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》等法律法规及《公司
章程》的规定，鉴于公司2025年度实现的归属于母公司股东的净利润为负，综合考虑公司的经
营情况和未来资金需求等因素，公司2025年度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股
，不进行资本公积金转增股本和其他形式的利润分配，剩余未分配利润滚存至下一年度。
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2026-03-31│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）根据《芯海科技（深圳）股份有限
公司章程》《芯海科技（深圳）股份有限公司独立董事工作制度》《芯海科技（深圳）股份有
限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，结合公司的实际经营情况，参考所处
行业、地区的薪酬水平，制定了2026年度董事、高级管理人员薪酬标准。现将相关情况具体内
容公告如下：
一、适用范围
公司2026年度任期内的董事、高级管理人员。
二、适用期限
本次董事薪酬标准自公司股东会审议通过后实施，至新的薪酬标准审议通过后失效。高级
管理人员薪酬标准自公司董事会审议通过后实施，至新的薪酬标准审议通过后失效。
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2026-03-14│股权冻结
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近日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）收到控股股东
、实际控制人卢国建先生的通知，其所持有本公司部分股份被司法冻结。
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2026-02-28│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
本报告期，公司实现营业总收入84855.73万元，同比增长20.82%；实现归属于母公司所有
者的净利润-10603.93万元，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-11564.43
万元。本报告期，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年减少亏损6641.04
万元。
报告期末，公司总资产150975.19万元，同比减少10.94%；归属于母公司的所有者权益747
20.25万元，同比减少1.09%。
报告期内，公司营业收入84855.73万元，同比增长20.82%，主要原因：一是前期战略投入
新产品如系列化BMS芯片、智能穿戴PPG芯片及USBHUB芯片进入快速上量阶段，贡献显著收入增
长；二是传统优势业务包括智能仪表、人机交互及低端消费类芯片需求回稳，出货保持稳定，
共同推动了全年营收增长。
报告期内得益于收入增长及内部运营持续推进改善，因此，本报告期归属于母公司所有者
的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减少亏损6641.04万元。
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2026-01-31│其他事项
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一、计提减值准备的情况概述
结合芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）的实际经营情况及行业市场变
化等因素的影响，根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实
、准确地反映公司截至2025年12月31日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对截至2025年12月
31日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值
准备。2025年度确认的资产减值损失和信用减值损失总额为2,286.04万元。
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2026-01-31│其他事项
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（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
（1）经财务部门初步测算，预计芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）
，2025年年度实现营业收入84800万元左右,同比去年增长21%左右。（2）预计2025年年度实现
归属于母公司所有者的净利润-10600万元左右，同口径对比较去年减亏6700万元左右。
（3）预计2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-11600
万元左右，同口径对比较去年减亏6600万元左右。
上年同期业绩情况
2024年年度，公司营业收入为人民币70230.61万元；归属于母公司所有者的净利润为人民
币-17287.36万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为人民币-18205.47万
元。
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2026-01-17│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）核心技术人员乔爱国先生因个人原
因申请离职，并已完成工作交接手续，当前就劳动合同关系解除日期处于劳动仲裁中，具体离
职日期以仲裁结果为准，离职后将不再担任公司任何职务。
乔爱国先生与公司签有保密协议，乔爱国先生与公司不存在涉及职务发明专利等知识产权
权属纠纷或潜在纠纷，本次核心技术人员调整涉及劳动仲裁事项，不影响公司知识产权的完整
性，不会对公司持续经营能力、技术优势及核心竞争力产生重大不利影响，不会影响现有核心
技术、研发项目的工作开展。
一、核心技术人员离职的具体情况
公司核心技术人员乔爱国先生因个人原因申请辞职，并已完成工作交接手续，当前就劳动
合同关系解除日期处于劳动仲裁中，具体离职日期以仲裁结果为准，离职后将不再担任公司任
何职务。公司及公司董事会对乔爱国先生在职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。
（一）核心技术人员的具体情况
乔爱国先生，于2000年7月至2001年2月在大连连顺电子有限公司任职，担任集成电路设计
工程师；2001年3月至2003年3月在深圳市国微电子有限公司任职，担任集成电路设计工程师；
2003年3月至2008年8月在CEIMicroelectronicsCo.,Ltd任职，担任集成电路设计工程师；2008
年11月至2009年2月在珠海天威技术开发有限公司任职，担任集成电路设计工程师。2009年2月
加入公司，先后担任高级模拟设计工程师、研发副总监、总监；2015年11月至今，担任公司产
品线总工程师。
截至本公告披露日，乔爱国先生未直接持有公司股份，其与公司控股股东、实际控制人、
持有公司5%以上股份的股东，以及董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
（二）专利等知识产权情况
乔爱国先生在公司任职期间参与了公司技术研发工作，任职期间作为发明人之一申请的专
利均为职务成果，相关知识产权所有权均属于公司，不存在涉及职务发明专利等知识产权权属
纠纷或潜在纠纷，乔爱国先生的离职不影响公司知识产权的完整性。
（三）保密协议和竞业限制情况
根据公司与乔爱国先生签署的《劳动合同》《保密协议》《竞业限制协议》，双方对公司
商业秘密的保密权利和义务、违约责任、竞业限制等事项进行了明确的约定，乔爱国先生对其
知悉的公司商业秘密负有保密义务。
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2025-12-20│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）于2025年12月19日
召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以知识产权质押方式向金融机构申请授信
的议案》，现将相关情况公告如下：
一、交易概述
公司为拓宽融资渠道、降低融资成本，拟以公司名下有权处分的一项专利作为质押担保，
向金融机构申请8,000万元的融资授信额度，授信期限1年。以上授信额度方案最终以金融机构
实际审批结果为准，具体融资金额将根据公司资金的实际需求来确定。
公司第四届董事会第三次会议及2024年年度股东大会审议通过了《关于公司及子公司向金
融机构申请综合授信暨控股股东、实际控制人提供担保的议案》，同意公司及子公司(含全资
子公司、控股子公司)向金融机构申请额度不超过8亿元人民币的综合授信，公司控股股东、实
际控制人卢国建拟为公司及子公司向金融机构申请授信提供最高额度的保证担保，公司不需要
支付担保费用，也不需要公司为控股股东、实际控制人卢国建提供反担保。根据《上海证券交
易所科创板股票上市规则》7.2.11条第五项规定，上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠
现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可以免于按照关联交易的方式审议和披露。目
前，公司本次申请的授信额度仍在前述总授信额度内，无需另行提交股东大会审议。
同时，公司提请董事会授权管理层或其指定的授权代理人根据业务开展情况在上述授权额
度范围内行使决策权与签署相关法律文件，并由公司财务部门负责具体实施。
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2025-11-19│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月29日至2024年4月29日
累计回购股份2290557股，占公司总股本144093092股的比例为1.59%。
2025年7月26日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于回购股份
集中竞价减持计划的公告》（公告编号：2025-027），公司计划自本公告之日起15个交易日后
的三个月内，通过集中竞价交易方式，按市场价格减持不超过1420557股的已回购股份，占公
司总股本的1.00%。截至本公告披露日，本次减持计划时间届满，公司尚未减持或转让上述股
份。
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2025-11-08│其他事项
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股东会召开日期：2025年11月25日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
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2025-11-08│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）芯海科技（深圳）股份
有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于2025年11月7日召开了第四届董事会第十三
次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2025年度财务审计机构及内部控制审计机构。上述议
案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议，现将有关事项公告如下：
（一）机构信息
投资者保护能力
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要
求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2024年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业
保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计
师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情
况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对天健履行能力产生任何不利影响。
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2025-08-27│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为1667500股。
本次股票上市流通总数为1667500股。
本次股票上市流通日期为2025年8月29日。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司（以下简称“中国登记结算”）出具的《证券变更登记证明》，根据中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国登记结算相关业务规定，公司完成了2023年限制
性股票激励计划（以下简称“2023年激励计划”）首次授予及预留授予部分第一个归属期的股
份登记工作。
（一）2023年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年10月18日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于
公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票
的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独
立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第三届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》《关于核
实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年10月20日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立
董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-065），根据公司其他独立董事的委托，
独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关
议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2023年10月20日至2023年10月29日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有
关的任何异议。2023年10月31日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监
事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编
号：2023-067）。4、2023年11月7日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《
关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性
股票的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公
司就内幕信息知情人与激励对象在《芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计
划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交
易的情形。2023年11月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于202
3年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编
号：2023-069）。
5、2023年11月7日，公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十六次会议
，会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案
》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法
有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。
6、2024年2月2日，公司召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第十七次会议，
会议审议通过了《关于向激励对象授予2023年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案
》。公司董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关
规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2025年8月1日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，会议
审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第一个归属期符合
归属条件的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票
的议案》。监事会对相关事项进行了核实并发表了核查意见。
（一）2023年限制性股票归属的股份数量
1、首次授予部分第一个归属期归属的股份数量
2、预留授予部分第一个归属期归属的股份数量
（二）2023年激励计划第一个归属期归属股票的来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
（三）2023年激励计划第一个归属期归属人数
本次归属的首次授予激励对象人数为151人，预留授予激励对象人数为32人。
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2025-08-15│其他事项
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芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于2025年8月13日
召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于增选公司第四届董事会独立董事的议案》《
关于调整公司董事会专门委员会的议案》，现将具体情况公告如下：
一、关于增选独立董事情况
为进一步完善公司在境外公开发行股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市后的公
司治理结构，公司拟按照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市
规则》”）的规定选举一名常居于香港的独立董事。经公司提名委员会资格审核，公司董事会
同意提名周志荣先生（简历详见附件）为公司第四届董事会独立董事侯选人，任期自股东大会
审议通过且公司发行的H股股票在香港联交所上市交易之日起至第四届董事会任期届满之日止
。
二、调整公司第四届董事会专门委员会委员的情况为完善公司H股发行上市后的公司治理
结构，根据《中华人民共和国公司法》《香港上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规
定，结合公司实际情况，对公司各专门委员会进行调整，调整后各专门委员会及其成员构成情
况如下：
（1）董事会战略委员会成员：卢国建、万巍、鲁文高，其中卢国建为召集人。
（2）董事会审计委员会成员：余进华、何晓雄、周志荣，其中余进华为召集人。
（3）董事会薪酬与考核委员会成员：鲁文高、卢国建、何晓雄，其中鲁文高为召集人。
（4）董事会提名委员会成员：何晓雄、鲁文高、谭兰兰，其中何晓雄为召集人。
上述各专门委员会成员任职调整将于公司发行的H股股票在香港联交所上市交易之日起生
效。
附：独立董事周志荣先生个人简历
周志荣先生，1978年出生，中国香港籍，会计学学士学历。周志荣先生2005年5月至2015
年7月任职于立信德豪会计师事务所有限公司担任高级经理；2015年7月至2023年2月任职于丰
银禾控股有限公司担任首席财务官兼公司秘书；2021年4月至2022年8月任职于亚洲电视控股有
限公司担任公司秘书；2022年11月至2023年8月任职于天成控股有限公司担任公司秘书；2022
年12月至2023年8月任职于信山实业有限公司财务总监；2023年11月至今任职于智富资源投资
控股集团有限公司首席财务官兼公司秘书。
周志荣先生未直接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他
董事、监事、高级管理人员无关联关系。不存在《公司法》中不得担任公司董事、监事、高级
管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证
券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形。未受过中国证监会
、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《
公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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2025-08-15│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：天健国际会计师事务所有限公司芯海科技（深圳）股份有限
公司（以下简称“公司”）于2025年8月13日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第
五次会议，审议通过了《关于聘请H股发行并上市审计机构的议案》，基于公司拟在境外公开
发行股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称“本次H股发行并上市”）之
目的，公司拟聘请天健国际会计师事务所有限公司（以下简称“天健国际”）为本次H股发行
并上市的申报会计师。具体情况如下：
（一）基本信息
天健国际是一家注册于香港具备公众利益实体核数师审计资格的持牌执业会计师事务所，
属于天健会计师事务所（特殊普通合伙）的国际网络成员所，注册地址为香港湾仔庄士敦道18
1号大有大厦1501-8室，经营范围为提供中小企业及上市公司法定审计、内部控制审查、税务
服务、企业收购/合并的专业管理、公司财务重组及清盘管理等服务。
（二）投资者保护能力
天健国际已引用《香港质量管理准则第1号（会计师事务所层面的质素管理）》建立质量
管理体系，确保天健国际人员在进行审计或审阅或其他鉴证或相关服务业务时遵守专业标准和
适用的法律和监管要求保护投资者之利益。天健国际另按照相关法律法规要求投保适当的职业
责任保险，以覆盖因天健国际提供的专业服务而产生的合理风险。
（三）诚信记录
近三年的执业质量检查并未发现任何对天健国际的审计业务有重大影响的事项。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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