资本运作☆ ◇688596 正帆科技 更新日期：2026-09-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-08-10│ 15.67│ 9.11亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-06-09│ 19.87│ 2129.43万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-01│ 20.00│ 2502.71万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-01│ 19.87│ 7100.37万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2022-10-19│ 19.39│ 1.79亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-19│ 21.87│ 5731.61万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-12-19│ 21.87│ 149.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-01-01│ 21.87│ 726.39万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-01│ 21.87│ 96.57万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-19│ 23.91│ 3120.74万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-19│ 23.91│ 633.62万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-19│ 19.87│ 5323.20万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-19│ 19.87│ 5877.02万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-01│ 19.87│ 2178.12万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-01│ 21.87│ 64.35万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-01│ 23.91│ 263.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-01│ 19.87│ 1698.61万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-22│ 21.87│ 1250.09万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-22│ 19.58│ 1631.99万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-22│ 23.62│ 311.78万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-12-22│ 21.58│ 227.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-01│ 21.87│ 3601.55万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-01│ 21.58│ 1408.56万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-05-24│ 19.58│ 5002.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-05-24│ 23.62│ 436.97万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-05-24│ 19.58│ 3141.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-05-24│ 23.62│ 212.58万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-01│ 19.58│ 1902.41万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-01│ 21.58│ 143.06万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-01│ 23.62│ 66.14万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-11-19│ 19.58│ 324.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-03│ 21.58│ 206.72万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-12-17│ 21.58│ 2132.58万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-20│ 21.58│ 13.29万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2025-03-18│ 100.00│ 10.26亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-04-01│ 21.30│ 965.41万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-01│ 21.30│ 818.74万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-01│ 21.30│ 2571.07万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│六安晶汇创芯股权投│ 5000.00│ ---│ 14.27│ ---│ ---│ 人民币│
│资基金合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州睿存创业投资合│ 3000.00│ ---│ 15.54│ ---│ ---│ 人民币│
│伙企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│铜陵二期项目 │ ---│ ---│ 2.50亿│ 100.00│ ---│ 2025-12-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│正帆丽水项目 │ ---│ 3146.86万│ 1.63亿│ 40.64│ ---│ 2026-12-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│正帆百泰项目 │ ---│ ---│ 8461.75万│ 72.33│ ---│ 2025-12-31│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补流及偿贷 │ ---│ ---│ 1.60亿│ 100.10│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ ---│ 1.01亿│ 1.01亿│ 100.81│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2026-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│汉京半导体│ 6.00亿│人民币 │2026-01-23│2036-02-23│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│香港正帆 │ 1.78亿│人民币 │2026-03-20│2029-07-30│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│香港正帆 │ 6764.30万│人民币 │2026-05-27│2029-05-30│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│正帆湖州 │ 5256.92万│人民币 │2025-10-23│2027-05-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│正帆湖州 │ 5000.00万│人民币 │2025-07-17│2028-03-01│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│正帆潍坊 │ 2096.50万│人民币 │2025-07-30│2031-07-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│合肥正帆 │ 1906.30万│人民币 │2024-08-30│2028-08-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│丽水正帆 │ 1408.00万│人民币 │2026-01-30│2032-01-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│正帆湖州 │ 851.74万│人民币 │2025-12-09│2026-02-11│一般担保│是 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│铜陵正帆 │ 756.00万│人民币 │2024-01-30│2028-01-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│铜陵正帆 │ 700.80万│人民币 │2025-09-24│2029-09-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│铜陵正帆 │ 570.00万│人民币 │2024-01-30│2028-01-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│丽水正帆 │ 409.60万│人民币 │2023-10-31│2027-10-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│铜陵正帆 │ 365.60万│人民币 │2024-08-30│2028-01-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海正帆科│铜陵正帆 │ 360.00万│人民币 │2024-09-30│2028-01-15│连带责任│否 │未知 │
│技股份有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-09-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年9月21日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、本次计提减值准备情况概述
根据《企业会计准则》相关规定，为客观公允地反映上海正帆科技股份有限公司（以下简
称“公司”）截至2026年半年度的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，对截至2026年6月3
0日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提减值准备。
公司2026年半年度计提信用减值损失5935.61万元，计提资产减值损失1892.53万元。
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2026-08-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年9月11日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年9月11日15点00分
召开地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年9月11日至2026年9月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
赎回数量：人民币4224000元（42240张）
赎回兑付总金额：4230849.55元（含当期利息，不含手续费）
赎回款发放日：2026年8月13日
可转债摘牌日：2026年8月13日
一、本次可转债赎回的公告情况
（一）赎回条件的成就情况
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年6月4日至2026年7月16日
的连续30个交易日中，已有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%，即不低
于49.86元/股），已触发《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。
（二）本次可转债赎回事项的公告情况
公司于2026年7月16日召开第四届董事会第二十一次会议，决定行使提前赎回权利，按照
债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“正帆转债”全部赎回。具体内容详
见公司于2026年7月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于提前赎回“
正帆转债”的公告》（公告编号：2026-038）。
2026年8月3日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于实施“正帆
转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2026-042），并于2026年8月4日至2026年8月12日披
露了关于实施“正帆转债”赎回暨摘牌的提示性公告。
本次可转债赎回相关事项如下：
1、赎回登记日：2026年8月12日
2、赎回对象范围：本次赎回对象为2026年8月12日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“正帆转债”的全部持有人。
3、赎回价格
根据《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.1622元/张。
计算过程如下：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换
公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
当期计息年度（2026年3月18日至2027年3月17日）的票面利率为0.40%。
计息天数：自起息日2026年3月18日至2026年8月13日（算头不算尾）共计148天。
每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100*0.40%*148/365≈0.1622元/张（四舍五入后
保留四位小数）。
4、赎回款发放日：2026年8月13日
5、可转债摘牌日：2026年8月13日
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2026-08-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
证券停复牌情况：适用因实施“正帆转债”赎回,上海正帆科技股份有限公司（以下简称
“公司”）的相关证券停牌情况如下：
赎回登记日：2026年8月12日
赎回价格：100.1622元/张
赎回款发放日：2026年8月13日
最后交易日：2026年8月7日截至2026年7月31日收市后，距离2026年8月7日（“正帆转债
”最后交易日）仅剩5个交易日，2026年8月7日为“正帆转债”最后一个交易日。最后转股日
：2026年8月12日
截至2026年7月31日收市后，距离2026年8月12日（“正帆转债”最后转股日）仅剩8个交
易日，2026年8月12日为“正帆转债”最后一个转股日。本次提前赎回完成后，“正帆转债”
将自2026年8月13日起在上海证券交易所摘牌。
投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照当前转股价格38.57元/股
进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价值加当期应计利息（即100.1622元/张）被强制赎
回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
因目前“正帆转债”二级市场价格（2026年7月31日收盘价为140.007元/张）与赎回价格
（100.1622元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失；
特提醒“正帆转债”持有人注意在期限内转股或卖出，以避免可能出现的投资损失。
公司股票自2026年6月4日至2026年7月16日的连续30个交易日中，已有15个交易日的收盘
价不低于当期转股价格的130%（含130%，即不低于49.86元/股），已触发《上海正帆科技股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中
规定的有条件赎回条款。公司于2026年7月16日召开第四届董事会第二十一次会议，决定行使
提前赎回权利，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“正帆转债”全
部赎回。现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“正
帆转债”持有人公告如下：一、本次可转债有条件赎回条款
根据公司《募集说明书》，在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三
十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发
行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利
息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
上述当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换
公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价计算，调整日及调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（一）赎回条件的达成情况
公司股票自2026年6月4日至2026年7月16日的连续30个交易日中，已有15个交易日的收盘
价不低于当期转股价格的130%（含130%，即不低于49.86元/股），已触发《募集说明书》中规
定的有条件赎回条款。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为2026年8月12日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以
下简称“中登上海分公司”）登记在册的“正帆转债”的全部持有人。
（三）赎回价格
根据《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.1622元/张。计算过程如下
：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换
公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
当期计息年度（2026年3月18日至2027年3月17日）的票面利率为0.40%。计息天数：自起
息日2026年3月18日至2026年8月13日（算头不算尾）共计148天。
每张债券当期应计利息IA=B×i×t/365=100*0.40%*148/365≈0.1622元/张（四舍五入后
保留四位小数）。
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.1622=100.1622元/张。
（四）赎回程序
公司将在赎回期结束前按规定披露“正帆转债”赎回暨摘牌提示性公告，通知“正帆转债
”持有人有关本次赎回的各项事项。当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（
2026年8月13日）起所有在中登上海分公司登记在册的“正帆转债”将全部被冻结。公司在本
次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对公司的影响。
（五）赎回款发放日：2026年8月13日
公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上海证券交易所各
会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时记减持有人相应的“正帆转债”数额。已
办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的
投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
（六）交易和转股
截至2026年7月31日收市后，距离2026年8月7日（即“正帆转债”最后交易日）仅剩5个交
易日，2026年8月7日为“正帆转债”最后一个交易日；距离2026年8月12日（即“正帆转债”
最后转股日）仅剩8个交易日，2026年8月12日为“正帆转债”最后一个转股日。
（七）摘牌
自2026年8月13日起，公司的“正帆转债”将在上海证券交易所摘牌。
四、联系方式
投资者如需了解“正帆转债”的详细情况，请查阅公司于2025年3月14日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》全文。敬请广大投资者注意投资风险。
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2026-07-31│其他事项
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股东持有的基本情况
本次减持计划实施前，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东風帆控
股有限公司（以下简称“风帆控股”）持有公司股份50789260股，占公司总股本的比例为17.2
7%（以本减持计划出具日总股本294131971股计算）。上述股份均为公司首次公开发行前取得
，所有股份均已于2023年8月21日上市流通。
减持计划的实施结果情况
公司于2026年7月9日披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：2026-035）。风帆控
股因自身资金需求，计划自本减持计划披露之日起15个交易日之后的3个月内（即2026年7月30
日至2026年10月29日，窗口期不减持），通过集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过28
00000股，即不超过公司总股本的0.9520%（以本减持计划出具日总股本294131971股计算）。
2026年7月30日，公司收到风帆控股出具的《关于权益变动触及1%刻度暨提前终止减持计
划的告知函》，风帆控股于2026年7月30日通过大宗交易方式减持公司股份合计2690000股，占
公司总股本0.9250%（以2026年7月29日总股本290799279股计算）。对于剩余股份，基于对公
司价值的合理判断和对公司持续稳定发展的信心，风帆控股决定提前终止本次减持计划。
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2026-07-17│其他事项
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上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年6月4日至2026年7月16日
的连续30个交易日中，已有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%，即不低
于49.86元/股），已触发《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。
公司于2026年7月16日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提前赎回“
正帆转债”的议案》，决定行使“正帆转债”的提前赎回权利，按照债券面值加当期应计利息
的价格对赎回登记日登记在册的“正帆转债”全部赎回，赎回后有利于改善公司财务状况，促
进公司稳健发展。
投资者所持“正帆转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照当期转股价格进行
转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面
临较大投资损失。
公司为科创板上市公司，如“正帆转债”持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求
，“正帆转债”持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。
投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转
股所存在的风险及可能造成的影响。
一、可转债发行上市概况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342号），公司于2025年3月18日向不特
定对象发行了10410950张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额为10410950
00.00元，存续期限为自发行之日起6年，即2025年3月18日起至2031年3月17日止。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕72号文同意，公司本次发行的可转换公司债券
于2025年4月3日起在上海证券交易所上市交易，转债简称“正帆转债”，转债代码“118053”
。
根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“正帆转债”自2025年9月2
4日起可转换为本公司股份，初始转股价格为38.85元/股。
因公司股票期权自主行权和实施2024年度权益分派，根据公司《募集说明书》关于可转债
转股价格调整的相关规定，“正帆转债”转股价格自2025年6月27日起由38.85元/股调整为38.
54元/股，具体内容详见公司于2025年6月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于“正帆转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2025-046）。
因公司股票期权自主行权，根据公司《募集说明书》关于可转债转股价格调整的相关规定
，“正帆转债”转股价格自2025年9月18日起由38.54元/股调整为38.52元/股，具体内容详见
公司于2025年9月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“正帆转债”
转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2025-057）。
因公司股票期权自主行权，根据公司《募集说明书》关于可转债转股价格调整的相关规定
，“正帆转债”转股价格自2025年12月5日起由38.52元/股调整为38.45元/股，具体内容详见
公司于2025年12月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“正帆转债”
转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-077）。
因公司实施2025年度权益分派，根据公司《募集说明书》关于可转债转股价格调整的相关
规定，“正帆转债”转股价格自2026年5月27日起由38.45元/股调整为38.35元/股，具体内容
详见公司于2026年5月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2025
年年度权益分派调整“正帆转债”转股价格暨转股复牌的公告》（公告编号：2026-029）。
截至本公告披露日，“正帆转债”的最新转股价格为38.35元/股。
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2026-07-15│股权回购
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一、本次回购注销的决策与信息披露
公司于2026年4月17日召开第四届董事会第二十次会议、于2026年5月8日召开2025年年度
股东会，审议通过了《关于回购注销公司第二期员工持股计划部分未解锁股份并减少公司注册
资本的议案》。因业绩考核未达标和经公司管理委员会同意收回的情形，公司同意对未能解锁
的股份3341841股进行回购注销。具体内容详见公司分别于2026年4月18日、2026年5月9日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销公司第二期员工持股计划部分未
解锁股份并减少公司注册资本的提示性公告》（公告编号：2026-016）和《2025年年度股东会
决议公告》（公告编号：2026-022）。
公司于2026年5月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于回购注销公
司第二期员工持股计划部分未解锁股份并减少公司注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号
：2026-023），就本次回购注销部分股票并减少注册资本事宜履行通知债权人程序。在约定的
申报时间，公司未收到债权人要求提前清偿或提供担保的申报。
二、本次回购注销的基本情况
（一）本次回购注销部分股份的原因及依据
根据公司本次员工持股计划草案相关规定，本次员工持股计划的第一个锁定期已于2026年
3月3日届满。
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海正帆科技股份有限公司2025年度审
计报告》（容诚审字【2026】200Z2842号），公司2025年业绩考核未达标，第二期员工持股计
划第一个解锁期未解锁，对应股票数量为2441841股。此外，鉴于部分认购对象退休离职，公
司管理委员会同意对上述认购对象剩余未解锁部分股票900000股予以收回。
（二）本次员工持股计划股份回购注销的数量及价格
本次回购注销股票总数为3341841股，回购价格为相应份额的原始出资金额19.50元/股加
上中国人民银行同期存款年化利率的利息（按实际天数计算）之和，本次回购资金来源为公司
自有资金。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”
）开立了回购专用证券账户（证券账户号：B884861669），并向中国结算上海分公司申请办理
上述股份3341841股的回购过户手续，预计本次员工持股计划股份于2026年7月17日完成注销。
注销完成后，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
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2026-07-09│其他事项
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股东持有的基本情况
截至本公告披露日，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东風帆控股
有限公司（以下简称“风帆控股”）持有公司股份50789260股，占公司总股本的比例为17.27%
。上述股份均为公司首次公开发行前取得，所有股份均已于2023年8月21日上市流通。
减持计划的主要内容
因自身资金需求，风帆控股拟通过集中竞价或大宗交易方式减持股份数量不超过2800000
股，即不超过公司股份总数的0.9520%。通过集中竞价或大宗交易方式减持的，将于本减持计
划披露之日起15个交易日之后的3个月内进行，减持期间为2026年7月30日至2026年10月29日（
窗口期不减持）；若公司在上述减持计划实施期间发生送红股、转增股本、增发新股或配股等
股本除权、除息事项的，则上述减持计划将作相应调整。
公司于近日收到控股股东风帆控股出具的《关于上海正帆科技股份有限公司减持计划的告
知函》。
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2026-06-23│其他事项
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高级管理人员持有的基本情况
本次减持计划实施前，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）副总经理兼财务
负责人ZHENGHONGLIANG（郑鸿亮）持有公司股份2200000股，占公司总股本的比例为0.75%。上
述股份均为公司2021年第二期股票期权自主行权取得，所有股份均已上市流通。
减持计划的实施结果情况
2026年5月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《董事、高级管
理人员减持股份计划公告》（公告编号：2026-027），因自身资金需求，公司高级管理人员ZH
ENGHONGLIANG（郑鸿亮）拟通过集中竞价或大宗交易方式减持股份数量不超过550000股，即不
超过公司股份总数的0.1870%。通过集中竞价和大宗交易方式减持的，将于本减持计划披露之
日起15个交易日之后的3个月内进行，减持期间为2026年6月10日至2026年9月9日（窗口期不减
持）。
公司于2026年6月22日收到ZHENGHONGLIANG（郑鸿亮）出具的《关于减持上海正帆科技股
份有限公司股份的结果告知函》，自本次减持计划披露至今，ZHENGHONGLIANG（郑鸿亮）通过
集中竞价交易减持550000股，本次减持计划已实施完毕。
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2026-05-19│其他事项
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每股分红金额：由0.10元（含税）调整为0.100元（含税）（与调整前每股分红金额相同
系因四舍五入所致）。
本次调整原因：上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度利润分配预案
披露之日起至本公告出具日，公司发生可转债转股数量728股，截至本公告出具日，公司总股
本294131919股。按照分配总额不变，相应调整每股分配比例的原则，对公司2025年度利润分
配预案中的每股分配比例进行相应调整。
公司分别于2026年4月17日、2026年5月8日召开第四届董事会第二十次会议和2025年年度
股东会，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》，公司拟以实施权益分派股权
登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至
2026年4月10日，公司总股本为294131191股，以此计算合计拟派发现金红利29413119.10元（
含税）。
如在上述预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权
激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维
持分配总额不变，相应调整每股分配比例，将另行公告具体调整情况。具体内容详见公司于20
26年4月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2025年度利润分配预案
的公告》（公告编号：2026-011）。
自上述预案披露之日起至本公告披露日，公司发生可转债转股数量728股，截至本公告出
具日，公司总股本294131919股。按照分配总额不变的原则对2025年度利润分配预案的每股分
配比例进行相应调整，确定向全体股东每股派发现金红利0.100元（含税）（与调整前每股分
红金额相同系因四舍五入所致），现就公司2025年度利润分配预案调整作如下补充说明：
依据上述参与分配的股本总数变动情况，公司按照现金分配总额不变的原则，确定每股派
发现金红利调整为0.100元（含税），即调整后每股现金红利=原定利润分配总额÷参与分配的
股本总数=29413119.10÷294131919≈0.100元（含税，保留小数点后三位），实际利润分配总
额=调整后每股现金红利×参与分配的股本总数=0.100×294131919≈29413191.90元（保留小
数点后两位，本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致）。公司将在权
益分派实施公告中明确实施权益分派股权登记日的具体日期。
综上所述，本次利润分配每股现金红利为0.100元（含税），利润分配总额为29413191.90
元，具体以权益分派实施结果为准。
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2026-05-09│股权回购
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一、通知债权人的原因
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日召开第四届董事会第
二十次会议、于2026年5月8日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于回购注销公司第二期
员工持股计划部分未解锁股份并减少公司注册资本的议案》。因业绩考核未达标和经公司管理
委员会同意收回的情形，公司同意对未能解锁的股份3,341,841股进行回购注销。具体内容详
见公司分别于2026年4月18日、2026年5月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《关于回购注销公司第二期员工持股计划部分未解锁股份并减少公司注册资本的提示性公告
》（公告编号：2026-016）和《2025年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-022）。
截至公司2025年年度股东会股权登记日2026年4月28日，公司股本总额为294,131,191股，
本次回购注销完成后，公司股本总额将由294,131,191股减至290,789,350股，公司注册资本也
相应由294,131,191元减少为290,789,350元。最终的股本变动情况以中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司确认的数据为准。
二、需要债权人知晓的信息
由于公司本次回购注销第二期员工持股计划部分未解锁股份将导致注册资本减少，根据《
中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人。公司债权人自接到
公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关
凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会影响其债权
的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。公司债权人如要求公
司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的有关规定
向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申
报债权。
1、债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明
文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证
的原件及复印件。
2、债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上
述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报具体方式
债权人可采用现场、邮寄、电子邮件的方式进行申报，债权申报联系方式如下：
1、债权申报登记地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技
2、申报时间：自本公告发布之日起45日内，即2026年5月9日至2026年6月22日（9:30-11:
30，13:30-17:30，双休日及法定节假日除外）。
3、联系部门：证券事务部
4、联系电话：021-54428800-6223
5、电子信箱：ir@gentech-online.com
6、邮政编码：201108
7、其他说明：以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；以电子邮件方式申报的，
申报日以公司收到邮件日为准。相关文件请注明“申报债权”字样。
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2026-05-09│其他事项
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一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月8日
（二）股东会召开的地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，董事长YUDONGLEI（俞东雷）先生主持，会议采用现场投
票和网络投票相结合的表决方式。本次股东会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资
格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事7人，出席7人；
2、董事会秘书出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
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2026-04-18│其他事项
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上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正帆科技”）2026年拟开展的金融衍
生品交易业务，开展金融衍生品交易的总额不超过1000万美元（含）或其他等值外币货币（额
度范围内资金可循环使用）。
公司拟开展的金融衍生品交易业务主要为远期结售汇和外汇期权业务。
公司于2026年4月17日召开第四届董事会第二十次会议和第四届审计委员会第九次会议，
审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，该议案尚需提交股东会审批，额度有效
期为自公司股东会审议通过之日起12个月内。具体情况如下：
一、交易情况概述
（一）交易目的
公司一直以来均有开展国际业务，美元是公司的主要结算币种之一。为了提高公司应对外
汇波动风险的能力，减少外汇汇率对公司经营成果的影响，增强公司财务稳健性，公司拟开展
金融衍生品交易业务。
公司拟开展的金融衍生品交易业务主要为远期结售汇和外汇期权业务，以匹配公司的国际
业务，充分利用金融衍生品交易对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率波动对公司的影响，实
现以规避风险为目的的资产保值。
（二）交易金额
公司办理金融衍生品业务，交易预计额度为1000万美元（含）或其他等值外币货币，授权
期间为自股东会通过之日起12个月。上述额度在期限内可循环滚动使用。公司拟开展的金融衍
生品交易，在期限内任一时点占用的金融机构授信额度不超过上述额度。
（三）资金来源
公司拟开展的金融衍生品交易的资金来源主要为自有资金，不涉及使用募集资金或银行信
贷资金。
（四）交易方式
公司将按照衍生品套保原则和汇率风险中性管理原则，根据合同需要灵活选择外汇远期、
外汇期权、外汇掉期等结构相单透明、流动性强、风险可认知、市场有公开参考价格、不超过
12个月的外汇衍生工具，不从事复杂嵌套、与不可控因素挂钩的外汇衍生工具交易。交易对手
为具有金融衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构。公司拟
开展的金融衍生品业务，仅限于公司目前生产经营所使用的主要结算外币货币。业务品种包括
但不限于远期结售汇（定期、择期）、外汇结构性远期、外汇结构性掉期、外汇期权、利率互
换、利率掉期、利率期权等业务及以上业务组合。
（五）交易期限
本次金融衍生品交易业务授权期间为自股东会通过之日起12个月。董事会提请股东会授权
公司管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，同时授权公司财务部在上述额度范围内负责
金融衍生品业务的具体办理事宜。
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2026-04-18│对外担保
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被担保人：上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）的2026年度合并报表范围内
全资、控股子公司；
本次担保金额：不超过人民币316000万元。截至本公告披露日，公司对外担保余额为7545
7.75万元；
被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形；
本次担保事项已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交2025年年度股东会
审议。
一、担保情况概述
为满足公司全资和控股子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司2026年度发展计划生
产经营的资金需求，公司于2026年4月17日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于公司2026年度对外担保额度预计的议案》。
公司拟在被担保人申请银行贷款融资业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度预计
不超过人民币316000万元，授权期限于本次股东会审议通过之日起12个月。具体担保方式（连
带责任担保、保证担保、抵押、质押等）、担保金额、担保期限、担保费率等内容，以实际签
署的担保文件为准。公司董事会提请股东会授权公司管理层根据公司实际经营情况的需要，在
担保额度范围内，办理提供担保的具体事项。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，该议案尚需提交股东会审议。
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2026-04-18│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月8日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年5月8日15点00分
召开地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月8日至2026年5月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-18│其他事项
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一、本次计提减值准备情况概述
根据《企业会计准则》相关规定，为客观公允地反映公司截至2025年第四季度的财务状况
及经营成果，基于谨慎性原则，对截至2025年12月31日合并报表范围内可能发生信用及资产减
值损失的有关资产计提减值准备。
公司2025年第四季度计提信用减值损失3162.70万元，计提资产减值损失1636.73万元。
二、本次计提减值准备事项的具体说明
（一）信用减值损失
公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款和其他应收款进行减值测试并确认损
失准备。经测试，公司2025年第四季度计提信用减值损失金额共计3162.70万元。
（二）资产减值损失
公司以预期信用损失为基础，对合同资产进行减值测试并确认损失准备，公司2025年第四
季度计提合同资产减值损失为327.80万元。
公司对存货采用成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌
价准备，计入当期损益。公司2025年第四季度计提存货跌价损失及合同履约成本减值损失金额
为1308.93万元。
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2026-04-18│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚所”
）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而
来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事
证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门
外大街22号1幢10层1001-1至1001-26，首席合伙人刘维。
2.人员信息
截至2025年12月31日，容诚所共有合伙人233人，共有注册会计师1507人，其中856人签署
过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
容诚所经审计的2024年度收入总额为251025.80万元，其中审计业务收入234862.94万元，
证券期货业务收入123764.58万元。容诚所共承担518家上市公司2024年年报审计业务，审计收
费总额62047.52万元，客户主要集中在制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零
售业、科学研究和技术服务业、建筑业、水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚所对
公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为383家。
4.投资者保护能力
容诚所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2.5亿元，职业保
险购买符合相关规定。近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：2023年9月21日，
北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任
纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健咨询（北京）有限公司（以下简称“
华普天健咨询”）和容诚所共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资
者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健咨询及容诚所收到判决后已
提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
5.诚信记录
容诚所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1
次、监督管理措施12次、自律监管措施13次、纪律处分4次、自律处分1次。101名从业人员近
三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次（共2个项
目）、监督管理措施20次、自律监管措施9次、纪律处分10次、自律处分1次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：王辉达，2012年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，
2021年开始在容诚所执业；近三年签署过澳华内镜（688212）、贝斯美（300796）等多家上市
公司审计报告，2022年开始为上海正帆科技股份有限公司提供审计服务。
项目签字注册会计师：刘丽娟，2015年成为中国注册会计师，2018年开始从事上市公司审
计业务，2015年开始在容诚所执业；近三年签署过科华生物（002022）、国缆检测（301289）
等多家上市公司审计报告，2024年开始为上海正帆科技股份有限公司提供审计服务。
项目签字注册会计师：陆俊，2014年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计
业务，2022年开始在容诚所执业，2022年开始为上海正帆科技股份有限公司提供审计服务。
项目质量控制复核人：欧维义，2007年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审
计业务，2013年开始在容诚所执业；近三年复核过天顺风能（002531）、卫宁健康（300253）
、澳华内镜（688212）等多家上市公司审计报告，2024年开始为上海正帆科技股份有限公司提
供审计服务，具备相应的专业胜任能力。
2.上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人王辉达、签字注册会计师刘丽娟、签字注册会计师陆俊、项目质量控制复核人
欧维义近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪
律处分。
3.独立性
容诚所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等
多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事
务所的收费标准确定最终的审计收费。公司董事会提请股东会授权公司经营管理层与容诚所协
商确定2026年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协
议等事项。公司2025年度审计费用为120万元（不含税金额），2025年度内控审计费用为20万
元（不含税金额）。
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2026-04-18│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：每股派发现金红利0.10元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股
本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配预案已经公司第四届董事会第二十次会议、第四届审计委员会第九次会议审
议通过，尚需提交公司2025年年度股东会审议。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的
可能被实施其他风险警示的情形。
（一）预案的具体内容
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于母公司股东的净利
润为136300437.22元；截至2025年12月31日，母公司报表中未分配利润为903028854.37元。经
公司第四届董事会第二十次会议决议，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股
本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（
含税）。截至2026年4月10日，公司总股本为294131191股，以此计算合计拟派发现金红利2941
3119.10元（含税）。公司本年度不送红股，不进行资本公积转增股本，剩余未分配利润结转
至下一年度。
本年度公司现金分红29413119.10元，以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购
股份并注销的回购（以下简称“回购并注销”）金额0元，本年度现金分红和回购并注销金额
合计29413119.10元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例21.58%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激
励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持
分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-02-28│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况：
公司2025年度实现营业收入492021.44万元，同比减少10.04%；归属于母公司所有者的净
利润13798.43万元，同比减少73.85%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润8138
.82万元，同比减少83.33%。
公司期末总资产1301949.63万元，同比增长39.14%；归属于母公司的所有者权益377572.4
9万元，同比增长9.39%。
（二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因说明：
2025年度公司营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者
的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益同比降幅达30%以上，主要原因为：（1）部分下
游行业资本开支放缓、市场竞争加剧及部分项目延期交付，导致公司收入和毛利下滑；（2）O
PEX业务新建产能集中投入使用，导致固定资产折旧加大；（3）公司投资建设增加银行贷款和
发行可转债等导致财务费用增加。
2025年度公司总资产同比增幅达30%以上，主要原因是公司为完善半导体材料业务布局、
强化客户协同、提升国产替代份额，实施战略并购带来的固定资产、无形资产及商誉的增加。
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2026-01-31│其他事项
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（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩情况
经上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）初步测算：
（1）预计2025年度实现营业收入为480000.00万元至510000.00万元，同比减少7%到12%；
（2）预计2025年度实现归属于母公司所有者的净利润为11000.00万元至15000.00万元，
同比下降72%到79%；
（3）预计2025年度实现归属于母公司所有者扣除非经常性损益的净利润为6500.00万元至
9500.00万元，同比下降81%到87%；
上年同期业绩情况
公司2024年度营业收入为546933.77万元，归属于母公司所有者的净利润为52774.86万元
，归属于母公司所有者扣除非经常性损益的净利润为48820.07万元，基本每股收益1.88元。
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2026-01-20│其他事项
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当事人：
上海正帆科技股份有限公司，A股证券简称：正帆科技，A股证券代码：688596。
根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海正帆科技股份有限公司采取出具警
示函的决定》（沪证监决〔2026〕13号）及《监管关注函》查明的事实，上海正帆科技股份有
限公司（以下简称正帆科技或公司）存在下列违规行为。
一是募集资金专户日常管理不严。2022年，公司财务人员因对相关操作流程不熟悉，误使
用募集资金专户向公司另一账户转入1000万元，备注为“划款代发工资”，后又全额归还。公
司募集资金专户资金划转审批、复核不严，募集资金管理和使用不规范。
二是独董现场履职时间不足。2024年，公司一名独立董事现场工作时间不足15天，不符合
《上市公司独立董事管理办法》相关规定。
三是内控运作不规范。公司执委会实际代行总经理会议职能，但公司未规定执委会运作机
制，亦未保存执委会相关的具体会议记录，缺乏内部控制建立与实施过程的可验证性。公司制
度未能覆盖实际开展的投资活动，缺失对外投资实施流程、投后管理等内容，且执委会审议投
资事项无会议记录，个别亏损投资项目清算方案审议过程无具体记录。此外，公司投资估值测
算方面存在期末投资项目公允价值测算不准确、收购时采用的估值方法有缺陷等情形。
综上，公司上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板
股票上市规则》）第1.4条、第4.3.2条等相关规定，《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》第3.1.2条、第4.4.23条、第5.1.2条、第5.1.3条等相关规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第14.2.1条、第14.2.2条和《上
海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对上海正帆科技股份有限公司予以监管警示。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、高级管理人员
（以下简称高管）采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就
公司信息披露中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披
露水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董事、高管签字确认的整改
报告。
你公司及董事、高管应当举一反三，避免此类问题再次发生。
公司应当严格按照法律、法规和《科创板股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息
披露义务；董事、高管应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平
、真实、准确和完整地披露重大信息。
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2026-01-13│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年1月12日
（二）股东会召开的地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技会议室
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2025-12-27│其他事项
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重要内容提示：
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年12月26日召开第四届董事会第十
八次会议，审议通过《关于核心技术人员调整的议案》，公司核心技术人员周明峥先生基于个
人职业规划，向公司申请辞去核心技术人员职务。本次调整后，周明峥先生仍在公司任职。
本次调整不影响公司专利等知识产权权属的完整性，不会对公司的核心竞争力和持续经营
能力产生不利影响。
公司结合于锋先生的任职履历，以及对公司核心技术研发的参与情况等相关因素，认定其
为公司核心技术人员。
一、核心技术人员调整的情况
公司核心技术人员周明峥先生基于个人职业规划，向公司申请辞去核心技术人员职务。本
次调整后，周明峥先生仍在公司任职。
（一）核心技术人员的具体情况
周明峥先生，1973年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于上海交通大学工商管理专
业,硕士研究生学历。1995-1998年在上海电力安装第二工程公司项目部，任工程师；1998-200
0年在液化空气上海有限公司项目部，任项目工程师。2000-2002年在法特上海工程有限公司工
程部，任项目经理；2002-2004年在上海新帜纯超净技术有限公司工程部，任经理；2004-2009
年在上海正帆超净技术有限公司工程部任经理。2009年起至2025年7月在正帆科技历任工程部
经理、高纯系统事业部总经理、医药系统事业部总经理、技术副总监，2021年6月至2025年12
月，任正帆科技监事会主席。截至本公告披露日，周明峥先生直接持有公司11071394股股份，
占公司总股本的比例为3.76%。
（二）参与研发及知识产权情况
周明峥先生任职期间参与的知识产权均归属公司所有，不存在涉及专利或软件著作权等知
识产权的纠纷或潜在纠纷，本次调整不影响公司知识产权的完整性。
（三）保密协议情况
本次核心技术人员调整后，周明峥先生仍在公司任职，公司与周明峥先生签署的劳动合同
中明确约定了关于公司商业秘密的保密义务、违约责任等事项，周明峥先生对其知悉公司的商
业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现周明峥先生有违反保密义务的情形。
二、核心技术人员的新增认定情况
公司根据战略发展规划，结合于锋先生的知识背景和任职履历，以及对公司核心技术研发
的参与情况等相关因素，经公司2025年12月26日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过，
认定其为公司核心技术人员。于锋先生的简历及持股情况如下：于锋先生，1977年出生，中国
国籍，无境外永久居留权，毕业于华东理工大学机电一体化专业，本科学历。1999-2000年任
上海煤气表具有限公司设计部工程师；2000-2002年任上海辰天商贸有限公司技术部工程师；2
002-2004年任上海新帜纯超净技术有限公司产品工程师；2004-2009年任上海正帆超净技术有
限公司技术服务部副总经理；2009-2017年任正帆科技电子系统事业部副总经理；2016-2017年
任江苏正帆半导体设备有限公司总经理；2009年起至2024年5月，任正帆科技监事；自2022年9
月起任公司子公司鸿舸半导体设备（上海）有限公司技术负责人。截至本公告披露之日，于锋
先生持有公司股份658800股，占公司总股本的比例为0.22%。
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2025-12-27│其他事项
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为进一步完善上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，促进公司
董事会及高级管理人员充分行使权力、履行职责，降低公司治理和运营风险，根据《上市公司
治理准则》等相关规定，公司拟为公司及董事和高级管理人员购买责任险（以下简称“董高责
任险”）。
为提高决策效率，董事会提请股东会在上述权限内授权公司管理层及其授权人员办理购买
董高责任险的相关事宜（包括但不限于确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款
；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董高责任险合同期
满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜，续保或者重新投保在上述保险方案范围内无
需另行决策。
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2025-12-27│其他事项
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股东会召开日期：2026年1月12日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年1月12日15点00分
召开地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年1月12日至2026年1月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2025-12-27│其他事项
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上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）原董事黄勇先生已向董事会申请辞任了
其董事及审计委员会委员职务，为了保证公司审计委员会正常运作、履职，公司于2025年12月
26日召开了第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于选举审计委员会委员的议案》，同
意选举朱莎女士为公司第四届审计委员会成员。
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2025-12-16│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年12月15日
（二）股东会召开的地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技会议室
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2025-12-04│其他事项
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本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二期股票期权激励计划第三个
行权期可行权数量为3134800股，行权期为2024年12月17日至2025年12月2日（行权日须为交易
日）。截至2025年12月2日，累计行权并完成股份过户登记数量为3134800股，占本次可行权总
量的100%。
本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交
易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权激励计划的决策程序及行权情况1、本激励计划的决策程序及信息披露
情况
公司于2021年11月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期股票期权激励
计划（草案）》，合计向激励对象授予972.00万份股票期权。
其中首次授予部分合计向10名激励对象授予922.00万份股票期权，行权价格为每股22.00
元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，
最长不超过48个月。
公司于2021年11月8日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，并于202
1年11月24日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年第二期股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》等议案，同意实施本次激励计划。
2021年12月3日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了
《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意以2021年
12月3日为首次授予日，向10名激励对象授予股票期权922.00万份。
2022年12月5日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审
议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，
同意公司对本激励计划首次授予的股票期权的行权价格进行调整，行权价格由22.00元/份调整
为21.87元/份，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正
帆科技股份有限公司关于调整2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的
公告》（公告编号：2022-101）。
2024年6月20日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通
过《关于调整2021年、2021年第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年第二
期股票期权激励计划行权价格调整为21.58元/股。
2024年12月12日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技
股份有限公司关于2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期自主行权实施公告》（公告编
号：2024-074），根据行权手续办理情况，实际可行权期限为2024年12月17日至2025年12月2
日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
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2025-11-29│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2025年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年12月15日15点00分
召开地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年12月15日至2025年12月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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