资本运作☆ ◇688598 金博股份 更新日期：2025-03-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│中复神鹰 │ 3000.00│ ---│ ---│ 2066.04│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│先进碳基复合材料产│ 2.29亿│ ---│ 2.23亿│ 97.37│ ---│ ---│
│能扩建项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ ---│ 1.50亿│ ---│ ---│ ---│
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│热场复合材料产能建│ 5.80亿│ 945.51万│ 5.15亿│ 88.81│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│高纯大尺寸先进碳基│ 18.03亿│ 9738.06万│ 14.46亿│ 80.22│ ---│ ---│
│复合材料产能扩建项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│金博研究院建设项目│ 8.00亿│ 1.64亿│ 3.99亿│ 49.86│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 2000.00万│ ---│ 2000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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│先进碳基复合材料产│ ---│ 421.77万│ 3.28亿│ 86.22│ ---│ ---│
│能扩建项目二期 │ │ │ │ │ │ │
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│先进碳基复合材料研│ 6220.00万│ 97.23万│ 5512.49万│ 88.63│ ---│ ---│
│发中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│先进碳基复合材料营│ 3000.00万│ 7500.00│ 2738.53万│ 91.28│ ---│ ---│
│销中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产1万吨锂电池负 │ ---│ ---│ 1298.53万│ 100.00│ ---│ ---│
│极材料用碳粉制备一│ │ │ │ │ │ │
│体化示范线项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 5.00亿│ ---│ 4.67亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2025-02-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南金博高新科技产业集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人控制的关联企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”或“金博股份”）拟向特定对象发行不超过│
│ │5361930股（含）人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”），募集资金总额不超│
│ │过10000.00万元（含本数）人民币。本次发行的发行对象湖南金博高新科技产业集团有限公│
│ │司（以下简称“金博集团”）为公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生实际控制的企业，金│
│ │博集团拟以现金方式认购本次发行的股票。最终认购本次发行的股数为实际认购金额除以认│
│ │购价格，对认购股份数量不足1股的尾数作舍去处理。 │
│ │ 截至本公告日，金博集团为公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生控制的企业，为公司│
│ │关联方。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相│
│ │关规定，金博集团认购本次发行的股票构成关联交易，本次关联交易不构成重大资产重组。│
│ │ 本次发行的相关议案已经公司独立董事专门会议、第四届董事会第一次会议及第四届监│
│ │事会第一次会议审议通过，关联董事已就本次发行涉及的关联交易事项的议案回避表决，本│
│ │次发行尚需提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决。 │
│ │ 本次发行相关事项尚需上海证券交易所审核通过和中国证券监督管理委员会同意予以注│
│ │册。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 2025年2月26日，公司召开独立董事专门会议、第四届董事会第一次会议和第四届监事 │
│ │会第一次会议，审议通过了《关于2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等相关议 │
│ │案，本次发行的发行对象为公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生控制的企业金博集团，金│
│ │博集团于2025年2月26日与公司签署了《附条件生效的股份认购协议》，其拟以现金方式认 │
│ │购公司本次发行的股票。最终认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对认购股│
│ │份数量不足1股的尾数作舍去处理。 │
│ │ 本次发行的详细方案详见公司于2025年2月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.c│
│ │n）披露的《湖南金博碳素股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票预案》及相关公告│
│ │。 │
│ │ 截至本公告日，金博集团属于公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生控制的关联企业，│
│ │与公司构成关联关系，根据《上市规则》等相关规定，本次发行构成关联交易，本次关联交│
│ │易不构成重大资产重组。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ （一）基本信息 │
│ │ 本次向特定对象发行股票的发行对象为金博集团。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ 本次关联交易标的为公司拟通过向特定对象发行股票的方式向金博集团发行的普通股（│
│ │A股）股票。发行对象拟认购金额不超过10000.00万元，拟认购股数不超过5361930股。 │
│ │ 在公司第四届董事会第一次会议决议公告日至发行日期间，公司如因送股、资本公积转│
│ │增股本、限制性股票登记或其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，则金博集团认│
│ │购的股票数量将按照上海证券交易所的相关规则相应调整。 │
│ │ 四、交易的定价政策及定价依据 │
│ │ 本次发行的定价基准日为公司关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第四届董事会│
│ │第一次会议决议公告日：2025年2月27日）。本次发行价格确定为18.65元/股，不低于定价 │
│ │基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发 │
│ │生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行价格将按以下办法作相应调整│
│ │。调整公式为： │
│ │ 1、分红派息：P1=P0-D │
│ │ 2、资本公积转增股本或送股：P1=P0/（1+N） │
│ │ 3、两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N） │
│ │ 其中，P0为调整前发行价格，D为每股分红派息金额，N为每股资本公积转增股本或送股│
│ │数，P1为调整后发行价格。 │
│ │ 五、关联交易协议的主要内容 │
│ │ （一）合同主体和签订时间 │
│ │ 发行人（甲方）：湖南金博碳素股份有限公司 │
│ │ 认购人（乙方）：湖南金博高新科技产业集团有限公司 │
│ │ 签订时间：2025年2月26日 │
│ │ （二）认购金额 │
│ │ 乙方承诺认购本次发行的股份的认购金额为不超过人民币10000.00万元（含本数）。 │
│ │ （三）认购价格、认购数量、认购方式及支付方式 │
│ │ 本次发行定价基准日为甲方关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第四届董事会第│
│ │一次会议决议公告日），本次发行价格确定为18.65元/股，不低于定价基准日前二十个交易│
│ │日甲方股票交易均价的80%。 │
│ │ 若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息│
│ │事项，本次发行价格将作相应调整。 │
│ │ 乙方认购金额为不超过人民币10000.00万元（含本数），认购数量为认购金额除以发行│
│ │价格确定，即认购数量不超过5361930股（含本数）。 │
│ │ 若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、│
│ │除息事项，本次发行数量上限将作相应调整。 │
│ │ 乙方认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对认购股份数量不足1股的尾 │
│ │数作舍去处理。 │
│ │ 若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，│
│ │则乙方的认购金额及认购数量届时将相应变化或调减。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南金硅科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人、董事长控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │锂电池负极材料用碳粉前端制备及石│
│ │ │ │墨化代工业务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南金力高新科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人、董事长控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方向公司销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南金力高新科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人、董事长控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品、出租厂房 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南金硅科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人、董事长控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方向公司提供代工服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │湖南金硅科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人、董事长控制的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供代工服务、销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-02-27│重要合同
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湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”或“金博股份”）拟向特定对象发行不超
过5361930股（含）人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”），募集资金总额不超
过10000.00万元（含本数）人民币。本次发行的发行对象湖南金博高新科技产业集团有限公司
（以下简称“金博集团”）为公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生实际控制的企业，金博集
团拟以现金方式认购本次发行的股票。最终认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格
，对认购股份数量不足1股的尾数作舍去处理。
截至本公告日，金博集团为公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生控制的企业，为公司关
联方。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关规
定，金博集团认购本次发行的股票构成关联交易，本次关联交易不构成重大资产重组。
本次发行的相关议案已经公司独立董事专门会议、第四届董事会第一次会议及第四届监事
会第一次会议审议通过，关联董事已就本次发行涉及的关联交易事项的议案回避表决，本次发
行尚需提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决。
本次发行相关事项尚需上海证券交易所审核通过和中国证券监督管理委员会同意予以注册
。
一、关联交易概述
2025年2月26日，公司召开独立董事专门会议、第四届董事会第一次会议和第四届监事会
第一次会议，审议通过了《关于2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等相关议案，
本次发行的发行对象为公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生控制的企业金博集团，金博集团
于2025年2月26日与公司签署了《附条件生效的股份认购协议》，其拟以现金方式认购公司本
次发行的股票。最终认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对认购股份数量不足
1股的尾数作舍去处理。
本次发行的详细方案详见公司于2025年2月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的《湖南金博碳素股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票预案》及相关公告。
截至本公告日，金博集团属于公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生控制的关联企业，与
公司构成关联关系，根据《上市规则》等相关规定，本次发行构成关联交易，本次关联交易不
构成重大资产重组。
二、关联人基本情况
（一）基本信息
本次向特定对象发行股票的发行对象为金博集团。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易标的为公司拟通过向特定对象发行股票的方式向金博集团发行的普通股（A
股）股票。发行对象拟认购金额不超过10000.00万元，拟认购股数不超过5361930股。
在公司第四届董事会第一次会议决议公告日至发行日期间，公司如因送股、资本公积转增
股本、限制性股票登记或其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，则金博集团认购的
股票数量将按照上海证券交易所的相关规则相应调整。
四、交易的定价政策及定价依据
本次发行的定价基准日为公司关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第四届董事会第
一次会议决议公告日：2025年2月27日）。本次发行价格确定为18.65元/股，不低于定价基准
日前二十个交易日公司股票交易均价的80%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息
、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行价格将按以下办法作相应调整。调整公
式为：
1、分红派息：P1=P0-D
2、资本公积转增股本或送股：P1=P0/（1+N）
3、两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，D为每股分红派息金额，N为每股资本公积转增股本或送股数
，P1为调整后发行价格。
五、关联交易协议的主要内容
（一）合同主体和签订时间
发行人（甲方）：湖南金博碳素股份有限公司
认购人（乙方）：湖南金博高新科技产业集团有限公司
签订时间：2025年2月26日
（二）认购金额
乙方承诺认购本次发行的股份的认购金额为不超过人民币10000.00万元（含本数）。
（三）认购价格、认购数量、认购方式及支付方式
本次发行定价基准日为甲方关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第四届董事会第一
次会议决议公告日），本次发行价格确定为18.65元/股，不低于定价基准日前二十个交易日甲
方股票交易均价的80%。
若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
项，本次发行价格将作相应调整。
乙方认购金额为不超过人民币10000.00万元（含本数），认购数量为认购金额除以发行价
格确定，即认购数量不超过5361930股（含本数）。
若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除
息事项，本次发行数量上限将作相应调整。
乙方认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对认购股份数量不足1股的尾数
作舍去处理。
若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，则
乙方的认购金额及认购数量届时将相应变化或调减。
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2025-02-27│其他事项
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（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行方式与发行时间
本次发行股票采取向特定对象发行的方式，公司将在经过上海证券交易所审核并取得中国
证监会同意注册的批复有效期内选择适当时机实施。若国家法律、法规等制度对此有新的规定
，公司将按新的规定进行调整。
（三）定价基准日、定价原则及发行价格
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为公司关于
本次发行股票的董事会决议公告日（即第四届董事会第一次会议决议公告日：2025年2月27日
）。发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前二
十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易
日股票交易总量）。
依据上述规定，经双方协商一致，发行价格确定为18.65元/股，不低于定价基准日前二十
个交易日公司股票交易均价的80%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行价格将按以下办法作相应调整。调整公式为：
1、分红派息：P1=P0-D
2、资本公积转增股本或送股：P1=P0/（1+N）
3、两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，D为每股分红派息金额，N为每股资本公积转增股本或送股数
，P1为调整后发行价格。
（四）发行对象及认购方式
本次发行对象为金博集团，金博集团为本公司控股股东、实际控制人廖寄乔先生控制的企
业，其将以现金方式认购本次向特定对象发行的股份。
（五）发行数量
本次向特定对象发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以最终发行价格计算得出，
数量不足1股的余数作舍去处理，即发行数量不超过5361930股（含本数），占本次发行前公司
总股本的2.63%。若中国证监会最终注册的发行数量与前款数量不一致，本次向特定对象发行
的股票数量以中国证监会最终注册的发行数量为准，同时募集资金总额作相应调整。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息
事项，本次发行数量作相应调整。调整公式为：
Q1=Q0×(1+n)
其中：Q0为调整前的本次发行股票数量；n为每股的送股、资本公积转增股本的比率（即
每股股票经送股、转增后增加的股票数量）；Q1为调整后的本次发行股票数量。
（六）限售期
本次发行对象认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。
本次发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增
等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份限售安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规
定。限售期届满后的转让按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
（七）上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
（八）滚存未分配利润安排
本次发行完成后，公司在本次发行前滚存的截至本次发行完成时的未分配利润将由本次发
行完成后的新老股东按发行后的持股比例共同享有。
（九）募集资金金额及用途
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过10000.00万元（含本数），扣除发行费用后
净额全部用于补充流动资金。
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2025-02-27│其他事项
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湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、监事会任期即将届满，
根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《湖南金博碳素股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展第四届董事会、监事
会换届选举工作。根据《公司章程》的规定，公司第四届董事会由9名董事组成，其中职工代
表董事1名，由公司职工代表大会选举产生；公司第四届监事会由3名监事组成，其中职工代表
监事1名，由公司职工代表大会选举产生。
公司于2025年2月18日召开职工代表大会，经与会职工表决通过，同意选举赵宏美先生（
简历附后）为公司第四届董事会职工代表董事，同意选举袁玲女士（简历附后）为公司第四届
监事会职工代表监事，并按照相关规定于2025年2月25日履行完成任前公示程序，公示期间未
收到对选举结果的异议。
上述职工代表董事、职工代表监事与公司2025年第一次临时股东大会选举产生的董事、监
事共同组成公司第四届董事会、第四届监事会，任期为自2025年第一次临时股东大会审议通过
之日起三年。
1、赵宏美：男，1962年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，高级工程师。现
任公司副总工程师。
赵宏美先生目前未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他
董事、监事、高级管理人员无关联关系。
2、袁玲：女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，副教授。现任公司
职工代表监事、人力资源中心总经理。
袁玲女士目前未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系。
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2025-02-27│其他事项
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湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年2月26日召开第四届董事会第
一次会议和第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于2025年度向特定对象发行A股股票预
案的议案》等相关议案。根据相关要求，现就本次发行中公司不存在直接或通过利益相关方向
参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者做出保底保收益或变相保底保收益的承诺的情形，公司不
存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或其他补
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