资本运作☆ ◇688638 誉辰智能 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2023-06-30│ 83.90│ 7.55亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳市嘉洋电池有限│ 15000.00│ ---│ 60.00│ ---│ 380.44│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│中山誉辰自动化设备│ 3.28亿│ 8359.31万│ 2.26亿│ 68.91│ ---│ ---│
│研发生产基地新建项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│尚未确定用途的超募│ 3.26亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│资金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│永久补充流动资金 │ ---│ 9500.00万│ 9500.00万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 1.00亿│ ---│ 1.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│股份回购 │ ---│ 1372.22万│ 1372.22万│ 45.74│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-10-08 │交易金额(元)│1.48亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │深圳市嘉洋电池有限公司59.3%的股 │标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │深圳市誉辰智能装备股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │张华 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 根据深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“誉辰智能”或“公司”、“上市公│
│ │司”）的整体战略布局及业务发展需要，2024年9月4日，公司与自然人张华（以下简称“转│
│ │让方一”）、侯宪鲁（以下简称“转让方二”）就深圳市嘉洋电池有限公司（以下简称“嘉│
│ │洋电池”或“标的公司”）签署《关于深圳市嘉洋电池有限公司之附条件生效的股权收购协│
│ │议》（以下简称“《股权收购协议》”），以支付现金方式购买转让方一、转让方二所持标│
│ │的公司1000万元注册资本中的600万元出资额，即标的公司60%的股权（标的股权），其中以│
│ │14825万元购买张华持有标的公司注册资本中的593万元出资额（即59.3%的股权），以175万│
│ │元购买侯宪鲁持有标的公司注册资本中的7万元出资额（即0.7%的股权）。本次交易完成后 │
│ │，公司以人民币15000万元获得标的公司60%的股权并取得其控制权，具体内容详见公司于20│
│ │24年9月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市誉辰智能装备股份有│
│ │限公司关于现金收购深圳市嘉洋电池有限公司部分股权暨开展新业务的公告》（公告编号：│
│ │2024-046）。 │
│ │ 二、交易进展 │
│ │ 公司已于2024年9月25日召开2024年第二次临时股东大会审议通过《关于现金收购深圳 │
│ │市嘉洋电池有限公司部分股权暨开展新业务的议案》，具体内容详见公司于2024年9月26日 │
│ │在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市誉辰智能装备股份有限公司2024│
│ │年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-049），公司于近日完成工商变更登记│
│ │手续，公司直接持有嘉洋电池60%的股权，嘉洋电池成为公司的控股子公司，纳入公司合并 │
│ │报表范围。 │
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│公告日期 │2024-10-08 │交易金额(元)│175.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │深圳市嘉洋电池有限公司0.7%的股权│标的类型 │股权 │
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│买方 │深圳市誉辰智能装备股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │侯宪鲁 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 根据深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“誉辰智能”或“公司”、“上市公│
│ │司”）的整体战略布局及业务发展需要，2024年9月4日，公司与自然人张华（以下简称“转│
│ │让方一”）、侯宪鲁（以下简称“转让方二”）就深圳市嘉洋电池有限公司（以下简称“嘉│
│ │洋电池”或“标的公司”）签署《关于深圳市嘉洋电池有限公司之附条件生效的股权收购协│
│ │议》（以下简称“《股权收购协议》”），以支付现金方式购买转让方一、转让方二所持标│
│ │的公司1000万元注册资本中的600万元出资额，即标的公司60%的股权（标的股权），其中以│
│ │14825万元购买张华持有标的公司注册资本中的593万元出资额（即59.3%的股权），以175万│
│ │元购买侯宪鲁持有标的公司注册资本中的7万元出资额（即0.7%的股权）。本次交易完成后 │
│ │，公司以人民币15000万元获得标的公司60%的股权并取得其控制权，具体内容详见公司于20│
│ │24年9月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市誉辰智能装备股份有│
│ │限公司关于现金收购深圳市嘉洋电池有限公司部分股权暨开展新业务的公告》（公告编号：│
│ │2024-046）。 │
│ │ 二、交易进展 │
│ │ 公司已于2024年9月25日召开2024年第二次临时股东大会审议通过《关于现金收购深圳 │
│ │市嘉洋电池有限公司部分股权暨开展新业务的议案》，具体内容详见公司于2024年9月26日 │
│ │在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市誉辰智能装备股份有限公司2024│
│ │年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-049），公司于近日完成工商变更登记│
│ │手续，公司直接持有嘉洋电池60%的股权，嘉洋电池成为公司的控股子公司，纳入公司合并 │
│ │报表范围。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2024-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│深圳市誉辰│中山誉辰 │ 6000.00万│人民币 │2024-08-09│2025-08-08│连带责任│否 │未知 │
│智能装备股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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│深圳市誉辰│中山誉辰 │ 3000.00万│人民币 │2024-10-10│2025-10-09│连带责任│否 │未知 │
│智能装备股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-04-29│对外担保
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2025年4月26日深圳市誉辰智能装备股份有限公司（下称“公司”）召开了第二届董事会
第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于2025年度公司及子公司向银行申请
综合授信额度及提供担保的议案》。上述议案尚需提交股东会审议，现将有关事项公告如下：
一、关于2025年度公司及子公司向银行申请综合授信额度及提供担保的基本情况概述
为满足公司及子公司（指公司合并报表范围内子公司，下同）生产经营、业务发展计划，
保证公司各项业务顺利进行、日常经营和生产扩建项目资金需求，提高资金运营能力，综合考
虑公司资金安排，同意公司及子公司自2024年年度股东会审议通过之日起至下一年度股东会召
开之日期间向金融机构申请授信额度，同意公司及子公司在金融机构的授信敞口余额合计不超
过150000万元人民币、低风险业务余额合计不超过20000万元人民币，与各金融机构签订的授
信额度可大于授信敞口余额，使用品种主要包括但不限于流动资金借款、固定资产贷款、订单
融资、银行承兑汇票、保函、国内保理、开立国内信用证、贸易融资等业务产品。
同时，为担保上述额度内的银行业务，公司拟为子公司中山市誉辰智能科技有限公司提供
担保的敞口额度不超过80000万元人民币。
前述额度不等于公司实际业务金额，实际业务金额具体以公司的实际融资需求为准，审批
额度内的单笔业务不再上报董事会或股东会审议，由公司授权董事长或其授权代表负责签署上
述额度内相关的授信/借款合同、协议、凭证等各项法律文件，并可根据费用成本及各银行资
信状况具体选择商业银行或其他金融机构。
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2025-04-29│其他事项
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深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年收购了深圳市嘉洋电池
有限公司（以下简称“嘉洋电池”）60%的股权。公司聘请了政旦志远（深圳）会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称）（以下简称“政旦志远”）就嘉洋电池2024年业绩承诺完成情
况出具了《深圳市嘉洋电池有限公司2024年度业绩承诺专项审核报告》。现将相关情况公告如
下：
一、基本情况
2024年9月5日，公司召开了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十五次会议，审
议通过了《关于现金收购深圳市嘉洋电池有限公司部分股权暨开展新业务的议案》并经公司20
24年9月25日召开的2024年第二次临时股东会审议通过。基于公司整体战略布局及业务发展需
要，优化公司产业布局，提高公司竞争优势，公司与自然人张华、侯宪鲁（以下简称“乙方”
）签署了《股权收购协议》，以人民币14825万元购买张华持有嘉洋电池注册资本中的593万元
出资额（即59.3%的股权），以人民币175万元购买侯宪鲁持有嘉洋电池注册资本中的7万元出
资额（即0.7%的股权），本次交易完成后，公司以人民币15000万元获得嘉洋电池60%的股权并
取得其控制权，截止目前已完成的工商变更登记，嘉洋电池成为公司的控股子公司，纳入公司
合并报表范围。具体情况详见公司于2024年9月6日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.
cn）的《深圳市誉辰智能装备股份有限公司关于现金收购深圳市嘉洋电池有限公司部分股权暨
开展新业务的公告》（公告编号：2024-046）。
二、业绩承诺及补偿
1、双方同意，本次交易的业绩承诺期为本次交易交割完毕当年起连续三个会计年度，预
计为2024、2025、2026年度。乙方承诺，嘉洋电池2024年度净利润不低于人民币3300万元、20
25年度净利润不低于人民币3600万元、2026年度净利润不低于人民币4000万元，三年度累积净
利润不低于人民币10900万元。
2、业绩承诺期内第一个会计年度末，若嘉洋电池单年度实现的净利润未达该年度承诺净
利润的，按该年度业绩承诺完成比例调整第四期交易价款的支付金额，计算公式如下:
调整后的第四期交易价款的支付金额=当年度实际净利润数/当年度承诺净利润数X该期交
易价款的原拟支付金额
3、业绩承诺期最后一个(第三个)会计年度末，若嘉洋电池在业绩承诺期内三年累积实现
的净利润总额达到或者超过三年累积承诺净利润总额的，第四期交易价款中按本协议第5.3款
调减的部分(如有)将与第五期交易价款一并支付给乙方。
4、业绩承诺期最后一个(第三个)会计年度末，若嘉洋电池在业绩承诺期内三年累积实现
的净利润总额低于三年累积承诺净利润总额的，乙方应对公司进行现金补偿，补偿金额按照如
下方式计算:
补偿金额=(三年累积承诺净利润总额-三年累积实现的净利润总额)×60%5、若发生本协议
约定的乙方应进行业绩补偿的情形，乙方的业绩补偿款将与公司尚未支付给乙方的转让价款进
行冲抵:冲抵后，如有剩余的乙方应付公司的业绩补偿款，各乙方应在接到公司书面通知后15
个工作日内将应付补偿款一次性支付至公司指定账户。冲抵后，如有剩余的公司应付乙方的转
让价款，公司应在15个工作日内一次性支付至各乙方的指定账户。
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2025-04-29│其他事项
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深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）积极践行“投资者为本”的发展
理念，于2024年4月制定并发布公司年度“提质增效重回报”行动方案，旨在切实维护公司全
体股东利益，提升公司经营管理能力，提高科技创新水平，加强投资者沟通，并为投资者创造
长期回报。结合公司2024年度经营情况及行业状况，现就行动方案的执行情况及2025年度“提
质增效重回报”行动方案报告如下：
一、公司经营情况
2024年，受新能源市场供需矛盾变化的影响，锂电池装备制造行业市场竞争加剧，下游电
池厂商验收周期延长，公司本期的营业收入5.06亿元，同比出现下滑，净利润亏损1.27亿元，
系近年来利润首次出现亏损。面对困难局面，公司管理层深入分析自身经营情况及行业发展态
势，多措并举，以“外拓市场渠道、内优管理体系、深化降本增效、推进海外布局”为四大战
略支点，积极应对行业需求阶段性放缓对公司经营带来的不利影响。经过一年的沉淀，各项举
措的成效已逐步体现，截止2025年4月25日，公司及下属子公司在手订单合计超过人民币13亿
元，整体经营情况已有好转趋势。
1、聚焦主业，拓展多领域产品发展
为扭转营业收入下降的不利局面，公司将市场开源作为2024年的首要目标。
一方面，公司持续聚焦主业，在与国内知名锂电池生产企业均保持长期稳定合作关系的基
础上，深化核心客户合作，巩固和加强行业头部客户的合作关系，扩大合作份额，夯实业务基
本盘，并在海外市场重点发力，承接多家知名客户海外电芯工厂设备订单，海外业务成为新的
增长引擎；另一方面，公司积极拓展多领域产品，在消费电子市场与美的集团、飞利浦等知名
家电企业持续进行业务合作，并通过并购深圳市嘉洋电池有限公司，快速切入消费级AIOT市场
，在智能家居、智能穿戴、手持类终端等多方面丰富公司消费类电子产品体系。通过多点发力
，2025年在手订单同比大幅增长。
与此同时，在过去的一年，公司积极参与国内外重要行业展会及行业峰会，包括CIBF第十
六届重庆国际电池技术交流会/展览会、德国斯图加特2024欧洲电池展、2024高工锂电年会以
及第九届动力电池应用国际峰会(CBIS2024)等。
利用行业展会的聚焦及拉动效应，展示公司产品技术，拓展销售渠道，与众多客户现场交
流互动，持续传播公司品牌声量和行业影响力。
公司凭借在产品质量和市占率方面的突出表现，获得高工金球奖—2024年度产品、第八届
“锂想奖”—年度产品信赖企业等多项行业殊荣，作为依托单位建设的“广东省锂电池包膜设
备（誉辰）工程技术研究中心”上榜广东省科学技术厅公布的“2024年度广东省工程技术研究
中心认定名单”，同时，核心产品包膜机设备荣膺“广东省单项制造业冠军”称号。
2、持续研发创新投入，以创新驱动发展
公司秉承“技术价值是公司核心竞争力”的发展理念，2024年，积极构建以“锂电核心设
备迭代+新兴领域技术储备”的创新体系；重点推进高速包膜设备、智能注液系统等锂电装备
技术升级，同步实施跨领域技术融合创新，形成“核心业务横向深挖、新兴赛道纵向拓展”的
立体化研发格局；并打造多元化产品矩阵，已形成“锂电装备+半导体设备+新能源设备+智能
终端”四大产品技术集群，主要完成大圆柱电池全流程套膜设备、半导体行业高速芯片测试分
选机、光伏行业的智能串焊返修检测设备、消费电子行业的游戏机手柄智能组装线、医疗行业
的尿套全自动生产等设备的研发，实现了技术革新、多点开花、业务呈多元化发展的趋势，为
后期新领域订单奠定基础。
上年度，公司在营收下降的情况下，仍然保持研发投入，研发费用支出5412万元，占当期
营业收入比例同比增加5.6%。同时，公司新获专利96项（其中发明专利13项）、软件著作权20
项。截至2024年12月31日，公司已获授权专利305项（其中发明专利72项）、软件著作权143项
。
3、紧跟行业发展趋势，“出海”规划进展顺利
公司积极推进市场拓展，紧跟行业“出海”的发展趋势，与下游客户紧密合作。截止目前
，已接到宁德时代匈牙利厂区、印尼厂区的设备订单、福特工厂设备订单、欣旺达泰国厂区、
RIL印度厂区设备订单，部分订单产品已经成功发货，公司将持续与数十家国内外客户进行前
期海外项目的对接。同时，为便于后续海外业务的拓展，公司已在意大利设立办事处、在匈牙
利设立分公司，并与意大利LAM公司签订战略合作，为欧洲电芯厂提供本地化资源及服务。
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2025-04-29│其他事项
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深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月26日召开了第二届
董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的议案》，同意公司使用超募资金总计95000000元用于永久补充流动资金，本议案尚
需提交股东会审议，现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市誉辰智能装备股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可〔2023〕995号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次
公开发行人民币普通股1000.00万股，每股面值1.00元，发行价格为83.90元/股。截至2023年7
月6日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票1000.00万股，募集资金总额为83
9000000.00元，减除各项发行费用合计84492919.22元（相关费用均为不含税金额）后，实际
募集资金净额为754507080.78元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新
股的资金到位情况进行了审验，并于2023年7月6日出具了《验资报告》（大华验字[2023]0004
00号）。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华
验字〔2023〕000400号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司
流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上
市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作
》和《深圳市誉辰智能装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制
度》”）的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符
合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司实际募集资金净额为人民币754507080.78元，其中超募资金金额为人民币326489280.
78元。本次拟用于永久补充流动资金的金额为95000000元，占超募资金总额的比例为29.10%。
公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未
违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
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2025-04-29│其他事项
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深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等的有关规定，结合公司实际经营情况，拟定
了公司董事、监事及高级管理人员2025年度薪酬方案。公司于2025年4月26日召开了第二届董
事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议了《关于公司2025年度董事薪酬方案的
议案》、《关于公司2025年度高级管理人员薪酬方案的议案》和《关于公司2025年度监事薪酬
方案的议案》，现将有关事项公告如下：
一、适用对象
公司2025年度任期内的董事、监事及高级管理人员。
二、适用期限
2025年1月1日至2025年12月31日。
三、具体薪酬方案
（一）董事薪酬方案
1、独立董事：独立董事津贴标准为10万元/年（含税）。
2、非独立董事：非独立董事在公司任职的，薪酬/津贴发放标准按照其在公司担任的具体
职务发放。
（二）监事薪酬方案
2025年度监事根据其在公司担任的具体职务确定薪酬待遇，不另外领取津贴。
（三）高级管理人员薪酬方案
2025年度公司高级管理人员根据其在公司担任的具体职务确定薪酬待遇，不另外领取津贴
。
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2025-04-29│其他事项
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重要内容提示：
1、交易目的、交易品种、交易场所：为有效防范并降低外汇市场波动风险，深圳市誉辰
智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟与经监管机构批准、具有外汇衍生品
业务经营资质的金融机构开展外汇衍生品交易业务，包括以下业务：远期结售汇业务、外汇掉
期业务、外汇期权、套期保值等业务或上述各产品组合业务，涉及的币种为公司生产经营所使
用的主要结算货币美元、欧元、日元、澳元等。
2、交易金额：任意时点交易最高余额不超过等值1亿美元，期限自2024年年度股东会审议
通过之日起至下一年度股东会召开之日期间，上述额度在期限内可循环滚动使用。
3、已履行的审议程序：公司于2025年4月26日召开了第二届董事会第二次会议和第二届监
事会第二次会议，审议通过了《关于公司2025年开展外汇衍生品交易的议案》。
特别风险提示：公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务基于实际发展需要，遵循合法
、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，不影响公司主营业务发展。但外汇衍生品业务
的收益受汇率及利率波动影响，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇衍生品价
格变动而造成亏损的市场风险，敬请广大投资者注意投资风险。
一、交易情况
（一）交易情况概述
1、交易品种：结合资金管理需求和日常经营需要，公司拟开展的外汇衍生品交易包括以
下业务：远期结售汇业务、外汇掉期业务、外汇期权、套期保值等业务或上述各产品组合业务
，涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币美元、欧元、日元、澳元等。
2、交易金额及期限：任意时点交易最高余额不超过等值1亿美元，期限自2024年年度股东
会审议通过之日起至下一年度股东会召开之日期间，上述额度在期限内可循环滚动使用。
3、资金来源：本次交易的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
4、交易对手：经监管机构批准、具有外汇衍生品业务经营资质的金融机构。
5、授权事宜：拟提请股东会授权公司管理层具体实施相关事宜，包括但不限于签署相关
交易文件及其他有关的一切文件，办理与交易文件所述之交易相关的一切必要事宜。
6、其他：外汇衍生品交易根据金融机构要求缴纳一定比例的初始保证金及补充保证金，
方式为占用金融机构综合授信额度或直接缴纳，到期采用本金交割或差额交割或反向平仓式展
期的方式。
（二）审议程序
公司于2025年4月26日召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议
通过了《关于公司2025年开展外汇衍生品交易的议案》，本议案尚需提交股东会审议通过。
（三）开展外汇衍生品交易的风险分析
公司开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交
易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险，具体如下：
1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动导致外
汇衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。
2、流动性风险：不合理的外汇衍生品购买会引发资金的流动性风险。
3、履约风险：不合适的交易方选择可能引发公司购买外汇衍生品的履约风险。
4、操作风险：在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行外汇衍生品交易操作或未能
充分理解衍生品信息，将带来操作风险。
5、法律风险：外汇衍生品交易合同条款不明确，将可能面临法律风险。
（四）开展外汇衍生品交易的风险控制措施
1、开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单纯以盈利为目的
的外汇交易，所有外汇衍生品交易均以正常生产经营为基础，以真实交易背景为依托，以规避
和防范汇率风险为目的。
2、开展外汇衍生品交易只允许与经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的
金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
3、公司已制定《外汇衍生品交易管理制度》，对交易的原则、审批权限、内控流程、信
息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等作了明确规定，控制交易风险。
4、公司将审慎审查与金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风
险。
5、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍
生品交易的风险敞口变化情况，并定期向公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险
并执行应急措施。
6、公司内审部门对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
（五）会计核算原则
公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号
——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工
具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易进行相应的核算处理。
（六）专项意见说明
1、公司监事会认为：公司开展外汇衍生品交易业务能够有效规避外汇市场的风险，防范
汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金使用效率，锁定汇兑成本。公司开展外
汇衍生品交易业务，审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股
东，特别是中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法合规。因此，监事会同意公司开
展外汇衍生品交易业务。
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