资本运作☆ ◇688639 华恒生物 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│合肥北城华富创业投│ 3000.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│正和共创海河（天津│ 500.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│）投资合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│交替年产2.5万吨丙 │ 4.00亿│ 6256.14万│ 3.32亿│ 82.88│ 1.85亿│ ---│
│氨酸、缬氨酸项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发酵法丙氨酸5000吨│ 1.40亿│ 696.22万│ 7631.46万│ 59.11│ ---│ ---│
│/年技改扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 3000.00万│ ---│ 3000.00万│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2023-08-12 │交易金额(元)│500.00万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │武汉睿嘉康生物科技有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │安徽华恒生物科技股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │武汉睿嘉康生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“华恒生物”或“公司”）拟出资人民币500万 │
│ │元认购参股公司武汉睿嘉康生物科技有限公司（以下简称“睿嘉康”或“目标公司”）新增│
│ │注册资本人民币2.0576万元。 │
│ │ 本次增资完成后，公司持有睿嘉康11.0345%的股权。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │巴彦淖尔恒裕生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司投资设立的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │巴彦淖尔恒裕生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司投资设立的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │巴彦淖尔恒裕生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司投资设立的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-22 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │巴彦淖尔恒裕生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司投资设立的公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-07 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州欧合生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东、实际控制人持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“华恒生物”或“公司”）拟与关联方杭州欧合│
│ │生物科技有限公司（以下简称“欧合生物”）签署《技术许可合同》，欧合生物将其拥有的│
│ │生物法生产精氨酸技术授权公司使用，该技术许可的性质为独占实施许可，独占实施许可期│
│ │限为20年。 │
│ │ 公司利用合同约定的技术成果实现产业化生产的当年起，在独占实施许可期限内，按照│
│ │每自然年度利用本技术成果生产形成的终端产品销售额（含税）的2.80%向欧合生物支付产 │
│ │业化提成。 │
│ │ 欧合生物开发的生物法生产精氨酸技术符合国家产业政策和公司发展战略，技术先进，│
│ │具有良好的市场前景、经济效益和社会效益。在此背景下，本次公司拟与欧合生物签订技术│
│ │许可合同，开展合成生物技术在精氨酸相关产品领域的研究和开发，推动公司未来战略发展│
│ │，丰富公司产品结构，巩固和提升公司在行业内的地位。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组。 │
│ │ 交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次签订技术许可合同暨关联交易事项已经公司第四届董事会第九次会议审议通过，独│
│ │立董事已就该事项发表了事前认可意见及独立意见，该事项尚需提交股东大会审议。 │
│ │ 风险提示： │
│ │ 1、生物法生产精氨酸技术尚未进行规模化生产，是否能够达到预期效果具有一定的不 │
│ │确定性，若研发生产不及预期将导致相关产品无法取得预期的经济效益，进而对公司本次交│
│ │易的收益产生不利影响。 │
│ │ 2、在合同执行过程中受市场环境不确定性以及不可预计或不可抗力等因素的影响，有 │
│ │可能存在合同不能完全履约、合同发生变更、中止或取消等的风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）签订技术许可合同基本情况 │
│ │ 为进一步丰富公司产品结构，提升公司盈利能力，扩大公司核心竞争优势，公司拟与欧│
│ │合生物签署《技术许可合同》，欧合生物将其拥有的生物法生产精氨酸技术授权公司使用，│
│ │该技术许可的性质为独占实施许可，独占实施许可期限为20年。公司利用合同约定的技术成│
│ │果实现产业化生产的当年起，按照每自然年度利用本技术成果生产形成的终端产品销售额（│
│ │含税）的2.80%向欧合生物支付产业化提成。 │
│ │ （二）关联交易情况 │
│ │ 公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理郭恒华持有欧合生物27.27%股权，公司董│
│ │事、副总经理张冬竹持有欧合生物22.73%股权，公司董事、副总经理、财务负责人及董事会│
│ │秘书樊义持有欧合生物22.73%股权，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定│
│ │，欧合生物属于公司的关联法人，故本次技术许可交易构成关联交易。 │
│ │ 本次交易金额为公司未来利用合同约定的技术成果实现产业化形成的终端产品销售额（│
│ │含税）的2.80%。截至本次关联交易，除已经股东大会审议的事项外（详见公司于2023年4月│
│ │26日在上海证券交易所网站披露的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于签订技术许可合同│
│ │暨关联交易的公告》公告编号：2023-017），过去十二个月内，公司与同一关联人或不同关│
│ │联人之间交易标的类别相关的关联交易未达到3000万元以上，且未超过公司最近一期经审计│
│ │总资产或市值1%以上。本次关联交易尚需提交股东大会审议。本次交易未达到《上市公司重│
│ │大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不构成重大资产重组。 │
│ │ （三）关联交易的决策与审批程序 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次交易已│
│ │经公司第四届董事会第九次会议审议通过，关联董事郭恒华、郭恒平、张冬竹和樊义回避了│
│ │表决，独立董事已就该事项发表了事前认可意见及独立意见，该事项尚需提交股东大会审议│
│ │。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理郭恒华持有欧合生物27.27%股权，公司董│
│ │事、副总经理张冬竹持有欧合生物22.73%股权，公司董事、副总经理、财务负责人及董事会│
│ │秘书樊义持有欧合生物22.73%股权，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定│
│ │，欧合生物属于公司的关联法人，故本次技术许可交易构成关联交易。 │
│ │ （二）关联人情况说明 │
│ │ 项目基本情况 │
│ │ 公司名称：杭州欧合生物科技有限公司 │
│ │ 法定代表人：郑华宝 │
│ │ 公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股) │
│ │ 注册资本：550万人民币 │
│ │ 成立时间：2021年12月06日 │
│ │ 三、本次交易合同的主要内容和履约安排 │
│ │ （一）协议主体 │
│ │ 甲方：安徽华恒生物科技股份有限公司 │
│ │ 乙方：杭州欧合生物科技有限公司 │
│ │ （二）标的技术 │
│ │ 技术名称：生物法生产精氨酸技术 │
│ │ （三）标的技术的实施方式、实施范围及许可期限 │
│ │ 1.实施方式：独占实施许可，在本合同约定的许可地域、期限内，甲方可以使用上述技│
│ │术制造和销售相关产品。如甲方基于产业化实施需要，拟由甲方其他关联方利用本合同技术│
│ │成果生产和销售相关产品的，需由甲方、乙方及甲方关联方就产业化提出签到补充协议后方│
│ │可实施。 │
│ │ 2.实施范围：本合同所涉许可为甲方使用，未经乙方书面同意，甲方不得以任何形式，│
│ │包括（但不限于）许可、出资、合作、联营等将该技术交付任何其他方（包括甲方关联方）│
│ │使用。乙方自身亦不可使用上述技术制造和销售相关产品。 │
│ │ 3.独占实施许可期限：20年。 │
│ │ 4.实施地域：全球范围。 │
│ │ （四）技术许可的对价 │
│ │ 就本合同的合作事宜，经双方协商决定，甲方向乙方支付的总体对价为：甲方利用本合│
│ │同技术成果实现产业生产的当年起，在独占实施许可期限内，按照每自然年度甲方利用本技│
│ │术成果生产形成的终端产品销售额的2.80%向乙方支付产业化提成，支付时间为下一年的4月│
│ │30日前。支付产业化提成前，双方结算确认支付金额。 │
│ │ （五）知识产权的归属 │
│ │ 本合同执行有效的前提下，甲方拥有本合同约定的标的技术的技术成果及相关知识产权│
│ │的独占使用权。甲乙双方都拥有对所获成果继续改进的权利，乙方改进的成果优先许可甲方│
│ │使用，甲方改进的成果及相关知识产权归甲方所有。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-10-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │杭州优泽生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事长持有其股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │基于经营及战略发展的需要，安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与关│
│ │联方杭州优泽生物科技有限公司（以下简称“优泽生物”）共同投资设立优华生物科技有限│
│ │公司（暂定名，最终以工商行政主管机关登记为准，以下简称“优华生物”）。优华生物注│
│ │册资本为1000万元，其中公司拟认缴出资400万元，占优华生物注册资本的40%，优泽生物拟│
│ │认缴出资600万元，占优华生物注册资本的60%。优泽生物为优华生物的控股股东。 │
│ │ 合资公司成立后，优华生物将实施高丝族氨基酸相关产品的中试平台建设。 │
│ │ 本次与关联方共同投资设立合资公司仅构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组│
│ │管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次设立合资公司暨关联交易事项已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，独立董│
│ │事就该事项发表了明确同意的独立意见，该事项无需提交股东大会审议。 │
│ │ 风险提示： │
│ │ 1、目前，相关产品技术尚未进行中试，未来是否能够达到预期效果具有一定的不确定 │
│ │性，若中试进展不及预期将导致优华生物无法取得预期的经济效益，进而对公司本次投资的│
│ │收益产生不利影响。 │
│ │ 2、本次投资对公司当期的营业收入、净利润等经营业绩尚不构成重大影响，对公司长 │
│ │期收益具有不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）对外投资的基本情况 │
│ │ 基于经营及战略发展的需要，公司拟与关联方优泽生物共同投资设立优华生物。优华生│
│ │物注册资本为1000万元，其中公司拟认缴出资400万元，占优华生物注册资本的40%，优泽生│
│ │物拟认缴出资600万元，占优华生物注册资本的60%。 │
│ │ 优泽生物为优华生物的控股股东。 │
│ │ （二）关联交易情况 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定，│
│ │本次交易构成关联交易，具体参见“二、关联人基本情况”之“关联关系说明”。 │
│ │ 截至本次关联交易，过去十二个月内，公司与同一关联人或与不同关联人之间发生的对│
│ │外投资交易金额未达到3000万元以上，且未超过公司最近一期经审计总资产或市值1%以上。│
│ │本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，不构成重大│
│ │资产重组。 │
│ │ （三）关联交易的决策与审批程序 │
│ │ 根据《上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次设立合资公司暨关联交易事项已经│
│ │公司第四届董事会第八次会议审议通过，关联董事郭恒华女士、郭恒平先生、张冬竹先生、│
│ │樊义先生回避表决，独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，该事项无需提交股东大│
│ │会审议。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 公司董事长兼总经理郭恒华女士，董事、副总经理张冬竹先生，董事、副总经理、财务│
│ │负责人、董事会秘书樊义先生持有优泽生物部分股份，且在优泽生物无兼职，相关人员持有│
│ │的股份也无法形成控制。考虑上述人员对优泽生物可施加重大影响，基于谨慎性原则，公司│
│ │认定优泽生物为公司关联法人，本次共同投资构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-08-12 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │武汉睿嘉康生物科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │参股公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“华恒生物”或“公司”）拟出资人民币500万 │
│ │元认购参股公司武汉睿嘉康生物科技有限公司（以下简称“睿嘉康”或“目标公司”）新增│
│ │注册资本人民币2.0576万元。 │
│ │ 本次增资完成后，公司持有睿嘉康11.0345%的股权。 │
│ │ 本次向参股公司增资构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的│
│ │重大资产重组。 │
│ │ 交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次向参股公司增资暨关联交易事项已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，独立│
│ │董事就该事项发表了独立意见，该事项无需提交股东大会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）向参股公司增资基本情况 │
│ │ 为扩充睿嘉康的资金规模及研发投入，进一步促进其研发进展与公司在合成生物学相关│
│ │领域战略发展的协调性，公司拟与宁波保税区凯风创业投资管理有限公司（以下简称“凯风│
│ │创投”）管理的基金（以下简称“凯风基金”）合计增资2000万元，认购目标公司新增注册│
│ │资本人民币8.2304万元，其中凯风基金出资人民币1500万元认购目标公司新增注册资本人民│
│ │币6.1728万元；公司出资人民币500万元认购目标公司新增注册资本人民币2.0576万元。凯 │
│ │风创投及凯风基金与公司无关联关系。 │
│ │ 睿嘉康的其他股东均同意放弃本次交易项下增加注册资本的优先认购权，本次增资前，│
│ │公司持有睿嘉康10%的股权，增资完成后，公司将持有睿嘉康11.0345%的股权。 │
│ │ （二）关联交易情况 │
│ │ 本次增资前，公司持有睿嘉康10%的股权，并委派公司董事、副总经理、财务负责人及 │
│ │董事会秘书樊义先生担任睿嘉康公司的董事，睿嘉康为公司的关联法人，故公司本次增资事│
│ │项构成关联交易。 │
│ │ 截至本次关联交易，过去十二个月内，公司与同一关联人或与不同关联人之间发生的对│
│ │外投资交易金额未达到3000万元以上，且未超过公司最近一期经审计总资产或市值1%以上。│
│ │本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规│
│ │定》规定的重大资产重组标准，不构成重大资产重组。 │
│ │ （三）关联交易的决策与审批程序 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次向参股│
│ │公司增资暨关联交易事项已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，关联董事樊义先生回│
│ │避表决，独立董事就该事项发表了独立意见，该事项无需提交股东大会审议。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2023-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│安徽华恒生│秦皇岛华恒│ 2.05亿│人民币 │2023-07-21│2026-07-12│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│安徽华恒生│赤峰智合 │ 1.84亿│人民币 │2023-08-31│2028-08-30│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│安徽华恒生│巴彦淖尔华│ 8600.00万│人民币 │2023-11-07│2025-01-31│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│恒 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│安徽华恒生│秦皇岛华恒│ 4000.00万│人民币 │2020-02-12│2024-03-22│连带责任│否 │未知 │
│物科技股份│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司、│ │ │ │ │ │ │ │ │
│郭恒华 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-22│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
被担保人：安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的合并报表范围内的子
公司（含授权期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司，以下简称“子公司”）。
在截至本公告披露之日已有担保余额67548.00万元基础上，预计2024年度新增担保额度合
计不超过人民币10.00亿元。
本次担保无反担保。
本次担保尚需提交公司股东大会审议。
截至本公告披露日，公司已为秦皇岛华恒生物工程有限公司（以下简称“秦皇岛华恒”）
、巴彦淖尔华恒生物科技有限公司（以下简称“巴彦淖尔华恒”）、赤峰智合生物科技有限公
司提供合计67548.00万元的担保。
一、担保情况概述
为满足公司及子公司的业务发展和日常经营需要，保证公司业务顺利开展，在风险可控的
前提下，公司拟为合并报表范围的子公司（含授权期限内新设立或纳入合并报表范
|
