资本运作☆ ◇688687 凯因科技 更新日期：2024-11-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│银杏树药业(苏州)有│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│杭州先为达生物科技│ ---│ ---│ ---│ 4029.84│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│北京亦尚汇成创业投│ ---│ ---│ ---│ 2300.00│ ---│ 人民币│
│资中心（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新药研发 │ 7.48亿│ 2140.58万│ 2.58亿│ 56.56│ ---│ ---│
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│营销网络扩建 │ 4390.00万│ ---│ 2052.66万│ 102.63│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 3.00亿│ ---│ 2.50亿│ 100.02│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-10-22 │交易金额(元)│995.71万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │北京凯因格领生物技术有限公司5%股│标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │北京凯因科技股份有限公司 │
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│卖方 │汤键 │
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│交易概述 │北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金9,957,136元收购控股子公司北 │
│ │京凯因格领生物技术有限公司（以下简称“凯因格领”）少数股东汤键先生持有的凯因格领│
│ │5%股权。本次交易完成后，公司持有凯因格领的股权比例将由76%上升至81%。 │
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│公告日期 │2024-10-22 │交易金额(元)│953.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │北京凯因格领生物技术有限公司5.00│标的类型 │股权 │
│ │%股权 │ │ │
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│买方 │汤键 │
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│卖方 │北京凯因格领生物技术有限公司 │
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│交易概述 │交易内容概况：北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联自然人汤键先生以95│
│ │3万元向公司控股子公司北京凯因格领生物技术有限公司（以下简称"凯因格领"）进行增资 │
│ │，公司放弃本次凯因格领增资扩股的优先认购权。本次凯因格领增资扩股完成后，凯因科技│
│ │持有凯因格领的股权比例由80%下降至76%。 │
│ │ 汤键持有凯因格领的股权比例由0上升至5.00%。 │
│ │ 截止公告披露日，上述增资已完成。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-10-22 │
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│关联方 │汤键 │
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│关联关系 │公司高级管理人员以及直接或间接控制上市公司的自然人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │交易内容概况：北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金9957136元收购 │
│ │控股子公司北京凯因格领生物技术有限公司（以下简称“凯因格领”）少数股东汤键先生持│
│ │有的凯因格领5%股权。本次交易完成后，公司持有凯因格领的股权比例将由76%上升至81%。│
│ │ 本次交易构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联交易，但不构成《上│
│ │市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次关联交易事项已经公司第六届董事会独立董事专门会议第一次会议、第六届董事会│
│ │第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过，并已取得全体独立董事的同意，本次交易│
│ │无需提交公司股东大会批准。 │
│ │ 一、本次关联交易概述 │
│ │ 基于公司战略和业务发展需要，公司拟以现金9957136元收购少数股东汤键先生持有的 │
│ │控股子公司凯因格领5%股权，收购资金来源为公司自有资金。本次交易完成后，公司将持有│
│ │凯因格领81%的股权。交易双方将于股权转让事项审议程序全部完成后签署股权转让协议。 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，│
│ │因汤键先生为公司高级管理人员，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重│
│ │组办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。 │
│ │ 截至本公告披露日，在过去12个月内，除本次交易所涉事项外，公司与汤键先生未发生│
│ │其他关联交易。本次关联交易属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。 │
│ │ 二、关联人基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，公司董事、监事、高级管理人员│
│ │以及直接或间接控制上市公司的自然人为上市公司的关联人，汤键先生为公司高级管理人员│
│ │，因此本次股权转让方汤键先生为公司的关联自然人。 │
│ │ （二）关联人情况说明 │
│ │ 1、关联人基本情况 │
│ │ 汤键，男，中国国籍，2015年12月至2020年6月，任上海复星医药产业有限公司国内营 │
│ │销总部副总经理、市场准入部总经理，江苏万邦医药营销高级副总裁，江苏复星医药销售有│
│ │限公司高级副总裁；2020年6月至2021年4月，任公司市场准入部负责人；2021年5月至今， │
│ │任公司副总裁。 │
│ │ 2、截至本公告披露日，关联人汤键不属于失信被执行人，除在公司任职外，与公司之 │
│ │间不存在产权、业务、资产、债权债务等其他方面的关系。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ （一）交易标的名称 │
│ │ 本次关联交易标的为公司控股子公司凯因格领少数股东汤键先生持有的凯因格领5%股权│
│ │。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-10-22│收购兼并
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交易内容概况：北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金9957136元收
购控股子公司北京凯因格领生物技术有限公司（以下简称“凯因格领”）少数股东汤键先生持
有的凯因格领5%股权。本次交易完成后，公司持有凯因格领的股权比例将由76%上升至81%。
本次交易构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联交易，但不构成《上市
公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。
本次关联交易事项已经公司第六届董事会独立董事专门会议第一次会议、第六届董事会第
四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过，并已取得全体独立董事的同意，本次交易无需
提交公司股东大会批准。
一、本次关联交易概述
基于公司战略和业务发展需要，公司拟以现金9957136元收购少数股东汤键先生持有的控
股子公司凯因格领5%股权，收购资金来源为公司自有资金。本次交易完成后，公司将持有凯因
格领81%的股权。交易双方将于股权转让事项审议程序全部完成后签署股权转让协议。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，因
汤键先生为公司高级管理人员，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组办
法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。
截至本公告披露日，在过去12个月内，除本次交易所涉事项外，公司与汤键先生未发生其
他关联交易。本次关联交易属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，公司董事、监事、高级管理人员以
及直接或间接控制上市公司的自然人为上市公司的关联人，汤键先生为公司高级管理人员，因
此本次股权转让方汤键先生为公司的关联自然人。
（二）关联人情况说明
1、关联人基本情况
汤键，男，中国国籍，2015年12月至2020年6月，任上海复星医药产业有限公司国内营销
总部副总经理、市场准入部总经理，江苏万邦医药营销高级副总裁，江苏复星医药销售有限公
司高级副总裁；2020年6月至2021年4月，任公司市场准入部负责人；2021年5月至今，任公司
副总裁。
2、截至本公告披露日，关联人汤键不属于失信被执行人，除在公司任职外，与公司之间
不存在产权、业务、资产、债权债务等其他方面的关系。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的名称
本次关联交易标的为公司控股子公司凯因格领少数股东汤键先生持有的凯因格领5%股权。
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2024-10-22│银行授信
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北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月21日召开第六届董事会第
四次会议，审议通过了《关于公司增加银行综合授信额度的议案》。根据《上海证券交易所科
创板股票上市规则》及《北京凯因科技股份有限公司章程》的相关规定，公司本次向银行申请
综合授信额度事项不涉及担保或关联交易，该议案无需提交公司股东大会审议，现将相关事项
公告如下：
一、原审批的申请授信额度情况
公司于2024年4月9日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2024年度
申请银行综合授信额度的议案》，同意公司向银行申请不超过人民币7亿元的综合授信额度。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限
公司关于2024年度申请银行综合授信额度的公告》（公告编号：2024-019）。
二、本次增加申请授信额度情况
为满足生产经营和业务发展的需要，在确保运作规范和风险可控的前提下，公司于2024年
10月21日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司增加银行综合授信额度的议案
》，同意公司向兴业银行、建设银行、招商银行、民生银行等银行申请增加授信额度，增加后
综合授信额度总计不超过人民币10亿元，上述授信额度授信形式包括但不限于流动资金贷款、
非流动资金贷款、承兑汇票、保理、保函、开立信用证、票据贴现等授信业务。授信额度有效
期自本次董事会审议通过之日起至2024年年度董事会审议年度授信额度事项之日止。在授信期
限内，授信额度可循环使用。具体授信额度、要素最终以银行实际审批为准。公司将视实际需
求在不超过上述授信额度范围内办理具体贷款相关事宜，具体金额以实际发生为准。
为提高工作效率，统一授权公司管理层办理上述授信额度申请事宜，并签署合同、协议、
凭证等相关文件。上述授信总额度内的单笔融资不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定
并执行。
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2024-10-01│其他事项
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近日，北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到南京市知识产权局送达的《
专利侵权纠纷案件答辩通知书》，吉利德科学公司主张公司赛波唯（索磷布韦片）产品落入其
中国发明专利第ZL200880018024.2号专利权的保护范围，现将本案相关情况公告如下：
一、有关本案的基本情况
（一）当事人信息
请求人：吉利德科学公司
被请求人一：北京凯因科技股份有限公司
被请求人二：北京凯因格领生物技术有限公司
被请求人三：XXXX有限公司
被请求人四：海南凯润药业有限公司
（二）裁决请求
1、责令被请求人一立即停止侵犯请求人拥有的ZL200880018024.2号中国发明专利的专利
权的行为，包括许诺销售赛波唯（索磷布韦片）产品，并制造、许诺销售和销售其凯力唯 （
盐酸可洛派韦胶囊）与赛波唯(索磷布韦片)组合产品。
2、责令被请求人二立即停止侵犯请求人拥有的ZL200880018024.2号中国发明专利的专利
权的行为，包括许诺销售赛波唯（索磷布韦片）产品、销售和许诺 销售其凯力唯（盐酸可洛
派韦胶囊）与赛波唯（索磷布韦片)组合产品。
3、责令被请求人三和被请求人四立即停止侵犯请求人拥有的ZL200880018024.2号中国发
明专利的专利权的行为，包括销售被请求人一、二的凯力唯（盐酸可洛派韦胶囊）与赛波唯（
索磷布韦片）组合产品。
（三）案由
请求人吉利德科学公司，依据美国法律成立并存续，是中国发明专利第 ZL200880018024.
2号（“涉案专利”）的专利权人。涉案专利于2023年5月2日授权，专利期限届满日为2028年3
月26日。
请求人在《专利侵权纠纷处理请求书》中阐述，被控侵权产品赛波唯（索磷布韦片）落入
涉案专利的保护范围，因此，被请求人一、被请求人二、被请求人三以及被请求人四的相关行
为违反《中华人民共和国专利法》第十一条的规定，构成侵害请求人涉案专利权的行为。
二、涉案产品及前期诉讼情况
公司是国内首家成功开发出丙肝高治愈率泛基因型全口服系列药物的企业，重点开发的1
类新药凯力唯（盐酸可洛派韦胶囊）等药物，可覆盖中国丙型肝炎所有主要基因型，实现了97
%的治愈率，打破了进口垄断。
本案请求人吉利德科学公司的子公司吉利德（上海）医药科技有限公司曾于2021年8月16
日向北京知识产权法院起诉公司及公司子公司北京凯因格领生物技术有限公司，该案一审已判
决驳回原告吉利德（上海）医药科技有限公司的全部诉讼请求。其后吉利德（上海）医药科技
有限公司不服一审判决提起上诉，公司于2024年9月25日公告收到中华人民共和国最高人民法
院出具的“（2023）最高法知民终2907号”《民事裁定书》，法院裁定准许吉利德（上海）医
药科技有限公司撤回上诉，一审判决自裁定书送达之日起发生法律效力，该裁定为终审裁定。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限
公司关于诉讼进展暨收到撤诉裁定的公告》（公告编号：2024-046）。
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2024-10-01│其他事项
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北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到到国家药品监督管理局（以
下简称“国家药监局”）下发的《受理通知书》，公司研发的创新型生物制品培集成干扰素α
-2注射液（商品名：派益生）增加成人慢性乙型肝炎新适应症的上市许可申请获得国家药监局
受理。现将相关情况公告如下：
一、药品基本情况
商品名：派益生
通用名：培集成干扰素α-2注射液
规格：0.15mg/1.0ml/支
受理号：CXSS2400105
申请人：北京凯因科技股份有限公司
申请事项：境内生产药品注册上市许可
拟定适应症（或功能主治）：派益生联合富马酸丙酚替诺福韦片（TAF）用于治疗成人慢
性乙型肝炎（HBV）优势人群。
审批结论：根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，经审查，决定予以受
理。
二、药品相关介绍
培集成干扰素α-2注射液是经PEG修饰的重组集成干扰素，其中重组集成干扰素是通过对
十余种天然α-干扰素亚型进行序列同源性比对，遵循同源序列最高原则分析集成获得，活性
比一般α型干扰素更高，半衰期长，适合一周一次给药，具有较好的便利性，其兼备抗病毒、
免疫调节作用，是追求慢性病毒性乙型肝炎临床治愈的药物之一。
公司开展的培集成干扰素α-2注射液Ⅲ期临床研究为多中心、随机、双盲、安慰剂对照临
床试验，以评价培集成干扰素α-2注射液治疗低复制期慢性HBV感染者的疗效及安全性。本研
究以未被满足的临床治疗需求为导向，将为更多能获得临床治愈的潜在人群提供临床循证依据
。
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2024-08-23│其他事项
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北北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日召开第六届董事会
第三次会议，审议通过了《关于聘任公司首席财务官的议案》，现将相关情况公告如下：
一、公司首席财务官职务调整情况
公司董事会近日收到公司首席财务官郭伟先生的书面辞职报告，郭伟先生因个人原因申请
辞去公司首席财务官职务，仍继续担任公司其他职务。根据《中华人民共和国公司法》《公司
章程》的有关规定，郭伟先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。
截至本公告披露日，郭伟先生直接持有公司股份24000股，占公司总股本的0.0140%，其通
过持股平台间接持有公司股份31500股，占公司总股本的0.0184%。郭伟先生承诺将继续遵守《
上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规对高级管理人员股份转让的规定及
公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。
郭伟先生在担任公司首席财务官期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对郭伟先生为公
司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
二、聘任首席财务官情况
为确保公司实际经营及财务管理工作的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》等相关
法律、法规及《公司章程》等规章制度的相关规定，经公司第六届董事会提名委员会及审计委
员会进行资格审查，公司于2024年8月22日召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于聘
任公司首席财务官的议案》，同意聘任赫崇飞先生（简历详见附件）担任公司首席财务官，任
期自第六届董事会第三次会议审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。
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2024-06-26│其他事项
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鉴于北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会即将届满，根据《中
华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，
公司于2024年6月25日召开了第四届职工代表大会第四次会议，选举崔艳女士为公司第六届监
事会职工代表监事（简历详见附件）。
公司第六届监事会由三名监事组成。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与20
24年第一次临时股东大会选举产生的另外两名非职工代表监事共同组成公司第六届监事会，任
期自职工代表大会审议通过之日起至公司第六届监事会届满之日止。
附：职工代表监事简历
崔艳，女，1984年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2006年7月至201
1年5月就职于丽珠医药集团股份有限公司人力资源总部；2011年5月加入公司，现任公司职工
代表监事、人力资源总监。
截至本公告披露日，崔艳女士未直接持有公司股份，其通过持股平台间接持有公司股份78
750股，占公司总股本的0.0461%，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的
股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。其未受过中国证监会、证券交易
所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等
相关法律法规和规定要求的任职条件。
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2024-05-07│其他事项
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重要内容提示：
拟参与凯因科技首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的股东为北京卓尚湾
企业管理中心（有限合伙）；
出让方拟转让股份的总数为4000000股，占凯因科技总股本的比例为2.34%；
本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通过询价转让受让
的股份，在受让后6个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
一、拟参与转让的股东情况
（一）出让方的名称、持股数量、持股比例
出让方委托海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）组织实施本次询价转让。
（二）关于出让方是否为凯因科技控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监
事及高级管理人员
本次询价转让出让方卓尚湾非持股5%以上的股东，为凯因科技员工持股平台，为凯因科技
控股股东、实际控制人的一致行动人，且凯因科技部分董事、监事及高级管理人员通过卓尚湾
间接持有凯因科技股份。
（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明
出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》规定的不得减持股份情形。
出让方为凯因科技员工持股平台，为凯因科技控股股东、实际控制人的一致行动人，且凯
因科技部分董事、监事及高级管理人员通过卓尚湾间接持有公司股份。出让方启动、实施及参
与本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价
转让和配售方式减持股份实施细则》第六条规定的窗口期内。
二、本次询价转让计划的主要内容
（一）本次询价转让的基本情况
本次询价转让股份的数量为4000000股，占总股本的比例为2.34%，转让原因为自身资金需
求。
（二）本次转让价格下限以及转让价格确定原则与方式
出让方与海通证券综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下
限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2024年5月6日，含当日）前20
个交易日凯因科技股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送
认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量
）。
本次询价认购的报价结束后，海通证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、
数量优先、时间优先的原则确定转让价格。
具体方式为：
1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购
对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价
表》发送至本次询价转让指定邮箱或专人送达时间（若既邮件又派专人送达了《认购报价表》
，以海通证券在规定时间内第一次收到的有效《认购报价表》为准）由先到后进行排序累计，
时间早的有效认购将进行优先配售。
2、当全部有效申购的股份总数等于或首次超过4000000股时，累计有效申购的最低认购价
格即为本次询价转让价格。
3、如果询价对象累计有效认购股份总数少于4000000股，全部有效认购中的最低报价将被
确定为本次询价转让价格。
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2024-04-10│其他事项
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公司拟对募投项目“新药研发”中部分募投子项目进行变更及金额调整，本次调整后，“
新药研发”项目总投资额不变。
本次调整事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月9日召开第五届董事会第二
十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及
金额调整的议案》，同意公司本次部分募投项目子项目变更及金额调整的事项。公司监事会和
保荐机构海通证券股份有限公司发表了明确同意的意见。
一、变更募集资金投资项目的概述
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司首次公开发行人民
币普通股（A股）4246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民
币805890800.00元，扣除发行费用人民币80024659.39元，募集资金净额为人民币725866140.6
1元。上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计
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