资本运作☆ ◇688710 益诺思 更新日期：2025-02-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】 暂无数据
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-10-30 │交易金额(元)│1.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │益诺思生物技术南通有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │上海益诺思生物技术股份有限公司 │
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│卖方 │益诺思生物技术南通有限公司 │
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│交易概述 │为顺利推进公司募投项目建设，上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“│
│ │益诺思”）拟向全资子公司益诺思生物技术南通有限公司（以下简称“益诺思南通”）增资│
│ │10000.00万元用于高品质非临床创新药物综合评价平台扩建项目，增资的资金均来源于募集│
│ │资金。本次增资完成后，益诺思南通注册资本将增加至32607.4583万元，仍为公司全资子公│
│ │司。 │
│ │ 同时，公司拟使用募集资金向益诺思南通提供3000.00万元借款，前述借款不计息，借 │
│ │款期限为实际借款之日起1年，借款资金可滚动使用，也可提前偿还；到期后，如双方均无 │
│ │异议，该笔借款可自动续期。公司将就借款具体事宜授权公司管理层办理，包括但不限于签│
│ │署相关协议等。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-11-30 │
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│关联方 │中国医药工业研究总院有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人国药集团实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-11-30 │
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│关联方 │中国医药集团有限公司下属公司（除上述所列公司以外） │
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│关联关系 │公司实际控制人下属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-11-30 │
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│关联方 │重庆太极实业（集团）股份有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人国药集团实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-11-30 │
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│关联方 │江苏恒瑞医药股份有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人国药集团对其施加重大影响 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-11-30 │
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│关联方 │中国医药集团有限公司下属公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人下属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的材料/劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-11-30 │
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│关联方 │上海生物制品研究所有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人国药集团实际控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-16 │
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│关联方 │国药集团财务有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │交易简要内容：上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称“公司”，含公司下属全资及│
│ │控股子公司）拟与国药集团财务有限公司（以下简称“国药财务”）签署《金融服务协议》│
│ │，在协议有效期内，公司在国药财务的日存款余额不超过3亿元，贷款综合授信额度不超过3│
│ │亿元。 │
│ │ 本次关联交易已经公司第三届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议、第三届董事│
│ │会第九次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，关联董事及关联监事已按规定回避表决│
│ │。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组，交易实施亦不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次关联交易尚需提交股东大会审议，关联股东需回避表决。 │
│ │ 本次关联交易的实施有利于公司发展，符合公司与全体股东利益，不存在损害公司及其│
│ │股东特别是中小股东利益的情形。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步优化财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，公司与国药财│
│ │务经友好协商，遵循公平合理、互惠互利的原则，达成合作意向。国药财务拟向公司提供金│
│ │融服务，在协议有效期内，公司在国药财务的日存款余额不超过3亿元，贷款综合授信额度 │
│ │不超过3亿元。 │
│ │ 鉴于公司与国药财务的实际控制人均为中国医药集团有限公司（以下简称“国药集团”│
│ │），根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易，但不构成│
│ │重大资产重组。本次交易尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。 │
│ │ 截至本公告之日，过去12个月内公司未与国药财务发生关联交易；与不同关联人之间亦│
│ │未发生与本次交易标的类别相关的关联交易。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 中国医药集团有限公司是我公司实际控制人，同时持有国药财务52.7750%的股权，因此│
│ │国药财务为公司及下属子公司提供存款、贷款、结算及其他业务构成关联交易。 │
│ │ （二）关联方情况说明 │
│ │ 1、关联方基本情况 │
│ │ 公司名称：国药集团财务有限公司 │
│ │ 企业类型：其他有限责任公司 │
│ │ 注册地址：北京市海淀区知春路20号 │
│ │ 法定代表人：杨珊华 │
│ │ 注册资本：人民币220000万元 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ 经公司与国药财务协商一致，国药财务向公司提供金融服务，在协议有效期内，公司在│
│ │国药财务的日存款余额不超过3亿元，贷款综合授信额度不超过3亿元。 │
│ │ 四、关联交易的定价情况及协议主要内容 │
│ │ （一）服务内容： │
│ │ 1、存款服务； │
│ │ 2、贷款、委托贷款、票据贴现、票据承兑等信贷业务； │
│ │ 3、财务顾问、信用鉴证及咨询代理等业务； │
│ │ 4、债券承销、非融资性保函； │
│ │ 5、资金结算与收付； │
│ │ 6、经国家金融监督管理总局批准国药财务可从事的其他业务。 │
│ │ （二）金融服务原则： │
│ │ 1、公司有权根据自己的业务需求，自主选择提供金融服务的金融机构，自主决定提供 │
│ │存贷款服务的金融机构及存贷款金额；公司选择国药财务作为为公司提供金融服务的主要金│
│ │融机构之一。公司同意，在同等条件下优先选择国药财务提供金融服务。 │
│ │ 2、公司为国药集团中的主要成员公司，国药财务已将公司列为其重点支持客户，国药 │
│ │财务承诺任何时候其向公司提供金融服务的条件，不逊于当时其他金融机构可为公司提供同│
│ │种类金融服务的条件。 │
│ │ （三）服务价格： │
│ │ 1、关于存贷款： │
│ │ （1）国药财务吸收公司存款的利率，应符合中国人民银行就该种类存款利率的规定； │
│ │除符合前述外，不低于一般商业银行向公司提供同种类存款服务所确定的利率。 │
│ │ （2）国药财务向公司发放贷款（含票据贴现等其他信贷业务，本条中下同）的利率， │
│ │应符合中国人民银行就该种类贷款利率的规定；除符合前述外，不高于一般商业银行向公司│
│ │提供同种类贷款服务所确定的利率。 │
│ │ 2、关于有偿服务： │
│ │ （1）国药财务向公司有偿提供非融资性保函、债券承销、财务顾问、信用鉴证及咨询 │
│ │代理等服务。 │
│ │ （2）国药财务向公司提供上条所列金融服务所收取手续费，凡中国人民银行或国家金 │
│ │融监督管理总局有收费标准规定的，应符合相关规定；除符合前述外，国药财务为公司提供│
│ │金融服务所收取的手续费，应不高于一般商业银行向公司提供同种类金融服务所收取的手续│
│ │费。 │
│ │ 3、关于尚未收费服务： │
│ │ 国药财务向公司提供的尚未收费的服务包括：结算服务和提供金融信息服务。 │
│ │ 4、关于国药财务将来开展的金融服务： │
│ │ 除上述第1-3条所列国药财务现时为公司提供的金融服务外，国药财务亦在拓展开发其 │
│ │他其被许可经营的金融服务，当条件具备时，国药财务将向公司提供新的金融服务。 │
│ │ 5、关于上述第3、4条所列服务的收费原则： │
│ │ 国药财务向公司提供上述第3、4条所列服务，如在协议有效期内收取手续费，遵循以下│
│ │原则： │
│ │ 符合中国人民银行或国家金融监督管理总局就该类型服务所规定的收费标准；且应不高│
│ │于一般商业银行向公司提供同种类型金融服务所收取的手续费。 │
│ │ （四）交易限额： │
│ │ 在协议有效期内，国药财务向公司吸收的存款，每日余额（含应计利息，但不包括来自│
│ │国药财务的任何贷款类业务所得款项）不超过人民币3亿元。 │
│ │ 在协议有效期内，国药财务向公司提供最高不超过3亿元人民币的综合授信额度。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-02-22│其他事项
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本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为1693150股。限售
期为自上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“益诺思”）上市之日起6个
月。本次股票上市流通总数为1693150股。本次股票上市流通日期为2025年3月3日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海益诺思生物技术股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕762号），并经上海证券交易所同意，公司首次
向社会公开发行人民币普通股（A股）35244904股，并于2024年9月3日在上海证券交易所科创
板挂牌上市，发行后公司总股本为140979615股，其中有限售条件流通股114476841股，无限售
条件流通股26502774股。具体详见公司2024年9月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）上披露的《上海益诺思生物技术股份有限公司公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为5836名，
均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售
期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1693150股，具体详见
公司2024年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海益诺思生物技
术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市
流通的股份数量为1693150股，现限售期即将届满，该部分限售股将于2025年3月3日起上市流
通。
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2025-01-11│其他事项
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上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事王宁
女士及独立董事龚兆龙（ZHAOLONGGONG）先生的辞任函。公司董事会于2025年1月9日召开第三
届董事会第十二次会议，审议通过了关于增补董事、独立董事及调整董事会专门委员会委员等
相关议案。具体情况如下：
一、关于公司董事变更的情况
公司董事会近日收到董事王宁女士提交的辞任函，其因工作调整将不再担任公司董事一职
，辞职后王宁女士将不再担任公司任何职务。王宁女士的辞任不会导致公司董事会人数低于法
定最低人数要求，不会影响公司董事会的正常运作，根据《公司章程》规定，本次辞任自辞任
函送达董事会之日起生效。截至本公告披露日，王宁女士未持有公司股票，与公司、董事会及
监事会无意见分歧，亦无任何事项需提请公司股东注意。
公司收到股东中国医药投资有限公司出具的《董事推荐函》，推荐庄伟平先生出任公司第
三届董事会董事。经公司董事会提名委员会审查通过，认为庄伟平先生符合董事任职条件，并
由公司第三届董事会第十二次会议审议通过，董事会同意庄伟平先生作为公司第三届董事会非
独立董事候选人（简历详见附件）。任期自股东大会审议通过之日起，至第三届董事会任期届
满之日止。
二、关于公司独立董事变更的情况
公司董事会近日收到独立董事龚兆龙（ZHAOLONGGONG）先生的辞任函，其因个人原因决定
辞去在公司担任的第三届董事会独立董事及第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委
员会委员、战略规划委员会委员职务。截至本公告披露日，龚兆龙（ZHAOLONGGONG）先生未持
有公司股票，与公司、董事会及监事会无意见分歧，亦无任何事项需提请公司股东注意。
鉴于龚兆龙（ZHAOLONGGONG）先生的离任将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三
分之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》及《公司章程》等相关规定，在公司股东大会选举产生新任独立董事前，龚兆龙（ZHAOLO
NGGONG）先生仍将继续履行其作为独立董事及董事会专门委员会委员、主任委员的相关职责。
为保证公司各项工作的顺利进行，根据《公司章程》规定，经公司董事会提名委员会审查
通过，认为范国钦先生符合独立董事任职条件，并由公司第三届董事会第十二次会议审议通过
，董事会决定提名范国钦先生为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。任期自
股东大会审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。
三、关于调整董事会专门委员会委员情况
鉴于公司董事会成员发生变动，为保障各董事会下设专门委员会正常有序开展工作，根据
《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》《提名委员会工
作细则》《战略规划委员会工作细则》等有关规定，公司董事会决定补选范国钦先生担任薪酬
与考核委员会委员、提名委员会委员、战略规划委员会委员，并批准选举范国钦先生为公司第
三届董事会薪酬与考核委员会主任委员。
1、非独立董事候选人简历：
庄伟平，1982年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中国农工民主党党员，大学本
科学历，工学学士。现任中国医药投资有限公司产业投资二部总经理。2005年9月至2010年5月
任福建省微生物研究所科研部实习研究员，2010年5月至2011年6月任南京森博医药研发有限公
司董事长助理兼研发总监、高级研究员，2011年6月至2012年6月任北京悦康科创医药科技有限
公司副总经理，2012年6月至2017年2月任北京华禧联合科技发展有限公司总裁助理兼研发总监
、业务总经理，2017年6月至2020年5月任中国医药投资有限公司产业发展部副总经理2020年5
月至2022年12月任中国医药投资有限公司产业投资二部副总经理，2022年12月至今任中国医药
投资有限公司产业投资二部总经理。
截至本公告披露日，庄伟平先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股
东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司
董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任
上市公司董事；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于失信被
执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和独立性要求。
2、独立董事候选人简历：
范国钦博士，1985年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。华东理工大学工学学士，
中国科学院上海有机化学研究所博士。现任粤民投私募基金管理有限公司董事总经理。2013年
7月至2014年10月，任上海特化医药科技有限公司项目负责人；2014年10月至2017年5月，任上
海长森药业有限公司项目负责人；2017年12月至2021年10月，任海通证券研究所医药行业分析
师；2021年11月起，任粤民投私募基金管理有限公司董事总经理。
截至本公告披露日，范国钦先生未直接或间接持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股
东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司
董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任
上市公司董事；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于失信被
执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和独立性要求。
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2024-11-30│其他事项
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上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）因全球化战略需要，于近日任命
施婧（JINGSHI）女士担任公司首席技术官、全球临床业务负责人职务。施婧女士主动申请不
再担任公司执行副总裁职务，不作为公司高级管理人员。
施婧（JINGSHI）女士将继续负责公司实验室测试事业部及药效事业部的运营管理，并协
助总裁负责新药研发服务相关新技术的评估，新技术平台的搭建，牵头行业战略合作；同时，
作为全球临床业务负责人，负责海外临床业务开拓及美国子公司日常运营管理工作。根据《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》《公司章程》等有关规定，施婧（JINGSHI）女士的职务调整于相关申请及公司
任命送达董事会之日起生效。
截至本公告披露日，施婧（JINGSHI）女士通过宁波益鹏企业管理合伙企业（有限合伙）
间接持股公司72.3920万股。施婧（JINGSHI）女士承诺将继续遵守《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号-股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份》等相关法律法规对股份转让的规定及其在公司首次公开发行股票时所作的相关
承诺。
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2024-11-20│其他事项
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上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月14日召开第三届董
事会第九次会议，审议通过了《关于变更注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变
更登记的议案》。具体内容详见公司于2024年10月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.
cn）及指定信息披露媒体披露的《关于变更注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商
变更登记的公告》。
公司已于近日完成上述事项相关的工商变更登记和备案手续，并取得上海市市场监督管理
局换发的《营业执照》。
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2024-10-30│其他事项
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根据《企业会计准则》和相关会计政策等规定，上海益诺思生物技术股份有限公司（以下
简称“公司”）对截至2024年9月30日的各项资产进行了减值测试，并根据结果对其中存在减
值迹象的资产计提了减值准备。现将具体情况公告如下：
一、概述
为真实、准确和公允地反映公司财务状况、资产价值，公司根据《企业会计准则》及会计
政策的相关规定，基于谨慎性原则对截至2024年9月30日的各项资产进行了减值迹象识别和测
试，并根据测试结果对存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。经测试，2024年1-9月公司
计提信用减值准备和资产减值准备合计43,701,794.48元，对公司合并报表利润总额影响数为4
3,701,794.48元（不包含所得税影响）。
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2024-10-16│重要合同
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交易简要内容：上海益诺思生物技术股份有限公司（以下简称“公司”，含公司下属全资
及控股子公司）拟与国药集团财务有限公司（以下简称“国药财务”）签署《金融服务协议》
，在协议有效期内，公司在国药财务的日存款余额不超过3亿元，贷款综合授信额度不超过3亿
元。
本次关联交易已经公司第三届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议、第三届董事会
第九次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，关联董事及关联监事已按规定回避表决。
本次交易未构成重大资产重组，交易实施亦不存在重大法律障碍。
本次关联交易尚需提交股东大会审议，关联股东需回避表决。
本次关联交易的实施有利于公司发展，符合公司与全体股东利益，不存在损害公司及其股
东特别是中小股东利益的情形。
一、关联交易概述
为进一步优化财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，公司与国药财务
经友好协商，遵循公平合理、互惠互利的原则，达成合作意向。国药财务拟向公司提供金融服
务，在协议有效期内，公司在国药财务的日存款余额不超过3亿元，贷款综合授信额度不超过3
亿元。
鉴于公司与国药财务的实际控制人均为中国医药集团有限公司（以下简称“国药集团”）
，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易，但不构成重大
资产重组。本次交易尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。
截至本公告之日，过去12个月内公司未与国药财务发生关联交易；与不同关联人之间亦未
发生与本次交易标的类别相关的关联交易。
二、关联方介绍
（一）关联关系说明
中国医药集团有限公司是我公司实际控制人，同时持有国药财务52.7750%的股权，因此国
药财务为公司及下属子公司提供存款、贷款、结算及其他业务构成关联交易。
（二）关联方情况说明
1、关联方基本情况
公司名
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