资本运作☆ ◇688712 北芯生命 更新日期：2026-04-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2026-01-26│ 17.52│ 8.99亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-11│其他事项
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特别风险提示
公司进行的外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，但
外汇套期保值业务操作仍存在一定的汇率波动风险、流动性风险、履约风险等，敬请投资者注
意投资风险。
（一）交易目的
随着公司海外业务的不断拓展，外汇收支规模也不断增长，因此当汇率出现较大波动时，
汇兑损益将对公司的经营业绩带来不确定影响。为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对
公司经营业绩带来的不确定影响，更好地维护公司及全体股东的利益，公司拟使用自有资金与
银行等金融机构开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以
规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
（二）交易金额
公司拟开展的外汇套期保值业务的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物
价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币900万元
（或其他等值货币），任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币10000万元（或其他等值
货币）。在上述额度及授权期限内，资金可循环使用。任一时点的交易金额（含前述交易的收
益进行再交易的相关金额）不超过上述额度。
（三）资金来源
资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司拟开展的外汇套期保值业务品种包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换(
利率掉期)、利率期权、货币掉期等衍生品业务或上述各产品组合业务。涉及的币种与公司生
产经营所使用的结算货币相同，主要为美元、欧元等货币。交易对手方为经国家外汇管理局和
中国人民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构。
（五）交易期限及授权事项
上述额度的使用期限自公司第二届董事会第十二次会议审议通过之日起12个月内有效。在
上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。同时，公司董事会授权公司管理层及财务管理部门
等相关人员具体实施相关事宜，包括但不限于签署相关交易文件及其他有关的一切文件。
二、审议程序
公司于2026年4月10日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于开展外汇套期
保值业务的议案》，同意公司根据实际经营需要，使用自有资金与银行等金融机构开展外汇套
期保值业务，本次交易事项无需提交公司股东会审议。
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2026-03-10│其他事项
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深圳北芯生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟增加“广东省深圳市坪山区坑梓
街道金沙社区临惠路6号坪山生物医药产业加速器园区”为募集资金投资项目（以下简称“募
投项目”）“介入类医疗器械产业化基地建设项目”的实施地点。
本次部分募投项目仅增加实施地点，不涉及募集资金用途及实施主体变更，不会对公司募
投项目的实施造成实质性影响。
上述事项已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，上述事项在公司董事会审批权限
范围内，无需提交股东会审议。保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”
）对本事项出具了明确的核查意见。
（一）募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可〔2025〕2790号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经
上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,700.00万股，发行价为
人民币17.52元/股，募集资金总额为人民币99,864.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人
民币9,974.78万元后，实际募集资金净额为人民币89,889.22万元。上述募集资金已全部到位
，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年1月30日对公司首次公开发行股票的资金到
位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2026]518Z0011号）。公司依照规定对
募集资金采用专户存储，并与保荐机构、募集资金存储的商业银行签订了募集资金专户存储监
管协议。
二、本次部分募投项目增加实施地点情况
公司募投项目“介入类医疗器械产业化基地建设项目”原实施地点位于深圳市龙华区总部
基地场地（拟购置地块）、深圳市坪山区坑梓街道金沙社区卢辉路2号综合楼。为满足公司业
务发展及产能提升需要，积极推进募投项目的建设，合理分布内部资源配置，经公司经营管理
层审慎评估和综合考量，在不改变募投项目的投资内容、募集资金投入总额、实施主体的前提
下，拟增加“广东省深圳市坪山区坑梓街道金沙社区临惠路6号坪山生物医药产业加速器园区
”为募投项目新的实施地点，与原实施地点共同构成该项目的实施地点。
三、本次部分募投项目增加实施地点对公司的影响
公司的募投项目“介入类医疗器械产业化基地建设项目”增加实施地点系公司根据业务发
展及产能提升需要，在综合考虑募投项目资金、场地等资源配置后作出的审慎决定，符合公司
经营和未来长远发展的规划，并且有利于提升募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金
投向和损害股东利益的情形，不会对公司经营、财务状况产生不利影响。公司将按照《上市公
司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等法律、法规以及规范性文件的要求规范使用募集资金。
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2026-02-28│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
1、报告期的经营情况、财务状况
报告期内，公司实现营业收入54210.81万元，较上年同期增长71.23%；归属于母公司所有
者的净利润8062.19万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润6513.95万元，较
上年同期实现扭亏为盈。报告期末，公司财务状况良好，总资产94561.27万元，较报告期初增
长20.77%。
2、影响经营业绩的主要因素
报告期内，公司核心产品凭借有显著临床价值的差异化创新，在满足过往未被完全满足的
重要临床需求方面，持续获得国内外专家的广泛认可，产品已进入全球超过60个国家和地区，
在超过2000家医院实现临床应用。其中，海外业务营业收入同比增长超过130%，在公司收入占
比进一步提升，公司国际化业务取得快速突破。
公司一方面持续加码研发创新，尤其在智能化、精准化介入治疗的前沿领域，坚持做底层
的设计与技术创新。围绕心血管疾病的精准诊疗领域，公司在研管线稳步推进，为中长期可持
续发展注入新动能。另一方面，公司不断构建卓越的组织能力和运营能力，持续完善治理结构
。随着主营业务收入规模快速扩大，期间费用率得到有效控制。报告期内，归属于母公司所有
者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润均较上年同期大幅提升，公司
整体实现扭亏为盈。
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2026-01-30│其他事项
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本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人（主承销商）”）担任本
次发行的保荐人（主承销商）。
发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合评估发行人合理投资价值、可比公
司二级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面，充分考虑网下投资者有效申购倍数
、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为17.52元/股。
发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行股票数量为5,700.0000万股，发行股份占
公司发行后总股本的13.67%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发行后公司总股本为
41,700.0000万股。
本次发行初始战略配售数量为1,140.0000万股，占本次发行总数量的20.00%。参与战略配
售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。依
据发行价格确定的最终战略配售数量为1,140.0000万股，占发行总数量的20.00%。初始战略配
售与最终战略配售股数一致，无需向网下回拨。
战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为3,648.0000万股，占扣除最
终战略配售数量后发行数量的80.00%；网上发行数量为912.0000万股，占扣除最终战略配售数
量后发行数量的20.00%。
根据《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步
询价公告》、《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》
公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为4,595.20倍，超过100倍，发行人和
保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略
配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即456.0000万股）由网
下回拨至网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为3,192.0000万股，占扣除最终战略配售数量后发行
数量的70.00%，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为2,343.4700万股，网下有锁定期部
分最终发行股票数量为848.5300万股。网下有锁定期部分最终发行股票的限售期为6个月。网
上最终发行数量为1,368.0000万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的30.00%。回拨机制
启动后，网上发行最终中签率为0.03264275%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2026年1月28日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据本次参与战略配售的投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登
记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进
行了统计。
二、保荐人（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐人（主承销商）包销，保荐人（主承销商）包
销股份的数量为44,606股，包销金额为781,497.12元，包销股份的数量占扣除最终战略配售后
发行数量的比例约为0.10%，包销股份的数量占本次发行总量的比例约为0.08%。
2026年1月30日（T+4日），保荐人（主承销商）将余股包销资金、战略配售募集资金和网
下网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人将向中国证券登记结算有限公
司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。
三、本次发行费用
本次发行费用为9,974.78万元。
（1）保荐承销费用：7,300.06万元，上述保荐承销费参考市场保荐承销费率平均水平，
结合服务的工作量等因素，经友好协商确定，根据项目进度分节点支付；
（2）审计及验资费用：1,388.00万元，依据服务的工作内容、所提供服务的人员工时、
服务期间及参与提供服务的各级别人员的专业知识、工作经验等因素协商确定，按照项目进度
分节点支付；
（3）律师费用：716.98万元，参考本次服务的工作量及实际表现等因素，并结合市场价
格，经友好协商确定，按照项目进度分阶段支付；
（4）用于本次发行的信息披露费用：526.42万元；
（5）上市相关的手续费等其他费用：43.33万元。
（注：本次发行各项费用均为不含增值税金额。相较于招股意向书，根据发行情况将印花
税纳入了发行手续费及其他费用，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为0.025%。）
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2026-01-27│其他事项
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一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为5205789户，有效申购股数为41908
239000股，网上发行初步中签率约为0.02176183%。配号总数为83816478个，号码范围为10000
0000000-100083816477。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步
询价公告》、《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》
公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为4595.20倍，超过100倍，发行人和保
荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配
售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即456.0000万股）由网下
回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为3192.0000万股，占扣除最终战略配售数
量后发行数量的70.00%；网上最终发行数量为1368.0000万股，占扣除最终战略配售数量后发
行数量的30.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03264275%。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于2026年1月27日（T+1日）上午在上海市浦东新区浦东南
路528号上海证券大厦北塔707室进行本次发行网上申购摇号抽签仪式，并将于2026年1月28日
（T+2日）在上交所网站（www.sse.com.cn）上公布网上摇号中签结果。
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2026-01-23│其他事项
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人（主承销商）”）担任本
次发行的保荐人（主承销商）。本次发行后公司总股本为41700.0000万股。本次网上发行与网
下发行将于2026年1月26日（T日）分别通过上交所交易系统和上交所互联网交易平台（IPO网
下询价申购）（以下简称“互联网交易平台”）实施。根据《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第5号——科创成长层》，上市时未盈利的科创板公司，自上市之日起纳入科创
成长层。截至《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书
》（以下简称“《招股意向书》”）公告日，北芯生命尚未盈利。如上市时仍未盈利，自上市
之日起将纳入科创成长层。网上投资者为普通投资者的，首次参与新注册的科创板成长层股票
、存托凭证的申购、交易前，应当以纸面或电子形式签署《科创成长层风险揭示书》，由证券
公司充分告知相关风险。投资者未签署的，证券公司不得接受其相关委托。发行人和保荐人（
主承销商）特别提请投资者关注以下内容：1、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配
售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
及网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以
下简称“网上发行”）相结合的方式进行。本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由
保荐人（主承销商）负责组织实施。战略配售在保荐人（主承销商）处进行；初步询价及网下
发行通过互联网交易平台（https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo）实施；网上发行通过上交
所交易系统实施。关于初步询价和网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站（www.sse.
com.cn）公布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2024年修订）》（上证发〔
2024〕112号）等相关规定。本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑《上海证券交
易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（上证发〔2025〕46号）（
以下简称“《业务实施细则》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定。
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2026-01-22│其他事项
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本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非
限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人（主承销商）”或“主承销商
”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人和保荐人（主承销商）将通过网下初步询价
直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。本次公开发行股票数量为5700.0000万股，
发行股份占公司发行后总股本的比例为13.67%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发
行初始战略配售发行数量为1140.0000万股，占发行数量的20.00%，最终战略配售数量与初始
战略配售数量的差额将首先回拨至网下发行。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量
扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。为便于投资者了解发
行人的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和本次发行的保荐人（主承销商）将就本次发
行举行网上路演，敬请广大投资者关注。
1、网上路演时间：2026年1月23日（T-1日）14:00-17:00；
2、网上路演网址：
上证路演中心：http://roadshow.sseinfo.com上海证券报·中国证券网：https://roads
how.cnstock.com
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。本次发行的《深
圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》全文及相关资料
可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查询。敬请广大投资者关注。发行人：深圳北芯
生命科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
发行人：深圳北芯生命科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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