资本运作☆ ◇688739 成大生物 更新日期：2026-02-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-10-19│ 110.00│ 43.41亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海泽垣投资中心（│ 5050.00│ ---│ 6.45│ ---│ -271.92│ 人民币│
│有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│嘉兴济峰一号股权投│ 5000.00│ ---│ 9.01│ ---│ 671.55│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州璞玉创业投资合│ 5000.00│ ---│ 37.04│ ---│ 79.78│ 人民币│
│伙企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│南京苇渡阿尔法创业│ 2000.00│ ---│ 4.00│ ---│ -515.85│ 人民币│
│投资合伙企业（有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│本溪分公司人用疫苗│ 2.20亿│ ---│ 2.12亿│ 96.34│ ---│ ---│
│一期工程建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│人用疫苗研发项目 │ 8.37亿│ 4576.59万│ 4.32亿│ 51.59│ ---│ ---│
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│永久补充流动资金 │ ---│ 6.90亿│ 20.70亿│ ---│ ---│ ---│
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│股票回购 │ ---│ ---│ 1.50亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│人用疫苗智能化车间│ 1.38亿│ ---│ 1.20亿│ 86.50│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│人用疫苗智能化车间│ 5.30亿│ ---│ 1.20亿│ 86.50│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│人用疫苗研发项目 │ 8.37亿│ 4576.59万│ 4.32亿│ 51.59│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│生物技术产品研发生│ 3.92亿│ 4728.34万│ 2.07亿│ 52.96│ ---│ ---│
│产基地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│生物技术产品研发生│ ---│ 4728.34万│ 2.07亿│ 52.96│ ---│ ---│
│产基地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 4.53亿│ ---│ 4.53亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-01-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │辽宁成大股份有限公司、成大沿海产业（大连）基金管理有限公司、辽宁成大医疗服务管理│
│ │有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东及其全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │合作基本情况：为更好地实施辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”或“成大生物│
│ │”）战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展机遇，公司拟与控│
│ │股股东辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）、其全资子公司成大沿海产业（大│
│ │连）基金管理有限公司（以下简称“成大沿海”）及公司全资子公司深圳成大生物投资有限│
│ │公司（以下简称“深圳成大生物”）共同投资设立成大生物医药产业投资基金（有限合伙）│
│ │（暂定名，以最终市场监督管理机关登记的名称为准，以下简称“合伙企业”或“基金”）│
│ │。基金总规模不超过100000万元，设立时的规模为50200万元，基金由辽宁成大和成大生物 │
│ │发起设立，其中：成大沿海作为基金管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人│
│ │民币100万元；深圳成大生物作为普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元│
│ │；公司作为有限合伙人，拟认缴出资人民币40000万元；辽宁成大作为有限合伙人，拟认缴 │
│ │出资人民币10000万元。该基金投资期内各投资人将根据基金投资要求进行实缴，后续出资 │
│ │将由普通合伙人在基金合伙协议签署之日起3年内向初始有限合伙人或新的认缴人继续募集 │
│ │直至有限合伙的总认缴出资额达到100000万元。该基金在产业投资领域，重点聚焦于生命大│
│ │健康赛道。在推进基金设立的同时，为提前锁定优质标的项目，深圳成大生物与辽宁成大全│
│ │资子公司辽宁成大医疗服务管理有限公司（以下简称“成大医疗”）拟按照成大生物及辽宁│
│ │成大对基金的相对出资比例共同对北京基因启明生物科技有限公司（以下简称“基因启明”│
│ │）进行增资，其中，深圳成大生物出资4000万元，成大医疗出资1000万元，待基金依法设立│
│ │并完成备案后，将由基金平价受让深圳成大生物及成大医疗持有基因启明的全部股权。届时│
│ │，公司将转为通过基金间接持有基因启明相关股权。 │
│ │ 关联交易概述：辽宁成大为公司控股股东，成大沿海及成大医疗为辽宁成大全资子公司│
│ │。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第│
│ │5号——交易与关联交易》的相关规定，辽宁成大、成大沿海、成大医疗为公司关联方，本 │
│ │次公司与上述关联方共同投资设立基金及对基因启明增资的事项，构成关联交易。 │
│ │ 一、合作情况概述 │
│ │ （一）合作设立基金的基本概况 │
│ │ 为更好地实施公司战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展│
│ │机遇，公司拟与控股股东辽宁成大及其全资子公司成大沿海以及公司全资子公司深圳成大生│
│ │物共同投资设立成大生物医药产业投资基金（有限合伙）（暂定名）。基金总规模不超过10│
│ │0000万元，设立时的规模为50200万元。基金由辽宁成大和成大生物发起设立，其中：成大 │
│ │沿海作为基金管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元，约占基 │
│ │金设立时份额的0.1992%；深圳成大生物作为普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人 │
│ │民币100万元，约占基金设立时份额的0.1992%；辽宁成大作为有限合伙人，拟以自有资金认│
│ │缴出资人民币10000万元，约占基金设立时份额的19.9203%；成大生物作为有限合伙人，拟 │
│ │以自有资金认缴出资人民币40000万元，约占基金设立时份额的79.6813%。该基金投资期内 │
│ │各投资人将根据基金投资要求进行实缴，后续出资将由普通合伙人在基金合伙协议签署之日│
│ │起3年内向初始有限合伙人或新的认缴人继续募集，直至有限合伙的总认缴出资额达到10000│
│ │0万元。该基金在产业投资领域，重点聚焦于生命大健康赛道。 │
│ │ 目前基金处于筹划设立阶段，合伙协议尚未正式签署，上述投资份额以最终签署的正式│
│ │合伙协议为准。公司董事会提请股东会授权公司管理层及相关人士全权办理本次对外投资所│
│ │涉及的具体事项，根据基金管理人发送的《缴付出资通知》参与基金投资，并依照相关法律│
│ │法规的规定及时推进基金设立、备案及待基金依法设立并完成备案后，由基金平价受让深圳│
│ │成大生物及成大医疗持有基因启明的全部股权等相关事宜。 │
│ │ （二）共同股权投资的基本情况 │
│ │ 在推进基金设立的同时，为提前锁定优质标的项目，深圳成大生物和成大医疗拟按照成│
│ │大生物及辽宁成大对基金的相对出资比例对基因启明进行股权投资，本次增资价格为93.665│
│ │8元/注册资本，即成大医疗拟以1000万元,认缴新增注册资本10.68万元，增资完成后，成大│
│ │医疗持有基因启明0.7463%的股权；深圳成大生物拟以4000万元，认缴新增注册资本42.71万│
│ │元，增资完成后，深圳成大生物持有基因启明2.9851%的股权。 │
│ │ 待基金依法设立并完成备案后，将由基金平价受让深圳成大生物及成大医疗持有基因启│
│ │明的全部股权。届时，公司将转为通过基金间接持有基因启明相关股权。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广发证券股份有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其一致行动人合计持有其17.94%的股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │委托理财 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │重要内容提示 │
│ │ 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用阶段性闲置自有资金向关联方广│
│ │发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"）购买理财产品。理财余额最高不超过人民币6 │
│ │亿元（含），单笔理财期限不超过12个月，授权期限自2024年年度股东大会审议通过之日起│
│ │12个月内有效。在授权期限内，理财额度可循环使用。 │
│ │ 本次向关联方购买理财产品，构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法│
│ │》规定的重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次关联交易已经公司2025年第二次独立董事专门会议、第五届董事会第十七次会议及│
│ │第五届监事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司2024年年度股东大会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 公司拟使用阶段性闲置自有资金向广发证券购买理财产品，理财余额最高不超过人民币│
│ │6亿元（含），单笔理财期限不超过12个月，董事会提请股东大会授权公司董事长在上述购 │
│ │买理财产品额度和时间范围内，决定理财事宜、签署或授权公司管理层签署与购买理财产品│
│ │有关的各项法律文件，并办理相关手续。授权期限自2024年年度股东大会审议通过之日起12│
│ │个月内有效。在授权期限内，理财额度可循环使用。 │
│ │ 公司的控股股东辽宁成大股份有限公司（以下简称"辽宁成大"）是持有广发证券5%以上│
│ │股份的股东，辽宁成大董事、名誉董事长尚书志先生在广发证券担任董事，根据《上海证券│
│ │交易所科创板股票上市规则》的相关规定，公司向广发证券购买理财产品构成关联交易。本│
│ │次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关│
│ │部门批准。 │
│ │ 截至本公告披露日，过去12个月内公司与广发证券发生的委托理财累计交易金额为1700│
│ │0万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的比例为1.80%。理财最高余额│
│ │在公司2023年年度股东大会的授权范围内。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）交易对方介绍 │
│ │ 广发证券成立于1994年1月21日，是国内首批综合类证券公司，2010年2月12日在深圳证│
│ │券交易所上市，总市值位居国内上市证券公司前列。 │
│ │ 广发证券的注册地址为广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室，主要办公地址│
│ │为广州市天河区马场路26号广发证券大厦，法定代表人为林传辉先生，注册资本为人民币76│
│ │05845511元，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财│
│ │务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；│
│ │融资融券；代销金融产品；证券投资基金托管；股票期权做市。 │
│ │ （二）交易对方主要财务指标 │
│ │ 广发证券2024年度经审计的主要财务数据如下： │
│ │ 资产总额：758745107933.09元； │
│ │ 归属于上市公司股东的净资产：147601915206.29元； │
│ │ 营业总收入：27198789118.97元； │
│ │ 归属于上市公司股东的净利润：9636829949.09元。 │
│ │ （三）关联关系说明 │
│ │ 截至2024年12月31日，公司的控股股东辽宁成大及其一致行动人合计持有广发证券17.9│
│ │4%的股份，辽宁成大董事、名誉董事长尚书志先生在广发证券担任董事。根据《上海证券交│
│ │易所科创板股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 除此以外，公司与广发证券之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其│
│ │它关系。 │
│ │ （四）关联方履约能力分析 │
│ │ 经核实，广发证券经营状况良好，能够履行与公司达成的各项交易，具有较好的履约能│
│ │力，不属于失信被执行人。 │
│ │ 三、关联交易的主要内容 │
│ │ （一）交易内容及类别 │
│ │ 本次关联交易是公司使用阶段性闲置自有资金向广发证券购买理财产品。（二）交易金│
│ │额及投资期限 │
│ │ 本次关联交易购买的理财余额最高不超过人民币6亿元（含），单笔理财期限不超过12 │
│ │个月，授权期限自2024年年度股东大会审议通过之日12个月内有效，此理财额度在授权期限│
│ │内可循环使用。 │
│ │ （三）定价标准 │
│ │ 本次关联交易以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，定价公允、结算时间与方式│
│ │合理，交易风险可控。 │
│ │ （四）投资方式 │
│ │ 公司将按照相关规定严格控制风险，购买风险性低、安全性高、流动性好的理财产品（│
│ │风险等级为谨慎型）。 │
│ │ （五）交易选择权 │
│ │ 公司有权根据自己的业务需求，自主选择金融机构提供的金融服务，自主决定理财产品│
│ │类型以及理财金额。 │
│ │ （六）风险控制 │
│ │ 1、投资风险 │
│ │ 公司使用阶段性闲置自有资金向广发证券购买理财产品期限不超过12个月，风险等级为│
│ │谨慎型的低风险理财产品。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投资相关产│
│ │品，由于金融市场受宏观经济的影响较大，因此投资仍存在无法取得预期投资收益甚至产生│
│ │投资损失的风险。 │
│ │ 2、风险控制措施 │
│ │ 明确相关组织机构的管理职责，确立审批机制。公司财务部及时分析和跟踪理财产品投│
│ │向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，严│
│ │格控制投资风险。 │
│ │ 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行│
│ │审计。 │
│ │ 四、关联交易的目的以及对公司的影响 │
│ │ 本次关联交易有利于提高公司阶段性闲置自有资金的使用效率，增加现金资产收益，对│
│ │公司主营业务、未来财务状况和经营成果不构成重大影响。交易事项公允、合法，没有损害│
│ │公司和公司股东特别是中小股东的利益。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机│
│ │构等方面独立，不会对公司的独立性构成影响。公司将根据《企业会计准则第22号--金融工│
│ │具确认和计量》、《企业会计准则第23号--金融资产转移》等相关规定，结合所购买理财产│
│ │品的性质，进行相应的会计处理。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-01-27│对外投资
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合作基本情况：为更好地实施辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”或“成大生
物”）战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展机遇，公司拟与控
股股东辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）、其全资子公司成大沿海产业（大连
）基金管理有限公司（以下简称“成大沿海”）及公司全资子公司深圳成大生物投资有限公司
（以下简称“深圳成大生物”）共同投资设立成大生物医药产业投资基金（有限合伙）（暂定
名，以最终市场监督管理机关登记的名称为准，以下简称“合伙企业”或“基金”）。基金总
规模不超过100000万元，设立时的规模为50200万元，基金由辽宁成大和成大生物发起设立，
其中：成大沿海作为基金管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元
；深圳成大生物作为普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元；公司作为有
限合伙人，拟认缴出资人民币40000万元；辽宁成大作为有限合伙人，拟认缴出资人民币10000
万元。该基金投资期内各投资人将根据基金投资要求进行实缴，后续出资将由普通合伙人在基
金合伙协议签署之日起3年内向初始有限合伙人或新的认缴人继续募集直至有限合伙的总认缴
出资额达到100000万元。该基金在产业投资领域，重点聚焦于生命大健康赛道。在推进基金设
立的同时，为提前锁定优质标的项目，深圳成大生物与辽宁成大全资子公司辽宁成大医疗服务
管理有限公司（以下简称“成大医疗”）拟按照成大生物及辽宁成大对基金的相对出资比例共
同对北京基因启明生物科技有限公司（以下简称“基因启明”）进行增资，其中，深圳成大生
物出资4000万元，成大医疗出资1000万元，待基金依法设立并完成备案后，将由基金平价受让
深圳成大生物及成大医疗持有基因启明的全部股权。届时，公司将转为通过基金间接持有基因
启明相关股权。
关联交易概述：辽宁成大为公司控股股东，成大沿海及成大医疗为辽宁成大全资子公司。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号
——交易与关联交易》的相关规定，辽宁成大、成大沿海、成大医疗为公司关联方，本次公司
与上述关联方共同投资设立基金及对基因启明增资的事项，构成关联交易。
一、合作情况概述
（一）合作设立基金的基本概况
为更好地实施公司战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展机
遇，公司拟与控股股东辽宁成大及其全资子公司成大沿海以及公司全资子公司深圳成大生物共
同投资设立成大生物医药产业投资基金（有限合伙）（暂定名）。基金总规模不超过100000万
元，设立时的规模为50200万元。基金由辽宁成大和成大生物发起设立，其中：成大沿海作为
基金管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元，约占基金设立时份
额的0.1992%；深圳成大生物作为普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元，
约占基金设立时份额的0.1992%；辽宁成大作为有限合伙人，拟以自有资金认缴出资人民币100
00万元，约占基金设立时份额的19.9203%；成大生物作为有限合伙人，拟以自有资金认缴出资
人民币40000万元，约占基金设立时份额的79.6813%。该基金投资期内各投资人将根据基金投
资要求进行实缴，后续出资将由普通合伙人在基金合伙协议签署之日起3年内向初始有限合伙
人或新的认缴人继续募集，直至有限合伙的总认缴出资额达到100000万元。该基金在产业投资
领域，重点聚焦于生命大健康赛道。
目前基金处于筹划设立阶段，合伙协议尚未正式签署，上述投资份额以最终签署的正式合
伙协议为准。公司董事会提请股东会授权公司管理层及相关人士全权办理本次对外投资所涉及
的具体事项，根据基金管理人发送的《缴付出资通知》参与基金投资，并依照相关法律法规的
规定及时推进基金设立、备案及待基金依法设立并完成备案后，由基金平价受让深圳成大生物
及成大医疗持有基因启明的全部股权等相关事宜。
（二）共同股权投资的基本情况
在推进基金设立的同时，为提前锁定优质标的项目，深圳成大生物和成大医疗拟按照成大
生物及辽宁成大对基金的相对出资比例对基因启明进行股权投资，本次增资价格为93.6658元/
注册资本，即成大医疗拟以1000万元,认缴新增注册资本10.68万元，增资完成后，成大医疗持
有基因启明0.7463%的股权；深圳成大生物拟以4000万元，认缴新增注册资本42.71万元，增资
完成后，深圳成大生物持有基因启明2.9851%的股权。
待基金依法设立并完成备案后，将由基金平价受让深圳成大生物及成大医疗持有基因启明
的全部股权。届时，公司将转为通过基金间接持有基因启明相关股权。
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2026-01-27│对外投资
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投资标的名称：辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金设立全
资子公司成大生物创新制药有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准登记的名称为准
，以下简称“创新药子公司”）。
投资金额与股权结构：创新药子公司注册资本为人民币10亿元，公司以自有资金出资，持
有其100%的股权。
本次对外投资设立创新药子公司事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》规定的重大资产重组。
相关风险提示：创新药研发具有研发周期长、资金投入大、不确定性高的行业特点。本次
对外投资在研发进展、项目投入、市场竞争等方面均存在一定不确定性，未来投资收益亦可能
受到行业环境变化等因素影响而产生波动。
创新药子公司在运营管理、核心团队建设、研发项目推进以及行业政策调整等方面可能面
临相应挑战。公司将通过建立科学的决策机制、严格执行项目评审制度、强化对创新药子公司
的全流程管理、完善人才激励机制等措施，积极应对上述风险，切实维护公司及全体股东的合
法权益。
一、本次投资事项概述
（一）投资基本情况
为落实公司疫苗与创新药双轮驱动的长期发展战略，把握创新生物药领域的发展机遇，公
司拟以自有资金10亿元设立创新药子公司，持有其100%股权。
为提高资金使用效率，注册资本将根据业务拓展节奏及研发项目进度分期注入，实现资金
投入与项目需求的动态匹配。该创新药子公司将专注于创新药研发、优质项目引进与并购、核
心团队搭建及专业化运营体系建设，助力公司打造第二增长曲线。
创新药子公司将作为公司布局创新药领域的核心载体，围绕存在重大未被满足临床需求的
疾病领域进行前瞻性布局，将重点关注免疫抗肿瘤、自身免疫性疾病等方向，并视研发进展及
市场环境变化，适时拓展至心血管、内分泌等其他具有发展潜力的领域。创新药子公司将借鉴
行业成熟运营模式，通过自主研发、产品引进及收购、合资共建、股权投资等多维方式推进创
新药管线建设，构建研发、转化、产业化全链条闭环运营体系，提升公司在创新药领域的专业
化投资与市场化运营能力。
（二）决策与审批程序
公司于2026年1月26日召开第五届董事会第二十六次会议，会议由董事长李宁先生召集并
主持。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议的召集与召开程序符合《中华人民共
和国公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，会议决议合法有效。经全体出席董事审议
表决，会议以9票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过《关于对外投资设立子公司的议
案》。同意公司以自有资金10亿元在上海市投资设立创新药子公司，用于开展创新药领域的战
略布局及相关业务。
（三）合规性说明
本次对外投资设立创新药子公司事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》所规定的重大资产重组情形。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公
司章程》相关规定，本次对外投资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审
议。
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2026-01-27│其他事项
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一、本次事项概述
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）经审慎评估与决策，决定终止b型流感
嗜血杆菌结合疫苗（以下简称“hib疫苗”）研发项目。依据《企业会计准则》及公司会计政
策的相关规定，公司拟对该项目研发资本化金额全额计提资产减值准备。本次事项严格遵循相
关法律法规及公司内部治理制度要求，已履行必要的审议程序，决策程序合法、合规。
二、疫苗研发项目终止具体情况
（一）项目研发及终止审批情况
公司hib疫苗项目于2018年6月获得国家药品监督管理局核发的《药物临床试验批件》（批
件号：2018L02685），并于2019年12月启动Ⅰ期临床试验；项目于2022年12月至2025年12月期
间开展Ⅲ期临床试验，期间已完成Ⅲ期临床试验全程免疫及基础免疫血清检测等阶段性工作。
经公司第五届董事会第二十五次会议及2025年第二次临时股东会审议通过，公司终止该项目的
临床研究开发工作。具体内容请查阅公司于2025年12月19日在上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目内部投资结构调整的公告》（公告编号：2025-0
60）。
（二）项目累计研发投入情况
截至本公告披露日，公司研发的hib疫苗项目累计投入16126万元，其中费用化金额8059万
元，资本化金额8067万元。相关核算严格遵循《企业会计准则》及公司会计政策规定：临床前
研究及Ⅰ期临床试验阶段支出8059万元，
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