资本运作☆ ◇688739 成大生物 更新日期：2026-11-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2021-10-19│ 110.00│ 43.41亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海泽垣投资中心（│ 5050.00│ ---│ 0.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│嘉兴济峰一号股权投│ 5000.00│ ---│ 9.01│ ---│ -496.12│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州璞玉创业投资合│ 5000.00│ ---│ 37.04│ ---│ -257.63│ 人民币│
│伙企业（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
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│南京苇渡阿尔法创业│ 2000.00│ ---│ 4.00│ ---│ -663.71│ 人民币│
│投资合伙企业（有限│ │ │ │ │ │ │
│合伙） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│人用疫苗研发项目1 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│本溪子公司人用疫苗│ 2.20亿│ ---│ 2.12亿│ 96.34│ ---│ ---│
│一期工程建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│永久补充流动资金 │ ---│ ---│ 20.70亿│ ---│ ---│ ---│
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│股票回购 │ ---│ 919.97万│ 1.70亿│ ---│ ---│ ---│
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│人用疫苗智能化车间│ 5.30亿│ ---│ 1.20亿│ 86.50│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│人用疫苗研发项目2 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│生物技术产品研发生│ 3.92亿│ 2456.65万│ 2.60亿│ 66.49│ ---│ ---│
│产基地项目 │ │ │ │ │ │ │
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│人用疫苗研发项目 │ 8.37亿│ 4833.95万│ 5.48亿│ 65.49│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│生物技术产品研发生│ ---│ 2456.65万│ 2.60亿│ 66.49│ ---│ ---│
│产基地项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│人用疫苗智能化车间│ 1.38亿│ ---│ 1.20亿│ 86.50│ ---│ ---│
│建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金项目 │ 4.53亿│ ---│ 4.53亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-10-30 │
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│关联方 │安徽华盖尔臻股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的副总裁任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │投资基本情况 │
│ │ 为更好地实施公司战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展│
│ │机遇，公司拟作为有限合伙人，以自有资金认缴安徽华盖尔臻股权投资基金合伙企业（有限│
│ │合伙）（以下简称“华盖基金”或“基金”）扩募的基金份额。基金首期认缴出资金额2588│
│ │0万元，目前仍在募集，截至2026年9月30日，认缴出资金额已提升至34680万元，本次扩募 │
│ │后基金总规模不超过70000万元，公司拟作为有限合伙人认缴出资金额人民币3000万元。 │
│ │ 关联交易概述 │
│ │ 华盖基金的普通合伙人及执行事务合伙人为无锡华盖尚臻投资合伙企业（有限合伙），│
│ │基金管理人为华盖资本有限责任公司（以下简称“华盖资本”）。辽宁成大股份有限公司（│
│ │以下简称“辽宁成大”）为公司控股股东，辽宁成大的副总裁王滨先生担任华盖资本的董事│
│ │。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引│
│ │第5号—交易与关联交易》的相关规定，王滨先生为公司的关联自然人，其担任董事的华盖 │
│ │资本为公司关联法人，公司本次认购华盖基金份额的交易为关联交易。 │
│ │ 除本次关联交易外，过去12个月公司未发生与同一关联方或与不同关联方进行的同一交│
│ │易类别下标的相关的交易。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 │
│ │ 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及《辽宁成大生物股份有限│
│ │公司关联交易管理制度》等相关规定，本次关联交易金额为人民币3000万元，未达到公司最│
│ │近一期经审计总资产或市值的1%。本次关联交易已经公司第五届董事会独立董事专门委员会│
│ │2026年第三次会议审议通过并取得全体独立董事一致认可，并经公司第五届董事会第三十二│
│ │次会议审议通过，履行了必要审议程序，自公司董事会审议通过后即可实施，无需提交股东│
│ │会审议。 │
│ │ 本次关联交易实施不存在重大法律障碍 │
│ │ 相关风险提示 │
│ │ 1、本次交易的相关文件尚未完成签署，公司本次认缴出资尚需办理华盖基金合伙人及 │
│ │出资额变更的工商登记及中国证券投资基金业协会备案信息变更等相关手续，本次交易的实│
│ │施尚存在一定的不确定性。 │
│ │ 2、华盖基金主要投资于医疗大健康领域的种子轮、天使轮及成长期企业，基金投资具 │
│ │有投资周期长、流动性较低等特点，投资标的处于早期发展阶段，基金在未来实际经营中可│
│ │能面临宏观经济、行业政策、市场变化、技术迭代及其他不可抗力因素等多方面影响，公司│
│ │作为基金有限合伙人承担的风险敞口以认缴出资额为限，本次投资无保本及最低收益承诺，│
│ │可能出现无法实现预期收益、出现亏损或不能及时有效退出的风险。 │
│ │ 公司将持续关注基金的后续推进情况，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》│
│ │等相关法律法规的要求，及时履行后续信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、投资情况概述 │
│ │ （一）投资基金的基本概况 │
│ │ 为更好地实施公司战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展│
│ │机遇，公司拟通过认购基金份额的方式，借助专业投资机构的投资管理能力和项目资源，布│
│ │局生物医药产业优质项目。 │
│ │ 华盖基金聚焦于医疗健康领域的优质项目，已于2025年2月完成首期募集，已在中国证 │
│ │券投资基金业协会完成备案。目前，华盖基金仍在募集，认缴出资金额已提升至34680万元 │
│ │，本次扩募后基金总规模不超过70000万元。公司拟作为有限合伙人，以自有资金认购华盖 │
│ │基金份额，认缴出资金额人民币3000万元。 │
│ │ 本次交易的相关文件尚未完成签署，上述认缴出资金额及基金扩募金额以各方最终签署│
│ │的正式合伙协议及工商登记为准，但公司作为有限合伙人最高认缴出资金额以人民币3000万│
│ │元为限。 │
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│公告日期 │2026-04-21 │
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│关联方 │广发证券股份有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其一致行动人直接及间接合计持有其股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │委托理财 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用阶段性闲置自有资金，向关联方广│
│ │发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）及其子公司购买理财产品，公司子公司亦纳│
│ │入本次理财范围。本次理财余额上限为人民币10亿元（含），单笔理财期限不超过12个月，│
│ │授权期限自2025年年度股东会审议通过之日起12个月内有效。在授权期限内，理财额度可循│
│ │环使用。 │
│ │ 本次向关联方购买理财产品构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》│
│ │规定的重大资产重组。本次交易实施不存在重大法律障碍。 │
│ │ 本次关联交易已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议、独立董事专门会议│
│ │2026年第二次会议和第五届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司2025年年度股东│
│ │会审议。 │
│ │ 风险提示：本次拟购买的理财产品受宏观经济、市场波动、政策调整等因素影响，投资│
│ │收益存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）关联交易的基本情况 │
│ │ 公司拟使用阶段性闲置自有资金，向关联方广发证券及其子公司购买理财产品，公司子│
│ │公司亦纳入本次理财范围。本次理财余额上限为人民币10亿元（含），单笔理财期限不超过│
│ │12个月，授权期限自2025年年度股东会审议通过之日起12个月内。在授权期限内，理财额度│
│ │可循环使用。本次交易对方广发证券为公司关联方，根据《上海证券交易所科创板股票上市│
│ │规则》相关规定，本次交易构成关联交易。本次关联交易相关协议尚未签署，公司将结合闲│
│ │置资金状况及理财安排，与交易对方另行签署交易协议，协议签署时间、地点以实际交易安│
│ │排为准。根据《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，本次关联交易不构成重大资产│
│ │重组。 │
│ │ （二）过去12个月同类关联交易情况 │
│ │ 过去12个月内，公司与广发证券及其子公司发生的委托理财累计交易金额为67000万元 │
│ │，理财余额最高时点为42000万元，相关交易均在公司2024年年度股东大会的授权范围内。 │
│ │根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，前述交易金额达到3000万元以上且│
│ │占公司最近一期经审计总资产1%以上，本次关联交易尚需提交股东会审议。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）关联关系说明 │
│ │ 截至2025年12月31日，公司控股股东辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）│
│ │及其一致行动人直接及间接合计持有广发证券17.97%股份，辽宁成大董事、名誉董事长尚书│
│ │志先生任广发证券董事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，广发证券│
│ │为公司关联方，公司向广发证券及其子公司购买理财产品的行为构成关联交易。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-01-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │辽宁成大股份有限公司、成大沿海产业（大连）基金管理有限公司、辽宁成大医疗服务管理│
│ │有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │对外投资 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │合作基本情况：为更好地实施辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”或“成大生物│
│ │”）战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展机遇，公司拟与控│
│ │股股东辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）、其全资子公司成大沿海产业（大│
│ │连）基金管理有限公司（以下简称“成大沿海”）及公司全资子公司深圳成大生物投资有限│
│ │公司（以下简称“深圳成大生物”）共同投资设立成大生物医药产业投资基金（有限合伙）│
│ │（暂定名，以最终市场监督管理机关登记的名称为准，以下简称“合伙企业”或“基金”）│
│ │。基金总规模不超过100000万元，设立时的规模为50200万元，基金由辽宁成大和成大生物 │
│ │发起设立，其中：成大沿海作为基金管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人│
│ │民币100万元；深圳成大生物作为普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元│
│ │；公司作为有限合伙人，拟认缴出资人民币40000万元；辽宁成大作为有限合伙人，拟认缴 │
│ │出资人民币10000万元。该基金投资期内各投资人将根据基金投资要求进行实缴，后续出资 │
│ │将由普通合伙人在基金合伙协议签署之日起3年内向初始有限合伙人或新的认缴人继续募集 │
│ │直至有限合伙的总认缴出资额达到100000万元。该基金在产业投资领域，重点聚焦于生命大│
│ │健康赛道。在推进基金设立的同时，为提前锁定优质标的项目，深圳成大生物与辽宁成大全│
│ │资子公司辽宁成大医疗服务管理有限公司（以下简称“成大医疗”）拟按照成大生物及辽宁│
│ │成大对基金的相对出资比例共同对北京基因启明生物科技有限公司（以下简称“基因启明”│
│ │）进行增资，其中，深圳成大生物出资4000万元，成大医疗出资1000万元，待基金依法设立│
│ │并完成备案后，将由基金平价受让深圳成大生物及成大医疗持有基因启明的全部股权。届时│
│ │，公司将转为通过基金间接持有基因启明相关股权。 │
│ │ 关联交易概述：辽宁成大为公司控股股东，成大沿海及成大医疗为辽宁成大全资子公司│
│ │。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第│
│ │5号——交易与关联交易》的相关规定，辽宁成大、成大沿海、成大医疗为公司关联方，本 │
│ │次公司与上述关联方共同投资设立基金及对基因启明增资的事项，构成关联交易。 │
│ │ 一、合作情况概述 │
│ │ （一）合作设立基金的基本概况 │
│ │ 为更好地实施公司战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展│
│ │机遇，公司拟与控股股东辽宁成大及其全资子公司成大沿海以及公司全资子公司深圳成大生│
│ │物共同投资设立成大生物医药产业投资基金（有限合伙）（暂定名）。基金总规模不超过10│
│ │0000万元，设立时的规模为50200万元。基金由辽宁成大和成大生物发起设立，其中：成大 │
│ │沿海作为基金管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元，约占基 │
│ │金设立时份额的0.1992%；深圳成大生物作为普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人 │
│ │民币100万元，约占基金设立时份额的0.1992%；辽宁成大作为有限合伙人，拟以自有资金认│
│ │缴出资人民币10000万元，约占基金设立时份额的19.9203%；成大生物作为有限合伙人，拟 │
│ │以自有资金认缴出资人民币40000万元，约占基金设立时份额的79.6813%。该基金投资期内 │
│ │各投资人将根据基金投资要求进行实缴，后续出资将由普通合伙人在基金合伙协议签署之日│
│ │起3年内向初始有限合伙人或新的认缴人继续募集，直至有限合伙的总认缴出资额达到10000│
│ │0万元。该基金在产业投资领域，重点聚焦于生命大健康赛道。 │
│ │ 目前基金处于筹划设立阶段，合伙协议尚未正式签署，上述投资份额以最终签署的正式│
│ │合伙协议为准。公司董事会提请股东会授权公司管理层及相关人士全权办理本次对外投资所│
│ │涉及的具体事项，根据基金管理人发送的《缴付出资通知》参与基金投资，并依照相关法律│
│ │法规的规定及时推进基金设立、备案及待基金依法设立并完成备案后，由基金平价受让深圳│
│ │成大生物及成大医疗持有基因启明的全部股权等相关事宜。 │
│ │ （二）共同股权投资的基本情况 │
│ │ 在推进基金设立的同时，为提前锁定优质标的项目，深圳成大生物和成大医疗拟按照成│
│ │大生物及辽宁成大对基金的相对出资比例对基因启明进行股权投资，本次增资价格为93.665│
│ │8元/注册资本，即成大医疗拟以1000万元,认缴新增注册资本10.68万元，增资完成后，成大│
│ │医疗持有基因启明0.7463%的股权；深圳成大生物拟以4000万元，认缴新增注册资本42.71万│
│ │元，增资完成后，深圳成大生物持有基因启明2.9851%的股权。 │
│ │ 待基金依法设立并完成备案后，将由基金平价受让深圳成大生物及成大医疗持有基因启│
│ │明的全部股权。届时，公司将转为通过基金间接持有基因启明相关股权。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-11-11│股权回购
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辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用部分超募资金以集中竞价交易方
式回购公司股份，主要内容如下：
回购股份金额：不低于人民币2500万元（含），不超过人民币5000万元（含）。
回购股份资金来源：公司首次公开发行股票取得的部分超募资金。
回购股份用途：为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，切实
推动“提质增效重回报”行动方案，经公司第五届董事会第三十三次会议讨论后决定，本次回
购股份拟全部注销并相应减少公司注册资本。
回购股份价格：不超过30.00元/股（含），该价格不高于董事会通过回购股份议案决议前
30个交易日公司股票交易均价的150%。
回购股份方式：以集中竞价交易方式。
回购股份期限：自股东会审议通过本次回购股份议案之日起12个月内。
相关股东是否存在减持计划：
截至本公告披露日，公司控股股东（公司无实际控制人）、董事、高级管理人员在未来3
个月、未来6个月内暂无减持公司股份的计划，若未来以上主体拟实施股份减持计划，将严格
按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定及时告知公司并履
行相关信息披露义务。
相关风险提示：
1、若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方
案无法实施的风险；
2、本次回购股份方案尚需提交股东会审议通过，如果股东会未能审议通过，将导致本次
回购股份方案无法实施；
3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、
外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司股东会决定终止本次回购方案的事项发生，则存
在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
4、本次回购的全部股份将依法注销并减少注册资本，可能存在公司债权人要求公司提前
清偿债务或者提供相应担保的风险；
5、存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致本回购方案不符
合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，合理制定和执行回购计划，并保障回购股份所
需资金。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2026年11月10日，公司召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以9票同意、0票反对、0
票弃权的表决结果通过了该项议案。本次董事会会议的审议时间、程序等均符合《上市公司股
份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》及《公司章程》的
规定。
（二）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股份回购
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》及《公司章程》等相关规
定，本次回购股份方案尚需提交公司股东会审议。公司将于2026年11月27日召开2026年第三次
临时股东会审议本次回购股份方案。具体详见同日披露的《关于召开2026年第三次临时股东会
的通知》。
（三）本次回购的股份拟用于减少公司注册资本，根据《公司法》有关规定，尚需在股东
会审议通过后依法通知债权人，充分保障债权人的合法权益。
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，践行“以投资者为本”的上市公司
发展理念，有效地维护公司全体股东的利益，切实推动“提质增效重回报”行动方案，增强投
资者信心，综合考虑公司财务状况、未来发展及合理估值水平等因素，公司拟使用部分超募资
金进行股份回购，并将回购股份全部用于注销并相应减少公司注册资本。
（二）拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股A股。
（三）回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。
（四）回购股份的实施期限
1、本次回购期限为自股东会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。
回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股
票复牌后顺延实施并及时披露。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）若在回购期限内，公司回购股份总金额达到上限时，则本次回购方案实施完毕，回
购期限自该日起提前届满；
（2）若在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可在公司管理
层决定终止本次回购方案之日起提前届满；
（3）若公司股东会决议终止本回购方案，则回购期限自股东会决议终止本次回购方案之
日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购期间的相关规定有变化的
，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整回购方案。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额本次回购的资金总额不
低于人民币2500万元（含）且不超过人民币5000万元（含），以公司总股本41645万股为基础
，回购价格上限30.00元/股进行测算，本次拟回购数量约为83.33万股至166.67万股，约占公
司总股本的比例为0.20%至0.40%。
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2026-11-11│其他事项
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股东会召开日期：2026年11月27日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年11月27日9点30分
召开地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街1号辽宁成大生物股份有限公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年11月27日至2026年11月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
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2026-10-30│收购兼并
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投资基本情况
为更好地实施公司战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展机
遇，公司拟作为有限合伙人，以自有资金认缴安徽华盖尔臻股权投资基金合伙企业（有限合伙
）（以下简称“华盖基金”或“基金”）扩募的基金份额。基金首期认缴出资金额25880万元
，目前仍在募集，截至2026年9月30日，认缴出资金额已提升至34680万元，本次扩募后基金总
规模不超过70000万元，公司拟作为有限合伙人认缴出资金额人民币3000万元。
关联交易概述
华盖基金的普通合伙人及执行事务合伙人为无锡华盖尚臻投资合伙企业（有限合伙），基
金管理人为华盖资本有限责任公司（以下简称“华盖资本”）。辽宁成大股份有限公司（以下
简称“辽宁成大”）为公司控股股东，辽宁成大的副总裁王滨先生担任华盖资本的董事。根据
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—
交易与关联交易》的相关规定，王滨先生为公司的关联自然人，其担任董事的华盖资本为公司
关联法人，公司本次认购华盖基金份额的交易为关联交易。
除本次关联交易外，过去12个月公司未发生与同一关联方或与不同关联方进行的同一交易
类别下标的相关的交易。
本次交易未构成重大资产重组
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
交易实施尚需履行的审批及其他相关程序
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及《辽宁成大生物股份有限公
司关联交易管理制度》等相关规定，本次关联交易金额为人民币3000万元，未达到公司最近一
期经审计总资产或市值的1%。本次关联交易已经公司第五届董事会独立董事专门委员会2026年
第三次会议审议通过并取得全体独立董事一致认可，并经公司第五届董事会第三十二次会议审
议通过，履行了必要审议程序，自公司董事会审议通过后即可实施，无需提交股东会审议。
本次关联交易实施不存在重大法律障碍
相关风险提示
1、本次交易的相关文件尚未完成签署，公司本次认缴出资尚需办理华盖基金合伙人及出
资额变更的工商登记及中国证券投资基金业协会备案信息变更等相关手续，本次交易的实施尚
存在一定的不确定性。
2、华盖基金主要投资于医疗大健康领域的种子轮、天使轮及成长期企业，基金投资具有
投资周期长、流动性较低等特点，投资标的处于早期发展阶段，基金在未来实际经营中可能面
临宏观经济、行业政策、市场变化、技术迭代及其他不可抗力因素等多方面影响，公司作为基
金有限合伙人承担的风险敞口以认缴出资额为限，本次投资无保本及最低收益承诺，可能出现
无法实现预期收益、出现亏损或不能及时有效退出的风险。
公司将持续关注基金的后续推进情况，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关法律法规的要求，及时履行后续信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
一、投资情况概述
（一）投资基金的基本概况
为更好地实施公司战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展机
遇，公司拟通过认购基金份额的方式，借助专业投资机构的投资管理能力和项目资源，布局生
物医药产业优质项目。
华盖基金聚焦于医疗健康领域的优质项目，已于2025年2月完成首期募集，已在中国证券
投资基金业协会完成备案。目前，华盖基金仍在募集，认缴出资金额已提升至34680万元，本
次扩募后基金总规模不超过70000万元。公司拟作为有限合伙人，以自有资金认购华盖基金份
额，认缴出资金额人民币3000万元。
本次交易的相关文件尚未完成签署，上述认缴出资金额及基金扩募金额以各方最终签署的
正式合伙协议及工商登记为准，但公司作为有限合伙人最高认缴出资金额以人民币3000万元为
限。
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2026-10-14│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年10月13日
（二）股东会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街1号辽宁成大生物股份有限公司会
议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由董事会召集，由董事长李宁主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行
表决。本次股东会会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《辽宁成大
生物股份有限公司章程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人。
2、公司董事会秘书李业基先生列席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次股东
会。
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2026-10-14│其他事项
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一、通知债权人的原因
（一）回购情况
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月18日召开第五届董事会第
五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用不低
于人民币5000万元（含）且不超过人民币10000万元（含），回购价格不超过人民币45元/股（
含），以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股股票，并在未来适宜时机全部用于
员工持股计划或股权激励。
公司于2023年12月21日完成第一次回购，已实际回购公司股份2982382股，占公司总股本
比例为0.716%，回购最高价格35.10元/股，回购最低价格32.14元/股，回购均价33.52元/股，
回购资金总额为99990287.88元（含交易佣金等交易费用）。
（二）审议情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》及《辽宁成大生物股
份有限公司章程》等相关法律法规及规范性文件规定，公司拟将前述存放于回购专用证券账户
中原用于员工持股计划或股权激励的2982382股予以注销以减少公司注册资本。公司分别于202
6年9月24日、2026年10月13日召开第五届董事会第三十一次会议、2026年第二次临时股东会，
审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，同意公司变更第五届董
事会第五次会议审议通过的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》中回购股份
的用途。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辽宁成
大生物股份有限公司2026年第二次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-052）。
本次回购股份注销完成后，公司总股本预计将由416450000股变更为413467618股，注册资
本将由人民币416450000元变更为413467618元。
本次回购股份注销完成后，公司回购专用证券账户中尚有2657774股拟用于员工持股计划
或股权激励。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次注销回购股份将导致公司注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等法律
法规的有关规定，公司特此通知债权人：
公司债权人自接到公司通知之日起30日内，未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均
有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内
行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履
行，本次回购注销将按法定程序继续实施，并将于实施完成后及时履行信息披露义务。公司债
权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的
有关规定向公司提出书面要求，并随附有效证明文件。
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申
报债权。
1、债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明
文件并加盖公章；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人
有效身份证的原件及复印件。
2、债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除
上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报方式
债权人可采取现场递交、邮寄、电子邮件等方式进行申报，债权申报联系方式如下：
1、申报地址：辽宁省沈阳市浑南区新放街1号
2、申报时间：自2026年10月14日本公告披露之日起45日内（工作日9:00-12:00、13:00-1
8:00）
3、联系部门：公司董事会办公室
4、邮编：110179
5、联系电话：024-83782632
6、联系邮箱：lncdsw@cdbio.cn
以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准，请在信件封面注明“申
报债权”字样；以电子邮件方式申报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在邮件标题注明“
申报债权”字样。此外，采取邮寄或者电子邮件方式进行债权申报的债权人请致电公司联系人
进行确认。
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2026-09-25│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”
）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：91110105592343655N
类型：特殊普通合伙
企业注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
首席合伙人：李惠琦
成立日期：致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于1981年的北京会计师事务所
，2011年12月22日经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所
（特殊普通合伙）。
执业证书颁发单位及序号：北京市财政局NO.0014469
经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业
合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账
；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（市场主体依法
自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、人员信息
截至2025年末，致同所从业人员近6000名，其中合伙人244名，注册会计师1361名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400名。
3、业务规模
2025年度业务总收入26.84亿元，其中审计业务收入21.64亿元，证券业务收入5.68亿元。
2025年度上市公司审计客户303家，主要行业包括制造业；信息传输、软件和信息技术服务业
；批发和零售业；电力、热力、燃气及水生产供应业；交通运输、仓储和邮政业等。上市公司
年报审计收费总额：4.02亿元。本公司同行业上市公司/新三板挂牌公司审计客户28家。
4、投资者保护能力
致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合财政部《会计师事务所
职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。2025年末职业风险基金2126.98万元。
致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
5、诚信记录
致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施20次、自律监管
措施18次和纪律处分3次。85名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6批次
、监督管理措施21次、自律监管措施16次和纪律处分6次。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：江永辉，1998年成为注册会计师，开始从事上市公司审计，并在致同
所执业，2024年开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告3份、挂牌公司审
计报告3份。
拟签字注册会计师：张国跃，2018年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，20
13年开始在致同所执业，2024年开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告2
份、挂牌公司审计报告2份。
拟质量控制复核人：李士龙，2009年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，20
15年开始在致同所执业，2024年开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告8
份。
2、诚信记录情况
项目合伙人（江永辉）、签字注册会计师（张国跃）、质量控制复核人（李士龙）近三年
未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情
形。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据公司所处行业、业务规模和会计处理复杂程度等多方面因素，综
合考虑参与审计工作的项目组成员的级别，投入时间、工作质量与致同所协商确定。
公司2026年度财务报告审计费用为55万元，内部控制审计费用为15万元，审计费用合计预
计不超过70万元，较2025年度无变化。具体金额由董事会提请股东会授权公司管理层根据审计
收费定价原则确定审计费用。
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2026-09-25│其他事项
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股东会召开日期：2026年10月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年10月13日9点30分
召开地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街1号辽宁成大生物股份有限公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年10月13日至2026年10月13日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-09-25│重要合同
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辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月24日召开第五届董事会第
三十一次会议，审议通过了《关于签订重组四价肠道病毒疫苗技术转让合同的议案》，公司与
维尔泰克（北京）生物技术有限公司（以下简称“维尔泰克”）签署了《重组四价肠道病毒疫
苗技术转让合同》（以下简称“《技术转让合同》”），受让重组四价肠道病毒疫苗（汉逊酵
母）项目全部权益，其中：技术转让费人民币4600万元（含税），依据里程碑达成情况分期支
付；销售提成及销售里程碑奖励根据标的产品上市后销售情况支付。
本次交易不构成关联交易。
本次交易不构成重大资产重组。
本次交易无需提交公司股东会审议。
重组四价肠道病毒疫苗（汉逊酵母）（即重组四价手足口病疫苗，以下简称“标的产品”
）尚处于研发早期阶段，后续临床试验结果、研发、注册审批、商业化存在不确定性，敬请投
资者注意投资风险。
一、交易概述
（一）本次交易的基本情况
1、本次交易概况
公司与维尔泰克签署了《技术转让合同》，维尔泰克将其立项开发的标的产品项目的全部
权益永久性、不可撤销地转让给公司。本次交易属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》
规定的受让研发项目交易事项。交易对价包括技术转让费、销售提成和销售里程碑奖励：技术
转让费含税总价为人民币4600万元，依据里程碑达成情况分期支付；销售提成及销售里程碑奖
励根据标的产品上市后销售情况按照合同约定的比例支付。
手足口病是由多种肠道病毒血清型引起的儿童常见传染病。目前国内已上市的手足口病疫
苗主要为肠道病毒71型（EV71）单价灭活疫苗，对EV-A71以外的主要流行血清型（如柯萨奇病
毒A16型（CV-A16）、柯萨奇病毒A6型（CV-A6）、柯萨奇病毒A10型（CV-A10）等）覆盖不足
，多价疫苗是手足口病防控领域的重要发展方向。公司通过本次交易引进已获得药物临床试验
批准通知书的重组四价肠道病毒疫苗技术，有助于完善公司疫苗产品管线布局、把握多价手足
口病疫苗市场机遇，同时可节省自主研发时间成本，提升公司长期竞争力。公司已就本项目开
展充分的立项论证。
（二）本次交易的审议情况
公司于2026年9月24日召开第五届董事会第三十一次会议，审议通过了本次交易相关议案
。本次交易不构成关联交易，不存在关联董事需回避表决的情形，未达到《上海证券交易所科
创板股票上市规则》及《公司章程》规定的股东会审议标准，无需提交公司股东会审议。
（三）交易生效尚需履行的审批及其他程序
本次交易已经公司第五届董事会第三十一次会议审议通过，无需提交公司股东会审议，无
需征得债权人或其他第三方同意。
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2026-09-22│其他事项
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高级管理人员持股的基本情况
本次减持计划实施前，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）副总经理陈新先
生持有公司股份524383股，占公司当前总股本的0.13%。上述股份来源于公司首次公开发行前
原始持股及二级市场增持，其中，首次公开发行前取得的股份已于2022年10月28日起解除限售
上市流通。
减持计划的实施结果情况
2026年5月29日，公司披露了《辽宁成大生物股份有限公司高级管理人员减持股份计划公
告》（公告编号：2026-035）。公司副总经理陈新先生计划自2026年6月22日至2026年9月21日
期间，通过集中竞价交易方式减持公司股份不超过131000股，即减持比例不超过公司总股本的
0.03%。
公司于近日收到陈新先生出具的《关于减持股份计划时间届满暨减持结果的告知函》。截
至2026年9月21日，本次减持计划时间届满，陈新先生未实施本次减持计划。
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2026-08-21│其他事项
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一、本次专项核查基本情况
为进一步提升公司治理规范化水平，充分发挥董事会审计委员会承接履行监督职能的作用
，建立健全内部控制与风险防控体系，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）依据
《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及规范性文件
，近日，公司董事会审计委员会组织开展治理专项核查（以下简称“本次专项核查”）。
公司聘请具备《中华人民共和国证券法》规定的执业资质的容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）作为独立第三方专业机构，承担本次专项核查的具体实施工作。核查期间，董事会审计
委员会审议通过核查方案，明确核查标准与判定依据，对核查全过程实施监督与质量管控，保
障核查工作独立、客观、规范开展。截至本公告披露日，本次专项核查已全部完成。容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）已履行完毕全部核查程序并出具专项核查报告；董事会审计委员会
已完成审议程序，对专项核查报告及核查结论予以确认。
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2026-07-18│其他事项
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近日，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司成大生物（本溪）有
限公司（以下简称“本溪子公司”）研发的流感病毒裂解疫苗（高剂量）已获得国家药品监督
管理局临床试验批准并完成I期临床试验全部筹备工作，正式进入I期临床试验阶段。由于疫苗
产品研发周期较长、审批环节较多，存在诸多不确定性因素，敬请广大投资者审慎决策，注意
投资风险。具体情况如下：
一、通知书基本情况
药品名称：流感病毒裂解疫苗（高剂量）
主要研发阶段：I期临床研究
受理号：CXSL2500998
通知书编号：2026LP00405
二、本疫苗其他相关情况
流感是由流感病毒引起的急性呼吸道传染病，常造成不同程度的流行，对人类健康特别是
老年人群构成较大威胁，接种流感疫苗是预防流感发生和流行的有效手段。本溪子公司研发的
流感病毒裂解疫苗（高剂量），系用世界卫生组织（WHO）推荐的甲型和乙型流行性感冒病毒
株分别接种鸡胚，经培养、收获病毒液、纯化、病毒裂解、灭活后制成，有效成分是常规剂量
流感的四倍。
国际市场上，高剂量流感疫苗已在多个国家和地区获批上市，适用于60岁及以上老年人群
及免疫功能低下、流感重症高风险人群。当前我国人口老龄化程度持续深化，老年人流感相关
重症发生率及住院风险显著高于普通人群，高剂量流感疫苗临床需求迫切，但国内尚无同类产
品获批上市，疫苗产品升级与市场需求突出。公司在研高剂量流感疫苗相较于国内已上市的常
规流感疫苗，抗原含量更高、免疫效果更强，可有效提升老年人等高危人群的免疫保护水平，
有望填补国内市场空白，契合国家强化高危人群健康防护的政策导向，具备良好的市场前景与
社会价值。
本次流感病毒裂解疫苗（高剂量）启动I期临床试验，表明该产品研发取得阶段性进展。
本溪子公司将严格遵照临床试验相关法规及试验方案要求，稳步推进该产品后续临床研究。该
产品与公司已获批上市的流感病毒裂解疫苗、四价流感病毒裂解疫苗，在产品定位与适用人群
上形成差异化互补，可进一步完善公司流感疫苗领域的产品梯队。未来若该产品研发成功实现
上市，将有效扩充公司疫苗产品管线，丰富产品结构，为公司持续稳健发展奠定坚实基础。
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2026-06-12│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
公司于2025年6月19日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》。公司拟使用不低于人民币1000万元（含）且不超过人民币
2000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股股票，用于实施员工持
股计划或股权激励，回购股份的价格为不超过人民币38.00元/股（含），回购股份期限为自公
司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2025年6月20
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于以集中
竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2025-034）。
二、回购实施情况
（一）2025年8月25日，公司首次实施回购股份，并于2025年8月26日披露了首次回购股份
情况，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价
交易方式回购公司股份的首次回购公告》（公告编号：2025-044）。
（二）截至本公告披露日，公司已完成股份回购，实际回购公司股份825507股，占公司总
股本的0.198%，回购最高价格29.61元/股，回购最低价格20.37元/股，回购均价24.21元/股，
回购资金总额19987251.54元（不含交易佣金等交易费用）。
（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回
购方案。本次回购方案实际执行情况与披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成
回购。
（四）本次回购资金来源为公司的超募资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重
大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的
条件，不会影响公司的上市地位。
三、回购期间相关主体买卖股票情况
自2025年8月25日公司首次实施回购股份起，至本公告披露前，公司董事、高级管理人员
、控股股东及其一致行动人均不存在买卖公司股票的情况。
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2026-05-29│其他事项
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高级管理人员持股的基本情况截至本公告披露日，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称
“公司”）副总经理陈新先生持有公司股份524,383股，占公司当前总股本的0.13%。上述股份
来源于公司首次公开发行前原始持股及二级市场增持，其中，首次公开发行前取得的股份已于
2022年10月28日起解除限售上市流通。
减持计划的主要内容
因个人资金需求，公司副总经理陈新先生计划通过集中竞价方式减持所持有的公司股份，
本次拟减持数量不超过131,000股，占公司总股本的比例不超过0.03%。
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2026-05-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年5月12日
（二）股东会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街1号辽宁成大生物股份有限公司会
议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由董事会召集，由董事长李宁主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行
表决。本次股东会会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《辽宁成大
生物股份有限公司章程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人。
2、公司董事会秘书李业基先生列席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次股东
会。
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2026-04-21│委托理财
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辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用阶段性闲置自有资金，向关联方
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）及其子公司购买理财产品，公司子公司亦纳
入本次理财范围。本次理财余额上限为人民币10亿元（含），单笔理财期限不超过12个月，授
权期限自2025年年度股东会审议通过之日起12个月内有效。在授权期限内，理财额度可循环使
用。
本次向关联方购买理财产品构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。本次交易实施不存在重大法律障碍。
本次关联交易已经公司第五届董事会审计委员会2026年第二次会议、独立董事专门会议20
26年第二次会议和第五届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司2025年年度股东会审
议。
风险提示：本次拟购买的理财产品受宏观经济、市场波动、政策调整等因素影响，投资收
益存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、关联交易概述
（一）关联交易的基本情况
公司拟使用阶段性闲置自有资金，向关联方广发证券及其子公司购买理财产品，公司子公
司亦纳入本次理财范围。本次理财余额上限为人民币10亿元（含），单笔理财期限不超过12个
月，授权期限自2025年年度股东会审议通过之日起12个月内。在授权期限内，理财额度可循环
使用。本次交易对方广发证券为公司关联方，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相
关规定，本次交易构成关联交易。本次关联交易相关协议尚未签署，公司将结合闲置资金状况
及理财安排，与交易对方另行签署交易协议，协议签署时间、地点以实际交易安排为准。根据
《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，本次关联交易不构成重大资产重组。
（二）过去12个月同类关联交易情况
过去12个月内，公司与广发证券及其子公司发生的委托理财累计交易金额为67000万元，
理财余额最高时点为42000万元，相关交易均在公司2024年年度股东大会的授权范围内。根据
《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，前述交易金额达到3000万元以上且占公司
最近一期经审计总资产1%以上，本次关联交易尚需提交股东会审议。
二、关联方基本情况
（一）关联关系说明
截至2025年12月31日，公司控股股东辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）及
其一致行动人直接及间接合计持有广发证券17.97%股份，辽宁成大董事、名誉董事长尚书志先
生任广发证券董事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，广发证券为公司
关联方，公司向广发证券及其子公司购买理财产品的行为构成关联交易。
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2026-04-21│委托理财
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已履行及拟履行的审议程序：本事项已经辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”
）第五届董事会第二十八次会议审议通过。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《
公司章程》相关规定，本事项属于董事会审批权限范围，无需提交公司股东会审议。
风险提示：本次委托理财拟投资产品可能含中高风险品种，存在政策风险、市场风险、流
动性风险、信用风险、操作风险、不可抗力风险等影响导致收益不及预期、投资亏损或本金损
失的可能。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在保障公司日常生产经营资金需求及资金安全的前提下，公司
拟使用部分闲置自有资金购买短期理财产品，实现资金的保值增值，为公司及全体股东谋取合
理的投资回报。
（二）投资金额与期限
公司拟使用总额度不超过人民币25亿元（含）的闲置自有资金进行委托理财。前述额度在
董事会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用，期限内任一时点的委托理财余额（含投资收
益进行再投资的金额）不得超过前述额度。公司董事会授权董事长及经营管理层在前述额度及
有效期内，行使本次委托理财的投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责
组织实施。
（三）资金来源
公司闲置自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
（四）投资方式
本次委托商业银行、信托公司、证券公司等金融机构购买短期理财产品，拟投资的产品可
能含中高风险品种。预计委托理财的受托方包含但不限于银行、信托公司及证券公司等金融机
构，公司将确保受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关
系，如受托方涉及关联方，公司将按规定履行关联交易审议程序并披露。
二、审议程序
公司于2026年4月17日召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用闲置自
有资金进行委托理财的议案》，表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。根据《上海证券交
易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次委托理财事项属于董事会审批权
限范围，无需提交公司股东会审议。
四、对公司的影响
公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。在确保正常生产经营资金需求的
前提下，公司使用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高资金使用效率、增加资金投资
收益，更好地实现公司资金保值增值，切实维护全体股东的合法权益。本次委托理财业务不会
对公司未来主营业务、财务状况、经营成果及现金流量造成重大影响。
根据财政部发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，公司本次委托
理财所涉理财产品将计入资产负债表中的交易性金融资产或债权投资，相关利息收入计入利润
表中的公允价值变动损益或投资收益，具体会计处理以年度审计结果为准。
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2026-04-21│其他事项
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辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）始终践行“以投资者为本”的发展理念
，为切实维护公司全体股东的合法权益，同时基于对公司自身价值及未来发展前景的坚定信心
，公司于2025年4月披露了《2025年度“提质增效重回报”行动方案》，自行动方案发布以来
，公司积极开展和落实相关工作，并于2025年8月披露了《2025年度提质增效重回报专项行动
方案的半年度评估报告》，及时总结阶段性工作进展。
2026年4月17日，公司召开第五届董事会第二十八次会议审议通过了《2026年度“提质增
效重回报”行动方案》（以下简称“行动方案”），对2025年度“提质增效重回报”行动方案
执行情况进行总结，并制定了2026年度“提质增效重回报”主要行动举措。现将2025年的主要
工作成效以及2026年的主要方案举措报告如下：
一、深耕狂苗主业，强化核心优势，积极应对国内竞争，加速全球化布局2025年面对复杂
的外部环境与激烈的行业竞争格局，公司紧紧围绕年度经营目标，全面推进“降本、提质、增
效”专项行动，稳步有序开展各项生产经营工作。
经营层面，公司狂犬疫苗实现全球销售量654万人份，其中出口331万人份，同比增长39%
，人用狂犬病疫苗出口规模创历史新高，海外业务实现稳步增长。与此同时，公司有序推进全
球市场注册与准入工作，成功获得印度尼西亚市场准入资质，持续拓展“一带一路”沿线重点
市场，国际市场覆盖范围进一步扩大。公司乙脑灭活疫苗系当前国内市场上唯一在售的乙脑灭
活疫苗，拥有冻干与预充两种剂型，可灵活适配多元化的市场需求。公司持续加大学术推广与
品牌宣传投入，深化与专业学术平台合作，稳步推进乙脑灭活疫苗的上市后免疫原性与安全性
临床观察研究；同时积极联动多媒体平台开展品牌传播，强化面向幼儿家长的新媒体宣传，进
一步提升产品的市场认可度。
2026年，国内疫苗市场竞争激烈，国际市场景气度相对较高，国内疫苗企业纷纷推进疫苗
出海战略，期待突破国内竞争困局。公司继续面向国内和国际两个市场，采取“协同互补、并
举共进”的营销策略。在国内市场，通过调整销售团队组织架构和激励约束机制、优化营销模
式加强合作推广、扩充直营团队和巩固终端网络、加强专业化培训和绩效考核、坚持学术推广
和品牌宣传等举措，积极应对国内疫苗销售的压力和挑战，稳步提升国内销售的效率和效果；
在国际市场，公司将持续推进疫苗国际化战略，加大代理商营销网络建设力度，把握国际市场
机遇，继续扩大国际市场规模，巩固公司狂犬疫苗在国内、国际两个市场的龙头地位。公司将
针对乙脑灭活疫苗销售特点，在巩固疫苗销售渠道优势的基础上，下沉各类接种终端并加强基
础建设，对终端医护人员持续开展相关学术培训工作，稳步提升乙脑疫苗的市占率和销售贡献
。
2026年，公司全力推进人用二倍体狂犬疫苗上市推广及三价/四价流感疫苗的注册上市进
程，提前做好销售布局和市场准入工作，依托自营销售团队的竞争优势，为公司业绩增长做出
贡献。
二、科学评估优化研发项目，提升研发质量效率，深化产业合作与AI赋能2025年，公司建
立在研疫苗项目的全周期评估与动态管理机制，统筹提升研发资源使用效率。整合沈阳、北京
、本溪三地研发资源，科学管理研发投入，全面提升研发质量与效率，为研发资源合理配置提
供了管理保障。
2025年，公司核心在研项目进展顺利，产品管线持续丰富：四价流感疫苗于2025年1月提
交上市许可申请，补充资料已于12月获得受理；三价流感疫苗于2025年3月提交上市许可申请
；15价HPV疫苗于2025年3月启动II期临床试验；人用二倍体狂犬疫苗于2026年2月获批上市，
顺利取得药品注册证书并通过GMP符合性检查；高剂量流感疫苗于2026年2月获得临床试验批准
通知书，目前已启动I期临床样品制备工作；13价肺炎结合疫苗处于I期临床试验阶段，20价肺
炎结合疫苗完成Pre-IND，并收到国家药审中心反馈意见，高价肺炎疫苗处于临床前研究阶段
；同时，RSV疫苗、狂犬单抗等多个项目临床前研究稳步推进，形成多元化的在研产品矩阵。
产业合作方面，2025年10月，公司与中国科学院微生物研究所签署合作协议，聚焦新发、
突发传染病，开展深度合作；同年12月，以中国科学院微生物研究所为依托单位的“合成免疫
学与疫苗智造北京市重点实验室”正式成立，公司子公司成大天和作为产业共建方，重点围绕
合成免疫学与疫苗智造关键技术开展相关工作。
AI应用方面，2025年7月，公司与中科紫东太初（北京）科技有限公司签署合作协议，共
建“AI+疫苗研发联合实验室”，探索“AI+疫苗研发”创新体系建设，提升临床前研发效率。
2026年，公司将结合疫苗行业发展趋势和公司研发基础，全面评估和优化在研项目，整合
资源加快推进重点在研项目。同时，公司将加大合作研发力度，加强与中国科学院微生物研究
所等国内外科研院所的技术合作，构建合作研发技术平台，推进创新性疫苗的立项和研发进程
。
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2026-04-21│其他事项
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根据《企业会计准则》的相关规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）对
截至2025年12月31日的各项资产是否存在减值迹象进行判断，对于存在减值迹象的资产，公司
按照《企业会计准则》的规定方法和公司会计政策的要求进行减值测试，对于确实存在减值的
资产，公司按照相关规定计提资产减值准备。
一、计提资产减值准备情况概述
为真实、准确反映公司截至2025年12月31日的财务状况和2025年度经营成果，公司根据《
企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，对公司及下属子公司的各项资产进行了是否存
在减值迹象的判断，确定公司应收款项、存货、开发支出、长期股权投资和应收退货成本存在
减值迹象，并进行了资产减值测试。通过与执行年度财务报告审计的会计师事务所进行充分沟
通，公司对截至2025年12月31日的各项资产共计提减值准备14,052.93万元。
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2026-04-21│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月12日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-21│其他事项
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辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步健全风险管理体系，有效防范
公司治理与合规运营风险，保障董事与高级管理人员及相关责任主体合法权益，维护中小投资
者利益，督促相关人员勤勉尽责、依法履职，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理
准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定，拟为公司全体董事与高级
管理人员及相关责任人员投保董事、高级管理人员责任保险（以下简称“董高责任险”）。现
将有关事项公告如下：
一、本次董高责任险投保基本情况
（一）核心保险要素
本次董高责任险核心投保要素如下，具体条款以最终签署的正式保险合同为准：
1、投保人：辽宁成大生物股份有限公司；
2、被保险人：公司全体董事、高级管理人员及其他相关责任人员；
3、累计赔偿限额：不超过人民币10000万元；
4、年度保费总额：不超过人民币29.90万元；
5、保险期限：12个月，自保险合同生效之日起计算；后续可根据公司实际情况，履行相
应审议程序后择优续保或重新投保。
（二）投保相关授权事项
为高效推进本次投保工作，保障相关事宜规范有序落地，公司董事会提请股东会在上述投
保方案框架内，授权公司管理层及其指定人员办理本次投保及后续相关全部事宜。授权范围包
括但不限于：确定保险公司、保险金额、保险费及相关保险条款；选聘保险公司及中介机构；
签署相关法律文件及处理其他投保相关事项，以及保险合同期满或期满前办理续保、重新投保
等相关事宜。
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2026-04-21│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股、不以资本公积转增股本
。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份
为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
如在利润分配方案披露之日至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣减回购专用证
券账户中股份发生变动的，公司将维持每股现金分红金额不变，相应调整现金分红总金额，并
将另行公告具体调整情况。
公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称：《科创板股票上市规则
》）第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度公司实现归属上市公司股东的净利
润为131790329.40元，母公司实现净利润为274515215.77元，根据《公司法》和《公司章程》
的规定，公司不再提取法定盈余公积金。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的相关规定，公司通
过回购专用账户所持有的公司股份5199548股不享有利润分配的权利。经公司董事会决议，公
司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基
数分配利润。公司2025年度利润分配方案具体如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.
00元（含税），不送红股，不进行资本公积转增股本。截至2025年12月31日，公司总股本4164
50000股，扣除公司已回购股份5199548股后的股本411250452股为基数，以此计算合计拟派发
现金红利41125045.20元（含税），占2025年度实现的归属于上市公司股东净利润的比例为31.
20%。本次利润分配后，剩余未分配利润结转以后年度分配。
如在利润分配方案披露之日至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣减回购专用证
券账户中股份发生变动的，公司将维持每股现金分红金额不变，相应调整现金分红总金额，并
将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-03-18│其他事项
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一、独立董事离任情况
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到独立董事陈克兢先生、
刘晓辉先生、张克坚先生提交的书面辞职报告。上述人员自2020年3月履职以来，连续任职已
满六年，根据相关规定及任期安排申请离任。根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，
三位独立董事申请辞去公司第五届董事会独立董事职务，同时一并辞去其在董事会审计委员会
、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会中担任的相应职务。本次辞职自新任独立董事
补选完成之日起生效，辞职生效后将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，陈克兢先生
、张克坚先生未持有公司股份；刘晓辉先生持有公司股份20,000股。
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2026-03-10│其他事项
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辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司成大生物（本溪）有限公司
（以下简称“本溪子公司”）近日收到辽宁省药品监督管理局签发的《药品GMP符合性现场检
查结果通知书》（编号：辽26010013）。本溪子公司生产基地生产的冻干人用狂犬病疫苗（人
二倍体细胞）已通过药品生产质量管理规范符合性检查（以下简称“本次检查”）。现将相关
情况公告如下：
一、本次检查相关信息
企业名称：成大生物（本溪）有限公司
生产地址：辽宁省本溪市高新技术产业开发区仙榆路6号检查范围：
预防用生物制品：冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）（冻干粉针剂）（狂犬原液一车
间，狂犬原液生产一线）、（狂犬原液二车间，狂犬原液生产二线）、（注射剂一车间，分装
一线）（注射剂包装车间）；小容量注射剂：灭菌注射用水（疫苗稀释剂）（预充式）（注射
剂三车间，分装五线）（注射剂包装车间）。
检查结论：经综合评定，结果符合《药品生产质量管理规范》要求。
二、对公司的影响
本溪子公司本次通过药品GMP符合性检查，标志着其生产基地已具备冻干人用狂犬病疫苗
（人二倍体细胞）商业化生产条件，生产质量管理体系符合药品监管相关规范要求。本次检查
通过有利于进一步完善公司疫苗生产体系与质量管控能力，保障产品稳定供应，持续提升公司
在人用狂犬病疫苗领域的核心竞争力与优势市场地位，对公司未来经营发展具有重要积极意义
。
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2026-02-28│其他事项
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（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
本报告期，公司实现营业收入139028.74万元，同比下降17.06%；实现归属于母公司所有
者的净利润13761.67万元，同比下降59.86%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的
净利润4599.98万元，同比下降85.79%；实现基本每股收益0.33元，同比下降60.24%。
报告期末，公司总资产975181.82万元，较期初下降2.98%；归属于母公司的所有者权益93
5998.52万元，较期初下降2.12%，主要是因本期分配股利及实施股票回购所致。
报告期内，影响经营业绩的主要因素如下：（1）营业收入下降主要受国内人用狂犬病疫
苗市场环境变化影响。一方面受行业监管政策变化及市场竞争加剧影响，市场需求有所收缩，
另一方面受终端渠道阶段性去库存及采购节奏调整影响，产品销售节奏放缓，导致国内销售收
入同比下降；（2）资产减值损失增加主要系公司基于研发战略调整，终止hib疫苗项目研发，
对该项目资本化的研发投入全额计提资产减值准备所致；（3）公允价值变动收益增加主要系
公司投资的私募基金中创新药行业投资估值修复，资产公允价值回升所致；（4）公司境外销
售收入实现增长，同时通过持续强化内部管理，有效控制销售费用及管理费用，在一定程度上
缓解了业绩的下行压力。
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2026-02-13│其他事项
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辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月12日召开第五届董事会第
二十七次会议，审议通过《关于选举公司第五届董事会联席董事长的议案》，现将相关情况公
告如下：
一、第五届董事会联席董事长选举情况
根据公司《公司章程》相关规定，公司董事会增设联席董事长1人。本次第五届董事会第
二十七次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于选举公司第五届董
事会联席董事长的议案》，同意选举徐飚先生（简历详见附件）为公司第五届董事会联席董事
长，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。徐飚先生担任联席董
事长期间，仍兼任公司董事及战略委员会委员职务。
附件徐飚先生简历
徐飚先生，男，1975年10月生，法律硕士。曾任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙
人，广州丰盈基金管理有限公司董事长、总裁，中国宝安集团股份有限公司董事，广东民营投
资股份有限公司副总裁，粤民投私募证券基金管理（深圳）有限公司董事，粤民投另类投资（
珠海横琴）有限公司监事，珠海市高腾企业管理股份有限公司董事长，OSL集团有限公司独立
董事。现任辽宁成大生物股份有限公司董事，广东民营投资股份有限公司执行总裁，辽宁成大
股份有限公司董事长，马应龙药业集团股份有限公司董事，韶关市高腾企业管理有限公司董事
、总经理。
徐飚先生未持有公司股份，现任公司控股股东辽宁成大股份有限公司董事长，与公司其他
董事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、高级管
理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担
任上市公司董事、高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批
评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不
属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等
要求的任职资格。
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2026-02-13│其他事项
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本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年2月12日
（二）股东会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街1号辽宁成大生物股份有限公司会
议室
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2026-01-27│对外投资
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合作基本情况：为更好地实施辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”或“成大生
物”）战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展机遇，公司拟与控
股股东辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）、其全资子公司成大沿海产业（大连
）基金管理有限公司（以下简称“成大沿海”）及公司全资子公司深圳成大生物投资有限公司
（以下简称“深圳成大生物”）共同投资设立成大生物医药产业投资基金（有限合伙）（暂定
名，以最终市场监督管理机关登记的名称为准，以下简称“合伙企业”或“基金”）。基金总
规模不超过100000万元，设立时的规模为50200万元，基金由辽宁成大和成大生物发起设立，
其中：成大沿海作为基金管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元
；深圳成大生物作为普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元；公司作为有
限合伙人，拟认缴出资人民币40000万元；辽宁成大作为有限合伙人，拟认缴出资人民币10000
万元。该基金投资期内各投资人将根据基金投资要求进行实缴，后续出资将由普通合伙人在基
金合伙协议签署之日起3年内向初始有限合伙人或新的认缴人继续募集直至有限合伙的总认缴
出资额达到100000万元。该基金在产业投资领域，重点聚焦于生命大健康赛道。在推进基金设
立的同时，为提前锁定优质标的项目，深圳成大生物与辽宁成大全资子公司辽宁成大医疗服务
管理有限公司（以下简称“成大医疗”）拟按照成大生物及辽宁成大对基金的相对出资比例共
同对北京基因启明生物科技有限公司（以下简称“基因启明”）进行增资，其中，深圳成大生
物出资4000万元，成大医疗出资1000万元，待基金依法设立并完成备案后，将由基金平价受让
深圳成大生物及成大医疗持有基因启明的全部股权。届时，公司将转为通过基金间接持有基因
启明相关股权。
关联交易概述：辽宁成大为公司控股股东，成大沿海及成大医疗为辽宁成大全资子公司。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号
——交易与关联交易》的相关规定，辽宁成大、成大沿海、成大医疗为公司关联方，本次公司
与上述关联方共同投资设立基金及对基因启明增资的事项，构成关联交易。
一、合作情况概述
（一）合作设立基金的基本概况
为更好地实施公司战略规划，提升公司综合竞争力和整体价值，把握生物医药产业发展机
遇，公司拟与控股股东辽宁成大及其全资子公司成大沿海以及公司全资子公司深圳成大生物共
同投资设立成大生物医药产业投资基金（有限合伙）（暂定名）。基金总规模不超过100000万
元，设立时的规模为50200万元。基金由辽宁成大和成大生物发起设立，其中：成大沿海作为
基金管理人、普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元，约占基金设立时份
额的0.1992%；深圳成大生物作为普通合伙人及执行事务合伙人，拟认缴出资人民币100万元，
约占基金设立时份额的0.1992%；辽宁成大作为有限合伙人，拟以自有资金认缴出资人民币100
00万元，约占基金设立时份额的19.9203%；成大生物作为有限合伙人，拟以自有资金认缴出资
人民币40000万元，约占基金设立时份额的79.6813%。该基金投资期内各投资人将根据基金投
资要求进行实缴，后续出资将由普通合伙人在基金合伙协议签署之日起3年内向初始有限合伙
人或新的认缴人继续募集，直至有限合伙的总认缴出资额达到100000万元。该基金在产业投资
领域，重点聚焦于生命大健康赛道。
目前基金处于筹划设立阶段，合伙协议尚未正式签署，上述投资份额以最终签署的正式合
伙协议为准。公司董事会提请股东会授权公司管理层及相关人士全权办理本次对外投资所涉及
的具体事项，根据基金管理人发送的《缴付出资通知》参与基金投资，并依照相关法律法规的
规定及时推进基金设立、备案及待基金依法设立并完成备案后，由基金平价受让深圳成大生物
及成大医疗持有基因启明的全部股权等相关事宜。
（二）共同股权投资的基本情况
在推进基金设立的同时，为提前锁定优质标的项目，深圳成大生物和成大医疗拟按照成大
生物及辽宁成大对基金的相对出资比例对基因启明进行股权投资，本次增资价格为93.6658元/
注册资本，即成大医疗拟以1000万元,认缴新增注册资本10.68万元，增资完成后，成大医疗持
有基因启明0.7463%的股权；深圳成大生物拟以4000万元，认缴新增注册资本42.71万元，增资
完成后，深圳成大生物持有基因启明2.9851%的股权。
待基金依法设立并完成备案后，将由基金平价受让深圳成大生物及成大医疗持有基因启明
的全部股权。届时，公司将转为通过基金间接持有基因启明相关股权。
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2026-01-27│对外投资
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投资标的名称：辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金设立全
资子公司成大生物创新制药有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准登记的名称为准
，以下简称“创新药子公司”）。
投资金额与股权结构：创新药子公司注册资本为人民币10亿元，公司以自有资金出资，持
有其100%的股权。
本次对外投资设立创新药子公司事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》规定的重大资产重组。
相关风险提示：创新药研发具有研发周期长、资金投入大、不确定性高的行业特点。本次
对外投资在研发进展、项目投入、市场竞争等方面均存在一定不确定性，未来投资收益亦可能
受到行业环境变化等因素影响而产生波动。
创新药子公司在运营管理、核心团队建设、研发项目推进以及行业政策调整等方面可能面
临相应挑战。公司将通过建立科学的决策机制、严格执行项目评审制度、强化对创新药子公司
的全流程管理、完善人才激励机制等措施，积极应对上述风险，切实维护公司及全体股东的合
法权益。
一、本次投资事项概述
（一）投资基本情况
为落实公司疫苗与创新药双轮驱动的长期发展战略，把握创新生物药领域的发展机遇，公
司拟以自有资金10亿元设立创新药子公司，持有其100%股权。
为提高资金使用效率，注册资本将根据业务拓展节奏及研发项目进度分期注入，实现资金
投入与项目需求的动态匹配。该创新药子公司将专注于创新药研发、优质项目引进与并购、核
心团队搭建及专业化运营体系建设，助力公司打造第二增长曲线。
创新药子公司将作为公司布局创新药领域的核心载体，围绕存在重大未被满足临床需求的
疾病领域进行前瞻性布局，将重点关注免疫抗肿瘤、自身免疫性疾病等方向，并视研发进展及
市场环境变化，适时拓展至心血管、内分泌等其他具有发展潜力的领域。创新药子公司将借鉴
行业成熟运营模式，通过自主研发、产品引进及收购、合资共建、股权投资等多维方式推进创
新药管线建设，构建研发、转化、产业化全链条闭环运营体系，提升公司在创新药领域的专业
化投资与市场化运营能力。
（二）决策与审批程序
公司于2026年1月26日召开第五届董事会第二十六次会议，会议由董事长李宁先生召集并
主持。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议的召集与召开程序符合《中华人民共
和国公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，会议决议合法有效。经全体出席董事审议
表决，会议以9票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过《关于对外投资设立子公司的议
案》。同意公司以自有资金10亿元在上海市投资设立创新药子公司，用于开展创新药领域的战
略布局及相关业务。
（三）合规性说明
本次对外投资设立创新药子公司事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》所规定的重大资产重组情形。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公
司章程》相关规定，本次对外投资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审
议。
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2026-01-27│其他事项
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一、本次事项概述
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）经审慎评估与决策，决定终止b型流感
嗜血杆菌结合疫苗（以下简称“hib疫苗”）研发项目。依据《企业会计准则》及公司会计政
策的相关规定，公司拟对该项目研发资本化金额全额计提资产减值准备。本次事项严格遵循相
关法律法规及公司内部治理制度要求，已履行必要的审议程序，决策程序合法、合规。
二、疫苗研发项目终止具体情况
（一）项目研发及终止审批情况
公司hib疫苗项目于2018年6月获得国家药品监督管理局核发的《药物临床试验批件》（批
件号：2018L02685），并于2019年12月启动Ⅰ期临床试验；项目于2022年12月至2025年12月期
间开展Ⅲ期临床试验，期间已完成Ⅲ期临床试验全程免疫及基础免疫血清检测等阶段性工作。
经公司第五届董事会第二十五次会议及2025年第二次临时股东会审议通过，公司终止该项目的
临床研究开发工作。具体内容请查阅公司于2025年12月19日在上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目内部投资结构调整的公告》（公告编号：2025-0
60）。
（二）项目累计研发投入情况
截至本公告披露日，公司研发的hib疫苗项目累计投入16126万元，其中费用化金额8059万
元，资本化金额8067万元。相关核算严格遵循《企业会计准则》及公司会计政策规定：临床前
研究及Ⅰ期临床试验阶段支出8059万元，按规定计入当期研发费用并进行费用化处理；2022年
12月该项目进入Ⅲ期临床试验阶段后，相关支出已满足研发支出资本化确认条件，转为资本化
核算，累计形成资本化金额8067万元。
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2026-01-27│其他事项
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股东会召开日期：2026年2月12日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年2月12日9点30分
召开地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街1号公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年2月12日至2026年2月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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