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普冉股份(688766)重大事项股权投资
 

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资本运作☆ ◇688766 普冉股份 更新日期:2025-06-14◇ 通达信沪深京F10 ★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】 【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】 【9.重大事项】 【1.募集资金来源】 ┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐ │资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│ ├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │首发融资 │ 2021-08-10│ 148.90│ 12.46亿│ └───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘ 【2.股权投资】 截止日期:2024-12-31 ┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐ │所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│ │ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │ ├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤ │华大九天 │ 1961.40│ ---│ ---│ 1236.43│ ---│ 人民币│ ├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤ │上海渠清如许创业投│ 1500.00│ ---│ 9.74│ ---│ ---│ 人民币│ │资合伙企业(有限合│ │ │ │ │ │ │ │伙) │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤ │珠海诺延长天股权投│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│ │资基金合伙企业(有 │ │ │ │ │ │ │ │限合伙) │ │ │ │ │ │ │ └─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘ 【3.项目投资】 截止日期:2024-12-31 ┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐ │项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│ │ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │ ├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤ │闪存芯片升级研发及│ 1.90亿│ 0.00│ 1.72亿│ 90.43│ ---│ ---│ │产业化项目 │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤ │EEPROM芯片升级研发│ 4787.19万│ 0.00│ 4007.80万│ 83.72│ ---│ ---│ │及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤ │总部基地及前沿技术│ 1.08亿│ 1.96亿│ 2.18亿│ 76.29│ ---│ ---│ │研发项目 │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤ │基于存储芯片的衍生│ 2.83亿│ 9815.69万│ 1.90亿│ 67.37│ ---│ ---│ │芯片开发及产业化项│ │ │ │ │ │ │ │目 │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤ │超募资金-回购 │ 6.17亿│ 0.00│ 3509.12万│ 7.98│ ---│ ---│ └─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘ 【4.股权转让】 暂无数据 【5.收购兼并】 ┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐ │公告日期 │2024-12-25 │交易金额(元)│1.95亿 │ ├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤ │币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │ ├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤ │交易标的 │不动产权证书证号:沪(2024)浦字│标的类型 │固定资产 │ │ │不动产权第095925号不动产座落;上│ │ │ │ │海市浦东新区张江镇银冬路20弄8号 │ │ │ │ │室号(部位:2层、3层、4层、5层、 │ │ │ │ │地下1层、地下2层、地下3层) │ │ │ ├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤ │买方 │普冉半导体(上海)股份有限公司 │ ├──────┼────────────────────────────────────────┤ │卖方 │上海集芯汇建筑科技有限公司 │ ├──────┼────────────────────────────────────────┤ │交易概述 │(一)签署主体 │ │ │ 卖售人(甲方):上海集芯汇建筑科技有限公司 │ │ │ 买受人(乙方):普冉半导体(上海)股份有限公司 │ │ │ (二)不动产具体状况 │ │ │ 甲方依法取得的不动产权证书证号:沪(2024)浦字不动产权第095925号不动产座落;│ │ │上海市浦东新区张江镇银冬路20弄8号室号(部位:2层、3层、4层、5层、地下1层、地下2层│ │ │、地下3层) │ │ │ 房屋类型:科研设计用房 │ │ │ 土地用途:科研设计 │ │ │ 房屋建筑面积:6192.56平方米,其中地下附属面积;316.92平方米甲方保证已如实陈 │ │ │述房地产权属状况、设备、装饰情况和相关关系,乙方对甲方上述转让的房地产具体状况充│ │ │分了解,自愿买受该房地产。 │ │ │ (三)不动产转让价款及支付 │ │ │ 乙方在本合同签署之日起5日内支付全部房款,计人民币195370000元(含9%增值税) │ └──────┴────────────────────────────────────────┘ 【6.关联交易】 ┌──────┬────────────────────────────────────────┐ │公告日期 │2025-03-31 │ ├──────┼────────────────────────────────────────┤ │关联方 │伟测科技上海伟测半导体科技股份有限公司 │ ├──────┼────────────────────────────────────────┤ │关联关系 │公司董事担任其董事 │ ├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤ │支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、接受关联人提│ │ │ │ │供的劳务 │ ├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤ │交易详情 │2024年度,公司实际与关联方发生的日常关联交易 │ └──────┴────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬────────────────────────────────────────┐ │公告日期 │2025-03-31 │ ├──────┼────────────────────────────────────────┤ │关联方 │伟测科技上海伟测半导体科技股份有限公司 │ ├──────┼────────────────────────────────────────┤ │关联关系 │公司董事担任其董事 │ ├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤ │支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、机物料;接受│ │ │ │ │关联人提供的劳务 │ ├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤ │交易详情 │2025年度,公司预计与关联方发生的日常关联交易 │ └──────┴────────────────────────────────────────┘ 【7.股权质押】 【累计质押】 暂无数据 【质押明细】 暂无数据 【8.担保明细】 截止日期:2024-12-31 ┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐ │担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│ │ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│ ├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤ │普冉半导体│公司员工 │ 17.94万│人民币 │2024-02-01│2025-02-01│连带责任│否 │否 │ │(上海)股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │ │份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │ └─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘ 【9.重大事项】 ──────┬────────────────────────────────── 2025-05-31│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年5月30日召开的第二届 董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议,审议通过了《关于作废2024年限制性股票 激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》,根据《上市公司股权激励管理办法》 (以下简称“《管理办法》”)等法律法规、规范性文件及《普冉半导体(上海)股份有限公 司2024年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”)、《普冉半 导体(上海)股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》(以下简称“《考 核管理办法》”)的有关规定及公司2024年第二次临时股东大会的授权,董事会同意作废公司 2024年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”)首次授予部分限制性股票合计102, 421股。现将有关事项说明如下: 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年3月13日,公司召开了第二届董事会第六次会议,会议审议通过了《关于<普冉 半导体(上海)股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于< 普冉半导体(上海)股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。 同日,公司召开了第二届监事会第六次会议,会议审议通过了《关于<普冉半导体(上海 )股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<普冉半导体( 上海)股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<普冉 半导体(上海)股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》, 公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2024年3月14日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《普冉半导体 (上海)股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》,根据公司其他独立董事的 委托,独立董事蒋守雷先生作为征集人,就公司2024年第二次临时股东大会审议的本次激励计 划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-05-31│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022年12月12日,公司召开第一届董事会第二十七次会议,会议审议通过了《关于<普 冉半导体(上海)股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关 于<普冉半导体(上海)股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独 立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 同日,公司召开第一届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于<普冉半导体(上海) 股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<普冉半导体(上 海)股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<普 冉半导体(上海)股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》 ,公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2022年12月13日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《普冉半导 体(上海)股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》,根据公司其他独立董事 的委托,独立董事蒋守雷先生作为征集人,就公司2022年第五次临时股东大会审议的公司本次 激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3、2022年12月13日至2022年12月22日,公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公 司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议 。2022年12月23日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《普冉半导体(上 海)股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意 见及公示情况说明》。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-05-31│价格调整 ──────┴────────────────────────────────── 普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年5月30日召开第二届董 事会第十七次会议及第二届监事会第十七次会议,审议通过了《关于调整公司2022年、2024年 限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》,同意公司根据《上市公司股权激励管理办 法》(以下简称“《管理办法》”)等法律法规、规范性文件及《普冉半导体(上海)股份有 限公司2022年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“2022年激励计划”)、《普冉半导 体(上海)股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“2024年激励计划 ”)的有关规定,对上述激励计划授予价格及授予数量进行调整,其中2022年激励计划首次授 予价格由44.67元/股调整为14.85元/股,首次授予激励对象实际已授予但尚未归属的限制性股 票数量由352886股调整为1030568股;2022年激励计划预留授予价格由56.75元/股调整为18.99 元/股,预留授予激励对象实际已授予但尚未归属的限制性股票数量由49745股调整为145275股 ;2024年激励计划首次授予价格由33.09元/股调整为23.19元/股,首次授予激励对象实际已授 予但尚未归属的限制性股票数量由483727股调整为677218股;2024年激励计划预留授予价格由 43.10元/股调整为30.34元/股,预留授予激励对象实际已授予但尚未归属的限制性股票数量由 114060股调整为159684股。现将具体情况说明如下: 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 (一)2022年限制性股票激励计划 1、2022年12月12日,公司召开第一届董事会第二十七次会议,会议审议通过了《关于<普 冉半导体(上海)股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关 于<普冉半导体(上海)股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独 立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 同日,公司召开第一届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于<普冉半导体(上海) 股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<普冉半导体(上 海)股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<普 冉半导体(上海)股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》 ,公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2022年12月13日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《普冉半导 体(上海)股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》,根据公司其他独立董事 的委托,独立董事蒋守雷先生作为征集人,就公司2022年第五次临时股东大会审议的公司本次 激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3、2022年12月13日至2022年12月22日,公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公 司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议 。2022年12月23日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《普冉半导体(上 海)股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意 见及公示情况说明》。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-05-31│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 限制性股票拟归属数量:123172股 归属股票来源:普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)向激励对象定向 发行公司A股普通股股票或从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 (一)本次股权激励计划方案及履行的程序 1、公司2022年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)股权激励计划主要内容 (1)股权激励方式:第二类限制性股票 (2)预留授予数量:本激励计划预留授予限制性股票10.5815万股,约占本激励计划草案 公布日公司股本总额5072.0207万股的0.21%。 (3)授予价格:18.99元/股(调整后),即满足授予条件后,激励对象可以以18.99元/ 股(调整后)的价格购买公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。 (4)授予人数:预留授予81人,为公司董事会认为需要激励的其他人员。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-05-31│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 限制性股票拟归属数量:323541股 归属股票来源:向激励对象定向发行的普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称“公 司”)人民币A股普通股股票或从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 (一)本次股权激励计划方案及履行的程序 1、公司2022年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)股权激励计划主要内容 (1)股权激励方式:第二类限制性股票 (2)首次授予数量:本激励计划首次授予限制性股票48.00万股,约占本激励计划草案公 布日公司股本总额5072.0207万股的0.95%。 (3)授予价格:14.85元/股(调整后),即满足授予条件后,激励对象可以以14.85元/ 股(调整后)的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。 (4)授予人数:首次授予140人,为公司董事会认为需要激励的其他人员。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-05-31│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 限制性股票拟归属数量:139584股 归属股票来源:普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)向激励对象定向 发行公司A股普通股股票或从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 (一)本次股权激励计划方案及履行的程序 1、公司2024年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)股权激励计划主要内容 (1)股权激励方式:第二类限制性股票 (2)首次授予数量:本激励计划首次授予限制性股票34.5519万股,约占本激励计划草案 公布日公司股本总额7551.5285万股的0.46%。 (3)授予价格:23.19元/股(调整后),即满足授予条件后,激励对象可以以23.19元/ 股(调整后)的价格购买公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。 (4)授予人数:首次授予72人,为公司董事会认为需要激励的其他人员。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-05-31│对外担保 ──────┴────────────────────────────────── 重要内容提示: 被担保人:普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)员工,该部分员工不 包括公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其关联方。 本次担保金额:为公司该部分员工提供担保金额不超过50万。 已实际为其提供的担保余额:截至2024年末,公司为员工提供担保金额为17.94万元。 本次担保是否有反担保:是 对外担保逾期的累计金额:无逾期对外担保情况 本次提供担保事项经公司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十七次会议审议通 过,尚需提交股东大会审议。 一、担保情况概述 公司于2025年5月30日召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十七次会议,审 议通过了《关于为员工租房提供担保的议案》,为帮助公司该部分员工减轻租房压力,公司( 分公司)拟为该部分员工租赁公租房提供担保,担保合计金额不超过人民币50万元。实际担保 金额以最终签署并执行的协议为准。为提高公司决策效率,授权公司经营管理层在上述额度内 开展具体业务,授权期限自股东大会审议通过之日起一年。每笔担保的具体期限为公司(分公 司)与公租房提供单位签订相关合同之日起一年。同时,公司授权分公司作为协议主体签署该 部分员工租赁公租房的相关合同并承担相应担保责任。本次担保尚需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 公司(分公司)拟为与公司签订正式劳动合同的员工提供担保。前述员工不包括公司董事 、监事、高级管理人员、实际控制人及其关联方。 具体的担保对象,根据公司员工申请,经公司综合管理部及财务部等相关部门评估后,提 交总经理批准后确定。 三、担保协议的主要内容 公司为员工租赁公租房提供担保,担保金额合计不超过50万元人民币。具体担保内容如下 : 出租方(甲方):苏州工业园区公租房管理有限公司承租方(乙方):公司员工 担保方(丙方):公司(分公司) 1、在本合同存续期间,甲乙双方同意小区、户型变更等的,无需再次征得丙方同意,在 本合同存续期间丙方仍对变更后的房屋租赁行为承担本合同所列担保责任; 2、本合同租赁期满后,若乙方未发生本合同项下的违约事件,乙方和甲方共同检验该房 屋。乙方将处于良好状态(自然损耗除外)的物业、家具和设施等交还甲方、并按照本合同条 款结清所有应付款项之后的30个工作日内,甲方将保证金的剩余部分不计利息退还给乙方。如 该保证金不足以抵扣乙方按照本合同条款所有应付款项,甲方可书面通知乙方补足。乙方在收 到甲方补足通知后7天内不予补足的,甲方可从乙方园区社会保险(公积金)住房账户等政策 可动用账户中代为扣除。如甲方代为扣除不足的,不足部分丙方承担连带责任,由丙方在15天 内补足; 3、丙方向甲方承诺,若乙方年审合格的,乙方可无需再次征得丙方同意直接与甲方签订 《续租协议》,在《续租协议》存续期间丙方仍承担本合同所列担保责任。优租房租期如因政 策调整延长的,续租手续比照上述流程和原则执行。 4、丙方应对乙方在租赁合同期间产生的欠款承担连带责任。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-04-29│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年10月11日,公司召开第一届董事会第十五次会议,会议审议通过了《关于公司< 2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相 关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日,公司召开第一届监事会第十二次会议,审议通过了《关于公司<2021年限制性股票 激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案 》,公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2021年10月12日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《普冉半导 体(上海)股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》,根据公司其他独立董事 的委托,独立董事蒋守雷先生作为征集人,就公司2021年第二次临时股东大会审议的公司本次 激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3、2021年10月12日至2021年10月21日,公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名 和职务在公司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关 的任何异议。2021年10月22日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《普冉 半导体(上海)股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的审核意见及公示情况说明》。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-03-31│对外担保 ──────┴────────────────────────────────── 被担保人:普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)员工,不包括公司董 事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其关联方。 本次担保金额:为公司员工租房提供担保金额不超过50万。 已实际为其提供的担保余额:截至2024年末,公司为员工提供担保金额为17.94万元。 本次担保是否有反担保:是 对外担保逾期的累计金额:无逾期对外担保情况 本次提供担保事项经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十五次会议审议通 过,无需提交股东大会审议。 一、担保情况概述 公司于2025年3月28日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十五次会议,审 议通过了《关于2025年度为员工租房提供担保的议案》,为帮助公司员工减轻租房压力,公司 (分公司)拟为员工租赁公租房提供担保,担保合计金额不超过人民币50万元。实际担保金额 以最终签署并执行的协议为准。为提高公司决策效率,授权公司经营管理层在上述额度内开展 具体业务,授权期限自董事会审议通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。每笔担保的 具体期限为公司(分公司)与公租房提供单位签订相关合同之日起一年。同时,公司授权分公 司作为协议主体签署员工租赁公租房的相关合同并承担相应担保责任。本次担保无需提交公司 股东大会审议。 ──────┬────────────────────────────────── 2025-03-31│其他事项 ──────┴────────────────────────────────── 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定,普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年 3月28日召开第二届董事会第十五次会议,审议通过了《关于提请股东大会授权董事会2025年 度以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》,同意公司董事会提请股东大会授 权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20% 的股票,授权期限自公司2024年年度股东大会审议通过之日起至公司2025年年度股东大会召开 之日止。本议案尚须提交公司股东大会审议通过。具体内容如下: 一、本次授权事宜的具体内容 提请股东大会授权董事会包括但不限于以下内容: (一)确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定,对公司实际情况进行自查和论证, 确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 (二)发行股票的种类、面值和数量 本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股(A股),每股面值人民币 1.00元。发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票,发行的 股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定,不超过发行前公司股本总数的30%。 (三)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式,发行对象为符合中国证监会规定的 证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投 资者、人民币合格境

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