资本运作☆ ◇688766 普冉股份 更新日期：2025-02-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│华大九天 │ 1961.40│ ---│ ---│ 4623.00│ ---│ 人民币│
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│上海渠清如许创业投│ 1500.00│ ---│ 9.74│ ---│ ---│ 人民币│
│资合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│闪存芯片升级研发及│ 1.90亿│ ---│ 1.72亿│ 90.43│ ---│ ---│
│产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│EEPROM芯片升级研发│ 4787.19万│ ---│ 4007.80万│ 83.72│ ---│ ---│
│及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│总部基地及前沿技术│ 1.08亿│ 698.40万│ 2908.86万│ 26.95│ ---│ ---│
│研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│基于存储芯片的衍生│ 2.83亿│ 3745.64万│ 1.30亿│ 45.90│ ---│ ---│
│芯片开发及产业化项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│超募资金 │ 6.17亿│ ---│ 3509.12万│ 5.68│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-12-25 │交易金额(元)│1.95亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │不动产权证书证号：沪（2024）浦字│标的类型 │固定资产 │
│ │不动产权第095925号不动产座落；上│ │ │
│ │海市浦东新区张江镇银冬路20弄8号 │ │ │
│ │室号(部位：2层、3层、4层、5层、 │ │ │
│ │地下1层、地下2层、地下3层) │ │ │
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│买方 │普冉半导体（上海）股份有限公司 │
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│卖方 │上海集芯汇建筑科技有限公司 │
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│交易概述 │（一）签署主体 │
│ │ 卖售人（甲方）：上海集芯汇建筑科技有限公司 │
│ │ 买受人（乙方）：普冉半导体（上海）股份有限公司 │
│ │ （二）不动产具体状况 │
│ │ 甲方依法取得的不动产权证书证号：沪（2024）浦字不动产权第095925号不动产座落；│
│ │上海市浦东新区张江镇银冬路20弄8号室号(部位：2层、3层、4层、5层、地下1层、地下2层│
│ │、地下3层) │
│ │ 房屋类型：科研设计用房 │
│ │ 土地用途：科研设计 │
│ │ 房屋建筑面积：6192.56平方米，其中地下附属面积；316.92平方米甲方保证已如实陈 │
│ │述房地产权属状况、设备、装饰情况和相关关系，乙方对甲方上述转让的房地产具体状况充│
│ │分了解，自愿买受该房地产。 │
│ │ （三）不动产转让价款及支付 │
│ │ 乙方在本合同签署之日起5日内支付全部房款，计人民币195370000元（含9%增值税） │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-16 │
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│关联方 │上海伟测半导体科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、接受关联人提│
│ │ │ │供的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-16 │
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│关联方 │上海伟测半导体科技股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料、机物料；接受│
│ │ │ │关联人提供的劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│普冉半导体│公司员工 │ 13.44万│人民币 │2023-07-01│2024-07-01│连带责任│否 │否 │
│（上海）股│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│份有限公司│ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-09│其他事项
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普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟使用部分超募资
金人民币2.7亿元用于永久补充流动资金，占超募资金总额90009.34万元的比例为29.9969%。
公司承诺：每12个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过超募资金总额的30%
；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本
次永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资
助。
本事项经公司第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，公司保
荐机构中信证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。本事项尚需提交股东大会审议
。
一、募集资金基本情况
经据中国证券监督管理委员会于2021年6月22日出具的《关于同意普冉半导体（上海）股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111号），公司获准向社会公
开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人民币148.90元，本次发行募集资金总额
为134861.41万元，扣除不含税发行费用人民币10306.87万元后，实际募集资金净额为人民币1
24554.54万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发
行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年8月16日出具了《验资报告》（信会师报字[20
21]第ZF10839号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司与保荐机构、募
集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年8月20日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户
存储管理，并由公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
二、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公
司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提高公司盈利能力，维护
上市公司和股东利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金用
于公司主营业务相关的生产经营。公司超募资金总额为90009.34万元，本次拟用于永久补充流
动资金的金额为2.7亿元，占超募资金总额的比例为29.9969%。公司最近12个月内累计使用超
募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交
易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
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2025-01-09│其他事项
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征集投票权的起始时间：2025年1月21日至2025年1月22日
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管
理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）的有关
规定，并按照普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，
独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司拟于2025年1月24日召开的2025年第一次临时股东大
会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人的基本情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事蒋守雷先生，其基本情况如下：蒋守雷先生
，1943年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学无线电技术专业毕业，研究员级高级
工程师。1968年9月至1987年7月就职于国营742厂，历任技术人员、工程师、副厂长、厂长，1
987年7月至1989年8月就职于无锡微电子公司，担任副总经理，1989年8月至1995年9月就职于
中国华晶电子集团公司，担任副总经理，1993年5月至1996年3月就职于华越微电子公司，担任
总经理，1996年3月至1999年1月就职于上海华虹微电子有限公司，担任副总经理，1999年1月
至2004年3月就职于上海华虹（集团）有限公司，担任副总裁，1990年至2005年担任中国半导
体行业协会副理事长，2001年4月至2016年11月任上海市集成电路行业协会秘书长，2009年5月
至2017年4月担任上海市集成电路行业协会副会长，2017年5月至今担任上海市集成电路行业协
会高级顾问。目前同时担任上海新阳半导体材料股份有限公司、上海安路信息科技股份有限公
司独立董事；2020年3月至今，担任公司独立董事。
征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《普冉半导体（上海）股份有限公司章程
》（以下简称“《公司章程》”）中规定的不得担任公司董事的情形。
征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并
在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次征集行动完全基于征集人作为上市
公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得
公司其他独立董事同意，不会违反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产
生冲突。
征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立
董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何
利害关系。
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2024-11-09│其他事项
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一、交易概况
截至2024年9月30日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）所持有的
北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“华大九天”）股票金融资产账面价值为5580.60
万元。经公司于2024年8月27日、2024年9月12日分别召开的第二届董事会第十次会议及2024年
第三次临时股东大会，审议通过《关于授权公司管理层处置所持上市公司股票的议案》，授权
公司管理层根据证券市场动态及标的公司情况，适时择机处置公司所持有的华大九天的股票，
授权的有效期为股东大会审议通过本议案之日起12个月。其中，公司持有华大九天股票60万股
，该部分股票已于2023年8月11日起上市流通。
二、交易进展及对公司影响
1、截至2024年10月8日，公司通过集中竞价交易系统出售所持部分华大九天股票30.29万
股，交易金额3343.44万元（未扣除交易手续费、印花税等金额，保留两位小数）。2024年10
月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《普冉半导体（上海）股份有限
公司关于处置部分交易性金融资产的公告》（公告编号：2024-055）；
2、自2024年10月9日起至2024年11月8日期间，公司通过集中竞价交易系统累计出售所持
部分华大九天股票16.00万股，交易金额1980.30万元（未扣除交易手续费、印花税等金额）（
以下简称为“本次处置”）。
本次交易标的在公司财务报表中列示为“交易性金融资产”，该金融资产按照公允价值计
量且其变动计入当期损益。本次处置累计产生投资收益1457.26万元（不含交易手续费、印花
税、所得税等影响），包括（1）2022年度、2023年度公司已累计确认公允价值变动净收益117
0.56万元（不含所得税等影响），并已经体现在公司2022年度及2023年度经审计财务报表中；
（2）2024年前三季度已确认公允价值变动净收益-205.44万元（不含所得税等影响），并已经
体现在公司2024年第三季度报告财务报表中；（3）本次处置损益影响金额492.14万元（不含
交易手续费、印花税、所得税影响），占公司最近一期（2023年度）经审计的归属于上市公司
股东的净利润绝对值的比例为10.19%。本次处置产生的投资收益在扣除相关手续费及税费后将
对公司2024年净利润产生积极影响。以上数据为初步核算结果，公司将根据《企业会计准则》
等有关规定对该交易进行会计处理，具体以公司2024年度审计报告为准，敬请广大投资者注意
投资风险。
本周期内公司处置部分交易性金融资产，主要是为了锁定投资收益，降低相关股票公允价
值波动对公司短期业绩的不确定影响。截至本公告披露日，公司仍持有华大九天股票13.71万
股。目前公司与华大九天的业务合作正常，本次交易不影响公司与华大九天的业务合作。
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2024-10-26│其他事项
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普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月24日召开第二届董
事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2024年第三季度计提资产
减值准备的议案》。
现将相关情况具体内容公告如下：
一、本次计提减值准备情况概述
根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观、公允地反映公司截至2024
年9月30日的财务状况和2024年前三季度的经营成果，基于谨慎性原则，公司对截至2024年9月
30日公司资产进行了减值测试，对截至2024年9月30日可能发生信用及资产减值损失的有关资
产计提相应减值准备。同时，对减值影响因素确认消失的资产，在原已计提的减值准备金额内
进行转回；对出售或领用前期已计提资产减值损失的存货，随着存货的结转，按照其成本和对
应的存货跌价准备一并结转。
公司2024年第三季度计提信用减值损失0.31万元，转回信用减值损失258.84万元，计提资
产减值准备1193.66万元，转回资产减值准备1978.72万元，转销资产减值准备424.15万元。
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2024-10-17│其他事项
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1、调整事由
根据本激励计划相关规定，在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票归属
前，公司有资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股或派息等事项，限制性
股票的授予价格或数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
公司于2024年5月6日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年度利润分配
及资本公积转增股本方案的议案》，于2024年5月31日披露了《普冉半导体（上海）股份有限
公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024039），确定以2024年6月5日为股权登
记日，以2023年度实施权益分派方案的股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中
股份为基数，向截至当日下午上海证券交易所收市后在中国结算上海分公司登记在册的公司全
体股东以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，共计转增30094450股，本次分配后总股本为
105609735股。
鉴于上述利润分配方案已实施完毕，本激励计划限制性股票首次授予价格需由46.32元/股
调整为33.09元/股，首次授予数量需由34.5519万股调整为48.3727万股，预留部分授予数量需
由8.638万股调整为12.0932万股。
2、授予价格调整
调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；P为调整后的授予价格。
鉴于公司2023年年度权益分派的实施，公司2024年限制性股票激励计划经调整后的授予价
格=46.32÷(1+0.4)=33.09元（采取四舍五入后保留小数点后两位的处理方式）。
3、授予数量调整
调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股
票数量。
鉴于公司2023年年度权益分派的实施，公司2024年限制性股票激励计划经调整后的首次授
予的限制性股票数量=34.5519×(1+0.4)=48.3727万股，预留授予的限制性股票数量=8.6380×
（1+0.4）=12.0932万股（采取四舍五入后保留小数点后四位的处理方式）。
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2024-10-17│其他事项
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限制性股票预留授予日：2024年10月16日
限制性股票预留授予数量：11.406万股，占目前公司股本总额10560.9735万股的0.11%。
股权激励方式：第二类限制性股票
《普冉半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“
《激励计划》”或“本次激励计划”、“本激励计划”）规定的普冉半导体（上海）股份有限
公司（以下简称“公司”）2024年限制性股票激励计划预留部分授予条件已经成就，根据公司
2024年第二次临时股东大会授权，公司于2024年10月13日召开第二届董事会薪酬与考核委员会
第四次会议，于2024年10月15日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议
，会议审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2024
年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2024年10月16日为预
留授予日，以43.10元/股的授予价格向15名激励对象授予11.406万股限制性股票。现将有关事
项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024年3月13日，公司召开了第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于<普冉
半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
普冉半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《
关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开了第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于<普冉半导体（上海
）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<普冉半导体（
上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<普冉
半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，
公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024年3月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普冉半导体
（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的
委托，独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司2024年第二次临时股东大会审议的本次激励计
划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2024年3月14日至2024年3月23日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划对象有关的任何异议。
2024年3月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普冉半导体（上海
）股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见
及公示情况说明》。
4、2024年3月29日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<普冉半
导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<普
冉半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息
知情人及激励对象在《普冉半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）
》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2
024年3月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普冉半导体（上海）
股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》。
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2024-10-09│其他事项
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一、交易概况
截至2024年6月30日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）所持有的
北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“华大九天”）股票金融资产账面价值为4623.00
万元。经公司于2024年8月27日、2024年9月12日分别召开的第二届董事会第十次会议及2024年
第三次临时股东大会，审议通过《关于授权公司管理层处置所持上市公司股票的议案》，授权
公司管理层根据证券市场动态及标的公司情况，适时择机处置公司所持有的华大九天的股票，
授权的有效期为股东大会审议通过本议案之日起12个月。其中，公司持有华大九天股票60万股
，该部分股票已于2023年8月11日起上市流通。
二、交易进展及对公司影响
截至2024年10月8日，公司通过集中竞价交易系统出售所持部分华大九天股票30.29万股，
交易金额3343.44万元（未扣除交易手续费、印花税等金额，保留两位小数）。
本次交易标的在公司财务报表中列示为“交易性金融资产”，该金融资产按照公允价值计
量且其变动计入当期损益。本次交易累积产生投资收益2353.26万元（不含交易手续费、印花
税、所得税等影响），包括（1）2022年度、2023年度公司已累计确认公允价值变动净收益221
6.02万元（不含所得税等影响），并已经体现在公司2022年度及2023年度经审计财务报表中；
（2）2024年上半年已确认公允价值变动净收益-872.35万元（不含所得税等影响），并已经体
现在公司2024年半年度报告财务报表中；（3）本次处置损益影响金额1009.59万元（不含交易
手续费、印花税、所得税等影响），占公司最近一期（2023年度）经审计的归属于上市公司股
东的净利润绝对值的比例为20.91%。此次处置产生的投资收益在扣除相关手续费及税费后将对
公司2024年净利润产生积极影响，且部分影响将体现在公司2024年前三季度财务报表中。
以上数据为初步核算结果，公司将根据《企业会计准则》等有关规定对该交易进行会计处
理，具体以公司2024年度审计报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
本周期内公司处置部分交易性金融资产，主要是为了锁定投资收益，降低相关股票公允价
值波动对公司短期业绩的不确定影响。截至2024年10月8日，公司仍持有华大九天股票29.71万
股。目前公司与华大九天的业务合作正常，本次交易不影响公司与华大九天的业务合作。
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2024-08-28│其他事项
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拟增加投资额的募投项目名称：总部基地及前沿技术研发项目
投资金额及资金来源：使用超募资金增加募投项目“总部基地及前沿技术研发项目”投资
金额至28591.63万元，其中拟使用超募资金追加投资金额为17797.73万元。
调整实施募投项目实施进展：拟将“总部基地及前沿技术研发项目”达到预定可使用状态
的日期调整至2025年6月。
普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第二届董
事会第十次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使用部分超募资金增加募投项目
投资额暨调整募投项目实施进度的议案》，同意公司使用超募资金17797.73万元用于增加“总
部基地及前沿技术研发项目”投资总额。上述事项尚需提交公司股东大会审议。
现就相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
经据中国证券监督管理委员会于2021年06月22日出具的《关于同意普冉半导体（上海）股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111号），公司获准向社会公
开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人民币148.90元，本次发行募集资金总额
为134861.41万元，扣除不含税发行费用人民币10306.87万元后，实际募集资金净额为人民币1
24554.54万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发
行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年08月16日出具了《验资报告》（信会师报字[2
021]第ZF10839号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年08月20
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》
。
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普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公
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