资本运作☆ ◇688820 盛合晶微 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2026-04-09│ 19.68│ 47.79亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-15│其他事项
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盛合晶微半导体有限公司（SJSemiconductorCorporation）（以下简称“盛合晶微”、“
发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的
申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券
监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕373号）。发行人的股票简称为“盛合晶微”，
扩位简称为“盛合晶微”，股票代码为“688820”。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人（联席主承销商）”）担
任本次发行的保荐人（联席主承销商），中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担
任本次发行的联席主承销商（中金公司和中信证券合称“联席主承销商”）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合
条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份
和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进
行。
发行人与联席主承销商根据初步询价结果，综合评估发行人合理投资价值、可比公司二级
市场估值水平、所属行业二级市场估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协
商确定本次发行价格为19.68元/股，发行数量为25546.6162万股，全部为公开发行新股，无老
股转让。
本次发行初始战略配售数量为7663.9848万股，占本次发行数量的30.00%，参与战略配售
的投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至联席主承销商指定的银行账户。依据本次发行价
格确定的最终战略配售数量为6938.7770万股，占本次发行数量的27.16%，最终战略配售数量
与初始战略配售数量的差额725.2078万股回拨至网下发行。
战略配售回拨后，网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为15031.3392万股，占扣除最
终战略配售数量后本次发行数量的80.78%；网上发行数量为3576.5000万股，占扣除最终战略
配售数量后本次发行数量的19.22%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终
战略配售数量，共18607.8392万股。
根据《盛合晶微半导体有限公司（SJSemiconductorCorporation）首次公开发行股票并在
科创板上市发行安排及初步询价公告》和《盛合晶微半导体有限公司（SJSemiconductorCorpo
ration）首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初
步有效申购倍数约为4128.01倍，超过100倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，对网
下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向
上取整至500股的整数倍，即1860.8000万股）从网下回拨到网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为13170.5392万股，占扣除最终战略配售数量后本次
发行数量的70.78%，其中网下无锁定期部分最终发行数量为11852.9643万股，网下有锁定期部
分最终发行数量为1317.5749万股；网上最终发行数量为5437.3000万股，占扣除最终战略配售
数量后本次发行数量的29.22%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03682856%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2026年4月13日（T+2日）结束。
具体情况如下：
一、新股认购情况统计
联席主承销商根据本次参与战略配售的投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登记结算
有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统
计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑《上海证券交易所首次公开发行证券发
行与承销业务实施细则（2025年修订）》、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括：
1、高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；
2、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
3、参与跟投的保荐人相关子公司。
截至2026年4月3日（T-3日），全部参与战略配售的投资者均已足额按时缴纳战略配售认
购资金。中金公司已在2026年4月15日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
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2026-04-10│其他事项
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一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为6466245户，有效申购股数为14763
8133500股。网上发行初步中签率为0.02422477%。配号总数为295276267个，号码范围为10000
0000000-100295276266。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《盛合晶微半导体有限公司（SJSemiconductorCorporation）首次公开发行股票并在
科创板上市发行公告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为4128.01倍
，超过100倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节
，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即18
60.8000万股）从网下回拨到网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为13170.5392万股，约占扣除最终战略配售数量后发
行数量的70.78%；网上最终发行数量为5437.3000万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数
量的29.22%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03682856%。
三、网上摇号抽签
发行人与联席主承销商将于2026年4月10日（T+1日）上午在上海市浦东新区浦东南路528
号上海证券大厦北塔707室进行本次发行网上申购摇号抽签仪式，并将于2026年4月13日（T+2
日）在上交所网站（www.sse.com.cn）上公布网上摇号中签结果。
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2026-04-08│其他事项
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盛合晶微半导体有限公司（SJSemiconductorCorporation）（以下简称“盛合晶微”、“
发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次
发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕373号
）。
经发行人和保荐人（联席主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”
或“保荐人（联席主承销商）”）、联席主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
券”）协商确定本次发行股份数量为25546.6162万股，全部为公开发行新股。
发行人和联席主承销商特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向
符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股
股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方
式进行。
本次发行的战略配售、初步询价及网上、网下发行由联席主承销商负责组织实施。本次发
行的战略配售在中金公司处进行，初步询价和网下发行均通过上交所互联网交易平台（https:
//iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/）进行，网上发行通过上交所交易系统进行。
本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑《证券发行与承销管理办法》（证监会
令〔第228号〕）、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修
订）》（上证发〔2025〕46号）、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要为科创板跟投的
保荐人相关子公司、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属
企业以及发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划。
2、发行人和联席主承销商通过网下初步询价确定发行价格，网下不再进行累计投标询价
。
3、初步询价结束后，发行人和联席主承销商根据《盛合晶微半导体有限公司（SJSemicon
ductorCorporation）首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》约定的剔
除规则，在剔除不符合要求投资者报价的初步询价结果后，经发行人和联席主承销商协商一致
，将拟申购价格高于20.97元/股（不含20.97元/股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为20.9
7元/股的配售对象中，申购数量低于2790万股（不含2790万股）的配售对象全部剔除。以上共
计剔除517个配售对象，对应剔除的拟申购总量为1197560万股，约占本次初步询价剔除无效报
价后申报总量39955180万股的2.9973%。剔除部分不得参与网下及网上申购。
4、发行人和联席主承销商根据初步询价结果，综合评估公司合理投资价值、可比公司二
级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面，充分考虑网下投资者有效申购倍数、市
场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为19.68元/股，网下发行不
再进行累计投标询价。
投资者请按此价格在2026年4月9日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资
金。其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。
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