资本运作☆ ◇688981 中芯国际 更新日期：2026-06-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-07-07│ 27.46│ 525.16亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-19│ 20.00│ 3.79亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-21│ 20.00│ 4123.10万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-19│ 20.00│ 2.83亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-21│ 20.00│ 3079.12万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-19│ 20.00│ 2.64亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-23│ 20.00│ 2743.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-21│ 20.00│ 1.97亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2026-06-12│ 74.20│ 406.01亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十 │ 20000.00│ ---│ 24.84│ ---│ 5577.30│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十一 │ 10000.00│ ---│ 17.21│ ---│ 2238.60│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十四 │ 6000.00│ ---│ 19.02│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十二 │ 5000.00│ ---│ 20.75│ ---│ -82.60│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金九 │ 1764.80│ ---│ 3.00│ ---│ -312.70│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金五 │ 1186.90│ ---│ 9.05│ ---│ -955.90│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金四 │ 1141.70│ ---│ 3.00│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金六 │ 1128.30│ ---│ 10.21│ ---│ 1267.90│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金八 │ 1012.90│ ---│ 30.12│ ---│ -2013.80│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上市公司一 │ 802.10│ ---│ ---│ 20.40│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十三 │ 750.00│ ---│ 15.00│ ---│ 5.50│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金二 │ 357.60│ ---│ 8.92│ ---│ -2023.60│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金七 │ 330.10│ ---│ 16.53│ ---│ -474.50│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金三 │ 31.10│ ---│ 3.61│ ---│ 574.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金一 │ 11.60│ ---│ 1.27│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上市公司二 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│12英寸芯片SN1项目 │ 180.00亿│ 0.00│ 180.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│先进及成熟工艺研发│ 70.00亿│ 0.00│ 70.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│项目储备资金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│成熟工艺生产线建设│ 97.97亿│ 0.00│ 97.97亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 177.19亿│ 0.00│ 177.19亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-06-13 │交易金额(元)│265.15亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司32%股权、中芯国际集成电路制 │ │ │
│ │造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、国家集成电路产业投资基金股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │国家集成电路产业投资基金股份有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
│ │ 北京经济技术开发区市场监督管理局已于2026年6月12日核准标的公司本次交易涉及的 │
│ │工商变更相关事项，并向标的公司换发了新的《营业执照》，标的公司49%股权已经变更登 │
│ │记至公司名下。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-06-13 │交易金额(元)│74.57亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司9%股权、中芯国际集成电路制造│ │ │
│ │有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
│ │ 北京经济技术开发区市场监督管理局已于2026年6月12日核准标的公司本次交易涉及的 │
│ │工商变更相关事项，并向标的公司换发了新的《营业执照》，标的公司49%股权已经变更登 │
│ │记至公司名下。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-06-13 │交易金额(元)│47.64亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司5.75%股权、中芯国际集成电路 │ │ │
│ │制造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、北京亦庄国际投资发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │北京亦庄国际投资发展有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
│ │ 北京经济技术开发区市场监督管理局已于2026年6月12日核准标的公司本次交易涉及的 │
│ │工商变更相关事项，并向标的公司换发了新的《营业执照》，标的公司49%股权已经变更登 │
│ │记至公司名下。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-06-13 │交易金额(元)│9.32亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司1.125%股权、中芯国际集成电路│ │ │
│ │制造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、中关村发展集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │中关村发展集团股份有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
│ │ 北京经济技术开发区市场监督管理局已于2026年6月12日核准标的公司本次交易涉及的 │
│ │工商变更相关事项，并向标的公司换发了新的《营业执照》，标的公司49%股权已经变更登 │
│ │记至公司名下。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-06-13 │交易金额(元)│9.32亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司1.125%股权、中芯国际集成电路│ │ │
│ │制造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、北京工业发展投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │北京工业发展投资管理有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
│ │ 北京经济技术开发区市场监督管理局已于2026年6月12日核准标的公司本次交易涉及的 │
│ │工商变更相关事项，并向标的公司换发了新的《营业执照》，标的公司49%股权已经变更登 │
│ │记至公司名下。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-11-29 │交易金额(元)│--- │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │--- │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │中芯集成电路（宁波）有限公司14.8│标的类型 │股权 │
│ │32%的股权 │ │ │
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│买方 │湖南国科微电子股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │中芯国际控股有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称"公司"）全资子公司中芯国际控股有限公司（以│
│ │下简称"中芯控股"）拟向湖南国科微电子股份有限公司（证券代码：300672.SZ，以下简称"│
│ │国科微"）出售所持有的中芯集成电路（宁波）有限公司（以下简称"中芯宁波"或"标的公司│
│ │"）14.832%的股权。 │
│ │ 自本次交易披露以来，交易各方积极推进本次交易的各项工作。由于本次交易相关事项│
│ │无法在预计时间内达成一致，经交易各方沟通协商后决定终止本次交易。2025年11月28日，│
│ │交易各方共同签署了《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》，本次交易终止后，│
│ │中芯控股仍持有中芯宁波14.832%的股权。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-09-09 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司49.00%股权、中芯国际集成电路│ │ │
│ │制造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、国家集成电路产业投资基金股份有限公司、北京集成电路│
│ │制造和装备股权投资中心（有限合伙）、北京亦庄国际投资发展有限公司、中关村发展集团│
│ │股份有限公司、北京工业发展投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │国家集成电路产业投资基金股份有限公司、北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合│
│ │伙）、北京亦庄国际投资发展有限公司、中关村发展集团股份有限公司、北京工业发展投资│
│ │管理有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向国家集成电路产业投资基金股份有限公司、北京集成电│
│ │路制造和装备股权投资中心（有限合伙）、北京亦庄国际投资发展有限公司、中关村发展集│
│ │团股份有限公司、北京工业发展投资管理有限公司等5名中芯北方股东发行股份购买其所持 │
│ │有的中芯北方集成电路制造（北京）有限公司49.00%股权。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-06-04│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年度股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2026年6月26日14点00分
召开地点：上海市浦东新区张江路39号5号楼
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月26日至2026年6月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-06-04│其他事项
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中芯国际集成电路制造有限公司（「本公司」）董事会谨此宣布，为确定有权出席并于20
26年6月26日举行的本公司应届股东会（「年度股东会」）上投票的资格，本公司将于2026年6
月23日至2026年6月26日（包括首尾两天）暂停办理股份过户登记手续，在此期间将不会办理
本公司股份（「股份」）过户登记手续。为确保符合资格出席年度股东会并于会上投票，所有
填妥的香港股份过户表格连同有关股票，必须不迟于2026年6月22日下午四时三十分，送达本
公司之香港股份过户登记处香港中央证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合
和中心17楼1712–1716号铺。所有于2026年6月26日名列香港股份股东名册的香港股份登记持
有人或所有于2026年6月22日名列人民币股份股东名册的人民币股份登记持有人将有权出席年
度股东会并于大会上投票。人民币股份登记持有人的记录日期及安排请见本公司于上海证券交
易所网站所刊载之公告。
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2026-05-15│其他事项
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交易目的：为防范公司及下属全资或控股子公司外汇与利率风险，进一步提高应对汇率、
利率波动风险的能力，更好地规避和防范外汇汇率、利率波动风险，增强财务稳健性，公司及
子公司通过金融衍生工具开展外汇与利率相关的套期保值工作。
交易信息：公司主要通过远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、交叉货币掉期、利率掉期、
利率期权等产品或产品组合，选择经监管机构批准、具有相关衍生品交易业务经营资质、信誉
良好且与公司有稳定合作关系的金融机构作为交易对手，对公司生产经营活动中所面临的汇率
与利率风险开展套期保值工作。
交易金额：公司及下属全资或控股子公司存量金融衍生品的名义总金额在任何时间点最高
不超过公司2025年度经审计净资产的50%。套期保值业务有关授信额度或保证金占用规模根据
公司实际业务的需要确定。
已履行的审议程序：2026年5月14日，公司董事会会议审议通过了《关于2026年度开展套
期保值业务的议案》，同意公司及下属全资或控股子公司在2026年度开展与生产经营相关产品
的套期保值业务。此事项尚需提交公司2026年度股东会审议。
特别风险提示：公司开展的套期保值业务严格锁定公司日常生产及经营的收入、成本或风
险敞口，与自身资金实力、交易
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