资本运作☆ ◇688981 中芯国际 更新日期：2026-01-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-07-07│ 27.46│ 525.16亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-19│ 20.00│ 3.79亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-06-21│ 20.00│ 4123.10万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-19│ 20.00│ 2.83亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-06-21│ 20.00│ 3079.12万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-19│ 20.00│ 2.64亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-23│ 20.00│ 2743.08万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-07-21│ 20.00│ 1.97亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十 │ 20000.00│ ---│ 24.84│ ---│ -422.50│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十一 │ 10000.00│ ---│ 17.21│ ---│ -631.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十四 │ 6000.00│ ---│ 28.53│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十二 │ 5000.00│ ---│ 20.75│ ---│ 130.10│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金十三 │ 750.00│ ---│ 15.00│ ---│ 5.50│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金六 │ 128.30│ ---│ 10.21│ ---│ 163.20│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金七 │ 93.70│ ---│ 16.53│ ---│ -123.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金五 │ 75.70│ ---│ 9.05│ ---│ -673.90│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金九 │ 60.00│ ---│ 3.00│ ---│ -234.20│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金二 │ 57.60│ ---│ 8.92│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金四 │ 41.70│ ---│ 3.00│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金三 │ 31.10│ ---│ 3.61│ ---│ 261.60│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金一 │ 11.60│ ---│ 1.27│ ---│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│私募基金八 │ ---│ ---│ 30.12│ ---│ -1916.90│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│12英寸芯片SN1项目 │ 180.00亿│ 0.00│ 180.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│先进及成熟工艺研发│ 70.00亿│ 0.00│ 70.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│项目储备资金 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│成熟工艺生产线建设│ 97.97亿│ 0.00│ 97.97亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 177.19亿│ 0.00│ 177.19亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│265.15亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司32%股权、中芯国际集成电路制 │ │ │
│ │造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、国家集成电路产业投资基金股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │国家集成电路产业投资基金股份有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│74.57亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司9%股权、中芯国际集成电路制造│ │ │
│ │有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│47.64亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司5.75%股权、中芯国际集成电路 │ │ │
│ │制造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、北京亦庄国际投资发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │北京亦庄国际投资发展有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│9.32亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司1.125%股权、中芯国际集成电路│ │ │
│ │制造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、中关村发展集团股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │中关村发展集团股份有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │交易金额(元)│9.32亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司1.125%股权、中芯国际集成电路│ │ │
│ │制造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、北京工业发展投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │北京工业发展投资管理有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向5名中芯北方集成电路制造（北京）有限公司（以下简 │
│ │称"标的公司"）股东发行股份购买其所持有的标的公司49.00%股权，具体内容如下 │
│ │ 国家集成电路产业投资基金股份有限公司交易比例32%，向该交易对方支付的总对价265│
│ │14880000元 │
│ │ 北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合伙）交易比例9%，向该交易对方支付的│
│ │总对价7457310000元 │
│ │ 北京亦庄国际投资发展有限公司交易比例5.75%，向该交易对方支付的总对价476439250│
│ │0元 │
│ │ 中关村发展集团股份有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价932163750 │
│ │元 │
│ │ 北京工业发展投资管理有限公司交易比例1.125%，向该交易对方支付的总对价93216375│
│ │0元 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-11-29 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │中芯集成电路（宁波）有限公司14.8│标的类型 │股权 │
│ │32%的股权 │ │ │
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│买方 │湖南国科微电子股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │中芯国际控股有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称"公司"）全资子公司中芯国际控股有限公司（以│
│ │下简称"中芯控股"）拟向湖南国科微电子股份有限公司（证券代码：300672.SZ，以下简称"│
│ │国科微"）出售所持有的中芯集成电路（宁波）有限公司（以下简称"中芯宁波"或"标的公司│
│ │"）14.832%的股权。 │
│ │ 自本次交易披露以来，交易各方积极推进本次交易的各项工作。由于本次交易相关事项│
│ │无法在预计时间内达成一致，经交易各方沟通协商后决定终止本次交易。2025年11月28日，│
│ │交易各方共同签署了《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》，本次交易终止后，│
│ │中芯控股仍持有中芯宁波14.832%的股权。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-09-09 │交易金额(元)│--- │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │中芯北方集成电路制造（北京）有限│标的类型 │股权 │
│ │公司49.00%股权、中芯国际集成电路│ │ │
│ │制造有限公司发行股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │中芯国际集成电路制造有限公司、国家集成电路产业投资基金股份有限公司、北京集成电路│
│ │制造和装备股权投资中心（有限合伙）、北京亦庄国际投资发展有限公司、中关村发展集团│
│ │股份有限公司、北京工业发展投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │国家集成电路产业投资基金股份有限公司、北京集成电路制造和装备股权投资中心（有限合│
│ │伙）、北京亦庄国际投资发展有限公司、中关村发展集团股份有限公司、北京工业发展投资│
│ │管理有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │中芯国际集成电路制造有限公司拟向国家集成电路产业投资基金股份有限公司、北京集成电│
│ │路制造和装备股权投资中心（有限合伙）、北京亦庄国际投资发展有限公司、中关村发展集│
│ │团股份有限公司、北京工业发展投资管理有限公司等5名中芯北方股东发行股份购买其所持 │
│ │有的中芯北方集成电路制造（北京）有限公司49.00%股权。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-11-29│股权转让
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一、交易概述
2025年6月5日，中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中芯国
际控股有限公司（以下简称“中芯控股”）及中芯集成电路（宁波）有限公司（以下简称“中
芯宁波”）的其他部分股东，与湖南国科微电子股份有限公司（证券代码：300672.SZ，以下
简称“国科微”）共同签署了《发行股份及支付现金购买资产协议》，国科微拟以发行股份及
支付现金的方式购买中芯宁波94.366%的股权，其中包括中芯控股持有的中芯宁波14.832%的股
权（以下简称“本次交易”）。本次交易完成后，中芯控股将不再持有中芯宁波的股权。具体
内容详见公司于2025年6月6日披露的《中芯国际关于全资子公司出售参股公司股权的公告》（
公告编号：2025-014）。
二、终止本次交易的原因
自本次交易披露以来，交易各方积极推进本次交易的各项工作。由于本次交易相关事项无
法在预计时间内达成一致，经交易各方沟通协商后决定终止本次交易。2025年11月28日，交易
各方共同签署了《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》，本次交易终止后，中芯控
股仍持有中芯宁波14.832%的股权。
三、对公司的影响
本次终止出售参股公司股权不会影响公司正常的生产经营，不会对公司财务状况产生重大
影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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2025-11-14│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、本次计提减值准备的情况概述
中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》以及公司会
计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2025年9月30日的合并财务状况及2025年前
三季度的经营成果。基于谨慎性原则，公司对合并范围内的各项资产进行了减值迹象的识别和
测试，并根据测试结果对存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。公司2025年前三季度累计
计提信用减值损失和资产减值损失金额为人民币917354千元。
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.43条，中芯国际集成电路制造有限公司
（「本公司」）特此通知，本公司谨订于2025年11月13日（星期四）举行董事会会议，旨在批
准刊发本公司截至2025年9月30日止三个月未经审计业绩公告。
──────┬──────────────────────────────────
2025-09-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次股票上市流通总数为11,203,420股（首次授予部分9,831,880股、预留授予部分1,371
,540股）。
本次股票上市流通日期为2025年9月18日。
中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月15日收到中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年科创板限制
性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三
个归属期的股份登记工作。
一、本次限制性股票归属的决策程序和信息披露情况
1、2021年5月19日，公司召开董事会会议审议通过了《关于公司<2021年科创板限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年科创板限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理科创板股权激励相关事宜的议
案》等议案。
2、2021年6月8日至2021年6月17日，公司对本激励计划首次授予部分激励对象名单进行了
公示。在公示期限内，公司个别员工向公司询问了激励对象确定规则、流程等情况。公司就员
工相关疑问进行了解释和说明，相关疑问已得到有效解决。截至公示期满，公司未收到其他意
见。2021年6月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中芯国际集成
电路制造有限公司关于公司2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公
示情况说明》（公告编号：2021-024）。
3、2021年6月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于本公司<2
021年科创板限制性股票激励计划（草案）>的议案》、《关于本公司<2021年科创板限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年科创板
限制性股票激励计划相关事宜的议案》及相关议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，
董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办
理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2021年6月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2021
年科创板限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：20
21-027）。
5、2021年7月19日，公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于调整2021年科创板限制
性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
6、2022年6月21日，公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于向激励对象授予预留部
分限制性股票的议案》等议案。
7、2022年7月20日，公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于公司2021年科创板限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废处理2021年科
创板限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。
8、2023年7月20日，公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于公司2021年科创板限制
性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司2021年科创板
限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废处理2021
年科创板限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
9、2024年7月23日，公司董事会以书面决议形式审议通过了《关于公司2021年科创板限制
性股票激励计划首次授予部分
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