最新提示☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2025-06-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
┌─────────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│●最新主要指标 │ 2025-03-31│ 2024-12-31│ 2024-09-30│ 2024-06-30│
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│每股收益(元) │ 0.0900│ 0.3700│ 0.2000│ 0.0600│
│每股净资产(元) │ 8.2047│ 8.1686│ 7.9980│ 7.8523│
│加权净资产收益率(%) │ 1.0600│ 4.6500│ 2.5400│ 0.7100│
│实际流通A股(万股) │ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│
│限售流通A股(万股) │ ---│ ---│ ---│ ---│
│总股本(万股) │ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│
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│●最新公告:2025-06-12 18:40 东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行│
│结果公告(详见后) │
│●最新报道:2025-06-05 18:20 东北证券(000686)：控股子公司渤海期货拟申请在全国中小企业股份转让系统终止挂牌(详见后) │
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│●财务同比:2025-03-31 营业收入(万元):148496.56 同比增(%):25.94；净利润(万元):20229.27 同比增(%):859.84 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2024-12-31 10派0.7元(含税) 股权登记日:2025-05-29 除权派息日:2025-05-30 │
│●分红:2024-09-30 10派0.5元(含税) 股权登记日:2025-01-23 除权派息日:2025-01-24 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2025-06-10,公司股东户数84404,减少1.80% │
│●股东人数:截止2025-05-30,公司股东户数85953,减少0.93% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●2025-06-13投资者互动:最新1条关于东北证券公司投资者互动内容 │
│(详见互动回答) │
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【主营业务】
证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证
券的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务。
【最新财报】
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│最新主要指标 │ 2025-03-31│ 2024-12-31│ 2024-09-30│ 2024-06-30│
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│每股经营现金流(元) │ -1.0360│ 4.6730│ 3.4730│ 0.8620│
│每股未分配利润(元) │ 2.7883│ 2.7564│ 2.7373│ 2.5969│
│每股资本公积(元) │ 2.4555│ 2.4555│ 2.4555│ 2.4555│
│营业收入(万元) │ 148496.56│ 650507.91│ 454259.48│ 260656.12│
│利润总额(万元) │ 27511.76│ 116428.33│ 62870.69│ 12066.07│
│归属母公司净利润(万) │ 20229.27│ 87364.91│ 47362.02│ 13213.32│
│净利润增长率(%) │ 859.84│ 30.70│ -17.78│ -75.83│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│
└─────────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘
【近五年每股收益对比】
┌─────────┬───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2025 │ ---│ ---│ ---│ 0.0900│
│2024 │ 0.3700│ 0.2000│ 0.0600│ 0.0100│
│2023 │ 0.2900│ 0.2500│ 0.2300│ 0.1600│
│2022 │ 0.1000│ 0.1200│ 0.0900│ -0.1100│
│2021 │ 0.6900│ 0.5200│ 0.3000│ 0.1400│
└─────────┴───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.互动问答】
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│06-13 │问：请问大股东亚太集团要把所有股份出售给国资委，公司要变更为国资委控股，是否属实进展如何 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！公司股权较为分散，无控股股东，无实际控制人。公司第一大股东亚泰集团于2024年3月2│
│ │7日与长发集团、长春市金控分别签署了《意向协议》，拟将持有的公司20.81%股份出售给长发集团，拟将持有的 │
│ │公司9%股份出售给长春市金控。目前上述股权转让事项仍在推进过程中。后续公司将依照相关规定及时披露进展，│
│ │请您关注，祝您投资愉快！ │
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│06-11 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2025年6月10日，公司股东总人数为84,404人。现 │
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│06-03 │问：请问5月31日的股东人数多少，谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！中国证券登记结算有限责任公司每月定期向公司提供三次股东名册，分别为截至上月最后│
│ │一个交易日、本月10日和本月20日（该日为非交易日的，为该日前一个交易日）的股东名册。为方便广大投资者及│
│ │时了解公司股东人数情况，公司会在接收到股东名册的次一交易日通过深交所互动易平台“公司声音”模块主动披│
│ │露公司股东人数情况，请您关注。根据中国证券登记结算有限责任公司最新提供的股东名册，截至2025年5月30日 │
│ │，公司股东总人数为85,953人。感谢您对公司的关注，祝您投资愉快！ │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│06-03 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2025年5月30日，公司股东总人数为85,953人。现 │
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│05-21 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2025年5月20日，公司股东总人数为86,757人。现 │
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
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│05-20 │问：董秘，你好！公司目前无实控人，下一步国资实控人有何计划和时间点安排谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！公司股权较为分散，无控股股东，无实际控制人。后续若上述情况发生变更，公司将按照│
│ │相关规定及时履行信息披露义务。感谢您对公司的关注，祝您投资愉快！ │
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【3.最新公告】
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2025-06-12 18:40│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行结果公告
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2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）
发行结果公告
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏承担责任。
东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币80亿元的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监
许可〔2024〕1731号注册。根据《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行公告》，东
北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人民币
8亿元（含8亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2025年6月11日至2025年6月12日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券网下预设的发行数量占本期债券发行规模的比例为100%，即不超过8亿元（含8亿元）；最终网下实际发行数量为7.7亿元
，占本期债券计划发行总规模的96.25%。本期债券的票面利率为2.29%，认购倍数为1.6623倍。
2、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券。
3、本期债券主承销商长城证券股份有限公司及其关联方未认购本期债券。认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管
理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）
》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
4、本期债券的募集资金在扣除发行费用后，拟将不少于5.39亿元用于科技创新类业务，不超过2.31亿元用于偿还到期债务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-12/1d7d4b75-bf99-4965-912f-b7101d146275.PDF
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2025-06-10 20:40│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）票面利率公告
─────────┴─────────────────────────────────────────────────
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创
新次级债券（第一期）票面利率公告
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏承担责任。
东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币80亿元的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监许
可〔2024〕1731号”注册。
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过
人民币8亿元（含8亿元）。
2025年6月10日（T-1日）15:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，
利率询价区间为1.80%-2.80%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券票
面利率为2.29%。
发行人将按上述票面利率于2025年6月11日（T日）-2025年6月12日（T+1日）面向专业机构投资者网下发行本期债券。具体认购方
法请参考2025年6月9日刊登在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.szse.cn ） 、 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.co
m.cn）上的《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-10/ab4e858b-29d2-40f7-bea2-5e3e9758974a.PDF
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2025-06-10 16:51│东北证券（000686）：关于延长东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）簿记建档
│时间的公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值总额不超过 80 亿元的次级债券已获得中国证券监督
管理委员会（证监许可〔2024〕1731 号）注册同意。
东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超
过人民币 8 亿元（含 8亿元）。
根据《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行公告》，发行人和主承销商原定
于 2025 年 6 月 10 日（T-1日）15:00 至 17:00 以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定
本期债券的最终票面利率。
受市场等多方面影响，经主承销商和发行人协商一致，将簿记建档结束时间由 2025 年 6 月 10 日 17:00 延长至 2025 年 6 月
10 日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-10/9f135784-a059-4d07-8445-2967dd171037.PDF
【4.最新报道】
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2025-06-05 18:20│东北证券(000686)：控股子公司渤海期货拟申请在全国中小企业股份转让系统终止挂牌
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格隆汇6月5日丨东北证券(000686.SZ)公布，公司控股子公司渤海期货股份有限公司(简称“渤海期货”)于2025年6月4日召开2025
年第三次临时股东会议，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》，渤海期货基于自身发展规划
需要，经慎重考虑，拟主动申请其股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。
https://www.gelonghui.com/news/5016188
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2025-05-27 19:26│东北证券(000686)2025年5月27日投资者关系活动主要内容
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1.你好，请问亚泰集团转让股权事宜进展情况？
答:尊敬的投资者您好！本次股权转让正在推进过程中，未来尚需按照相关法律法规的规定履行审议程序，并经国有资产管理有权
机构及证券监管有权机构批准，公司将持续关注该事项的进展情况，并按相关规定及时履行信息披露义务。感谢您对公司的关注，祝您
投资愉快！
2.公司股价连续多年长期处于净资产之下，且上年以来累计分红每股仅 1元左右。如何提升投资者对公司经营的认可，近期有何市
值管理举措？
答:尊敬的投资者您好！影响公司股价波动的因素有很多，包括宏观经济环境、公司经营情况、市场资金供求、行业整体情况、股
票市场走势和投资者情绪等多方面。未来，公司将持续落实监管要求，为市场稳定和信心提振作出努力；同时，公司将持续聚焦战略，
全面推进财富管理转型和数字化转型，坚持合规经营、稳健发展，不断提升核心竞争力，持续增强创收创利能力，积极落实提升投资价
值长效机制，更好提升投资者回报能力和水平。公司高度重视市值管理工作，研究制定并公开披露了《“质量回报双提升”行动方案》
，建立了涵盖价值创造、价值传播、价值实现的全流程管理机制。公司致力于通过不断提升核心竞争力，持续增强创收创利能力；通过
持续建立健全现代化公司治理机制和体系，保证规范运作，提质增效；通过高质量开展投资者关系管理工作，主动了解并响应投资者诉
求；通过实施积极、持续、稳定的分红政策，提升投资者回报。未来，公司将积极响应监管号召，密切关注市场对公司价值的评价，建
立提升投资价值长效机制，全面提升各业务条线价值创造能力，综合运用各类工具提升对长期投资的吸引力，更好提升投资者回报水平
。感谢您对公司的关注，祝您投资愉快！
3.请问公司有无股价稳定计划？如有，除那一点点的分红，还有哪些？
答:尊敬的投资者您好！公司已经研究制定并公开披露了《“质量回报双提升”行动方案》，未来公司将持续建立健全现代化公司
治理机制和体系，保证规范运作，提质增效，进一步提升公司创收创利能力；同时将主动了解并积极响应投资者诉求，密切关注市场对
公司价值的评价，建立提升投资价值长效机制；通过实施积极、持续、稳定的分红政策，综合运用各类工具提升对长期投资的吸引力。
感谢您对公司的关注，祝您投资愉快！
4.董秘您好！贵司东北证券与吉林敦化农商行“东北证券长盈 4号定向资产管理计划”法律纠纷，二审敦化农商行不服吉林省高院
裁定，2024 年 11 月向最高院申请再审。再审请求撤销吉林省高院裁定，改判维持一审判决结果，截至到 2025 年 5 月 27日未见贵
司公告刊登关于诉讼进展，请问是否进入金融纠纷调解程序？非专业人员，言词有不达意之处，请见谅。作为投资者比较关注贵司负面
事件，还请着重回复！谢谢
答:尊敬的投资者您好！目前，最高人民法院正在对该诉讼进行立案审查，暂无最新进展，感谢您对公司的关注，祝您投资愉快！
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-05-27/1223696801.PDF
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2025-04-30 15:45│付鹏因身体原因辞任东北证券首席经济学家
─────────┴─────────────────────────────────────────────────
格隆汇4月30日｜据悉，东北证券首席经济学家付鹏因身体原因，已从公司离职，不再担任东北证券任何职务。
https://www.gelonghui.com/live/1897945
【5.最新异动】 暂无数据
【6.大宗交易】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 成交价格(元)│ 成交数量(万股)│ 成交金额(万元)│买方营业部 │卖方营业部 │
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2025-06-13 │ 7.47│ 76.53│ 571.68│机构专用 │机构专用 │
│2025-05-21 │ 7.41│ 290.00│ 2148.90│机构专用 │机构专用 │
│2025-05-21 │ 7.41│ 290.00│ 2148.90│机构专用 │机构专用 │
│2025-05-21 │ 7.41│ 290.00│ 2148.90│机构专用 │机构专用 │
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【7.融资融券】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 融资余额(万元)│ 融资买入额(万元)│ 融券余额(万元)│ 融券卖出量(万股)│融资融券余额(万元)│
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2025-06-12 │ 102554.22│ 1896.76│ 83.18│ 1.33│ 102637.40│
│2025-06-11 │ 103179.82│ 1788.85│ 109.11│ 2.65│ 103288.93│
│2025-06-10 │ 106091.85│ 1759.36│ 87.49│ 0.06│ 106179.35│
│2025-06-09 │ 106790.89│ 2021.78│ 98.54│ 2.42│ 106889.43│
│2025-06-06 │ 106698.68│ 1126.48│ 84.64│ 0.90│ 106783.32│
│2025-06-05 │ 107223.21│ 1698.47│ 92.84│ 0.50│ 107316.05│
│2025-06-04 │ 107642.30│ 1072.01│ 92.06│ 0.35│ 107734.36│
│2025-06-03 │ 109715.70│ 2416.37│ 166.73│ 3.21│ 109882.43│
│2025-05-30 │ 109806.11│ 789.44│ 151.02│ 4.09│ 109957.13│
│2025-05-29 │ 111037.57│ 1309.35│ 122.99│ 3.39│ 111160.55│
│2025-05-28 │ 111895.50│ 1027.10│ 97.24│ 0.13│ 111992.73│
│2025-05-27 │ 111632.79│ 639.84│ 96.42│ 0.19│ 111729.21│
│2025-05-26 │ 112199.41│ 1322.08│ 106.14│ 1.78│ 112305.55│
│2025-05-23 │ 112225.06│ 1318.25│ 98.46│ 6.21│ 112323.52│
│2025-05-22 │ 112287.62│ 1642.22│ 67.73│ 0.57│ 112355.35│
│2025-05-21 │ 111690.86│ 1210.92│ 64.24│ 0.00│ 111755.10│
│2025-05-20 │ 111724.36│ 1089.71│ 66.19│ 0.00│ 111790.55│
│2025-05-19 │ 112343.70│ 1691.15│ 68.45│ 1.23│ 112412.15│
│2025-05-16 │ 112433.72│ 2608.20│ 70.31│ 2.19│ 112504.03│
│2025-05-15 │ 111818.80│ 3558.93│ 230.44│ 0.31│ 112049.24│
│2025-05-14 │ 111846.32│ 7185.47│ 432.39│ 49.57│ 112278.71│
│2025-05-13 │ 112273.47│ 3262.42│ 57.67│ 4.69│ 112331.14│
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【8.风险提示】
【违规稽查】
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│立案日期 │2023-02-06 │处罚披露日 │2023-06-20 │
├────────┼───────────────────┼────────┼───────────────────┤
│立案类型 │信披违法违规 │案情进展 │审理终结 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │经查明，东北证券涉嫌违法的事实如下： │
│ │ 东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石2016年非公开发行股票的│
│ │审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核│
│ │查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称“天证远洋”)│
│ │的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公│
│ │开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟│
│ │。 │
│ │ 东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况│
│ │，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。综上，东北证券在持续督│
│ │导期间未勤勉尽责，公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项│
│ │目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。 │
│ │ 中国证监会认为，公司的上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券│
│ │法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定│
│ │职责”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为直接负责的主管人员。 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│处罚决定 │根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定，中国证│
│ │监会拟决定： │
│ │ 一、对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入1886792.45元，并处以5660377.35元罚款； │
│ │ 二、对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款； │
│ │ 三、对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款； │
│ │ 四、对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。 │
│ │ 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会│
│ │行政处罚听证规则》相关规定，就中国证监会拟对公司实施的行政处罚，公司享有陈述、申辩及要求听证的权│
│ │利。 │
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│立案日期 │2021-12-28 │处罚披露日 │2025-02-21 │
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│立案类型 │违反证券法规 │案情进展 │审理终结 │
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│违法事实 │渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约一案│
│ │已由中国证监会调查完毕。经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下： │
│ │ 2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤 │
│ │仓行为，影响
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