最新提示☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2024-11-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
┌─────────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│●最新主要指标 │ 2024-09-30│ 2024-06-30│ 2024-03-31│ 2023-12-31│
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│每股收益(元) │ 0.2000│ 0.0600│ 0.0100│ 0.2900│
│每股净资产(元) │ 7.9980│ 7.8523│ 7.9046│ 7.8957│
│加权净资产收益率(%) │ 2.5400│ 0.7100│ 0.1100│ 3.6600│
│实际流通A股(万股) │ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│
│限售流通A股(万股) │ ---│ ---│ ---│ ---│
│总股本(万股) │ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│
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│●最新公告:2024-11-19 18:36 东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）在深交所上市│
│的公告（以此为准）(详见后) │
│●最新报道:2024-11-15 09:30 汇安量化先锋混合A基金经理变动：增聘杨坤河为基金经理(详见后) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●财务同比:2024-09-30 营业收入(万元):454259.48 同比增(%):-6.43；净利润(万元):47362.02 同比增(%):-17.78 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2024-06-30 不分配不转增 │
│●分红:2023-12-31 10派1元(含税) 股权登记日:2024-05-21 除权派息日:2024-05-22 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2024-11-20,公司股东户数92712,减少4.37% │
│●股东人数:截止2024-11-08,公司股东户数96950,减少0.34% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
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│●2024-11-21投资者互动:最新1条关于东北证券公司投资者互动内容 │
│(详见互动回答) │
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【主营业务】
证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证
券的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务。
【最新财报】
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│最新主要指标 │ 2024-09-30│ 2024-06-30│ 2024-03-31│ 2023-12-31│
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│每股经营现金流(元) │ 3.4730│ 0.8620│ 0.9340│ -0.8040│
│每股未分配利润(元) │ 2.7373│ 2.5969│ 2.6547│ 2.6508│
│每股资本公积(元) │ 2.4555│ 2.4555│ 2.4555│ 2.4555│
│营业收入(万元) │ 454259.48│ 260656.12│ 117906.72│ 647524.97│
│利润总额(万元) │ 62870.69│ 12066.07│ 4643.87│ 72281.67│
│归属母公司净利润(万) │ 47362.02│ 13213.32│ 2107.57│ 66845.04│
│净利润增长率(%) │ -17.78│ -75.83│ -94.35│ 189.44│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│
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【近五年每股收益对比】
┌─────────┬───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2024 │ ---│ 0.2000│ 0.0600│ 0.0100│
│2023 │ 0.2900│ 0.2500│ 0.2300│ 0.1600│
│2022 │ 0.1000│ 0.1200│ 0.0900│ -0.1100│
│2021 │ 0.6900│ 0.5200│ 0.3000│ 0.1400│
│2020 │ 0.5700│ 0.4200│ 0.2800│ 0.1400│
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【2.互动问答】
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│11-21 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2024年11月20日，公司股东总人数为92,712人。现│
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│11-12 │问：中国券商大重组大合并开始了，将来券商只会存在几大券商，与其将来被动收购，还不如现在主动出让高价股│
│ │权让中信证券收购。 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！公司高度关注中央金融工作会议提出的加快建设金融强国，培育一流投资银行的号召，深│
│ │入贯彻落实相关会议精神，持续探索中小券商特色化、差异化发展道路。公司将结合发展需要，选择合理、适当的│
│ │方式提升公司实力和市场竞争力。并购重组属于重大事项，公司如发生相关情况将第一时间予以公告，请广大投资│
│ │者关注。祝您投资愉快！ │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│11-11 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2024年11月8日，公司股东总人数为96,950人。现 │
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│11-01 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2024年10月31日，公司股东总人数为97,281人。现│
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-23 │问：请问截止2024年10月22日收盘公司股东数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！ │
│ │中国证券登记结算有限责任公司每月定期向公司提供三次股东名册，分别为截至上月最后一个交易日、本月10日和│
│ │本月20日（该日为非交易日的，为该日前一个交易日）的股东名册。为方便广大投资者及时了解公司股东人数情况│
│ │，公司会在接收到股东名册的次一交易日通过深交所互动易平台“公司声音”模块主动披露公司股东人数情况，请│
│ │您关注。 │
│ │根据中国证券登记结算有限责任公司最新提供的股东名册，截至2024年10月18日，公司股东总人数为90,686人。感│
│ │谢您对公司的关注，祝您投资愉快！ │
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【3.最新公告】
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2024-11-19 18:36│东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）在深交所上市的公告（以此
│为准）
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东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）在深交所上市的公告（以此为准）。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/38e5a104-0cae-423d-ad8d-5a3603efb9e7.PDF
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2024-11-19 16:06│东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）在深交所上市的公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）符合深圳
证券交易所债券上市条件，将于 2024 年【】月【】日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包括
匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司
债券（第五期）
债券简称 24 东北 05
债券代码 524007
信用评级 主体评级 AAA、债项评级 AAA
评级机构 联合资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 12.00
债券期限 3年期
票面年利率（％） 2.30
利率形式 固定利率
付息频率 按年付息
发行日 2024 年 11 月 13 日-2024 年 11 月 14 日
起息日 2024 年 11 月 14 日
上市日 2024 年【】月【】日
到期日 2027 年 11 月 14 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺
延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/d97946f5-1214-4bf2-970e-2c36652aae2f.PDF
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2024-11-14 18:57│东北证券（000686）：东北证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2024年付息公告
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东北证券（000686）：东北证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2024年付息公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/89fdab1c-d4c0-49e0-90b7-00bec1f40959.PDF
【4.最新报道】
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2024-11-15 09:30│汇安量化先锋混合A基金经理变动：增聘杨坤河为基金经理
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证券之星消息，2024年11月15日，汇安量化先锋混合（007775）发布公告，增聘杨坤河为基金经理，任职日期自2024年11月15日起
，陈思余不再担任该基金基金经理，离任日期为2024年11月15日，变更后汇安量化先锋混合（007775）的基金经理为杨坤河。截止2024
年11月14日，汇安量化先锋混合净值为0.9676，较上一日下跌1.95%，近一年上涨1.62%。
https://stock.stockstar.com/RB2024111500008265.shtml
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2024-11-13 18:21│东北证券最新公告：副总裁梁化军因个人身体原因辞职
─────────┴─────────────────────────────────────────────────
东北证券公告，公司董事会于2024年11月13日收到副总裁梁化军的书面辞职报告，因个人身体原因，梁化军申请辞去公司副总裁职
务，辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务。梁化军确认与公司董事会无任何意见分歧，无有关辞职的任何其他事项须提请公司股
东及债权人注意。截至公告披露日，梁化军不持有公司股份。以上内容为证券之星据公开信息整理，由智能算法生成，不构成投资建议
。
https://stock.stockstar.com/RB2024111300030396.shtml
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2024-11-13 18:15│东北证券(000686)：副总裁梁化军因个人身体原因辞职
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格隆汇11月13日丨东北证券(000686.SZ)公布，公司董事会于2024年11月13日收到副总裁梁化军先生的书面辞职报告，因个人身体
原因，梁化军先生申请辞去公司副总裁职务，辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务。梁化军先生确认与公司董事会无任何意见分
歧，无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债权人注意。截至本公告披露日，梁化军先生不持有公司股份。
https://www.gelonghui.com/news/4891973
【5.最新异动】 暂无数据
【6.大宗交易】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 成交价格(元)│ 成交数量(万股)│ 成交金额(万元)│买方营业部 │卖方营业部 │
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2024-11-04 │ 9.39│ 118.00│ 1108.02│中信证券 │东北证券 │
│2024-11-04 │ 9.39│ 451.36│ 4238.27│中信证券 │东北证券 │
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【7.融资融券】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 融资余额(万元)│ 融资买入额(万元)│ 融券余额(万元)│ 融券卖出量(万股)│融资融券余额(万元)│
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2024-11-20 │ 124054.15│ 2657.70│ 202.95│ 1.70│ 124257.10│
│2024-11-19 │ 123796.09│ 2456.04│ 196.19│ 0.27│ 123992.28│
│2024-11-18 │ 123564.25│ 2533.95│ 202.43│ 2.17│ 123766.68│
│2024-11-15 │ 124663.72│ 4166.65│ 187.58│ 0.22│ 124851.30│
│2024-11-14 │ 124932.69│ 3839.69│ 201.89│ 0.67│ 125134.58│
│2024-11-13 │ 125216.64│ 3542.63│ 200.13│ 1.85│ 125416.77│
│2024-11-12 │ 125255.34│ 6095.17│ 197.61│ 0.00│ 125452.95│
│2024-11-11 │ 127400.46│ 6270.99│ 212.44│ 0.50│ 127612.90│
│2024-11-08 │ 130712.86│ 12126.57│ 297.51│ 0.56│ 131010.37│
│2024-11-07 │ 132780.30│ 20676.50│ 304.62│ 0.11│ 133084.93│
│2024-11-06 │ 127158.79│ 19434.54│ 304.65│ 0.51│ 127463.44│
│2024-11-05 │ 125955.31│ 20308.21│ 336.84│ 15.28│ 126292.15│
│2024-11-04 │ 127002.73│ 16066.66│ 181.34│ 0.15│ 127184.06│
│2024-11-01 │ 119580.36│ 19663.20│ 255.16│ 19.14│ 119835.52│
│2024-10-31 │ 120400.17│ 22178.63│ 123.89│ 1.24│ 120524.06│
│2024-10-30 │ 122165.55│ 11456.71│ 129.92│ 2.58│ 122295.47│
│2024-10-29 │ 118591.36│ 23139.47│ 531.26│ 31.94│ 119122.62│
│2024-10-28 │ 112328.27│ 3246.91│ 254.86│ 0.00│ 112583.13│
│2024-10-25 │ 111630.61│ 1849.67│ 321.84│ 0.00│ 111952.45│
│2024-10-24 │ 113294.08│ 2027.19│ 318.10│ 0.00│ 113612.18│
│2024-10-23 │ 113327.34│ 2665.42│ 317.27│ 0.02│ 113644.61│
│2024-10-22 │ 114469.78│ 2058.09│ 319.16│ 0.01│ 114788.94│
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【8.风险提示】
【违规稽查】
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│立案日期 │2023-02-06 │处罚披露日 │2023-06-20 │
├────────┼───────────────────┼────────┼───────────────────┤
│立案类型 │信披违法违规 │案情进展 │审理终结 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │经查明，东北证券涉嫌违法的事实如下： │
│ │ 东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石2016年非公开发行股票的│
│ │审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核│
│ │查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称“天证远洋”)│
│ │的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公│
│ │开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟│
│ │。 │
│ │ 东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况│
│ │，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。综上，东北证券在持续督│
│ │导期间未勤勉尽责，公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项│
│ │目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。 │
│ │ 中国证监会认为，公司的上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券│
│ │法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定│
│ │职责”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为直接负责的主管人员。 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│处罚决定 │根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定，中国证│
│ │监会拟决定： │
│ │ 一、对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入1886792.45元，并处以5660377.35元罚款； │
│ │ 二、对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款； │
│ │ 三、对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款； │
│ │ 四、对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。 │
│ │ 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会│
│ │行政处罚听证规则》相关规定，就中国证监会拟对公司实施的行政处罚，公司享有陈述、申辩及要求听证的权│
│ │利。 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│立案日期 │2021-12-28 │处罚披露日 │--- │
├────────┼───────────────────┼────────┼───────────────────┤
│立案类型 │违反证券法规 │案情进展 │拟处罚阶段 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约一案│
│ │已由中国证监会调查完毕。经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下： │
│ │ 2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤 │
│ │仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华│
│ │通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。 │
│ │ 杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约│
│ │行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101│
│ │合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│处罚决定 │综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，合计没收违│
│ │法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨│
│ │给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
【交易所监管】 暂无数据
【特别处理】 暂无数据
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