最新提示☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2026-11-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
┌─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┐
│●最新主要指标 │ 2026-09-30│ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤
│每股收益(元) │ 0.4300│ 0.3300│ 0.1800│ 0.6200│ 0.4600│ 0.1800│
│每股净资产(元) │ 8.8679│ 8.7310│ 8.8278│ 8.5988│ 8.5179│ 8.2564│
│加权净资产收益率(%│ 4.8600│ 3.7500│ 2.0100│ 7.3900│ 5.4700│ 2.2400│
│) │ │ │ │ │ │ │
│实际流通A股(万股) │ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│
│限售流通A股(万股) │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│总股本(万股) │ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│ 234045.29│
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┤
│●最新公告:2026-11-06 16:38 东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告(详见后) │
│●最新报道:2026-08-27 20:04 东北证券(000686)2026年8月27日投资者关系活动主要内容(详见后) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●财务同比:2026-09-30 营业收入(万元):393651.69 同比增(%):1.95；净利润(万元):101721.18 同比增(%):-4.63 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2026-09-30 10派1元(含税) 股权登记日:2026-11-09 除权派息日:2026-11-10 │
│●分红:2026-06-30 不分配不转增 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2026-10-30,公司股东户数80545,减少1.31% │
│●股东人数:截止2026-10-20,公司股东户数81612,增加0.51% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●2026-11-02投资者互动:最新1条关于东北证券公司投资者互动内容 │
│(详见互动回答) │
└─────────────────────────────────────────────────────────┘
【主营业务】
财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等
【最新财报】
┌─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┐
│最新主要指标 │ 2026-09-30│ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│
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│每股经营现金流(元)│ -1.6630│ 2.7920│ 2.9060│ 0.4290│ -1.1140│ -0.3580│
│每股未分配利润(元)│ 3.3563│ 3.2614│ 3.1737│ 2.9673│ 3.0785│ 2.8115│
│每股资本公积(元) │ 2.4547│ 2.4555│ 2.4555│ 2.4555│ 2.4555│ 2.4555│
│营业收入(万元) │ 393651.69│ 264727.69│ 132607.74│ 506893.65│ 386124.17│ 204612.72│
│利润总额(万元) │ 131875.07│ 96498.17│ 55002.92│ 176360.57│ 145603.26│ 60864.43│
│归属母公司净利润( │ 101721.18│ 76431.67│ 41033.76│ 145139.68│ 106661.79│ 43061.88│
│万) │ │ │ │ │ │ │
│净利润增长率(%) │ -4.63│ 77.49│ 102.84│ 66.13│ 0.00│ 0.00│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
└─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┘
【近五年每股收益对比】
┌─────────┬───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2026 │ ---│ 0.4300│ 0.3300│ 0.1800│
│2025 │ 0.6200│ 0.4600│ 0.1800│ 0.0900│
│2024 │ 0.3700│ 0.2000│ 0.0600│ 0.0100│
│2023 │ 0.2900│ 0.2500│ 0.2300│ 0.1600│
│2022 │ 0.1000│ 0.1200│ 0.0900│ -0.1100│
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【2.互动问答】
┌──────┬──────────────────────────────────────────────────┐
│11-02 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2026年10月30日，公司股东总人数为80,545人。现│
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-29 │问：请问公司截止2026年10月20日的股东户数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！公司每月1日、11日、21日（如遇节假日，时间顺延）定期通过深交所互动易平台“公司 │
│ │声音”模块披露公司股东人数情况，请您关注。截至2026年10月20日，公司股东总人数为81,612人。感谢您对公司│
│ │的关注，祝您投资愉快！ │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-21 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2026年10月20日，公司股东总人数为81,612人。现│
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-12 │问：请问·，9月末股东人数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！公司每月1日、11日、21日（如遇节假日，时间顺延）定期通过深交所互动易平台“公司 │
│ │声音”模块披露公司股东人数情况，请您关注。截至2026年9月30日，公司股东总人数为81,120人。感谢您对公司 │
│ │的关注，祝您投资愉快！ │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-12 │问：您好，请告知公司10月10日的股东人数是多少，谢谢！ │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！中国证券登记结算有限责任公司每月定期向公司提供三次股东名册，分别为截至上月最后│
│ │一个交易日、本月10日和本月20日（该日为非交易日的，为该日前一个交易日）的股东名册。为方便广大投资者及│
│ │时了解公司股东人数情况，公司会在接收到股东名册的次一交易日通过深交所互动易平台“公司声音”模块主动披│
│ │露公司股东人数情况，请您关注。截至2026年10月9日，公司股东总人数为81,194人。感谢您对公司的关注，祝您 │
│ │投资愉快！ │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-12 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：根据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东情况，截至2026年10月9日，公司股东总人数为81,194人。现 │
│ │向广大投资者公开，请知悉。 │
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【3.最新公告】
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2026-11-06 16:38│东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告
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（深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层）签署时间：2026年 11月
声 明
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“受托管理人”）作为东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“公司
”、“发行人”）发行的“26东北 Y1”及“26东北 Y2”（以下简称“各期债券”）的受托管理人，依据各期债券募集说明书、《公司
债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与发行人签订的《东北证券股份有限公司 2026年面
向专业投资者公开发行永续次级债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中
介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明文件以及提供的相关资料等编制本受托管理事务临时报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以
作为长城证券所作的承诺或声明。
下一步，长城证券将按照相关规定密切关注发行人对各期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将
严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》的规定和约
定履行债券受托管理人职责。
一、本次公司债券的基本情况
“26东北 Y1”、“26东北 Y2”债券发行经发行人 2023年 12月 11日召开的第十一届董事会 2023年第四次临时会议和 2023年 12
月 27日召开的 2023年第三次临时股东大会审议通过。
经深圳证券交易所审核同意并经中国证监会注册（证监许可[2026]660号），公司获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过（
含）50 亿元的永续次级债券。公司债券采用分期发行的方式，截至本报告出具日已发行两期，累计发行规模 30.20亿元。
该公司债券发行存续情况如下表：
债券简称 债券代码 发行总额 债券期限 票面利率 起息日 到期日
（亿元） （年） （%）
26东北 524922.S 20.20 5+N 2.40 2026/07/23 本期债券设有续期选择权，若发行人
Y1 Z 选择不延长本期债券期限，全额兑付
本期债券，则该续期选择权行权年度
的付息日即为本期债券的兑付日。前
述日期如遇法定节假日或休息日，则
兑付顺延至其后的第 1个交易日，顺
延期间不另计息。
26东北 524939.S 10.00 5+N 2.20 2026/09/10 本期债券设有续期选择权，若发行人
Y2 Z 选择不延长本期债券期限，全额兑付
本期债券，则该续期选择权行权年度
的付息日即为本期债券的兑付日。前
述日期如遇法定节假日或休息日，则
兑付顺延至其后的第 1个交易日，顺
延期间不另计息。
二、本次公司债券的重大事项
重大事项：2026 年 10 月 30 日，发行人披露《东北证券股份有限公司关于永续次级债券触发强制付息事件的公告》，主要内容
如下：
“东北证券股份有限公司（以下简称‘公司’）已发行的永续次级债券的发行条款中约定了强制付息事件，条款规定：
‘付息日前 12 个月内，发生以下事件的，发行人不得递延当期利息以及按照约定已经递延的所有利息及其孳息：1、向普通股股
东分红；2、减少注册资本。’
公司于 2026年 10月 27日召开了第十二届董事会 2026年第四次临时会议，审议并通过了《公司 2026年度中期利润分配议案》，
详见公司于 2026年 10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于2026年度中期利润分配方案的
公告》（2026-057）。因该事项属于向普通股股东分红的情形，触发了公司已发行的永续次级债券约定的强制付息事件，特提醒投资者
注意。
公司本次涉及的向普通股股东分红事项系正常的利润分配，本次强制付息事件的触发对公司日常管理、财务状况及偿债能力不会产
生重大影响。公司将合理安排资金，确保永续次级债券的按时足额付息。”
三、债券受托管理人履职情况
长城证券作为 “26东北 Y1”及“26东北 Y2”债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，长
城证券在获取相关资料后，作为受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理报告。
长城证券后续将密切关注发行人对各期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照各期债券
募集说明书、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
四、投资风险提示
长城证券提请投资者关注发行人上述重大事项，注意投资风险，并做出独立判断。
五、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人：
联系人：黄华天、丁锦印、张宁、陈冬菊
联系电话：0755-23930448
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-06/94cd4f1e-b721-42a7-b912-37c18bc01bb1.PDF
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2026-11-06 16:00│东北证券（000686）：关于全资子公司东证融汇获准变更业务范围的公告
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2026年11月5日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司（以下简称“东证融汇
”）收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于核准东证融汇证券资产管理有限公司减少业务的批复》（沪证监许可[2026]2号）
，核准东证融汇变更业务范围，减少“资产证券化”证券资产管理业务。根据公司股东会决议及中国证券监督管理委员会吉林监管局相
关批复文件，后续将由公司投资银行管理总部开展资产证券化业务。
公司将督促东证融汇严格按照有关规定和上述批复要求，做好减少业务的了结事项，确保客户和投资者合法权益不受损害，妥善安
置员工，保障稳定，同时按时办理章程修订、工商变更登记、换领经营证券期货业务许可证等相关事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-07/ba4c01eb-0f78-4c07-9d45-66c25e99aa03.PDF
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2026-11-05 18:06│东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告
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东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-05/fbe64122-090f-4503-81e6-fdc950f91e97.PDF
【4.最新报道】
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2026-08-27 20:04│东北证券(000686)2026年8月27日投资者关系活动主要内容
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东北证券股份有限公司于2026年8月27日在价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动举行投资者关系活动，参与单位名称
及人员有线上参与公司2026年半年度网上业绩说明会的投资者，上市公司接待人员有副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事潘士远先生
，副总裁、，财务总监王天文先生，董事会秘书张士松先生。
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-27/1225519035.PDF
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2026-08-23 06:08│东北证券（000686）2026年中报简析：营收净利润同比双双增长
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东北证券2026年中报显示，公司营收与净利润双双大幅增长。上半年营业总收入26.47亿元，同比增长29.38%；归母净利润7.64亿
元，同比飙升77.49%。单二季度营收13.21亿元、净利3.54亿元，同比分别增24.36%和55.03%。业绩增长主要得益于手续费及佣金、利
息净收入及投资收益的全面提升，同时经营活动现金流净额激增879.74%。公司偿债能力强，业务附加值高，主...
https://stock.stockstar.com/RB2026082300001731.shtml
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2026-08-22 01:15│图解东北证券中报：第二季度单季净利润同比增长55.03%
─────────┴─────────────────────────────────────────────────
东北证券2026年中报显示，公司上半年实现主营收入26.47亿元，同比增长29.38%；归母净利润7.64亿元，同比增长77.49%。其中
第二季度单季归母净利润达3.54亿元，同比增长55.03%，业绩表现亮眼。上半年扣非净利润为7.36亿元，投资收益为8.95亿元，整体负
债率为83.86%。数据表明公司盈利能力显著增强，业务稳步增长。...
https://stock.stockstar.com/RB2026082200001647.shtml
【5.最新异动】 暂无数据
【6.大宗交易】 暂无数据
【7.融资融券】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 融资余额(万元)│ 融资买入额(万元)│ 融券余额(万元)│ 融券卖出量(万股)│融资融券余额(万元)│
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2026-11-10 │ 126362.83│ 214.17│ 354.07│ 4.65│ 126716.91│
│2026-11-09 │ 126703.61│ 296.69│ 333.40│ 0.13│ 127037.01│
│2026-11-06 │ 127103.09│ 496.91│ 335.74│ 0.13│ 127438.82│
│2026-11-05 │ 127338.47│ 1232.16│ 397.89│ 0.95│ 127736.36│
│2026-11-04 │ 127086.66│ 587.85│ 426.83│ 3.58│ 127513.49│
│2026-11-03 │ 127817.09│ 747.76│ 445.54│ 0.33│ 128262.63│
│2026-11-02 │ 127988.83│ 1246.20│ 464.11│ 0.29│ 128452.94│
│2026-10-30 │ 128226.76│ 904.99│ 520.47│ 1.99│ 128747.23│
│2026-10-29 │ 128833.05│ 1144.28│ 523.43│ 7.05│ 129356.48│
│2026-10-28 │ 128449.00│ 983.78│ 486.45│ 1.56│ 128935.45│
│2026-10-27 │ 129150.71│ 1235.28│ 506.94│ 4.19│ 129657.65│
│2026-10-26 │ 129082.28│ 950.65│ 511.16│ 3.19│ 129593.43│
│2026-10-23 │ 129068.94│ 1001.64│ 602.88│ 3.56│ 129671.82│
│2026-10-22 │ 129187.21│ 884.15│ 604.47│ 13.61│ 129791.68│
│2026-10-21 │ 129019.69│ 399.00│ 511.27│ 4.28│ 129530.95│
│2026-10-20 │ 129097.85│ 755.88│ 486.54│ 1.37│ 129584.39│
│2026-10-19 │ 128955.16│ 1040.04│ 484.63│ 5.38│ 129439.79│
│2026-10-16 │ 128777.71│ 794.00│ 446.33│ 0.23│ 129224.04│
│2026-10-15 │ 129439.32│ 814.18│ 482.28│ 0.07│ 129921.61│
│2026-10-14 │ 129152.65│ 405.84│ 543.61│ 3.70│ 129696.26│
│2026-10-13 │ 129616.95│ 673.88│ 541.52│ 0.57│ 130158.46│
│2026-10-12 │ 129612.02│ 958.07│ 603.29│ 0.20│ 130215.30│
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【8.风险提示】
【违规稽查】
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│立案日期 │2021-12-28 │处罚披露日 │2025-02-21 │
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│立案类型 │违反证券法规 │案情进展 │审理终结 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约一案│
│ │已由中国证监会调查完毕。经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下： │
│ │ 2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤 │
│ │仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华│
│ │通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。 │
│ │ 杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约│
│ │行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101│
│ │合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│处罚决定 │综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，合计没收违│
│ │法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨│
│ │给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
【交易所问询】 暂无数据
【交易所监管】 暂无数据
【特别处理】 暂无数据
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