最新提示☆ ◇002072 凯瑞德 更新日期：2026-10-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
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│●最新主要指标 │ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│ 2025-03-31│
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│每股收益(元) │ -0.0223│ -0.0122│ -0.0603│ -0.0575│ -0.0555│ -0.0069│
│每股净资产(元) │ 0.6185│ 0.6285│ 0.6407│ 0.0824│ 0.0844│ 0.1329│
│加权净资产收益率(%│ -3.5400│ -1.9300│ -54.9900│ -51.7000│ -49.5000│ -5.0900│
│) │ │ │ │ │ │ │
│实际流通A股(万股) │ 36753.18│ 36753.18│ 36753.18│ 29663.72│ 29663.72│ 31436.09│
│限售流通A股(万股) │ 14.82│ 14.82│ 14.82│ 7104.28│ 7104.28│ 5331.92│
│总股本(万股) │ 36768.00│ 36768.00│ 36768.00│ 36768.00│ 36768.00│ 36768.00│
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┤
│●最新公告:2026-10-11 15:37 凯瑞德（002072）：独立董事候选人声明与承诺（马龙云）(详见后) │
│●最新报道:2026-09-02 20:02 9月2日凯瑞德发布公告，股东减持354.6万股(详见后) │
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│●财务同比:2026-06-30 营业收入(万元):24478.24 同比增(%):-5.59；净利润(万元):-818.36 同比增(%):59.90 │
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│最新分红扩股: │
│●分红:2026-06-30 不分配不转增 │
│●分红:2025-12-31 不分配不转增 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2026-06-30,公司股东户数12473,增加3.60% │
│●股东人数:截止2026-03-31,公司股东户数12040,增加0.60% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●质押占比:控股股东 王健 截至2025-05-19累计质押股数：3544.00万股 占总股本比：9.64% 占其持股比:49.99% │
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│●股东大会:2026-10-28召开2026年10月28日召开3次临时股东会 │
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【主营业务】
煤炭贸易业务
【最新财报】 ●2026三季报预约披露时间:2026-10-29
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│最新主要指标 │ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│ 2025-03-31│
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│每股经营现金流(元)│ -0.0800│ -0.0820│ 0.0010│ -0.0030│ -0.0020│ -0.0040│
│每股未分配利润(元)│ -2.2345│ -2.2245│ -2.2123│ -2.2094│ -2.2075│ -2.1589│
│每股资本公积(元) │ 1.8825│ 1.8825│ 1.8825│ 1.7827│ 1.7827│ 1.7827│
│营业收入(万元) │ 24478.24│ 13862.55│ 46472.23│ 38243.65│ 25927.63│ 13333.62│
│利润总额(万元) │ -803.80│ -457.75│ -2217.52│ -2120.26│ -2040.22│ -264.34│
│归属母公司净利润( │ -818.36│ -449.48│ -2218.26│ -2112.77│ -2040.75│ -255.34│
│万) │ │ │ │ │ │ │
│净利润增长率(%) │ 59.90│ -76.03│ -1142.61│ -734.07│ 0.00│ 0.00│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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【近五年每股收益对比】
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│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2026 │ ---│ ---│ -0.0223│ -0.0122│
│2025 │ -0.0603│ -0.0575│ -0.0555│ -0.0069│
│2024 │ -0.0049│ -0.0069│ 0.0125│ 0.0038│
│2023 │ 0.0051│ -0.0012│ -0.0019│ -0.0022│
│2022 │ -0.0286│ -0.0203│ -0.0092│ 0.0041│
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【2.互动问答】 暂无数据
【3.最新公告】
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2026-10-11 15:37│凯瑞德（002072）：独立董事候选人声明与承诺（马龙云）
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声明人马龙云作为凯瑞德控股股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人凯瑞德控股股份有限公司董
事会提名为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称该公司）第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在
任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资
格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过凯瑞德控股股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关
系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规
定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相
关规定。
√是 □否
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资
格的相关规定。
√是 □否
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具
有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以
上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
√是 □否 □不适用
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√是 □否
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
√是 □否
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但
不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
√是 □否
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及
其控股股东、实际控制人任职。
√是 □否
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
√是 □否
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√是 □否
二十八、本人最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。
√是 □否
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√是 □否
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，
未满十二个月的人员。
√是 □否
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√是 □否
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地
履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立
董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所
或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞任为由拒绝履
职。
候选人：马龙云
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-12/06ee832d-127f-4719-90af-12a14a14b05a.PDF
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2026-10-11 15:36│凯瑞德（002072）：第八届董事会第十三次会议决议公告
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凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十三次会议于 2026年 10月 8日以现场结合通讯的方式召开，会议
应参与表决董事 7人，实际参与表决董事 7 人。本次会议通知及议案等资料已以电子邮件、电话和专人送达等方式送达各位董事，各
位董事对本次会议召开程序予以认可。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，
合法有效。会议由董事长纪晓文先生召集并主持，董事会秘书涂圆圆女士列席会议。经与会全体董事认真审议后，采用记名投票表决的
方式审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》
根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，经公司总经理提名、公司董事会提名委员会审议通过，公司董事会拟聘任
朱乐星先生为公司副总经理，任期与本届董事会任期一致。
经核查，朱乐星先生所投资的内蒙古国慧矿业有限责任公司（以下简称“国慧矿业”）和内蒙古七家金矿矿业有限责任公司（以下
简称“七家金矿”）的经营范围与公司及公司控股子公司敖汉旗龙武矿业有限责任公司（以下简称“龙武矿业”）的经营范围在矿业领
域存在部分重合。经律师核查，国慧矿业、七家金矿截至目前一直未实际开展业务。国慧矿业于 2026年 1月 28日通过公开挂牌竞得一
处银矿勘查权，尚未取得探矿权不动产证书及行政许可（最终能否取得存在不确定性），因此属于经营与公司同类业务。
根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司高级管理人员未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不
得自营或者为他人经营与本公司同类的业务。朱乐星先生已就其目前持有的国慧矿业、七家金矿与公司在经营范围存在矿业领域同类业
务向公司提名委员会、董事会进行了报告，并就同业竞争问题出具承诺：在其于公司任职期间，除国慧矿业已竞得的银矿勘查权（尚未
最终取得）外，其现在及未来投资或任职的所有企业，未向公司董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不开展其他与公司、龙
武矿业同类或可能存在同业竞争的业务；在其于公司任职期间、国慧矿业取得采矿许可证之前，将通过委托管理的方式彻底解决国慧矿
业相关同业竞争风险；在相关同业竞争风险得到解决前，国慧矿业不开展采矿业务、不取得收入和利润。同时，若本届任期结束后，公
司选举或续聘其为董事或高级管理人员，或其因其他原因承担公司董事、高级管理人员职责，上述承诺持续有效。
董事会基于国慧矿业（除上述银矿勘查权外）、七家金矿目前未实质开展经营业务的情况，以及朱乐星先生已经出具就同业竞争问
题的承诺与解决方案，因此同意其在任职公司高管期间暂时保持七家金矿、国慧矿业与公司经营范围上存在矿业同类业务的状态，并将
聘任朱乐星先生为副总经理事项提交公司股东会审议。
表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。
具体情况详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于聘任副总经理暨补选公司独立董事的公告》（公
告编号 2026-L047）。
本议案已经公司第八届董事会提名委员会第三次会议审议通过，《关于公司副总经理、独立董事候选人任职资格的审查意见》已同
日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二、审议通过了《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》
鉴于公司董事会目前不足《公司章程》规定的 7 人，且缺少会计专业独立董事，为完善公司治理，保障公司董事会的规范运作，
根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司拟进行董事会独立董事补选。经公司董事会提名委员会审议通过，公司董
事会提名马龙云先生为公司第八届董事会独立董事候选人，任期与本届董事会任期一致。同时补选马龙云先生为公司审计委员会主任委
员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。
表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。
具体情况详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于聘任副总经理暨补选公司独立董事的公告》（公
告编号 2026-L047）。
本议案已经公司第八届董事会提名委员会第三次会议审议通过，《关于公司副总经理、独立董事候选人任职资格的审查意见》已同
日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东会审议。
三、审议通过了《关于召开公司 2026 年第三次临时股东会的议案》
公司拟于 2026 年 10 月 28 日（星期三）14:30 在北京市西城区藏家桥胡同19号会议室召开公司 2026年第三次临时股东会。
表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。
《关于召开公司 2026年第三次临时股东会的通知》（公告编号 2026-L048）已同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c
n）。
四、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第八届董事会第十三次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-12/fd42ca09-62fa-423b-b088-64473f3e0713.PDF
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2026-10-11 15:34│凯瑞德（002072）：关于公司副总经理、第八届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见
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根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《凯瑞德控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关规定，我们作为凯
瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会提名委员会委员，对拟提交公司第八届董事会第十三次会议审议的《关于聘
任公司副总经理的议案》《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》进行认真审阅，对副总经理、独立董事候选人的任职条件和任
职资格等相关材料进行审核，发表审查意见如下：
1、经审查，公司总经理提名的副总经理候选人提名已征得被提名人本人同意，提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定；被提名人任职资格符合担任公司高级管理人员的条件，能够胜任所选举岗位的职责要求，具备履行高级管理人员职责的能力；未发
现有《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关规定不得担任上市公司高级管理人
员的情形；不存在中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任上市公司高级管理人员的情形；最近三十六个月未受过中国证监会行
政处罚和深圳证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，
亦不属于失信被执行人，符合相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、经审查，公司董事会补选的独立董事候选人提名已征得被提名人本人同意，提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定；被提名人任职资格符合担任公司董事的条件，能够胜任岗位的职责要求，具备履行董事职责的能力；未发现有《公司法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关规定不得担任上市公司董事的情形；不存在中国证监会和深
圳证券交易所认定的不适合担任上市公司董事的情形；最近三十六个月未受过中国证监会行政处罚和深圳证券交易所公开谴责或通报批
评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不属于失信被执行人，符合相关法律、法
规和规定要求的任职条件。
3、综上所述，我们同意聘任朱乐星先生为公司副总经理、提名马龙云先生为公司第八届董事会独立董事候选人，任期与本届董事
会任期一致，并提请公司董事会审议。
凯瑞德控股股份有限公司
董事会提名委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-12/2c7cadaf-56b3-4693-952e-6523570708b1.PDF
【4.最新报道】
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2026-09-02 20:02│9月2日凯瑞德发布公告，股东减持354.6万股
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9 月 2 日凯瑞德公告，持股 5% 以上股东湖北农谷实业集团在 7 月 3 日至 9 月 1 日间减持 354.6 万股，占总股本 0.9644%，
权益变动触及 1% 整数倍。减持期间股价上涨 3.65%，截至 9 月 1 日收盘价为 9.08 元。该信息源自公司正式公告，旨在提示投资者
关注股东权益变动情况。...
https://stock.stockstar.com/RB2026090200038537.shtml
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2026-08-30 16:05│凯瑞德(002072)：独立董事邢伟辞职
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格隆汇8月30日丨凯瑞德(002072.SZ)公布，公司于2026年8月27日收到独立董事邢伟先生的书面辞职报告。因个人原因，邢伟先生
辞去公司独立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员职务。辞职后，邢伟先生将不再担任公司任何职务
。
https://www.gelonghui.com/news/5301311
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2026-08-27 10:01│异动快报：凯瑞德（002072）8月27日9点59分触及涨停板
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8月27日9点59分，凯瑞德（002072）股价触及涨停板，领涨煤炭概念板块。该行业当日上涨0.77%，凯瑞德作为煤炭概念热股表现
突出。资金流向数据显示，8月26日该股主力资金净流入5415.43万元，占总成交额22.99%，而游资与散户资金分别净流出。当前异动主
要受板块热度及主力资金推动影响。...
https://stock.stockstar.com/RB2026082700020176.shtml
【5.最新异动】
●交易日期:2026-08-28 信息类型:振幅值达15%的证券
涨跌幅(%):4.61 成交量(万股):6810.85 成交额(万元):61328.96
┌─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ 买入前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│东方证券股份有限公司湖州志成路证券营业部 │ 1997.46│ 0.00│
│机构专用 │ 1550.51│ 253.87│
│中国国际金融股份有限公司上海分公司 │ 1486.77│ 173.91│
│机构专用 │ 1182.23│ 626.07│
│东吴证券股份有限公司苏州工业园区苏州大道东证券营业部 │ 1143.08│ 0.59│
├───────────────────────────────┴────────────┴────────────┤
│ 卖出前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│平安证券股份有限公司杭州曙光路证券营业部 │ 146.80│ 2365.17│
│机构专用 │ 0.00│ 1863.23│
│银泰证券有限责任公司嘉兴中山东路证券营业部 │ 0.00│ 1794.63│
│平安证券股份有限公司绍兴解放大道证券营业部 │ 0.00│ 1565.38│
│中信建投证券股份有限公司上海徐汇区中山南二路证券营业部 │ 0.08│ 1309.86│
└───────────────────────────────┴────────────┴────────────┘
●交易日期:2026-08-28 信息类型:连续三个交易日内涨幅偏离值累计达20%的证券
涨跌幅(%):4.61 成交量(万股):13921.52 成交额(万元):121028.82
┌─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ 买入前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│东吴证券股份有限公司苏州工业园区苏州大道东证券营业部 │ 2720.55│ 2.79│
│平安证券股份有限公司杭州曙光路证券营业部 │ 2620.91│ 2450.93│
│机构专用 │ 2061.15│ 1109.79│
│东方证券股份有限公司湖州志成路证券营业部 │ 1997.46│ 0.00│
│机构专用 │ 1895.21│ 1947.81│
├───────────────────────────────┴────────────┴────────────┤
│ 卖出前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│银泰证券有限责任公司嘉兴中山东路证券营业部 │ 0.00│ 4464.63│
│平安证券股份有限公司杭州曙光路证券营业部 │ 2620.91│ 2450.93│
│机构专用 │ 1895.21│ 1947.81│
│机构专用 │ 1792.17│ 1887.33│
│开源证券股份有限公司西安西大街证券营业部 │ 1594.25│ 1754.01│
└───────────────────────────────┴────────────┴────────────┘
●交易日期:2026-07-06 信息类型:振幅值达15%的证券
涨跌幅(%):-7.78 成交量(万股):6518.05 成交额(万元):62158.84
┌─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ 买入前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│机构专用 │ 2548.51│ 2046.39│
│浙商证券股份有限公司义乌江滨北路证券营业部 │ 1064.91│ 66.50│
│东海证券股份有限公司福州长乐北路证券营业部 │ 1059.36│ 0.00│
│东北证券股份有限公司武汉香港路证券营业部 │ 1054.08│ 23.95│
│机构专用 │ 1037.55│ 1210.84│
├───────────────────────────────┴────────────┴────────────┤
│ 卖出前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│华泰证券股份有限公司上海黄浦区黄陂南路证券营业部 │ 1.72│ 2204.07│
│机构专用 │ 632.09│ 2081.17│
│机构专用 │ 2548.51│ 2046.39│
│广发证券股份有限公司上海民生路证券营业部 │ 7.83│ 1905.62│
│机构专用 │ 673.21│ 1256.67│
└───────────────────────────────┴────────────┴────────────┘
【6.大宗交易】 暂无数据
【7.融资融券】 暂无数据
【8.风险提示】
【违规稽查】
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│立案日期 │2023-08-30 │处罚披露日 │2025-08-09 │
├────────┼───────────────────┼────────┼───────────────────┤
│立案类型 │信披违法违规 │案情进展 │审理终结 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │经查明，凯瑞德涉嫌违法的事实如下： │
│ │ 一、未按规定披露对外担保事项 │
│ │ 2014年10月至2018年11月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司、创越能源集团有限公司、第五季国际投│
│ │资控股有限公司、浙江第五季实业有限公司、深圳市丹尔斯顿实业有限公司、吴联模提供9笔对外担保，金额 │
│ │合计46,593.57万元（含最高额担保），其中为关联方提供担保33,593.57万元。对上述担保事项，凯瑞德既未│
│ │及时披露，也未相应在2014年年度报告、2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披│
│ │露或准确披露，其中2014年至2020年年度报告中未披露或少披露的担保余额分别为6,000万元、21,193.65万元│
│ │、22,977.75万元、40,405.97万元、37,935.51万元、21,653.04万元、17,382.83万元，占公司当期净资产绝 │
│ │对值的比例分别为32.02%、260.03%、239.70%、634.60%、200.15%、774.76%、99.68%。 │
│ │ 2014年10月至2017年7月23日，吴联模为凯瑞德实际控制人；2017年7月24日至2018年7月24日，张培蜂为 │
│ │凯瑞德实际控制人。期间，上述两人未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名义组织、实施为关联方提供担保│
│ │，涉及金额分别为11,593.57万元、20,000万元。 │
│ │ 根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十七条第一款和第二款│
│ │第三项、第十二项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款和第二款第三项、第│
│ │十七项的规定，凯瑞德应当及时披露上述担保事项，但未按规定披露。 │
│ │ 根据2005年《证券法》第六十五条第五项、第六十六条第六项，2019年修订的《中华人民共和国证券法》│
│ │（以下简称《证券法》）第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内 │
│ │容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第三十二条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则│
│ │第2号--年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017 │
│ │〕17号）第四十条第四项、第四十一条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年 │
│ │度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十九条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容│
│ │与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔2017〕18号）第三 │
│ │十八条第四项、第三十九条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内 │
│ │容与格式》（证监会公告〔2021〕16号）第三十九条第四项、第四十条第二项的规定，凯瑞德应当在相应定期│
│ │报告中如实披露上述担保事项，但未按规定披露，导致2014年年度报告、2015年至2020年半年度报告及年度报│
│ │告、2021年半年度报告存在重大遗漏或虚假记载。 │
│ │ 二、未按规定披露重大诉讼、仲裁事项 │
│ │ 2015年4月至2019年2月期间，凯瑞德未按规定及时披露55笔重大诉讼、仲裁事项，金额合计95,438.66万 │
│ │元。上述55笔重大诉讼、仲裁事项中，39笔未相应在公司2015年至2018年半年度报告及年度报告中予以披露，│
│ │16笔未相应在公司2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中予以披露。 │
│ │ 2017年12月26日，凯瑞德签收汪东风诉其合同纠纷案（以下简称汪东风案）的法律文件，涉案金额5,832.│
│ │65万元，公司直至2018年1月11日才予以披露。2020年9月至10月，凯瑞德签收深圳市永惠源供应链有限公司申│
│ │请追加其为被执行人案（以下简称永惠源案）、泮戴妮诉其证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称泮戴妮案）的│
│ │法律文件，涉案金额分别为3,887.74万元、76.75万元，公司分别直至2021年1月30日、1月28日才予以披露。 │
│ │ 根据2005年《证券法》第六十七条第一款、第二款第十项，《证券法》第八十条第一款、第二款第十项，│
│ │《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款、第二款第十项的规定，凯瑞德应当及时│
│ │披露上述55笔重大诉讼、仲裁事项及汪东风案、永惠源案、泮戴妮案，但未按规定披露。 │
│ │ 根据2005年《证券法》第六十五条第二项、第六十六条第六项，《证券法》第七十九条，《公开发行证券│
│ │的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕21号）第二十六条， │
│ │《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号 │
│ │、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第三十六条，《公开发行证券的公司信息披露内容与│
│ │格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2014〕22号）第二十四条，《公开发行证券的公 │
│ │司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2016〕32号、证监会公告〔201│
│ │7〕18号）第三十四条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》（│
│ │证监会公告〔2021〕16号）第三十六条的规定，凯瑞德应当在相应定期报告中披露上述55笔重大诉讼、仲裁事│
│ │项，但未按规定披露，导致2015年至2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏。 │
│ │ 上述违法事实，有凯瑞德定期报告及相关公告、担保合同、案件诉讼和仲裁资料、公司提供的情况说明、│
│ │相关人员询问笔录等证据证明。 │
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│处罚决定 │综合上述违法事实： │
│ │ 1.对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元的罚款； │
│ │ 2.对纪晓文给予警告，并处以180万元的罚款； │
│ │ 3.对李燕媚给予警告，并处以120万元的罚款； │
│ │ 4.对王健、孙琛给予警告，并分别处以100万元的罚款； │
│ │ 5.对张培峰给予警告，并处以90万元的罚款； │
│ │ 6.对朱小艳给予警告，并处以80万元的罚款； │
│ │ 7.对吴联模给予警告，并处以60万元的罚款； │
│ │ 8.对张彬、孙俊给予警告，并分别处以30万元的罚款； │
│ │ 9.对谢曙、侯志勇、王泓、刘书艳、刘滔给予警告，并分别处以25万元的罚款； │
│ │ 10.对张林剑给予警告，并处以20万元的罚款； │
│ │ 11.对晏小平、阙海辉、王斌、葛艳芹、程万超、饶大程给予警告，并分别处以15万元的罚款； │
│ │ 12.对董运彦、范晓亮、王瑞阳给予警告，并分别处以10万元的罚款。 │
│ │ 我局拟决定对张培峰采取终身证券市场禁入措施；我局拟决定对张彬采取5年证券市场禁入措施。 │
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【交易所问询】 暂无数据
【交易所监管】
┌────────┬────────────────────────────────────────────────┐
│处理日期 │2025-11-14 │
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│涉及对象 │王健 │
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│监管措施 │通报批评 │
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【特别处理】
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│公告日期 │2022-11-16 │变更日期 │2022-11-17 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│变更类型 │摘*摘帽 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│变更原因 │--- │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│公告日期 │2021-01-30 │变更日期 │2021-02-02 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│变更类型 │披* │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│变更原因 │最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值,最近一个 │
│ │会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近 │
│ │一个会计年度扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│公告日期 │2020-06-08 │变更日期 │2020-06-09 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│变更类型 │摘* │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│变更原因 │--- │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│公告日期 │2019-04-30 │变更日期 │2019-05-06 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│变更类型 │戴帽披* │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│变更原因 │最近两年净利润均为负 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│公告日期 │2013-05-22 │变更日期 │2013-05-23 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│变更类型 │摘帽 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│变更原因 │--- │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│公告日期 │2011-06-02 │变更日期 │2011-06-03 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│变更类型 │摘* │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│变更原因 │最近一年主营业务未正常运营或扣除非经常损益的净利润为负 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│公告日期 │2010-04-28 │变更日期 │2010-04-29 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│变更类型 │戴帽披* │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│变更原因 │最近两年净利润均为负 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
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