最新提示☆ ◇002670 国盛证券 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
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│●最新主要指标 │ 2026-09-30│ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤
│每股收益(元) │ 0.1289│ 0.1114│ 0.0008│ 0.1411│ 0.1251│ 0.1081│
│每股净资产(元) │ 5.9703│ 5.9560│ 5.8583│ 5.8540│ 5.8418│ 5.8457│
│加权净资产收益率(%│ 2.1800│ 1.8900│ 0.0100│ 2.4300│ 2.1600│ 1.8700│
│) │ │ │ │ │ │ │
│实际流通A股(万股) │ 162335.06│ 162335.06│ 162335.06│ 162335.06│ 162335.06│ 162335.06│
│限售流通A股(万股) │ 31173.40│ 31173.40│ 31173.40│ 31173.40│ 31173.40│ 31173.40│
│总股本(万股) │ 193508.47│ 193508.47│ 193508.47│ 193508.47│ 193508.47│ 193508.47│
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┤
│●最新公告:2026-11-11 22:07 国盛证券（002670）：关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》│
│的公告(详见后) │
│●最新报道:2026-09-03 19:02 国盛证券(002670)2026年9月3日投资者关系活动主要内容(详见后) │
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│●财务同比:2026-09-30 营业收入(万元):132703.62 同比增(%):-6.10；净利润(万元):24945.90 同比增(%):3.06 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2026-06-30 不分配不转增 │
│●分红:2025-12-31 不分配不转增 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2026-10-30,公司股东户数76984,减少0.45% │
│●股东人数:截止2026-09-30,公司股东户数77330,减少4.96% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●2026-11-02投资者互动:最新4条关于国盛证券公司投资者互动内容 │
│(详见互动回答) │
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【主营业务】
证券经纪业务、信用业务、证券自营业务、投资银行业务、期货业务、资产管理业务
【最新财报】
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│最新主要指标 │ 2026-09-30│ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│
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│每股经营现金流(元)│ 2.2130│ 1.9110│ 1.3030│ -0.2840│ -0.1880│ -0.6700│
│每股未分配利润(元)│ 0.0165│ 0.0015│ -0.1068│ -0.1058│ -0.0655│ -0.0831│
│每股资本公积(元) │ 4.5792│ 4.5792│ 4.5792│ 4.5792│ 4.5792│ 4.5636│
│营业收入(万元) │ 132703.62│ 92732.80│ 29559.89│ 178727.86│ 123.25│ 91.66│
│利润总额(万元) │ 32886.51│ 28649.61│ 1106.44│ 36873.43│ 40341.49│ 26803.05│
│归属母公司净利润( │ 24945.90│ 21560.58│ 146.87│ 27295.89│ 24205.16│ 20925.08│
│万) │ │ │ │ │ │ │
│净利润增长率(%) │ ---│ ---│ ---│ ---│ 0.00│ 0.00│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
└─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┘
【近五年每股收益对比】
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│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2026 │ ---│ 0.1289│ 0.1114│ 0.0008│
│2025 │ 0.1411│ 0.1251│ 0.1081│ 0.0364│
│2024 │ 0.0865│ 0.0430│ 0.0230│ 0.0119│
│2023 │ -0.0155│ 0.0246│ 0.0512│ 0.0233│
│2022 │ -0.2257│ -0.0754│ -0.0351│ -0.0200│
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【2.互动问答】
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│11-02 │问：尊敬的董秘您好，请问公司十月底的股东人数，谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者，您好！公司在互动易“公司声音”栏目定期公布每月末的股东人数，请查阅“公司声音”了解│
│ │相关信息。感谢您的关注。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│11-02 │问：请问公司最新一期的股东户数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者，您好！公司在互动易“公司声音”栏目定期公布每月末的股东人数，请查阅“公司声音”了解│
│ │相关信息。感谢您的关注。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│11-02 │问：请问公司最新一期的股东户数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者，您好！公司在互动易“公司声音”栏目定期公布每月末的股东人数，请查阅“公司声音”了解│
│ │相关信息。感谢您的关注。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│11-02 │问：公司声音 │
│ │ │
│ │答：截至2026年10月30日，公司的股东人数为76,984。 │
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│10-23 │问：请问公司截止2026年10月20日的股东户数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者，您好！公司在互动易“公司声音”栏目定期公布每月末的股东人数，请查阅“公司声音”了解│
│ │相关信息。感谢您的关注。 │
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│10-22 │问：请问公司截止2026年10月20日的股东户数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者，您好！公司在互动易“公司声音”栏目定期公布每月末的股东人数，请查阅“公司声音”了解│
│ │相关信息。感谢您的关注。 │
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【3.最新公告】
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2026-11-11 22:07│国盛证券（002670）：关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》的公告
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国盛证券（002670）：关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/226004a1-1634-4997-b34f-9f29ef4adaf1.PDF
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2026-10-27 18:11│国盛证券（002670）：第五届董事会第十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通知于 2026 年 10 月 16 日以电子邮件、书面等方式送
达全体董事，会议于 2026年 10月 27日下午 2:30在公司 16楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和
主持，会议应出席董事 11人，实际出席 11人（其中6名董事现场出席，董事赵景亮、罗新宇、罗希、周江昊、罗忠洲以视频方式参会
），公司董事会秘书等相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司
章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，形成决议如下：
1.审议通过《2026年第三季度报告》。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可。具体内容详见公司于同日披露的《2026年第三季度报告》。
2.审议通过《关于解聘高级管理人员的议案》。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
解聘陆修然先生公司首席信息官职务，其自本次董事会会议审议通过之日起不再担任公司首席信息官。
本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。
3.审议通过《关于制定〈薪酬管理制度〉的议案》，本议案尚需提交股东会审议。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
同意结合公司实际情况，制定《薪酬管理制度》。本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。
4.审议通过《关于制定〈合规管理有效性评估工作实施办法〉的议案》。表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
同意结合公司实际情况，制定《合规管理有效性评估工作实施办法》。
5.审议通过《关于修订〈违规经营投资责任追究实施办法〉的议案》。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
同意结合公司实际情况，修订《违规经营投资责任追究实施办法》。
本次会议还开展了 2026年度董事、高级管理人员反洗钱和反恐怖融资培训。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.董事会专门委员会决议；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/8a587eb5-e473-4b14-88a4-bfbf433e54a6.PDF
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2026-10-27 18:09│国盛证券（002670）：2026年三季度报告
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国盛证券（002670）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-28/2ffca50f-3e7d-420e-b28c-44390e547fa3.PDF
【4.最新报道】
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2026-09-03 19:02│国盛证券(002670)2026年9月3日投资者关系活动主要内容
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公司就大家关心的问题做了问答交流互动。其中投资者普遍关注的主要交流问答内容如下：
1.江西省国资收购公司后，目前国盛证券在江西省的定位及控股股东等对公司的支持体现在哪些方面，董事会成员构成情况？
答：江西省国资 2022年收购入主公司，目前公司列为江西省管企业。作为江西省唯一一家省属综合性上市证券公司，公司将紧扣
全省“十五五”规划和制造业重点产业链现代化建设“1269”行动计划等重大部署，践行“深耕江西、服务全国”发展理念，持续加大
IPO 保荐、再融资、债券发行等直接融资服务力度，赋能省内重点产业和科创企业发展，着力打造具有区域特色和细分领域优势的精
品券商。自 2022年 9月起，控股股东江西交投先后为公司提供26.79 亿元股东借款、不超过 20 亿元的融资担保、不超过35 亿元次级
债务借款等，为公司稳健运营和战略落地提供了坚实保障；业务层面，在合规前提下，控股股东及相关方优先支持公司承接相关业务，
推动公司发挥江西省属唯一证券公司的功能定位，做大做强。
公司第五届董事会共 11 名成员，非独立董事 7名（其中包含职工代表董事 1名）、独立董事 4名。控股股东江西交投提名 4名董
事；股东江西省财政投资集团提名 1名董事；股东江投资本提名 1名董事。
2.公司资本金规模较小，后续是否有增资计划？
答：结合目前业务开展情况，公司各项监管指标距监管红线有较大安全垫，随着公司持续聚焦证券主业，充分发挥上市品牌，并基
于地方省属证券公司定位，融入江西省制造业重点产业链现代化建设“1269”行动计划，公司的核心竞争力、内在价值将不断提升，在
业务开展等多方面将积极寻求股东更多、更大的支持。
后续，公司将结合业务开展需要和公司实际情况论证相关事项，如涉及相关事项，公司将严格按照法律法规和监管要求履行决策程
序，并及时履行信息披露义务，相关情况请以公司公告为准。
3.与股东雪松信托的业绩补偿强制执行进展如何，后续是否有股权变更可能性？
答：因雪松信托未能按照《业绩承诺补偿协议》约定履行业绩承诺补偿义务，公司同雪松信托产生多项法律纠纷。2022 年，公司
向南昌仲裁委员会申请裁决雪松信托承担承诺补偿义务，2024年 7月 18日，公司收到南昌仲裁委员会作出的（2022）洪仲案裁字第 02
31 号《裁决书》，仲裁庭裁决雪松信托以 1 元的总价格向公司转让 3.12 亿股公司股份，并支付补偿款 6.79 亿元等，本裁决为终局
裁决，自作出之日起发生法律效力。具体内容详见公司在 2024年 7月19 日披露的《关于重大仲裁结果的公告》（公告编号：2024-039
）。
因雪松信托未履行裁决义务，公司向南昌市中级人民法院（以下简称“南昌中院”）申请强制执行，2024 年 9 月23 日，公司收
到南昌中院出具的《受理案件通知书》（案号：（2024）赣 01 执 691 号），南昌中院认为公司申请执行符合法定受理条件，决定立
案执行。该事项仍在推进中，强制执行相关情况详见公司于 2025年 4月 22日披露的《关于公司仲裁事项强制执行相关情况的公告》（
公告编号：2025-013）。
鉴于所申请执行股票全部被质押，且存在被不同法院冻结等情况，最终执行仍需经过相应的司法程序，最终执行情况和时间均存在
不确定性。公司将按照相关规定就强制执行的重大进展情况进行披露。
4.国资入主前老项目（如 HTT）处置进度、出售计划如何？
答：根据聚焦证券主业的战略规划，公司正积极逐步清退历史存续的非证券类投资项目并同步逐步注销相关子公司，相关处置工作
因历史原因等影响，最终完成时间存在较大不确定性。
截至目前公司持有 HTT 股票 10,906,161 股，按交易性金融资产科目进行核算，以公允价值计量且其变动计入当期损益，HTT股价
波动会对公司业绩造成一定影响。公司将在依法合规基础上继续积极妥善处置所持 HTT 股票，但受其股价波动和交易活跃程度等不确
定因素影响，后续处置事项均存在不确定性，后续公司将根据出售股票的进展情况，按规定及时履行信息披露义务。
5.公司 2026 年 7月 31 日被立案情况，及前期有关处罚的整改情况？
答：2026年 7月 31日公司收到《立案告知书》，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证监会
决定对公司立案。在立案调查期间，公司正积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义
务。目前公司经营情况正常，公司相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为准。
针对以前年度相关监管部门对公司出具的有关监管措施等，指出公司治理与展业中存在的问题，公司均已按照监管要求整改并进行
了相应的内部问责，并就有关情况向监管部门进行了相应报告。
6.公司存量风险资产的处理及出清，尤其是前期资管违约产品处置情况？
答：公司历史存量风险项目已充分计提减值，有效压实公司资产质量，并对部分投资项目积极采取了诉讼、仲裁、强制执行等法律
途径以维护公司权益。
公司所属国盛资管公司前期违约项目，尤其是 4个对投资者利益影响较大的历史遗留的非标集合类产品已按照市场化法治化原则完
成处置工作。
7.新发债资金用途、偿债资金安排是否绑定大股东授信或流动性支持？
答：本次债券募集资金拟用于偿还到期收益凭证及补充公司日常营运资金，上述用途与公司大股东无关，不涉及大股东授信或流动
性支持安排。
新发债的偿债资金来源为公司日常经营所产生的现金流及外部融资。截至目前，公司偿债资金安排未绑定大股东授信或流动性支持
，亦不以大股东提供任何形式的增信措施为前提。
8.介绍公司股票质押业务风险情况，是否为股东及其关联方提供融资？
答：公司股票质押业务中，涉及股票强平后未能清偿对公司债务的，未清偿部分均已转入应收账款并全额计提坏账准备，相关明细
公司定期报告均已披露。公司不存在为股东及其关联方违规融资的情形。
9.介绍公司自营业务的信用债自持情况，是否投资地产债？
答：公司自营业务的信用债持仓主要为高评级优质流动性债券，以产业债、城投债为主，不涉及地产债。
接待过程中，公司接待人员与投资者的交流与沟通，严格按照有关制度规定，没有出现未公开重大信息泄露等情况。
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-09-03/1225547167.PDF
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2026-08-26 18:12│国盛证券(002670)2026年8月26日投资者关系活动主要内容
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公司以网络互动方式同投资者就大家关心的问题做了问答交流互动。其中投资者普遍关注的主要交流问答内容如下：
1.请问公司高层对股价有没有什么看法！
答：尊敬的投资者，您好！公司股价受二级市场行业整体情况和公司业绩波动等多种因素影响，持续下跌较大，公司一直密切关注
自身市值、市盈率、市净率等和行业整体平均水平情况，结合行业整体情况和公司实际进行研判分析，后续将根据与行业平均水平偏离
度等情况，在合法合规基础上积极采取相关措施，维护公司市场价值。
与同行业其他多数上市公司相比，公司目前在盈利和分红等方面存在客观差距，从长期看，面对市场的波动和行业的竞争，公司将
聚焦证券主业，在合规经营基础上，积极稳健发展。基于地方省属证券公司定位，以特色化差异化为发展路径，对标行业标杆企业，重
点从服务能力和盈利着手，不断提升公司核心竞争力，不断提高公司的内在价值，争取为投资者创造更好的回报。感谢您的关注。
2.国盛证券半年报Q2 归母净利润环比一季报Q1 归母净利润增长了多少倍？
答：尊敬的投资者，您好！2026 年上半年，公司实现营业总收入 9.27亿元，同比增长 1.09%；实现归属于上市公司股东的净利润
2.16亿元，同比增长 3.04%；其中二季度实现归属于上市公司股东的净利润 2.14 亿元，较一季度增长较大；后续公司经营业绩受市
场整体行情及公司具体经营和历史存续投资项目处理等多种因素影响，存在不确定性，具体数据敬请关注公司后续定期报告。感谢您的
关注。
3.国盛证券参与了美股 HTT 的荷兰式要约回购嘛？实际参与美股 HTT 荷兰式要约回购的比例是多少？
答：尊敬的投资者，您好！截至半年度报告批准报出之日，公司持有 HTT股票 10,906,161股。2026年至今，公司子公司国盛（香
港）投资有限公司累计出售 HTT 股票1,761,839股，其中参与 HTT要约收购出售 1,507,000股。公司将按照前期决议，结合市场变化情
况，在依法合规基础上积极妥善处置所持 HTT股票，但 HTT股票市值变动及后续处置股票事项均存在不确定性，后续公司将根据出售股
票的进展情况，按规定及时履行信息披露义务。感谢您的关注。
4.请问下半年怎么提高业绩？
答：尊敬的投资者，您好！2026 年上半年，公司实现营业总收入 9.27亿元，同比增长 1.09%；实现归属于上市公司股东的净利润
2.16 亿元，经营总体稳健。下半年，公司将立足江西省属唯一证券公司定位，贯彻“深耕江西、服务全国”发展理念，持续深化吸收
合并后的整合，加大对历史存续事项的处置，坚持“扬长补短、固强补弱”，夯实经纪及财富管理业务“压舱石”，通过“政研+产研+
企研”三研协同和“投研+投资+投行”三轮驱动，扎实做好金融“五篇大文章”，在合规经营基础上构建结构均衡、抗风险能力突出的
业务格局，努力提升经营质效，为投资者创造更好的回报。公司下半年具体经营数据敬请关注公司后续定期报告。感谢您的关注。
接待过程中，公司接待人员与投资者的交流与沟通，严格按照有关制度规定，没有出现未公开重大信息泄露等情况。
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-26/1225512179.PDF
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2026-08-26 06:25│国盛证券（002670）2026年中报简析：营收净利润同比双双增长
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国盛证券（002670）2026年中报显示，公司营收与净利润双增。上半年营收9.27亿元（+1.09%），归母净利润2.16亿元（+3.04%）
；其中二季度表现亮眼，营收同比大增25.83%，净利飙升54.21%。业绩增长主要得益于资产管理业务爆发式增长及经营活动现金流改善
，但投行业务收入有所下滑。公司财务结构稳健，短期及长期借款已清零，偿债能力增强。...
https://stock.stockstar.com/RB2026082600010025.shtml
【5.最新异动】
●交易日期:2026-04-21 信息类型:跌幅偏离值达7%的证券
涨跌幅(%):-10.01 成交量(万股):5290.60 成交额(万元):70884.62
┌─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ 买入前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│深股通专用 │ 1220.79│ 8656.43│
│机构专用 │ 1093.46│ 2122.98│
│东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一证券营业部 │ 556.19│ 192.53│
│机构专用 │ 556.07│ 681.19│
│东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部 │ 555.42│ 226.35│
├───────────────────────────────┴────────────┴────────────┤
│ 卖出前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│深股通专用 │ 1220.79│ 8656.43│
│机构专用 │ 1093.46│ 2122.98│
│机构专用 │ 237.18│ 1027.11│
│招商证券股份有限公司深圳建安路证券营业部 │ 31.64│ 926.17│
│机构专用 │ 121.01│ 917.74│
└───────────────────────────────┴────────────┴────────────┘
【6.大宗交易】 暂无数据
【7.融资融券】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 融资余额(万元)│ 融资买入额(万元)│ 融券余额(万元)│ 融券卖出量(万股)│融资融券余额(万元)│
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2026-11-12 │ 44681.99│ 740.13│ 296.31│ 0.10│ 44978.30│
│2026-11-11 │ 44601.31│ 524.64│ 301.80│ 0.00│ 44903.11│
│2026-11-10 │ 44739.59│ 625.63│ 302.30│ 0.11│ 45041.89│
│2026-11-09 │ 44822.68│ 989.88│ 298.80│ 11.53│ 45121.48│
│2026-11-06 │ 44369.41│ 381.89│ 186.91│ 0.08│ 44556.32│
│2026-11-05 │ 45214.10│ 1373.56│ 188.25│ 0.01│ 45402.35│
│2026-11-04 │ 45381.22│ 1451.86│ 209.91│ 0.16│ 45591.13│
│2026-11-03 │ 45897.93│ 1318.90│ 222.00│ 0.00│ 46119.93│
│2026-11-02 │ 45992.48│ 1483.54│ 245.99│ 0.32│ 46238.47│
│2026-10-30 │ 46474.25│ 1127.31│ 248.04│ 0.14│ 46722.29│
│2026-10-29 │ 47224.47│ 978.95│ 312.95│ 0.81│ 47537.42│
│2026-10-28 │ 48017.45│ 833.37│ 348.47│ 1.20│ 48365.91│
│2026-10-27 │ 48127.25│ 1411.81│ 344.71│ 1.46│ 48471.96│
│2026-10-26 │ 48049.07│ 1247.84│ 343.92│ 0.01│ 48392.99│
│2026-10-23 │ 47735.73│ 1763.54│ 399.97│ 2.63│ 48135.70│
│2026-10-22 │ 47907.00│ 939.07│ 372.91│ 1.04│ 48279.91│
│2026-10-21 │ 48094.21│ 1774.60│ 380.05│ 0.57│ 48474.27│
│2026-10-20 │ 47979.21│ 906.05│ 407.01│ 2.92│ 48386.22│
│2026-10-19 │ 48243.37│ 1211.05│ 387.73│ 3.92│ 48631.10│
│2026-10-16 │ 47972.07│ 1445.59│ 371.26│ 8.51│ 48343.33│
│2026-10-15 │ 48234.31│ 1725.87│ 292.95│ 3.86│ 48527.26│
│2026-10-14 │ 47775.95│ 1708.53│ 256.65│ 1.15│ 48032.60│
│2026-10-13 │ 47189.38│ 1540.22│ 254.26│ 0.13│ 47443.64│
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【8.风险提示】
【违规稽查】
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│立案日期 │2026-07-31 │处罚披露日 │2026-11-11 │
├────────┼───────────────────┼────────┼───────────────────┤
│立案类型 │违反证券法规 │案情进展 │审理终结 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │经查明，国盛证券及相关人员涉嫌违法的事实如下： │
│ │ 一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执│
│ │行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中│
│ │，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风 险隐患 │
│ │可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。 │
│ │ 上述违法事实，有交易所监管函件、国盛证券内部制度、审批流程、相关业务合同、情况说明、相关人员│
│ │询问笔录等证据证明。 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│处罚决定 │综合上述三项： │
│ │ 一、对国盛证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款； │
│ │ 二、对匡文邦给予警告，并处以18万元罚款； │
│ │ 三、对吴蝶给予警告，并处以18万元罚款； │
│ │ 四、对陆修然给予警告，并处以17万元罚款； │
│ │ 五、对刘国宁给予警告，并处以10万元罚款； │
│ │ 六、对卢果给予警告，并处以10万元罚款； │
│ │ 七、对周明来给予警告，并处以8万元罚款。 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
【交易所问询】 暂无数据
【交易所监管】
┌────────┬────────────────────────────────────────────────┐
│处理日期 │2024-05-23 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│涉及对象 │上市公司 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│监管措施 │监管函 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
【特别处理】 暂无数据
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