最新提示☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
┌─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┐
│●最新主要指标 │ 2026-09-30│ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤
│每股收益(元) │ 0.1900│ 0.1600│ 0.0500│ 0.2000│ 0.1800│ 0.1200│
│每股净资产(元) │ 4.2635│ 4.1140│ 4.2063│ 4.1144│ 4.0610│ 4.0461│
│加权净资产收益率(%│ 4.4600│ 3.9400│ 1.1300│ 5.0100│ 4.6000│ 2.8900│
│) │ │ │ │ │ │ │
│实际流通A股(万股) │ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│
│限售流通A股(万股) │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│总股本(万股) │ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┤
│●最新公告:2026-11-11 18:48 第一创业（002797）：2026年度第一期短期融资券兑付完成的公告(详见后) │
│●最新报道:2026-11-12 10:00 第一创业(002797)2026年11月12日投资者关系活动主要内容(详见后) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●财务同比:2026-09-30 营业收入(万元):284999.91 同比增(%):-4.52；净利润(万元):78818.10 同比增(%):2.27 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2026-06-30 每10股派0.1元(含税) 股权登记日:2026-09-16 除权派息日:2026-09-17 │
│●分红:2025-12-31 每10股派0.72元(含税) 股权登记日:2026-07-16 除权派息日:2026-07-17 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2026-10-30,公司股东户数203770,减少0.89% │
│●股东人数:截止2026-10-20,公司股东户数205605,减少0.43% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●2026-11-02投资者互动:最新1条关于第一创业公司投资者互动内容 │
│(详见互动回答) │
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【主营业务】
资产管理业务、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理与另类投资业务、自营投资及交易业务
【最新财报】
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│最新主要指标 │ 2026-09-30│ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│
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│每股经营现金流(元)│ -0.1490│ 0.4990│ 0.1700│ 0.4140│ 0.4060│ 0.0180│
│每股未分配利润(元)│ 0.8030│ 0.7881│ 0.8009│ 0.7572│ 0.7855│ 0.7517│
│每股资本公积(元) │ 1.4437│ 1.4437│ 1.4437│ 1.4437│ 1.4437│ 1.4437│
│营业收入(万元) │ 284999.91│ 217040.91│ 84719.87│ 368598.32│ 298492.69│ 183194.78│
│利润总额(万元) │ 95144.18│ 85538.57│ 26616.43│ 114695.83│ 106705.59│ 66758.08│
│归属母公司净利润( │ 78818.10│ 68784.77│ 19722.48│ 84140.89│ 77067.82│ 48553.14│
│万) │ │ │ │ │ │ │
│净利润增长率(%) │ 2.27│ 41.67│ 67.14│ -6.89│ 0.00│ 0.00│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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【近五年每股收益对比】
┌─────────┬───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2026 │ ---│ 0.1900│ 0.1600│ 0.0500│
│2025 │ 0.2000│ 0.1800│ 0.1200│ 0.0300│
│2024 │ 0.2200│ 0.1530│ 0.1000│ 0.0300│
│2023 │ 0.0800│ 0.0780│ 0.0800│ 0.0300│
│2022 │ 0.1000│ 0.0810│ 0.0700│ 0.0170│
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【2.互动问答】
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│11-02 │问：请问公司最新一期的股东户数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为203,770户（截至2026年10月30日）。请知悉，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-28 │问：请问三季报业绩预告净利润大概增涨多少 │
│ │ │
│ │答：您好，关于公司2026年三季度业绩，请关注公司将于10月30日披露的《2026年第三季度报告》，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-26 │问：尊敬的董秘，您好！关注到贵公司在投行数字化转型方面的持续投入，作为投资者，想具体了解公司投行业务│
│ │的AI大模型应用情况： │
│ │（1）公司投行是否已使用生成式AI或大模型工具辅助IPO招股说明书等申报文件的制作若方便告知，麻烦说明具体│
│ │用于哪些环节或场景 │
│ │（2）首次正式上线或接入是什么时候 │
│ │（3）采用自研模型、第三方模型还是混合模式（如方便，麻烦说明具体类型） │
│ │非常感谢！ │
│ │ │
│ │答：您好！公司投行业务探索应用AI工具辅助提升尽职调查效率，并密切关注和积极探索大模型对投行业务的其他│
│ │辅助应用。请知悉，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-23 │问：请问公司截止2026年10月20日的股东户数是多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为205,605户（截至2026年10月20日）。请知悉，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-21 │问：请问贵公司截止26年10月20日的最新股东数为多少 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为205,605户（截至2026年10月20日）。请知悉，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-21 │问：尊敬的董秘，您好！敬请发布截至10月20日公司股东户数信息。谢谢！敬致礼！ │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为205,605户（截至2026年10月20日）。请知悉，谢谢。 │
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│10-21 │问：尊敬的董秘您好，请问公司十月二十日的股东人数，谢谢 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为205,605户（截至2026年10月20日）。请知悉，谢谢。 │
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【3.最新公告】
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2026-11-11 18:48│第一创业（002797）：2026年度第一期短期融资券兑付完成的公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 5月 13日发行了公司 2026年度第一期短期融资券（以下简称“本期
短期融资券”），发行金额为人民币 10亿元，票面利率为 1.48%，发行期限为 182天，兑付日期为 2026年 11月 11日。
2026 年 11 月 11 日，公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币1,007,379,726.03元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/b5d75bce-2ff6-4b83-8a47-ce3a8dd74338.PDF
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2026-11-10 18:27│第一创业（002797）：关于完成经营范围工商变更登记的公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 10 月 19 日召开2026年第二次临时股东会，审议通过《关于修订<第
一创业证券股份有限公司章程>的议案》，对公司经营范围相关条款进行了修订，详见公司分别于 2026年 9月 30日、2026年 10月 20
日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2026-061）、《2026年第二次临
时股东会决议公告》（公告编号：2026-063）。
近日，公司已完成经营范围的工商变更登记，具体变更情况如下：
事项 变更前 变更后
许可 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关 证券投资基金代销。证券业务；证券
经营 的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公 公司为期货公司提供中间介绍业务；
项目 司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代 证券投资基金托管。（依法须经批准
销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产 的项目，经相关部门批准后方可开展
品。证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部 经营活动，具体经营项目以相关部门
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准 批准文件或许可证件为准）
文件或许可证件为准）
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-11/095bfe4f-0de1-4902-8746-653be1cea20e.PDF
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2026-11-10 18:25│第一创业（002797）：关于全资子公司创新资本完成工商变更登记的公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 27日、2026年 6月 29 日先后召开第五届董事会第九次会议、20
25年度股东会，审议通过《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的议案》，同意将深圳第一创业创新
资本管理有限公司（以下简称“创新资本”）注册资本由人民币 30亿元减少至人民币 12亿元，详见公司分别于 2026年 4月 29日、20
26年 6月 30日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）披露的《第五届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2026-017）
、《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的公告》（公告编号：2026-023）和《2025年度股东会决议
公告》（公告编号：2026-036）。
近日，创新资本完成了注册资本工商变更登记，注册资本由人民币 30 亿元变更至人民币 12亿元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-11/9356709b-e914-4a4d-ab34-13a1ac8e99e4.PDF
【4.最新报道】
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2026-11-12 10:00│第一创业(002797)2026年11月12日投资者关系活动主要内容
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问：请问公司在自营投资方面的资金投向大致是怎样的？
答：公司自营投资业务覆盖权益、固收等各类资产，结合市场变化灵活调整大类资产配置结构，其中固收自营投资在利率债及高等
级信用债等高流动性债券持仓占比上相对较高，投资资产质量优良。
问：三季度末，公司其他债权投资较年初有所减少。请问这主要是债券到期、主动减持转配，还是其他因素带来的变化？
答：公司根据市场变化，出于投资策略多样化的考虑，前期配置了部分其他债权投资，但在固收业务总体规模中占比较小。公司固
收业务交易驱动战略旨在着力发展满足客需的二级交易服务，更积极的履行做市商义务，加强专业定价能力和投研能力的输出，为客户
的二级交易提供更专业的定价、做市、交易服务。随着市场和业务策略的变化，公司逐步减少了其他债权投资科目的配置仓位，在交易
驱动战略引领下，加强持仓债券的流动性、灵活性和交易属性。
问：公司第三季度投资收益和公允价值变动收益有所下降。能否介绍一下固收和权益投资各自的表现，以及影响收益变化的主要因
素？
答：权益自营业务方面，第三季度权益市场整体震荡下行，主要指数不同程度下跌，市场风险偏好回落，投资难度加大，面对市场
变化，公司已及时调整仓位结构，降低权益投资整体敞口。固收自营业务方面，公司第三季度债券投资整体杠杆适中，运用灵活多变的
策略，较好把握了市场机会。
问：今年前三季度，公司资产管理及基金管理业务手续费净收入同比增长约13%。能否介绍一下证券资管和基金管理业务各自的增
长情况？
答：前三季度公司资产管理及基金管理业务手续费净收入同比实现增加。券商资管业务方面，截至第三季度末，公司受托资金规模
较上年末稳步增长。公募基金业务方面，截至第三季度末，创金合信公募基金业务受托资金规模2,055.20亿元，较上年末增长19.59%。
问：公司经纪业务今年有哪些重点举措？
答：公司经纪业务以资产配置和综合服务为抓手提升服务质量，重点推进以金融产品资产管理规模和买方投顾为支点的财富管理转
型，持续提升客户服务能力。具体而言，金融产品保有结构持续优化，财富管理收入占比、客户托管资产和资金相关的收入占比稳步提
升；矩阵化新媒体投顾在总部和分支机构层面同步推进。整体看，公司经纪业务持续推动构建专业买方投顾体系，聚焦资产配置与全生
命周期服务，为客户创造长期价值。
问：公司今年两融业务、股票质押式回购交易业务的信用风险情况如何？
答：今年公司两融业务信用风险整体可控，平均维持担保比例保持在合理区间内；股票质押式回购业务信用风险整体可控，未发生
追保平仓，无客户违约。
问：前三季度，公司利息净收入增长较快。请问两融业务的平均规模和融资利率有什么变化？
答：今年前三季度，公司融出资金月均规模较去年同期有一定增幅，公司两融融资利率水平与行业趋势基本一致。同时，为应对日
趋激烈的竞争，公司持续推动业务模式向综合服务转型，以服务质量缓释利率下行压力。
问：请介绍一下公司主要的风险控制指标的表现情况，以及发生一定幅度变化的原因？
答：公司严格按照监管部门关于净资本动态风险监控相关规定持续对净资本等风险控制指标进行监控。2026年第三季度，公司各项
主要风险控制指标未出现大幅变动，指标波动系正常经营业务活动所致，处于合理区间。总体来看，截至2026年第三季度末，公司各项
风控指标运行正常，均优于监管预警标准。
问：公司是否有并购重组相关规划？
答：关于并购重组，公司没有应披露而未披露的信息。
问：三季度发行公司债券12亿元，期末流动性覆盖率和净稳定资金率均较年初有所提升。请问公司在融资期限、融资成本和需求的
匹配方面主要有哪些考虑？后续是否有进一步优化融资结构的安排？
答：公司综合考虑业务策略及实际开展进度、流动性储备等情况，适时进行长、短期融资，确保公司长短期融资结构合理、流动性
风险指标符合监管要求。
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-11-12/1225669841.PDF
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2026-10-29 19:19│服务新质生产力，一创投行保荐专精特新“小巨人”天元重工成功上市北交所
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2026年10月29日，专精特新“小巨人”企业德阳天元重工成功登陆北交所，股票代码920306，一创投行担任保荐机构。本次发行价
4.48元/股，募集资金约1.92亿元，拟用于桥梁核心受力部件数字化工厂建设及补充流动资金。天元重工作为桥梁受力产品整体解决方
案提供商，具备索鞍、索夹等核心产品的研发制造能力，曾参与深中通道等多个国内外重大桥梁项目，技术实力与市场竞争力突出。..
.
http://www.dongtaibao.cn/#/releaseDetail?id=1983968
─────────┬─────────────────────────────────────────────────
2026-10-26 11:20│科技板特色示范， 北交所创新样本——第一创业助力北交所上市公司首单公募科创债发行
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青矩技术于10月19日成功发行北交所首单公募科创债，规模2000万元，利率1.69%，由第一创业证券担任主承销商。该债券为“专
精特新”企业融资提供了新范式，募集资金将用于补充营运资金。此举标志着北交所债券产品体系完善迈出关键一步，体现了资本市场
对科技创新和专精特新企业的支持。第一创业证券通过市场化询价与全链路服务，确保了项目顺利落地，展现了其在服务创新型中小企
业方面的专业能力。...
http://www.dongtaibao.cn/#/releaseDetail?id=1973276
【5.最新异动】 暂无数据
【6.大宗交易】 暂无数据
【7.融资融券】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 融资余额(万元)│ 融资买入额(万元)│ 融券余额(万元)│ 融券卖出量(万股)│融资融券余额(万元)│
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2026-11-12 │ 191558.00│ 977.42│ 1313.22│ 0.99│ 192871.22│
│2026-11-11 │ 192223.97│ 687.24│ 1373.79│ 0.42│ 193597.76│
│2026-11-10 │ 192992.27│ 1178.27│ 1398.36│ 0.67│ 194390.63│
│2026-11-09 │ 192914.62│ 1264.64│ 1409.96│ 0.48│ 194324.58│
│2026-11-06 │ 193563.25│ 1000.70│ 1432.71│ 0.55│ 194995.96│
│2026-11-05 │ 194135.51│ 2170.01│ 1459.59│ 3.05│ 195595.11│
│2026-11-04 │ 193900.62│ 2806.60│ 1521.12│ 3.78│ 195421.74│
│2026-11-03 │ 194536.90│ 2307.77│ 1545.17│ 4.65│ 196082.07│
│2026-11-02 │ 194911.28│ 3798.41│ 1635.68│ 4.87│ 196546.95│
│2026-10-30 │ 195113.53│ 1858.97│ 1541.71│ 3.09│ 196655.24│
│2026-10-29 │ 196781.45│ 1789.76│ 1617.33│ 5.16│ 198398.78│
│2026-10-28 │ 197859.96│ 1022.29│ 1659.69│ 3.58│ 199519.65│
│2026-10-27 │ 198393.95│ 1996.03│ 1669.04│ 1.39│ 200062.98│
│2026-10-26 │ 198291.54│ 1758.47│ 1715.30│ 4.70│ 200006.84│
│2026-10-23 │ 198397.84│ 2307.53│ 1707.58│ 3.84│ 200105.42│
│2026-10-22 │ 198672.79│ 1596.11│ 1702.17│ 1.14│ 200374.96│
│2026-10-21 │ 199585.27│ 1207.52│ 1754.07│ 0.07│ 201339.34│
│2026-10-20 │ 199962.00│ 919.38│ 1766.00│ 6.63│ 201727.99│
│2026-10-19 │ 200588.88│ 1317.60│ 1723.46│ 0.11│ 202312.33│
│2026-10-16 │ 200777.97│ 1482.38│ 1756.63│ 7.80│ 202534.61│
│2026-10-15 │ 201042.14│ 1981.63│ 1724.92│ 0.29│ 202767.06│
│2026-10-14 │ 201036.85│ 2112.12│ 1747.01│ 1.72│ 202783.87│
│2026-10-13 │ 200813.26│ 3022.69│ 1747.09│ 1.36│ 202560.35│
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【8.风险提示】
【违规稽查】
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│立案日期 │2025-10-29 │处罚披露日 │2025-12-25 │
├────────┼───────────────────┼────────┼───────────────────┤
│立案类型 │未依法履行其他职责 │案情进展 │审理终结 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │2025年12月5日，一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21号） │
│ │，主要内容如下： │
│ │ 一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已│
│ │调查完毕，依法拟作出行政处罚。 │
│ │ 一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及│
│ │归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义│
│ │务。 │
│ │ 中国证监会江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽│
│ │责，涉嫌违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005年《证券法》”）第十一条第二款、│
│ │《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）第十条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百│
│ │九十二条、《证券法》第一百八十二条所述违法情保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负│
│ │责的主管人员。 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│处罚决定 │根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形│
│ │，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会江苏监管局拟决定： │
│ │ 一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并│
│ │处以12,735,849.06元罚款； │
│ │ 二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
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