最新提示☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2026-10-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
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│●最新主要指标 │ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│ 2025-03-31│
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤
│每股收益(元) │ 0.1600│ 0.0500│ 0.2000│ 0.1800│ 0.1200│ 0.0300│
│每股净资产(元) │ 4.1140│ 4.2063│ 4.1144│ 4.0610│ 4.0461│ 3.9687│
│加权净资产收益率(%│ 3.9400│ 1.1300│ 5.0100│ 4.6000│ 2.8900│ 0.7200│
│) │ │ │ │ │ │ │
│实际流通A股(万股) │ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│
│限售流通A股(万股) │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│总股本(万股) │ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│ 420240.00│
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┤
│●最新公告:2026-10-20 00:00 第一创业（002797）：2026年第二次临时股东会决议公告(详见后) │
│●最新报道:2026-09-24 16:58 第一创业助力京能电力成功发行10亿元科技创新公司债券(详见后) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●财务同比:2026-06-30 营业收入(万元):217040.91 同比增(%):18.48；净利润(万元):68784.77 同比增(%):41.67 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2026-06-30 10派0.1元(含税) 股权登记日:2026-09-16 除权派息日:2026-09-17 │
│●分红:2025-12-31 10派0.72元(含税) 股权登记日:2026-07-16 除权派息日:2026-07-17 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2026-10-20,公司股东户数205605,减少0.43% │
│●股东人数:截止2026-10-09,公司股东户数206502,增加0.10% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●2026-10-21投资者互动:最新3条关于第一创业公司投资者互动内容 │
│(详见互动回答) │
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【主营业务】
资产管理业务、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理与另类投资业务、自营投资及交易业务
【最新财报】 ●2026三季报预约披露时间:2026-10-30
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│最新主要指标 │ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│ 2025-03-31│
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│每股经营现金流(元)│ 0.4990│ 0.1700│ 0.4140│ 0.4060│ 0.0180│ -0.1290│
│每股未分配利润(元)│ 0.7881│ 0.8009│ 0.7572│ 0.7855│ 0.7517│ 0.7242│
│每股资本公积(元) │ 1.4437│ 1.4437│ 1.4437│ 1.4437│ 1.4437│ 1.4435│
│营业收入(万元) │ 217040.91│ 84719.87│ 368598.32│ 298492.69│ 183194.78│ 66080.95│
│利润总额(万元) │ 85538.57│ 26616.43│ 114695.83│ 106705.59│ 66758.08│ 16045.71│
│归属母公司净利润( │ 68784.77│ 19722.48│ 84140.89│ 77067.82│ 48553.14│ 11800.20│
│万) │ │ │ │ │ │ │
│净利润增长率(%) │ 41.67│ 67.14│ -6.89│ 20.21│ 0.00│ 0.00│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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【近五年每股收益对比】
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│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2026 │ ---│ ---│ 0.1600│ 0.0500│
│2025 │ 0.2000│ 0.1800│ 0.1200│ 0.0300│
│2024 │ 0.2200│ 0.1530│ 0.1000│ 0.0300│
│2023 │ 0.0800│ 0.0780│ 0.0800│ 0.0300│
│2022 │ 0.1000│ 0.0810│ 0.0700│ 0.0170│
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【2.互动问答】
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│10-21 │问：请问贵公司截止26年10月20日的最新股东数为多少 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为205,605户（截至2026年10月20日）。请知悉，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-21 │问：尊敬的董秘，您好！敬请发布截至10月20日公司股东户数信息。谢谢！敬致礼！ │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为205,605户（截至2026年10月20日）。请知悉，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-21 │问：尊敬的董秘您好，请问公司十月二十日的股东人数，谢谢 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为205,605户（截至2026年10月20日）。请知悉，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-12 │问：请问贵公司截止26年10月10日的最新股东数为多少 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为206,502户（截至2026年10月9日）。请知悉，谢谢。 │
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│10-09 │问：尊敬的董秘，您好！节假已过，敬请发布截至上月底的公司股东户数信息。谢谢！致礼！ │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为206,295户（截至2026年9月30日）。请知悉，谢谢。 │
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│10-08 │问：您好，请问截止到9月30日公司股东人数是多少 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为206,295户（截至2026年9月30日）。请知悉，谢谢。 │
├──────┼──────────────────────────────────────────────────┤
│10-08 │问：请问贵公司截止26年9月30日最新股东数为多少谢谢 │
│ │ │
│ │答：您好！根据最新一期公司股东名册，公司股东总户数为206,295户（截至2026年9月30日）。请知悉，谢谢。 │
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【3.最新公告】
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2026-10-20 00:00│第一创业（002797）：2026年第二次临时股东会决议公告
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★特别提示：
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。
3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票表决时均进行单独计票。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2026年 10月 19日（星期一）14:30开始（2）网络投票时间：2026年 10月 19日（星期一）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2026年 10月19 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2026年 10月 19日 9:15-15:00。
2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20层1号会议室。
4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第十二次会议决议召开。
5、会议主持人：公司董事长郭川先生因工作原因请假，本次会议由公司副董事长青美平措先生主持。
6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、股东出席情况
出席本次股东会的股东及股东授权委托代表共 877 人，代表股份数1,109,560,672 股，占公司有表决权股份总数的 26.4030%。其
中，出席现场会议的股东及股东授权委托代表共 3人，代表股份数 80,761,894股，占公司有表决权股份总数的 1.9218%；通过网络投
票方式出席本次股东会的股东共 874人，代表股份数 1,028,798,778股，占公司有表决权股份总数的 24.4812%。
2、董事、高级管理人员及见证律师等出席情况
公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员、公司聘请的见证律师出席或列席了本次会议。
三、提案审议表决情况
本次会议采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，本次会议提案获得通过。
本次会议审议并通过了以下非累积投票提案，具体表决情况如下：
提案 提案名称 同意 反对 弃权 是否获
编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比 得通过
1.00 关于修订《第一创业 1,040,791,204 93.8021% 68,506,848 6.1742% 262,620 0.0237% 是
证券股份有限公司
对 外 投 资 管 理 制
度》的议案
2.00 关于聘请公司 2026 1,106,463,790 99.7209% 2,948,662 0.2658% 148,220 0.0134% 是
年度会计师事务所
的议案
3.00 关于修订《第一创业 1,106,422,390 99.7172% 2,962,062 0.2670% 176,220 0.0159% 是
证券股份有限公司
章程》的议案
注：上表中的“占比”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东会有效表决权股份总数的比例。
第 3.00 项提案为特别决议提案，已经出席本次股东会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
四、中小股东表决情况
中小股东（除公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
提案 提案名称 同意 反对 弃权
编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比
1.00 关于修订《第一创业证券 576,104,804 89.3360% 68,506,848 10.6233% 262,620 0.0407%
股份有限公司对外投资管
理制度》的议案
2.00 关于聘请公司2026年度会 641,777,390 99.5198% 2,948,662 0.4572% 148,220 0.0230%
计师事务所的议案
3.00 关于修订《第一创业证券 641,735,990 99.5133% 2,962,062 0.4593% 176,220 0.0273%
股份有限公司章程》的议
案
注：上表中的“占比”，指中小股东对每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的比例
。
五、律师见证情况
1、律师事务所名称：国浩律师（深圳）事务所
2、见证律师姓名：余平、李睿智
3、结论性意见：国浩律师（深圳）事务所律师认为，本次股东会的召集及召开程序、召集人与出席会议人员的资格、表决程序与
表决结果等事宜，符合法律、行政法规、规范性文件及《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，股东会表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-20/a0aaa9fe-e2c6-4bbc-bb9a-daf10877cbde.PDF
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2026-10-20 00:00│第一创业（002797）：2026年第二次临时股东会之法律意见书
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国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受第一创业证券股份有限公司（以下简称“贵公司”或者“公司”）的委托，指
派律师出席了贵公司 2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、
《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席
会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，表决程序、表决结果是否合法有效出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件
，并对有关问题进行了必要的核查和验证。在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集与召开程序、召集人与出席人员资格、
表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发
表意见。
本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东会的决议一并公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师根据对事实的了解及对法律的理解，出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集与召开程序
贵公司董事会于 2026年9月 30日在深圳证券交易所网站(http：//www.szse.cn)以及中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日
报等符合中国证券监督管理委员会规定条件的媒体上刊登了《第一创业证券股份有限公司关于召开 2026 年第二次临时股东会的通知》
（以下简称“会议通知”）。
前述会议通知中载有本次股东会的召集人、会议召开时间与地点、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项、会
议登记方法、会议联系方式等内容。
经本所律师验证与核查，本次股东会现场会议于 2026 年 10 月 19 日 14:30在广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20
层 1号会议室召开。公司董事长郭川先生因工作原因请假，本次股东会由公司副董事长青美平措先生主持。本次股东会的网络投票通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
经本所律师验证与核查，贵公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》及《公司章
程》的规定，本次股东会召开的实际时间、地点和内容与会议通知及会议公告所载一致，贵公司本次股东会的召集、召开程序符合法律
、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东会召集人与出席人员的资格
1.本次股东会由贵公司董事会召集。
2.根据本次股东会的会议通知，有权出席本次股东会的人员包括截至 2026年10月 12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的全体普通股股东或其委托的代理人、贵公司的董事、高级管理人员以及贵公司聘请的见证律师等相关人员。
经本所律师验证与核查现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书等，现场出席本次股东会的股东及股东代理人共
3名，代表贵公司发行在外有表决权的股份数额为 80,761,894股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的1.9218%。
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过网络有效投票的股东共 874名，代表
贵公司发行在外有表决权的股份数额为 1,028,798,778 股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的24.4812%。以上通过网络投票进行
表决的股东，由深圳证券信息有限公司验证其股东身份。
上述现场出席本次股东会及通过网络出席本次股东会的股东及股东代理人共 877 名，代表贵公司发行在外有表决权的股份数额为
1,109,560,672 股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的 26.4030%；其中通过现场和网络参加本次股东会的中小投资者（指除公司
董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共 876 名，代表贵公司有表决权的股份数额为 64
4,874,272股，占贵公司发行在外有表决权股份总数的 15.3454%。
3.出席及列席本次股东会的人员还有贵公司的董事、高级管理人员及本所律师。
经本所律师验证与核查，本次股东会的召集人、出席人员的资格符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，有权对
提交本次股东会审议的议案进行审议、表决。
三、本次股东会审议的议案
根据本次股东会的会议通知，本次股东会就如下议案进行了审议：
1.《关于修订〈第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》；
2.《关于聘请公司 2026年度会计师事务所的议案》；
3.《关于修订〈第一创业证券股份有限公司章程〉的议案》。
经本所律师验证与核查，本次股东会实际审议的议案与会议通知内容相符，议案的审议程序符合《公司法》《股东会规则》《治理
准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
四、本次股东会的表决程序和表决结果
本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。本次股东会的现
场会议以书面记名方式逐项投票表决，由股东代表和本所律师进行了计票和监票，并当场公布了表决结果。公司统计了现场投票的表决
结果，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票统计结果，合并统计了现场和网络投票的表决结果。本次股东会最
终表决结果如下：
1. 《关于修订〈第一创业证券股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》
表决情况：同意 1,040,791,204 股，占出席会议有效表决权股份总数的93.8021%；反对 68,506,848股，占出席会议有效表决权股
份总数的 6.1742%；弃权 262,620股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0237%。
其中出席会议的中小股东表决情况：同意 576,104,804 股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 89.3360%；反对 68,50
6,848 股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 10.6233%；弃权 262,620股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的
0.0407%。
表决结果：通过。
2. 《关于聘请公司 2026年度会计师事务所的议案》
表决情况：同意 1,106,463,790 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7209%；反对 2,948,662 股，占出席会议有效表决权股
份总数的 0.2658%；弃权 148,220股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0134%。
其中出席会议的中小股东表决情况：同意 641,777,390 股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 99.5198%；反对 2,948
,662股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 0.4572%；弃权 148,220股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 0.0
230%。
表决结果：通过。
3. 《关于修订〈第一创业证券股份有限公司章程〉的议案》
表决情况：同意 1,106,422,390 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7172%；反对 2,962,062 股，占出席会议有效表决权股
份总数的 0.2670%；弃权 176,220股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0159%。
其中出席会议的中小股东表决情况：同意 641,735,990 股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 99.5133%；反对 2,962
,062股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 0.4593%；弃权 176,220股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的 0.0
273%。
表决结果：本议案为特别决议议案，已经出席本次会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
五、结论意见
本所律师认为，贵公司本次股东会的召集及召开程序、召集人与出席会议人员的资格、表决程序与表决结果等事宜，符合法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，股东会表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，无副本。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-20/f4450484-9659-4379-8ac9-e0f5161aa964.PDF
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2026-10-20 00:00│第一创业（002797）：第一创业章程（2026年10月）
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第一创业（002797）：第一创业章程（2026年10月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-20/6da5ce06-ade6-40b5-9922-a8b2966aac4d.PDF
【4.最新报道】
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2026-09-24 16:58│第一创业助力京能电力成功发行10亿元科技创新公司债券
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京能电力成功发行10亿元3年期科技创新公司债券，票面利率1.58%，认购倍数达6.21倍。该债为其首单科创债，旨在推动火电产业
升级与节能降碳。第一创业证券担任联席主承销商及簿记管理人，协助完成市场化询价与推介，保障发行顺利落地。此举凸显资本市场
对京能电力科技创新属性的高度认可，并巩固了第一创业在北京地方国企债券业务的市场地位。...
http://www.dongtaibao.cn/#/releaseDetail?id=1915547
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2026-09-17 17:46│第一创业(002797)2026年9月17日投资者关系活动主要内容
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问：2026年上半年公司的固收业务中，自营投资和客需收入占比分别多少？公司自营投资主要配置了哪些资产类别？
答：公司固定收益业务持续深化交易驱动战略，围绕“自营投资+客需交易”的双轮驱动，持续提升客户服务能力和市场影响力。
在收入贡献上，2026年上半年客需业务收入贡献占比接近固收总收入的40%。公司自营投资业务覆盖股票、基金、固收类资产等各类品
种，结合市场变化灵活调整大类资产配置结构。权益自营投资方面，主要配置于股票资产。固收自营投资方面，结合履行做市商职责和
交易驱动战略，在利率债及高等级信用债等高流动性债券持仓占比上相对较高，资产质量优良，同时结合市场情况，适当配置部分“固
收+”类资产。
问：2026年上半年公司银行间做市交易量同比增长，主要原因是什么？
答：2026年公司进一步深化交易驱动战略，充实做市队伍建设，丰富做市券种，通过内部机制优化、报价品种专业聚集等持续提升
做市能力；同时，不断加强报价策略的研发和科技赋能，优化双边报价策略，并通过IDeal机器人等报价模式的开发和创新，有效服务
客盘需求，实现做市交易量的同比增长。
问：公司在审的北交所IPO项目分别处于什么审核阶段？
答：截至9月15日，一创投行共有4个北交所IPO项目在审。其中，北京金万众机械科技股份有限公司已完成第二次问询回复，山东泰丰
智能控制股份有限公司、河南鑫宇光科技股份有限公司已问询，德阳天元重工股份有限公司已报送证监会。
问：目前香港子公司设立推进情况如何？
答：公司设立香港子公司事宜尚在履行监管程序。
问：公司在并购重组外延式扩张和内生特色化差异化发展方面是如何考虑的？
答：关于并购重组，公司没有应披露而未披露的信息。公司坚持“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行
业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标，坚持“以客户为中心”的经营理念，进一步深化主要业务转型，持续构建核
心竞争力，提升综合金融服务水平。具体而言，公司将巩固强化特色优势业务，固定收益业务以交易驱动为核心深化转型，资管业务以
投研能力建设为抓手打造品牌特色，投行业务通过深耕聚焦区域、聚焦产业，助力新质生产力发展。同时，公司依托第一大股东北京国
管的赋能，切实发挥战略协同，抓住发展机遇，打造核心竞争力和独特价值，实现高质量发展。
问：2026年上半年公司财富管理日均保有规模高增，内部推动的具体举措有哪些？
答：2026年上半年，公司金融产品日均保有规模为152.04亿元，同比增长48.04%。主要推动举措如下：（1）持续完善覆盖多市场
、多资产、多策略的金融产品体系，提升客户资产保有规模；（2）聚焦优质私募产品，持续完善产品准入、跟踪评价和存续服务机制
；（3）多次组织员工走进管理人，实地了解其投资理念、策略体系、投研团队和风控流程，增强一线人员对管理人与产品的认知。重
视产品团队人才体系建设，打造懂产品、懂市场、懂客户的专业队伍，推动专业能力向客户服务和销售转化有效传导；（4）依托公司
特色化产品优势，积极践行ESG理念，持续丰富绿色主题金融产品供给，强化ESG产品销售。问：2026年上半年公司投顾签约资产规模高
增，内部推动的具体举措有哪些？答：截至2026年6月末，公司投顾签约客户数及签约资产规模较2025年末分别增长58.82%和44.29%。
主要推动举措如下：（1）持续强化投顾团队资产配置能力，完善投顾服务体系。持续打造“e投顾”品牌，不断优化客户需求识别、方
案制定、跟踪调整等关键环节，提升客户服务体验；（2）强化科技赋能。依托“一创智富通”APP的平台基础，综合运用智能投顾工具
等多元化投顾工具，推动存量客户及新开客户向投顾客户转化，持续提升服务效率与覆盖面；（3）优化考核激励机制。将投顾业务成
效纳入财富管理核心KPI，强化过程管理与结果应用，引导分支机构和一线人员从传统通道业务向资产配置、客户陪伴和综合财富管理
转型，推动资源进一步向投顾业务倾斜。
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-09-17/1225570093.PDF
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2026-09-17 17:16│瑞士金融机构首单！第一创业助力瑞银首次亮相熊猫债市场
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第一创业旗下全资子公司一创投行作为联席主承销商，助力瑞银成功发行首笔人民币计价熊猫债，规模为20亿元、期限5年，票面
利率1.78%创下外资同类债券新低。此次发行认购超3倍，反映市场对瑞银及中国资本的高度认可。这是瑞士金融机构在华首单熊猫债，
也是第一创业推动人民币国际化和金融市场开放的又一成果。...
http://www.dongtaibao.cn/#/releaseDetail?id=1896599
【5.最新异动】 暂无数据
【6.大宗交易】 暂无数据
【7.融资融券】
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│交易日期 │ 融资余额(万元)│ 融资买入额(万元)│ 融券余额(万元)│ 融券卖出量(万股)│融资融券余额(万元)│
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2026-10-20 │ 199962.00│ 919.38│ 1766.00│ 6.63│ 201727.99│
│2026-10-19 │ 200588.88│ 1317.60│ 1723.46│ 0.11│ 202312.33│
│2026-10-16 │ 200777.97│ 1482.38│ 1756.63│ 7.80│ 202534.61│
│2026-10-15 │ 201042.14│ 1981.63│ 1724.92│ 0.29│ 202767.06│
│2026-10-14 │ 201036.85│ 2112.12│ 1747.01│ 1.72│ 202783.87│
│2026-10-13 │ 200813.26│ 3022.69│ 1747.09│ 1.36│ 202560.35│
│2026-10-12 │ 200703.68│ 1715.73│ 1747.90│ 3.58│ 202451.58│
│2026-10-09 │ 200790.46│ 3462.57│ 1737.47│ 1.81│ 202527.93│
│2026-10-08 │ 201224.94│ 1894.62│ 1722.19│ 3.69│ 202947.13│
│2026-09-30 │ 201538.37│ 1280.57│ 1725.66│ 3.60│ 203264.02│
│2026-09-29 │ 202146.80│ 670.36│ 1730.05│ 3.62│ 203876.84│
│2026-09-28 │ 202836.38│ 2299.88│ 1715.14│ 4.30│ 204551.52│
│2026-09-24 │ 204468.31│ 1509.36│ 1727.93│ 2.08│ 206196.24│
│2026-09-23 │ 204991.08│ 2202.53│ 1778.18│ 2.45│ 206769.26│
│2026-09-22 │ 204820.61│ 3013.82│ 1801.34│ 3.56│ 206621.95│
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【8.风险提示】
【违规稽查】
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│立案日期 │2025-10-29 │处罚披露日 │2025-12-25 │
├────────┼───────────────────┼────────┼───────────────────┤
│立案类型 │未依法履行其他职责 │案情进展 │审理终结 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │2025年12月5日，一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21号） │
│ │，主要内容如下： │
│ │ 一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已│
│ │调查完毕，依法拟作出行政处罚。 │
│ │ 一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及│
│ │归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义│
│ │务。 │
│ │ 中国证监会江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽│
│ │责，涉嫌违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005年《证券法》”）第十一条第二款、│
│ │《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）第十条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百│
│ │九十二条、《证券法》第一百八十二条所述违法情保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负│
│ │责的主管人员。 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│处罚决定 │根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形│
│ │，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会江苏监管局拟决定： │
│ │ 一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并│
│ │处以12,735,849.06元罚款； │
│ │ 二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。 │
└────────┴────────────────────────────────────────────────┘
【交易所问询】 暂无数据
【交易所监管】 暂无数据
【特别处理】 暂无数据
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