最新提示☆ ◇301571 国科天成 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
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│●最新主要指标 │ 2026-09-30│ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│
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│每股收益(元) │ 1.1477│ 0.5600│ 0.1400│ 1.1400│ 0.7019│ 0.3800│
│每股净资产(元) │ 12.3987│ 11.8142│ 11.5064│ 11.3675│ 10.9361│ 10.6094│
│加权净资产收益率(%│ 9.6400│ 4.8300│ 1.2100│ 10.5500│ 6.6800│ 3.6200│
│) │ │ │ │ │ │ │
│实际流通A股(万股) │ 11916.32│ 11916.32│ 11916.66│ 11916.66│ 11916.70│ 3588.52│
│限售流通A股(万股) │ 6026.27│ 6026.27│ 6025.93│ 6025.93│ 6025.89│ 14354.07│
│总股本(万股) │ 17942.59│ 17942.59│ 17942.59│ 17942.59│ 17942.59│ 17942.59│
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│●最新公告:2026-11-12 19:06 国科天成（301571）：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见(详见后) │
│●最新报道:2026-11-04 22:10 西南证券：给予国科天成买入评级(详见后) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●财务同比:2026-09-30 营业收入(万元):127386.49 同比增(%):77.80；净利润(万元):20593.44 同比增(%):63.53 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2026-06-30 不分配不转增 │
│●分红:2025-12-31 每10股派1.14元(含税) 股权登记日:2026-07-13 除权派息日:2026-07-14 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2026-09-30,公司股东户数14020,增加1.26% │
│●股东人数:截止2026-06-30,公司股东户数13846,增加11.49% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●2026-11-11投资者互动:最新1条关于国科天成公司投资者互动内容 │
│(详见互动回答) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●限售解禁:2027-08-23 解禁数量:6025.89(万股) 占总股本比:33.58(%) 解禁原因:首发、公开增发网下配售股份 状态:预估 │
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【主营业务】
报告期内，公司主要业务未发生重大变化，以红外热成像等光电领域业务为核心，以导航、遥感和信息系统业务为补充。
【最新财报】
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│最新主要指标 │ 2026-09-30│ 2026-06-30│ 2026-03-31│ 2025-12-31│ 2025-09-30│ 2025-06-30│
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│每股经营现金流(元)│ -1.0250│ -0.5780│ -0.0670│ -0.7230│ -1.1860│ -0.4250│
│每股未分配利润(元)│ 4.3822│ 3.7951│ 3.4874│ 3.3485│ 2.9979│ 2.6713│
│每股资本公积(元) │ 6.5929│ 6.5955│ 6.5955│ 6.5955│ 6.5637│ 6.5637│
│营业收入(万元) │ 127386.49│ 66660.94│ 20005.13│ 110338.54│ 71644.80│ 40653.68│
│利润总额(万元) │ 24805.91│ 12007.13│ 2792.92│ 23783.56│ 14498.69│ 7735.30│
│归属母公司净利润( │ 20593.44│ 10059.61│ 2492.11│ 20412.20│ 12593.08│ 6732.01│
│万) │ │ │ │ │ │ │
│净利润增长率(%) │ 63.53│ 49.43│ 88.62│ 18.21│ 0.00│ 0.00│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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【近五年每股收益对比】
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│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2026 │ ---│ 1.1477│ 0.5600│ 0.1400│
│2025 │ 1.1400│ 0.7019│ 0.3800│ 0.0700│
│2024 │ 1.1500│ 0.7671│ 0.4300│ 0.0800│
│2023 │ 0.9400│ 0.5608│ 0.3000│ ---│
│2022 │ 0.7200│ ---│ 0.1800│ ---│
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【2.互动问答】
┌──────┬──────────────────────────────────────────────────┐
│11-11 │问：请问截至到11月9日，公司的股东人数是多少 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者您好！关于公司的股东人数情况，请以公司披露的定期报告为准。 │
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【3.最新公告】
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2026-11-12 19:06│国科天成（301571）：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”“公
司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集
资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项
进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔20
26〕2351号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 848.80 万张，发行价格为每张面值 100元人民币，按面值发行，募集
资金总额为 848,800,000元，扣除各项发行费用（不含税）9,135,444.40 元，实际募集资金净额为 839,664,555.60 元。上述募集资
金已于 2026年 9月 30日到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 10月 8日出具了《国科天成科技股份有限公司验
资报告》（致同验字（2026）第 110C000335号）。
上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》、第二届董事会第二十五次会议审议通过的《关
于调整募投项目募集资金投入金额的议案》等文件，公司调整后募集资金投资项目基本情况如下：
单位：万元
项目名称 总投资金额 原计划投入募 调整后投入募
集资金 集资金
非制冷红外探测器建设项目 24,830.12 21,938.08 21,938.08
超精密长波红外镜头产线建设项目 19,019.36 15,911.46 15,911.46
近红外APD光电探测器产线建设项目 17,517.75 14,015.45 14,015.45
中波红外半导体激光器建设项目 14,107.73 9,837.20 9,837.20
补充流动资金 23,900.00 23,177.81 22,264.27
合计 99,374.96 84,880.00 83,966.46
三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
截至本核查意见出具日，公司本次募集资金不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
（一）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
为满足公司生产经营需要，提高募集资金使用效率，根据募集资金的使用计划和投资项目的建设进度，在保证不影响募集资金投资
项目正常进行的前提下，公司拟使用不超过22,000.00万元（含本数）的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会
审议通过之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时公司及时将该资金归还至募集资金专户。
（二）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和必要性
随着公司业务规模的不断扩大，公司对营运资金的需求进一步增加，同时，公司募集资金投资项目建设及资金投入均需要一定周期
，目前募集资金存在部分闲置的情况，为了满足日常经营需要，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，公司本次使用不超过人民币
22,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金。本次闲置募集资金暂时补充流动资金能够缓解公司流动资金需求压力，
充分发挥募集资金使用效益的同时降低财务费用，按当前同期银行贷款市场报价利率（LPR）3.00%，以及本次拟使用暂时闲置募集资金
的额度上限人民币22,000.00万元计算，预计一年可节约财务费用约660.00万元，符合公司及全体股东的利益。
（三）开立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议
为确保募集资金使用合规，公司将依照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，开立募集资金专项账户，仅用于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的管理、存放与使用。同时，董事会授权公司管理层负责办理本次开立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议等
相关事项。
（四）关于本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的其他说明
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途，补充流动资金仅限用于公司主营业务相关的生产
经营活动，不直接或间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。如募集资金投资项目因实施进度需要使用资金，公司将及时将暂时
用于补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户，以确保募集资金投资项目的顺利实施。
五、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求
（一）审计委员会意见
2026 年 11 月 10 日，公司第二届董事会审计委员会第十七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，经审议，董事会审计委员会认为：本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司募集资金监管规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，不会影响募集资金项目建设和募集资
金使用，有助于提高募集资金使用效率、降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。因此，审计委员会同意本议案，并同意将本议案
提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于2026年11月11日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。
经审核，董事会认为：根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金不影响募集资金投资项目的正常进行，能够有效提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合公司和全体股东的利益。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，
审计委员会发表了明确同意意见；本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金系用于与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者
间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资
金投资计划的正常进行；本次暂时补充流动资金的使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月；符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定及公司募集资金管理制度。保荐人
对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/76e26114-22d3-4a38-9c60-4c01485e3a75.PDF
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2026-11-12 19:06│国科天成（301571）：增加募投项目实施主体和实施地点并使用部分募集资金向新增实施主体提供借款以实施募
│投项目的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”“公
司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集
资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规定，对国科天成增加募投项目实施主体和实施地点并使用
部分募集资金向新增实施主体提供借款以实施募投项目事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔20
26〕2351号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 848.80 万张，发行价格为每张面值 100元人民币，按面值发行，募集
资金总额为 848,800,000元，扣除各项发行费用（不含税）9,135,444.40元，实际募集资金净额为 839,664,555.60元。
上述募集资金已于 2026年 9月 30日到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 10月 8日出具了《国科天成科技
股份有限公司验资报告》（致同验字（2026）第 110C000335号）。
为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等相关规定，以及公司《募
集资金管理制度》的相关要求，公司对募集资金进行专户存储管理，并与国泰海通、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户三
方监管协议》。
二、募投项目基本情况
公司于 2026年 11月 11日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投入金额的议案》，同意
公司根据向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目实际募集资金投资金额进行调整，调整后的募
投项目拟投入募集资金金额如下：
单位：万元
项目名称 总投资金额 原计划投入募 调整后投入募
集资金 集资金
非制冷红外探测器建设项目 24,830.12 21,938.08 21,938.08
超精密长波红外镜头产线建设项目 19,019.36 15,911.46 15,911.46
近红外APD光电探测器产线建设项目 17,517.75 14,015.45 14,015.45
中波红外半导体激光器建设项目 14,107.73 9,837.20 9,837.20
补充流动资金 23,900.00 23,177.81 22,264.27
合计 99,374.96 84,880.00 83,966.46
三、本次增加募投项目实施主体及实施地点的情况
（一）本次增加募投项目实施主体及实施地点的原因
非制冷红外探测器建设项目的原实施主体为公司全资子公司杭州天芯昂光电科技有限公司（以下简称“天芯昂光电”），实施地点
为苏州工业园区金鸡湖大道 88号人工智能产业园 F2栋。为优化产能布局，充分依托海淀区红外光电产业、人才配套优势，本次拟增加
公司全资子公司中科天盛技术有限公司（以下简称“中科天盛”）为非制冷红外探测器建设项目的实施主体，同时新增北京市海淀区西
北旺镇永翔北路 3号院为项目的实施地点，本次新增实施主体与原主体协同推进项目建设，不改变项目投资总额、建设内容及效益目标
，有利于提升市场响应效率，提高募集资金使用效益。
超精密长波红外镜头产线建设项目的原实施主体为国科天成，实施地点为杭州市拱墅区康景路 18号 12幢 1楼。本次拟增加公司全
资子公司杭州天桴光电技术有限公司（以下简称“天桴光电”）为超精密长波红外镜头产线建设项目的实施主体。天桴光电具备精密光
学加工运营基础，独立承接镜头产线建设，有利于实现光学业务专业化管理、明晰产线权责，与公司本部协同实施项目。本次调整不变
更项目投资、建设内容与效益，保障募投项目有序落地。
具体如下：
项目名称 增加前实施 增加后实施主 增加前实施地点 增加后实施地点
主体 体
非制冷红外探 天芯昂光电 天芯昂光电， 苏州工业园区金鸡湖 苏州工业园区金鸡湖大道88号人
测器建设项目 中科天盛 大道88号人工智能产 工智能产业园F2栋；北京市海淀
业园F2栋 区西北旺镇永翔北路3号院
超精密长波红 国科天成 国科天成，天 杭州市拱墅区康景路 杭州市拱墅区康景路18号12幢1
外镜头产线建 桴光电 18号12幢1楼 楼
设项目
（二）本次增加募投项目实施主体及实施地点对公司的影响
本次增加募投项目实施主体和实施地点是基于公司经营发展需要及募投项目实际情况做出的审慎决定，有利于公司募投项目更好地
实施，符合公司长期发展战略，未涉及募投项目建设内容和募集资金用途的变更，属于公司内部管理整合优化，不会对公司的正常经营
产生不利影响。相关决策程序符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。公司本次新增募投项目实施主体及实施地点如需履行有关部门的备
案或批准等程序，公司将按照相关法律法规规定执行。
公司此前已经开立募集资金专用账户并和国泰海通、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户三方监管协议》，本次新增募
投项目实施主体能够加强募集资金的使用和监督，确保募集资金使用的合法、有效。
四、开立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议
为确保募集资金使用合规，公司将依照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，开立募集资金专项账户，仅用于专项募集资金的管理、存放
与使用。同时，董事会授权公司管理层负责办理本次开立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议等相关事项。
五、使用募集资金向新增实施主体提供借款以实施募投项目的情况
公司根据募投项目进度安排及资金需求，在不超过前述募投项目计划投入募集资金总额的范围内，以无息借款的方式根据实际需求
一次或分次逐步汇入本次新增实施主体。借款期限自实际借款之日起至募投项目实施完成之日止。本次公司提供的借款将存放于新增实
施主体开立的募集资金存储专用账户进行管理，专项用于募投项目的实施，不得用作其他用途。公司董事会授权管理层全权负责上述提
供借款事项相关手续办理及后续管理工作。
六、审议程序及审核意见
（一）审计委员会意见
公司于 2026 年 11月 10日召开第二届董事会审计委员会第十七次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体和实施地点并使
用部分募集资金向新增实施主体提供借款以实施募投项目的议案》。经审议， 审计委员会认为：公司本次部分募投项目增加募投项目
实施主体和实施地点不会影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在损害股东利益的情形，同意公司新增部分募集资金投资项目实施
主体及实施地点。
（二）董事会审议情况
2026年 11月 11日公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体和实施地点并使用部分募集资
金向新增实施主体提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司增加公司全资子公司中科天盛及“北京市海淀区西北旺镇永翔北路 3号
院”作为募投项目“非制冷红外探测器建设项目”的实施主体及实施地点，增加公司全资子公司天桴光电为募投项目“超精密长波红外
镜头产线建设项目”的实施主体，实施地点仍为原地址；同意使用部分募集资金向新增实施主体提供借款以实施募投项目。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次增加募投项目实施主体和实施地点并使用部分募集资金向新增实施主体提供借款以实施募投项目
事项已经公司董事会审议通过，已履行必要的审批程序，审计委员会发表了明确同意意见，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《
深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规
以及公司募集资金管理制度的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对于公司本次增加募投项目实施主体和实施地点并使用部分募集资金向新增实施主体提供借款以实施募投项目的事
项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/cb64fd1f-cd15-422c-b9b1-b4e90748eae2.PDF
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2026-11-12 19:06│国科天成（301571）：调整募投项目募集资金投入金额的核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为国科天成科技股份有限公司（以下简称“国科天成”、“
公司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募
集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运
作》等相关规定，对国科天成调整募投项目募集资金投入金额的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国科天成科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2026〕2351 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 848.8万张，发行价格为每张面值 100元人民币，按面值发行
，募集资金总额为 848,800,000 元，扣除各项发行费用（不含税）9,135,444.40元，实际募集资金净额为 839,664,555.60元。
上述募集资金已于 2026年 9月 30日到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 10月 8日出具了《国科天成科技
股份有限公司验资报告》（致同验字（2026）第 110C000335号）。
公司开立了募集资金专用账户，对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金三方监管协
议》。
二、募集资金投资项目金额的调整情况
公司向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金净额 83,966.46万元，因扣除发行费用导致小于《国科天成科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中拟使用的募集资金金额，为保障募集资金投资项目的顺利实施，公司根据募集资金投
资项目实施和募集资金到位的实际情况，在不改变募集资金用途的前提下，根据发展现状和未来业务发展规划，将“补充流动资金”项
目的拟投入募集资金金额由 23,177.81万元调整为 22,264.27万元，其余募投项目拟投入募集资金金额不变，具体调整情况如下：
单位：万元
项目名称 总投资 原计划投入募集资金 调整后投入募集资金
非制冷红外探测器建设项目 24,830.12 21,938.08 21,938.08
超精密长波红外镜头产线建设项目 19,019.36 15,911.46 15,911.46
近红外 APD 光电探测器产线建设项目 17,517.75 14,015.45 14,015.45
中波红外半导体激光器建设项目 14,107.73 9,837.20 9,837.20
补充流动资金 23,900.00 23,177.81 22,264.27
合计 99,374.96 84,880.00 83,966.46
三、调整募投项目募集资金投入金额对公司的影响
公司对募投项目拟投入募集资金金额调整是基于公司募集资金净额低于原计划投入募投项目金额的实际情况，以及为保证募投项目
的顺利实施而做出的决策。本次调整仅调减补充流动资金，不会影响其他募投项目建设，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有
关规定，符合公司未来发展战略和全体股东的利益。
四、审议程序
（一）董事会审计委员会意见
公司于 2026 年 11月 10日召开第二届董事会审计委员会第十七次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投入金额的议案
》，审计委员会同意本次调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目投入金额，并将上述议案提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
2026年 11月 11日公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投入金额的议案》。董事会认
为：公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额，是基于公司向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金到位情况进行，不存在改
变或变相改变募集资金用途的情形，不存在损害股东利益的情形。董事会同意公司调整募投项目拟投入募集资金金额的事项。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次调整募投项目募集资金投入金额的事项已经公司董事会审议通过，审计委员会发表了明确同意意
见。该事项已履行了必要的审议程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板
上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害
上市公司及股东特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构对国科天成本次调整募投项目募集资金投入金额的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-12/e60493ea-61be-4130-b4eb-bc1394b9cbaa.PDF
【4.最新报道】
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2026-11-04 22:10│西南证券：给予国科天成买入评级
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西南证券给予国科天成买入评级。公司2026年三季报营收与净利润均超预期，单季营收同比增长95.9%。业绩增长源于非制冷及精
密光学产品产能释放，虽毛利率受结构影响微降，但费用率下降支撑净利率。公司技术路线多元，InSb路线差异化竞争，T2SL产线即将
投产，非制冷产线加速爬坡。机构上调盈利预测，预计2026-2028年EPS分别为1.90元、2.79元、3.67元，成长弹性可期。...
https://stock.stockstar.com/RB2026110400043469.shtml
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2026-10-31 11:58│国科天成（301571）2026年三季报简析：营收净利润同比双双增长，应收账款上升
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国科天成2026年三季报显示，公司营收12.74亿元同比增长77.8%，归母净利润2.06亿元增长63.53%；单季营收与净利增速均超95%
和79%。毛利率37.42%略降，应收账款同比激增71.58%，经营现金流为负，有息负债率48.23%。分析师预期全年净利3.45亿元，长城久
嘉创新成长混合A为最大基金股东。...
https://stock.stockstar.com/RB2026103100025865.shtml
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2026-10-30 01:31│图解国科天成三季报：第三季度单季净利润同比增长79.73%
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国科天成2026年三季报显示，前三季度营收12.74亿元，同比增长77.8%；归母净利润2.06亿元，增63.53%。单看第三季度，营收6.
07亿元，同比大增95.95%；归母净利润1.05亿元，同比跃升79.73%。公司毛利率为37.42%，负债率56.47%，整体业绩呈现加速增长态势
。...
https://stock.stockstar.com/RB2026103000003997.shtml
【5.最新异动】 暂无数据
【6.大宗交易】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 成交价格(元)│ 成交数量(万股)│ 成交金额(万元)│买方营业部 │卖方营业部 │
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2026-11-12 │ 68.31│ 9.9│ 676.27│中国中金 │华泰证券 │
│2026-11-11 │ 70.54│ 9.9│ 698.35│中国中金 │华泰证券 │
│2026-11-10 │ 68.38│ 9.9│ 676.96│中国中金 │华泰证券 │
│2026-11-09 │ 69.04│ 9.9│ 683.5│中国中金 │华泰证券 │
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【7.融资融券】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 融资余额(万元)│ 融资买入额(万元)│ 融券余额(万元)│ 融券卖出量(万股)│融资融券余额(万元)│
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2026-11-12 │ 42425.76│ 2204.62│ 190.28│ 0.20│ 42616.04│
│2026-11-11 │ 42428.77│ 2144.86│ 226.02│ 0.10│ 42654.79│
│2026-11-10 │ 42773.94│ 1517.97│ 212.13│ 0.00│ 42986.07│
│2026-11-09 │ 42913.27│ 4256.01│ 220.51│ 0.26│ 43133.78│
│2026-11-06 │ 41622.69│ 5431.15│ 199.58│ 0.15│ 41822.27│
│2026-11-05 │ 39858.10│ 3154.34│ 185.22│ 0.08│ 40043.32│
│2026-11-04 │ 38736.65│ 2199.13│ 214.40│ 0.16│ 38951.05│
│2026-11-03 │ 38923.08│ 2099.08│ 193.07│ 0.09│ 39116.16│
│2026-11-02 │ 38490.41│ 1739.77│ 191.20│ 0.02│ 38681.61│
│2026-10-30 │ 39623.43│ 1445.56│ 184.04│ 0.28│ 39807.48│
│2026-10-29 │ 39944.37│ 1818.80│ 171.41│ 0.61│ 40115.79│
│2026-10-28 │ 39328.21│ 2621.50│ 135.89│ 0.00│ 39464.10│
│2026-10-27 │ 38099.10│ 3583.12│ 196.89│ 0.02│ 38295.98│
│2026-10-26 │ 36637.59│ 1569.73│ 223.10│ 0.44│ 36860.69│
│2026-10-23 │ 36143.03│ 2055.93│ 201.60│ 0.34│ 36344.64│
│2026-10-22 │ 37280.89│ 1946.60│ 171.29│ 0.41│ 37452.18│
│2026-10-21 │ 40308.36│ 3866.16│ 208.86│ 0.00│ 40517.22│
│2026-10-20 │ 37959.11│ 4513.78│ 231.68│ 0.13│ 38190.79│
│2026-10-19 │ 35747.39│ 1594.07│ 212.58│ 0.22│ 35959.97│
│2026-10-16 │ 35489.07│ 1731.02│ 206.85│ 0.05│ 35695.92│
│2026-10-15 │ 35947.80│ 1115.30│ 186.49│ 0.18│ 36134.28│
│2026-10-14 │ 36060.99│ 1063.57│ 181.55│ 0.88│ 36242.55│
│2026-10-13 │ 36595.77│ 1241.75│ 133.77│ 0.08│ 36729.55│
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
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