最新提示☆ ◇600030 中信证券 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
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│●最新公告:2024-04-27 00:00 中信证券（600030）：2024年第一季度报告(详见后) │
│●最新报道:2024-04-26 16:42 中信证券（06030）一季度净利润为49.6亿元，同比下降8.47%│
│(详见后) │
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│●业绩预告:暂无数据 │
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│●财务同比:2023-12-31 营业收入(万元):6006799.28 同比增(%):-7.74；净利润(万元):1972│
│054.74 同比增(%):-7.49 │
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│最新分红扩股: │
│●分红:2023-12-31 10派4.75元(含税) │
│●分红:2023-06-30 不分配不转增 │
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│●股东人数:截止2023-12-31,公司股东户数535516,增加1.89% │
│●股东人数:截止2024-02-29,公司股东户数518695,减少3.14% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
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│拟增减持:暂无数据 │
├─────────────────────────────────────────┤
│●股东大会:暂无数据 │
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│●限售解禁:2024-09-10 解禁数量:80986.76(万股) 占总股本比:5.46(%) 解禁原因:非公开发│
│行限售 状态:预估 │
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【主营业务】
主要从事证券承销和上市推荐证券自营买卖资产管理和证券代理买卖等业务。
【最新财报】 ★2024一季报预约披露时间:2024-04-27
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│最新主要指标 │ 2024-03-31│ 2023-12-31│ 2023-09-30│ 2023-06-30│
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│每股收益(元) │ 0.3200│ 1.3000│ 1.0800│ 0.7500│
│每股净资产(元) │ 17.3500│ 17.0087│ 16.7805│ 16.4702│
│加权净资产收益率(%) │ 1.7700│ 7.8100│ 6.1900│ 4.2700│
│每股经营现金流(元) │ 4.7600│ -2.7550│ -3.6640│ 0.7160│
│每股未分配利润(元) │ ---│ 6.3054│ 6.3230│ 5.9942│
│每股资本公积(元) │ ---│ 6.1283│ 6.1352│ 6.1352│
│营业收入(万元) │ ---│ 6006799.28│ 4580673.66│ 3149996.00│
│利润总额(万元) │ ---│ 2618545.30│ 2182496.99│ 1509777.91│
│归属母公司净利润(万) │ 495857.46│ 1972054.74│ 1641394.74│ 1130577.10│
│净利润增长率(%) │ -8.47│ -7.49│ -0.93│ 0.98│
│实际流通A股(万股) │ 1136668.33│ 1136668.33│ 1136668.33│ 1136668.33│
│限售流通A股(万股) │ 83378.66│ 83378.66│ 83378.66│ 83378.66│
│总股本(万股) │ 1482054.68│ 1482054.68│ 1482054.68│ 1482054.68│
│最新指标变动原因 │ 业绩快报│ ---│ ---│ ---│
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【近五年每股收益对比】
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│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2023 │ 1.3000│ 1.0800│ 0.7500│ 0.3600│
│2022 │ 1.4200│ 1.1100│ 0.7600│ 0.3600│
│2021 │ 1.7700│ 1.3600│ 0.9400│ 0.4000│
│2020 │ 1.1600│ 0.9900│ 0.7000│ 0.3200│
│2019 │ 1.0100│ 0.8700│ 0.5300│ 0.3500│
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【2.互动问答】 暂无数据
【3.最新公告】
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2024-04-27 00:00│中信证券（600030）：2024年第一季度报告
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中信证券（600030）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/600030_20240427_Y15L.pdf
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2024-04-20 00:00│中信证券（600030）：关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告
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中信证券股份有限公司（以下简称公司）和公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司（以下简称中信中证资本）于2024年4月1
2日分别收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《立案告知书》（证监立案字03720240049号、证监立案字0032024018
号）。具体内容详见公司于2024年4月12日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：临2024-0
32）。
2024年4月19日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕56号），内容如下：
王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司（以下简称中信中证）、中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）、海通证券
股份有限公司（以下简称海通证券）、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处
罚。现将所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，2022年7月，中核华原钛白股份有限公司（以下简称中核钛白或上市公司）非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审
委审核通过。2022年7月至8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台
直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。
2022年9月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资
公司）名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。
2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出
借8,800万股“中核钛白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券出借
计划。
2022年11月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业务与海通证券进行初步沟通。
2022年12月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约8,800万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申
请。当月，上报“关于某投资发展有限公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权6亿元名义本金的请示”至中信证券风险管
理部及风险管理委员会审议通过。
2023年2月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩
炜参与并以某1号私募证券投资基金（以下简称1号基金）名义与中信中证开展场外衍生品交易。
2023年2月8日至2月10日，海通证券衍生产品与交易部经部门内部审批，将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，并履行了
中核钛白非公开发行认购文件的公司用印审批流程。2023年2月10日，海通证券按照中信中证指令价格及认购金额参与中核钛白非公
开发行首轮报价，当日确定发行价格为5.92元/股。
2023年2月16日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协议，并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多
头收益互换，名义本金为5.32亿元，对应股数为8,986.49万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达成香草
期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为4.26亿元，对应股数为7,195.95万股；1号基金与中信中证达成香草期权
组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为8,903.98万元，对应股数为1,504.05万股。
2023年2月6日至2月20日，某投资公司与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的空头收益互换，合计开仓股数为7,195.95
万股，对应名义本金为5.48亿元。2023年2月10日至2月20日，1号基金与中信中证达成多笔空头收益互换，合计开仓股数为1,504.05
万股，对应名义本金为1.14亿元。
2023年2月6日至2月14日，中核钛白员工持股计划所持8,800万股“中核钛白”股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产
品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。
2023年2月13日至2月21日，四个私募基金产品账户融券卖出8,800万股“中核钛白”股票，卖出均价约7.63元/股，成交金额约6.
71亿元。
王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日，中核钛白公告非公开发
行A股股票相关发行情况报告书，称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形式参与本次发行认购的情形。
2023年3月9日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期为2023年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投
资公司、1号基金向中信中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信中证了结相应头寸并进行结算。最终，
王泽龙通过某投资公司实际获利58,161,993.37元，洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别实际获利14,193,879.43元、2,475,961元，中信
中证未有实际获利，中信证券融券业务收入为1,910,680.83元，海通证券收益互换业务收入为789,445.21元。
上述违法事实，有询问笔录、交易记录、交易确认书、情况说明、银行账户流水、上市公司公告等证据证明。
我会认为：一是王泽龙和洪浩炜上述行为，通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开
发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第三十六条、《上
市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第三十八条第二项等规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
二是中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知
悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客
观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。中信中证、中
信证券、海通证券、韩雨辰上述行为，与王泽龙、洪浩炜共同构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
三是王泽龙在洪浩炜违反限制性规定转让股票过程中，参与商议定增融券套利方案，联系并建议洪浩炜加入套利，与洪浩炜共同
构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
四是王泽龙作为中核钛白实际控制人，在中核钛白2023年非公开发行股票过程中，隐瞒其通过一系列交易安排实际参与非公开发
行的情况，导致中核钛白非公开发行A股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，违反《证券法》第七十八条第二款、《上市公司信
息披露管理办法》（2021年修订）第四十条等规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我会拟决定：
一、依据《证券法》第一百八十六条的规定，对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证
券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得77,531,959.84元，其中没收王
泽龙违法所得 60,637,954.37元，没收洪浩炜违法所得14,193,879.43元，没收中信证券股份有限公司违法所得1,910,680.83元，没
收海通证券股份有限公司违法所得789,445.21元；
对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共
同违法行为处以罚款120,000,000元，其中由王泽龙承担50%即60,000,000元，中信中证资本管理有限公司承担30%即36,000,000元，
中信证券股份有限公司承担15%即18,000,000元，海通证券股份有限公司承担4.5%即5,400,000元，韩雨辰承担0.5%即600,000元；
对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让
股票的共同违法行为处以罚款35,000,000元，其中由王泽龙承担30%即10,500,000元，中信中证资本管理有限公司承担30%即10,500,0
00元，洪浩炜承担20%即7,000,000元，中信证券股份有限公司承担15%即5,250,000元，海通证券股份有限公司承担4.5%即1,575,000
元，韩雨辰承担0.5%即175,000元。
二、依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，对王泽龙信息披露违法行为处以2,000,000元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相
关规定，就我会拟对你们实施行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。
对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整
改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实
提升合规稳健经营水平。公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，坚守主责主业，回归业务本源，充分发
挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。
公司本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》第9.5.1条
、第9.5.2条、第9.5.3条、第9.5.4条规定的重大违法强制退市情形。
公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。相关信息以公司在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、香港交易及结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.h
k）及公司网站（http://www.citics.com）披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/600030_20240420_HFP1.pdf
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2024-04-13 00:00│中信证券（600030）：董事会会议通知
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何責任。
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：6030）
董事會會議通知中信証券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此公佈，董事會會議將於2024年4月26日（星期
五）舉行，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其附屬公司截至2024年3月31日止第一季度未經審計業績。
承董事會命
中信証券股份有限公司
董事長
張佑君中國?北京
2024年4月12日
於本公告刊發日期，本公司執行董事為張佑君先生及楊明輝先生；本公司非執行董事為張麟先生、付臨芳女士、趙先信先生及王
恕慧先生；及本公司獨立非執行董事為李青先生、史青春先生及張健華先生。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/600030_20240413_M03X.pdf
【4.最新报道】
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2024-04-26 16:42│中信证券（06030）一季度净利润为49.6亿元，同比下降8.47%
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中信证券：一季度运营收入137.5亿元，同比下降10.38%；一季度净利润为49.6亿元，同比下降8.47%。
https://www.gelonghui.com/live/1503034
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2024-04-26 03:40│中信证券(600030)：4月25日北向资金增持478.33万股，沪股通排名第5
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证券之星消息，4月25日北向资金增持478.33万股中信证券，按当日市值估算，北向资金当日净流入8708.97万元，净流入在沪股
通排名第5，增持股数在沪股通排名第27。近5个交易日中，获北向资金增持的有4天，累计净增持1466.51万股。近20个交易日中，获
北向资金减持的有12天，累计净减持2855.33万股。截至目前，北向资金持有中信证券4.92亿股，占公司A股总股本的3.32%。
https://stock.stockstar.com/RB2024042600005905.shtml
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2024-04-25 03:40│中信证券(600030)：4月24日北向资金增持503.53万股，沪股通排名第14
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证券之星消息，4月24日北向资金增持503.53万股中信证券，按当日市值估算，北向资金当日净流入9168.43万元，净流入在沪股
通排名第14，增持股数在沪股通排名第36。近5个交易日中，获北向资金增持的有4天，累计净增持1092.01万股。近20个交易日中，
获北向资金减持的有12天，累计净减持2881.77万股。截至目前，北向资金持有中信证券4.87亿股，占公司A股总股本的3.28%。
https://stock.stockstar.com/RB2024042500004720.shtml
【5.最新异动】 暂无数据
【6.大宗交易】
┌──────┬──────┬───────┬───────┬─────┬─────┐
│交易日期 │成交价格(元)│成交数量(万股)│成交金额(万元)│买方营业部│卖方营业部│
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│2024-04-22 │ 18.28│ 75│ 1371│华泰证券 │国泰君安 │
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【7.融资融券】
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│交易日期 │ 融资余额│ 融资买入额│ 融券余额│ 融券卖出量│融资融券余额│
│ │ (万元)│ (万元)│ (万元)│ (万股)│ (万元)│
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│2024-04-25 │ 1169415.84│ 9059.30│ 1320.41│ 3.63│ 1170736.26│
│2024-04-24 │ 1173807.51│ 12972.61│ 1415.19│ 1.56│ 1175222.70│
│2024-04-23 │ 1174469.17│ 12294.63│ 1537.06│ 2.16│ 1176006.22│
│2024-04-22 │ 1176054.78│ 20072.03│ 1692.91│ 6.39│ 1177747.69│
│2024-04-19 │ 1172805.69│ 17527.82│ 1578.94│ 2.30│ 1174384.63│
│2024-04-18 │ 1182296.30│ 31035.48│ 1717.20│ 7.39│ 1184013.51│
│2024-04-17 │ 1179925.20│ 30900.85│ 1641.49│ 9.45│ 1181566.69│
│2024-04-16 │ 1178167.72│ 23702.20│ 1480.04│ 0.95│ 1179647.76│
│2024-04-15 │ 1178130.52│ 41358.17│ 1751.83│ 9.46│ 1179882.34│
│2024-04-12 │ 1163273.20│ 36642.24│ 1838.67│ 6.23│ 1165111.88│
│2024-04-11 │ 1158165.58│ 12289.82│ 1808.51│ 1.17│ 1159974.08│
│2024-04-10 │ 1166176.66│ 21746.06│ 1824.62│ 8.02│ 1168001.28│
│2024-04-09 │ 1165363.82│ 8424.83│ 1779.42│ 5.29│ 1167143.24│
│2024-04-08 │ 1163230.75│ 17515.72│ 1799.20│ 3.00│ 1165029.95│
│2024-04-03 │ 1173514.81│ 20596.05│ 1842.51│ 2.16│ 1175357.32│
│2024-04-02 │ 1169945.80│ 22234.33│ 1875.87│ 3.39│ 1171821.67│
│2024-04-01 │ 1163320.12│ 35522.49│ 2068.33│ 3.91│ 1165388.45│
│2024-03-29 │ 1151652.61│ 34492.26│ 2019.26│ 13.85│ 1153671.88│
│2024-03-28 │ 1139881.74│ 37976.15│ 1826.73│ 2.28│ 1141708.46│
│2024-03-27 │ 1116046.34│ 17446.48│ 2024.60│ 11.83│ 1118070.94│
│2024-03-26 │ 1113625.78│ 18102.21│ 1849.65│ 3.20│ 1115475.43│
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【8.风险提示】
【违规稽查】
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│立案日期 │2024-03-13 │处罚披露日 │--- │
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│立案类型 │违反证券法规 │案情进展 │拟处罚阶段 │
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│违法事实 │经查明，2022年7月，中核华原钛白股份有限公司（以下简称中核钛白或上市 │
│ │公司）非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022年7月至│
│ │8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案， │
│ │“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等│
│ │待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。 │
│ │ 2022年9月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向 │
│ │出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资公司）名义与中信中证│
│ │开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证│
│ │券。 │
│ │ 2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增│
│ │融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8,800万股“中核钛 │
│ │白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对│
│ │冲交易，中信证券制定融券出借计划。 │
│ │ 2022年11月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业│
│ │务与海通证券进行初步沟通。 │
│ │ 2022年12月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约8,800 │
│ │万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请。当月，上报“关于│
│ │某投资发展有限公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权6亿元名义 │
│ │本金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。 │
│ │ 2023年2月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙 │
│ │建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某1号私募 │
│ │证券投资基金（以下简称1号基金）名义与中信中证开展场外衍生品交易。 │
│ │ 2023年2月8日至2月10日，海通证券衍生产品与交易部经部门内部审批， │
│ │将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，并履行了中核钛白非公开发行认│
│ │购文件的公司用印审批流程。2023年2月10日，海通证券按照中信中证指令价 │
│ │格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价，当日确定发行价格为5.92元│
│ │/股。 │
│ │ 2023年2月16日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协议 │
│ │，并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换，名义本金│
│ │为5.32亿元，对应股数为8,986.49万股，由中信中证提供全额保证金。同日，│
│ │某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票│
│ │，名义本金为4.26亿元，对应股数为7,195.95万股；1号基金与中信中证达成 │
│ │香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为8,903.98万元│
│ │，对应股数为1,504.05万股。 │
│ │ 2023年2月6日至2月20日，某投资公司与中信中证达成挂钩标的为“中核 │
│ │钛白”股票的空头收益互换，合计开仓股数为7,195.95万股，对应名义本金为│
│ │5.48亿元。2023年2月10日至2月20日，1号基金与中信中证达成多笔空头收益 │
│ │互换，合计开仓股数为1,504.05万股，对应名义本金为1.14亿元。 │
│ │ 2023年2月6日至2月14日，中核钛白员工持股计划所持8,800万股“中核钛│
│ │白”股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过│
│ │展期和借新还旧续期至2023年9月。 │
│ │ 2023年2月13日至2月21日，四个私募基金产品账户融券卖出8,800万股“ │
│ │中核钛白”股票，卖出均价约7.63元/股，成交金额约6.71亿元。 │
│ │ 王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公│
│ │司。2023年2月24日、3月3日，中核钛白公告非公开发行A股股票相关发行情况│
│ │报告书，称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形式│
│ │参与本次发行认购的情形。 │
│ │ 2023年3月9日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期为20│
│ │23年3月9日至9月8日。2023年3月17日至4月6日，某投资公司、1号基金向中信│
│ │中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信中证了结│
│ │相应头寸并进行结算。最终，王泽龙通过某投资公司实际获利58,161,993.37 │
│ │元，洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别实际获利14,193,879.43元、2,475,961 │
│ │元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入为1,910,680.83元，海通│
│ │证券收益互换业务收入为789,445.21元。 │
│ │ 上述违法事实，有询问笔录、交易记录、交易确认书、情况说明、银行账│
│ │户流水、上市公司公告等证据证明。 │
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│处罚决定 │根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我会拟决定： │
│ │ 一、依据《证券法》第一百八十六条的规定，对王泽龙、洪浩炜、中信中│
│ │证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨│
│ │辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得│
│ │77,531,959.84元； │
│ │ 王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券│
│ │股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款120,│
│ │000,000元； │
│ │ 对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司│
│ │、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处│
│ │以罚款35,000,000元。 │
│ │ 二、依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，对王泽龙信息披露违│
│ │法行为处以2,000,000元罚款。 │
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│立案日期 │2024-03-13 │处罚披露日 │--- │
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│立案类型 │违反证券法规 │案情进展 │拟处罚阶段 │
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│违法事实 │经查明，2022年7月，中核华原钛白股份有限公司（以下简称中核钛白或上市 │
│ │公司）非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022年7月至│
│ │8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案， │
│ │“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等│
│ │待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。 │
│ │ 2022年9月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向 │
│ │出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资公司）名义与中信中证│
│ │开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证│
│ │券。 │
│ │ 2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增│
│ │融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8,800万股“中核钛 │
│ │白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对│
│ │冲交易，中信证券制定融券出借计划。 │
│ │ 2022年11月，中信中证就挂钩“
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