最新提示☆ ◇600053 九鼎投资 更新日期：2024-11-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
┌─────────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│●最新主要指标 │ 2024-09-30│ 2024-06-30│ 2024-03-31│ 2023-12-31│
├─────────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│每股收益(元) │ 0.0162│ 0.0184│ 0.0120│ 0.0354│
│每股净资产(元) │ 6.6763│ 6.6925│ 6.6823│ 6.6687│
│加权净资产收益率(%) │ 0.2421│ 0.2800│ 0.1804│ 0.5200│
│实际流通A股(万股) │ 43354.08│ 43354.08│ 43354.08│ 43354.08│
│限售流通A股(万股) │ ---│ ---│ ---│ ---│
│总股本(万股) │ 43354.08│ 43354.08│ 43354.08│ 43354.08│
├─────────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┤
│●最新公告:2024-11-12 19:29 九鼎投资（600053）：关于控股股东存续分立的进展公告(详见后) │
│●最新报道:2024-11-16 09:31 九泰久益混合A基金经理变动：增聘刘开运,赵万隆为基金经理(详见后) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●财务同比:2024-09-30 营业收入(万元):19055.07 同比增(%):-5.68；净利润(万元):700.40 同比增(%):-62.35 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2024-06-30 不分配不转增 │
│●分红:2023-12-31 不分配不转增 │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2024-09-30,公司股东户数32301,减少6.18% │
│●股东人数:截止2024-06-30,公司股东户数34427,增加0.18% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────────────────────┤
│●质押占比:控股股东 江西中江集团有限责任公司 截至2024-05-24累计质押股数：9900.00万股 占总股本比：22.84% 占其持股比│
│:44.77% │
└─────────────────────────────────────────────────────────┘
【主营业务】
私募股权投资管理业务，房地产开发与经营。
【最新财报】
┌─────────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│最新主要指标 │ 2024-09-30│ 2024-06-30│ 2024-03-31│ 2023-12-31│
├─────────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│每股经营现金流(元) │ -0.1300│ -0.1120│ -0.0550│ -0.1700│
│每股未分配利润(元) │ 4.6605│ 4.6628│ 4.6564│ 4.6444│
│每股资本公积(元) │ 0.4437│ 0.4437│ 0.4437│ 0.4437│
│营业收入(万元) │ 19055.07│ 18015.98│ 4989.96│ 28056.67│
│利润总额(万元) │ 1795.51│ 1085.61│ 599.01│ 619.36│
│归属母公司净利润(万) │ 700.40│ 798.20│ 521.95│ 1534.51│
│净利润增长率(%) │ -62.35│ -87.91│ 122.58│ -91.19│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│
└─────────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘
【近五年每股收益对比】
┌─────────┬───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
├─────────┼───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│2024 │ ---│ 0.0162│ 0.0184│ 0.0120│
│2023 │ 0.0354│ 0.0429│ 0.1523│ -0.0533│
│2022 │ 0.4052│ 0.2581│ 0.2261│ 0.1024│
│2021 │ 0.1432│ 0.1484│ 0.0998│ 0.0507│
│2020 │ 0.2001│ 0.3003│ 0.1086│ 0.0741│
└─────────┴───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.互动问答】 暂无数据
【3.最新公告】
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2024-11-12 19:29│九鼎投资（600053）：关于控股股东存续分立的进展公告
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九鼎投资（600053）：关于控股股东存续分立的进展公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-13/600053_20241113_TBCB.pdf
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2024-11-12 19:29│九鼎投资（600053）：简式权益变动报告书（中江集团）
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九鼎投资（600053）：简式权益变动报告书（中江集团）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-13/600053_20241113_0YUI.pdf
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2024-11-12 19:29│九鼎投资（600053）：详式权益变动报告书（紫星商业）
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九鼎投资（600053）：详式权益变动报告书（紫星商业）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-13/600053_20241113_3UO1.pdf
【4.最新报道】
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2024-11-16 09:31│九泰久益混合A基金经理变动：增聘刘开运,赵万隆为基金经理
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证券之星消息，2024年11月16日，九泰久益混合（001782）发布公告，增聘刘开运为基金经理，任职日期自2024年11月16日起，增
聘赵万隆为基金经理，任职日期自2024年11月16日起，黄皓不再担任该基金基金经理，离任日期为2024年11月16日，变更后九泰久益混
合（001782）的基金经理为赵万隆,刘开运。
https://stock.stockstar.com/RB2024111600014710.shtml
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2024-11-12 19:41│九鼎投资最新公告：中江集团将剥离21.2%股份给紫星商业
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九鼎投资公告，控股股东中江集团以存续分立方式，分立为中江集团（存续公司）和紫星商业（新设公司）。根据《分立合同》，
中江集团所持公司51.00%股份将拆分，其中29.8%股份（1.29亿股）留在存续公司中江集团，21.2%股份（9191.07万股）剥离给紫星商
业。过户完成后，中江集团持有公司1.29亿股，紫星商业持有公司9191.07万股，控股股东不发生变化，实际控制人亦不发生变化。
https://stock.stockstar.com/RB2024111200032699.shtml
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2024-11-12 19:31│九鼎投资：中江集团将剥离21.2%股份给紫星商业
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九鼎投资公告，控股股东江西中江集团有限责任公司以存续分立的方式分立为中江集团和江西紫星商业发展有限公司。根据《分立
合同》，中江集团所持有的公司全部股份2.21亿股将进行拆分，其中公司29.8%股份将留在存续公司中江集团，公司21.2%股份将剥离给
紫星商业。过户完成后，中江集团将持有公司股份1.29亿股，紫星商业将持有公司股份9191.07万股，控股股东不发生变化，实际控制
人亦不发生变化。
https://www.gelonghui.com/live/1756549
【5.最新异动】
●交易日期:2024-06-27 信息类型:涨幅偏离值达7%的证券
涨跌幅(%):10.02 成交量(万股):1302.36 成交额(万元):17563.83
┌─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ 买入前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│华泰证券股份有限公司总部 │ 1745.40│ ---│
│联储证券股份有限公司浙江分公司 │ 1404.31│ ---│
│华鑫证券有限责任公司上海漕溪北路证券营业部 │ 500.47│ ---│
│国泰君安证券股份有限公司深圳登良路证券营业部 │ 275.58│ ---│
│沪股通专用 │ 209.59│ ---│
├───────────────────────────────┴────────────┴────────────┤
│ 卖出前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│沪股通专用 │ ---│ 1374.03│
│东方证券股份有限公司上海静安区延平路证券营业部 │ ---│ 293.72│
│光大证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部 │ ---│ 241.30│
│东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业部 │ ---│ 225.21│
│中信证券股份有限公司总部(非营业场所) │ ---│ 222.25│
└───────────────────────────────┴────────────┴────────────┘
●交易日期:2024-03-01 信息类型:跌幅偏离值达7%的证券
涨跌幅(%):-8.72 成交量(万股):3811.45 成交额(万元):71911.07
┌─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ 买入前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部 │ 935.28│ ---│
│东方财富证券股份有限公司拉萨金融城南环路证券营业部 │ 905.92│ ---│
│沪股通专用 │ 753.24│ ---│
│华泰证券股份有限公司成都蜀金路证券营业部 │ 748.23│ ---│
│国信证券股份有限公司厦门湖滨北路证券营业部 │ 709.28│ ---│
├───────────────────────────────┴────────────┴────────────┤
│ 卖出前五营业部 │
├───────────────────────────────┬────────────┬────────────┤
│营业部名称 │ 买入金额(万元)│ 卖出金额(万元)│
├───────────────────────────────┼────────────┼────────────┤
│沪股通专用 │ ---│ 1504.75│
│光大证券股份有限公司北京东中街证券营业部 │ ---│ 1065.57│
│华鑫证券有限责任公司成都交子大道证券营业部 │ ---│ 1043.73│
│开源证券股份有限公司西安西大街证券营业部 │ ---│ 820.16│
│东方财富证券股份有限公司拉萨金融城南环路证券营业部 │ ---│ 795.66│
└───────────────────────────────┴────────────┴────────────┘
【6.大宗交易】 暂无数据
【7.融资融券】
┌────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│交易日期 │ 融资余额(万元)│ 融资买入额(万元)│ 融券余额(万元)│ 融券卖出量(万股)│融资融券余额(万元)│
├────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│2024-11-22 │ 13766.66│ 618.60│ 12.89│ 0.00│ 13779.55│
│2024-11-21 │ 13691.86│ 454.24│ 13.54│ 0.00│ 13705.39│
│2024-11-20 │ 14016.95│ 624.93│ 13.59│ 0.00│ 14030.54│
│2024-11-19 │ 13818.47│ 430.15│ 13.51│ 0.00│ 13831.98│
│2024-11-18 │ 14074.30│ 413.74│ 13.11│ 0.00│ 14087.41│
│2024-11-15 │ 14320.93│ 1032.38│ 13.69│ 0.00│ 14334.62│
│2024-11-14 │ 14198.46│ 736.08│ 14.18│ 0.00│ 14212.64│
│2024-11-13 │ 14035.29│ 900.12│ 14.59│ 0.00│ 14049.88│
│2024-11-12 │ 14042.66│ 1313.52│ 14.67│ 0.00│ 14057.33│
│2024-11-11 │ 14036.62│ 2138.17│ 15.04│ 0.00│ 14051.66│
│2024-11-08 │ 13501.86│ 2583.41│ 14.92│ 0.00│ 13516.78│
│2024-11-07 │ 13618.91│ 2955.54│ 15.04│ 0.00│ 13633.95│
│2024-11-06 │ 12388.53│ 1210.39│ 14.14│ 0.00│ 12402.66│
│2024-11-05 │ 12752.61│ 1416.30│ 14.22│ 0.00│ 12766.83│
│2024-11-04 │ 12950.52│ 1152.44│ 13.76│ 0.00│ 12964.29│
│2024-11-01 │ 12508.84│ 988.84│ 13.34│ 0.00│ 12522.18│
│2024-10-31 │ 13523.24│ 2015.49│ 14.40│ 0.00│ 13537.64│
│2024-10-30 │ 13335.33│ 626.21│ 14.48│ 0.00│ 13349.81│
│2024-10-29 │ 14077.40│ 1731.96│ 16.61│ 0.00│ 14094.02│
│2024-10-28 │ 15623.85│ 3785.92│ 17.69│ 0.00│ 15641.53│
│2024-10-25 │ 14452.83│ 2529.41│ 16.95│ 0.19│ 14469.79│
└────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
【8.风险提示】
【违规稽查】
┌────────┬───────────────────┬────────┬───────────────────┐
│立案日期 │2021-09-28 │处罚披露日 │2023-02-15 │
├────────┼───────────────────┼────────┼───────────────────┤
│立案类型 │董监高违法违规 │案情进展 │审理终结 │
├────────┼───────────────────┴────────┴───────────────────┤
│违法事实 │经查明，你们涉嫌违法的事实如下： │
│ │ 一、吴刚违规干预九泰基金经营活动 │
│ │ 九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基 │
│ │金管理人，于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称九泰久利），截至2016年11月7日 │
│ │，九泰久利募集认购资金300448.92万元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信信托管理的中信金融投 │
│ │资集合资金信托计划，认购金额30亿元，占九泰久利全部募集认购金额的99.85%。另外213户均为自然人投资 │
│ │者，合计认购九泰久利448.92万元，占九泰久利全部募集认购金额的0.15%。其中九州证券认购中信金融投资 │
│ │集合资金信托计划10亿元。 │
│ │ （一）吴刚干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票 │
│ │ 2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（股票简称三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限│
│ │公司）实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称"……希望同创九鼎投资管 │
│ │理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超│
│ │过3000万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）│
│ │不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……"。 │
│ │ 吴刚将罗祥波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易│
│ │"三维丝"。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入"三维丝"3970694股。截至我会调查时，九泰基 │
│ │金投资"三维丝"出现亏损，未收到补偿款。 │
│ │ （二）吴刚干预九泰基金经营活动，指示九泰久利启动清算程序 │
│ │ 吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动│
│ │九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王慧发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时尽快变现，随后│
│ │王慧于2018年10月10日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张学政及九泰基金分管投资、研究业│
│ │务的副总经理建立微信群，九泰基金总经理卢伟忠也加入该群。该群群名为"九泰久利变现"，后续主要讨论九│
│ │泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函│
│ │，并在发送征询函5天后便正式向我会提交清算请示。 │
│ │ 二、九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益 │
│ │ 2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际│
│ │控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人，具体如下： │
│ │ （一）亿利洁能股份有限公司项目 │
│ │ 2017年1月13日，吴强作为甲方与乙方亿利资源集团有限公司（以下简称亿利资源，时为亿利洁能股份有 │
│ │限公司第一大股东）签署《合作协议》，主要条款约定吴强指定九泰基金管理的九泰久利拟作为投资者参与亿│
│ │利洁能股份有限公司（以下简称亿利洁能）定增认购，申购金额不低于2.99亿元，且九泰基金管理产品申购总│
│ │金额不低于4.5亿元，亿利资源自愿就九泰久利认购本金及年化7%收益提供担保，吴强为协议承诺债权方。协 │
│ │议同时约定若出现应现金补偿情形的，乙方应将补偿金一次性支付至甲方指定账户。协议甲方由吴强签字，乙│
│ │方加盖亿利资源公章及法人章。 │
│ │ 2017年1月24日，九泰基金与亿利洁能签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰基金全部产品实际认│
│ │购亿利洁能4.50亿元，其中九泰久利认购3.00亿元。 │
│ │ （二）广东正业科技股份有限公司项目 │
│ │ 2017年2月22日，广东正业科技股份有限公司（简称正业科技）向市场发送《非公开发行股票认购邀请书 │
│ │》。 │
│ │ 2017年2月24日，吴强作为乙方与甲方徐国凤（时为正业科技实际控制人）签署《投资保底协议书》，协 │
│ │议主要条款约定九泰基金管理的基金作为吴强指定的第三方认购正业科技非公开发行股份，吴强承诺九泰基金│
│ │申购金额不低于5100万元，徐国凤承诺保证九泰基金认购金额本金安全并获得不低于8.00%的年化固定收益， │
│ │吴强为协议承诺债权方。协议同时约定现金补偿资金应以甲方或其指定的第三方购买乙方指定第三方相关服务│
│ │的形式支付至乙方或乙方指定账户，或者由甲方或其指定第三方直接将现金补偿金额支付至乙方或乙方指定账│
│ │户。 │
│ │ 2017年3月3日，九泰基金与正业科技签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰基金全部产品实际认 │
│ │购正业科技1.05亿元，其中九泰久利认购5100万元。 │
│ │ （三）恒信移动商务股份有限公司项目 │
│ │ 2017年3月10日，吴强作为乙方与甲方孟宪民（时为恒信移动商务股份有限公司实际控制人）签署《投资 │
│ │保底协议书》，协议主要条款约定九泰基金管理的基金作为吴强指定的第三方认购恒信移动商务股份有限公司│
│ │（简称恒信移动，现已更名恒信东方文化股份有限公司）非公开发行股份，吴强承诺九泰基金管理的基金申购│
│ │金额不低于2.50亿元，孟宪民承诺保证九泰基金管理的基金认购金额本金安全并获得不低于7.5%的年化固定收│
│ │益，吴强为协议承诺债权方。协议同时约定现金补偿资金应以甲方或其指定的第三方购买乙方指定第三方相关│
│ │服务的形式支付至乙方或乙方指定账户，或者由甲方或其指定第三方直接将现金补偿金额支付至乙方或乙方指│
│ │定账户。 │
│ │ 2017年3月21日，九泰基金与恒信移动签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.50亿元。│
│ │ （四）郴州市金贵银业股份有限公司项目 │
│ │ 2017年3月31日，吴强作为乙方与甲方曹永贵（时为郴州市金贵银业股份有限公司实际控制人）签署《投 │
│ │资保底协议书》，协议主要条款约定九泰基金管理的基金作为吴强指定的第三方认购郴州市金贵银业股份有限│
│ │公司（简称金贵银业）非公开发行股份，吴强承诺九泰基金管理的基金申购报价金额不低于4.50亿元。曹永贵│
│ │承诺保证九泰基金管理的基金认购金额本金安全并获得不低于7.5%的年化固定收益，吴强为协议承诺债权方。│
│ │协议同时约定现金补偿资金应以甲方或其指定的第三方购买乙方指定第三方相关服务的形式支付至乙方或乙方│
│ │指定账户，或者由甲方或其指定第三方直接将现金补偿金额支付至乙方或乙方指定账户。 │
│ │ 2017年4月10日，九泰基金与金贵银业签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.50亿元。│
│ │ （五）浙江金固股份有限公司项目 │
│ │ 2017年4月3日，吴强作为甲方与乙方孙锋峰(时为浙江金固股份有限公司控制人)、丙方孙金国、丁方孙利│
│ │群签署《合作协议书》,协议约定九泰基金管理的公募基金、专户产品作为吴强指定的第三方认购浙江金固股 │
│ │份有限公司(简称金固股份)非公开发行股份，吴强承诺九泰基金拟出资2.70亿元参与认购，孙锋峰、孙金国、│
│ │孙利群一致承诺保证吴强指定主体参与认购本金安全并获得不低于13%的年化固定收益，吴强为协议承诺债权 │
│ │方。 │
│ │ 2017年4月12日，九泰基金与金固股份签署非公开发行A股股票认购合同并缴款，九泰久利认购2.33亿元。│
│ │ 上述五份协议均加盖九州证券公章，吴强签字。五家上市公司股东也均承认保底协议系与吴强签署。 │
│ │ 九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止，九泰基金参与五家上市公司的 │
│ │非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述《投资保底协议书》所│
│ │涉保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至我会调查时，五家上市公司股东(其中三家上市公司股东 │
│ │实际支付)合计支付补偿款22384.92万元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。 │
│ │ 以上事实，有微信记录、相关协议、情况说明、企业工商登记资料、相关人员询问笔录、股票交易记│
│ │录等证据证明。 │
├────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│处罚决定 │根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条、第一百二十四条│
│ │的规定，中国证监会决定： │
│ │ 一、对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启│
│ │动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。 │
│ │ 二、对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人│
│ │以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴 │
│ │强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停│
│ │基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月│
│ │，处10万元的罚款。 │
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【交易所监管】 暂无数据
【特别处理】
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│公告日期 │2005-01-31 │变更日期 │2005-02-01 │
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│变更类型 │摘*
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