最新提示☆ ◇688505 复旦张江 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
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│●最新公告:2024-04-16 00:00 复旦张江（688505）：海通证券关于复旦张江首次公开发行股│
│票并在科创板上市之保荐总结报告书(详见后) │
│●最新报道:2024-04-17 20:00 复旦张江(688505)2024年4月17日投资者关系活动主要内容(详│
│见后) │
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│●业绩预告:暂无数据 │
├─────────────────────────────────────────┤
│●财务同比:2023-12-31 营业收入(万元):85073.32 同比增(%):-17.50；净利润(万元):10862│
│.74 同比增(%):-21.28 │
├─────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2023-12-31 10派0.7元(含税) │
│●分红:2023-06-30 不分配不转增 │
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│●股东人数:截止2023-12-31,公司股东户数21686,减少3.27% │
│●股东人数:截止2024-02-29,公司股东户数21076,减少2.81% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────┤
│拟增减持:暂无数据 │
├─────────────────────────────────────────┤
│●股东大会:暂无数据 │
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【主营业务】
生物医药的创新研究开发、生产制造和市场营销。
【最新财报】 ★2024一季报预约披露时间:2024-04-30
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│最新主要指标 │ 2023-12-31│ 2023-09-30│ 2023-06-30│ 2023-03-31│
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│每股收益(元) │ 0.1100│ 0.0900│ 0.0700│ 0.0100│
│每股净资产(元) │ 2.2744│ 2.2533│ 2.2371│ 2.2022│
│加权净资产收益率(%) │ 4.6900│ 3.9100│ 2.9800│ 0.3900│
│每股经营现金流(元) │ 0.0690│ 0.0020│ -0.1050│ -0.1560│
│每股未分配利润(元) │ 0.8859│ 0.8678│ 0.8471│ 0.8659│
│每股资本公积(元) │ 1.2438│ 1.2403│ 1.2447│ 1.1910│
│营业收入(万元) │ 85073.32│ 70796.07│ 52282.77│ 18914.76│
│利润总额(万元) │ 9752.81│ 8390.84│ 6343.28│ 217.30│
│归属母公司净利润(万) │ 10862.74│ 8989.16│ 6843.75│ 878.72│
│净利润增长率(%) │ -21.28│ 144.11│ 290.24│ 78.39│
│实际流通A股(万股) │ 71057.21│ 71057.21│ 71057.21│ 26864.21│
│限售流通A股(万股) │ ---│ ---│ ---│ 43435.79│
│总股本(万股) │ 103657.21│ 103657.21│ 103657.21│ 102900.00│
│最新指标变动原因 │ ---│ ---│ ---│ ---│
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【近五年每股收益对比】
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│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2023 │ 0.1100│ 0.0900│ 0.0700│ 0.0100│
│2022 │ 0.1300│ 0.0400│ -0.0300│ 0.0000│
│2021 │ 0.2100│ 0.1100│ 0.0600│ 0.0000│
│2020 │ 0.1700│ 0.0900│ 0.0300│ -0.0200│
│2019 │ 0.2500│ ---│ ---│ ---│
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【2.互动问答】 暂无数据
【3.最新公告】
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2024-04-16 00:00│复旦张江（688505）：海通证券关于复旦张江首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书
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保荐机构名称： 海通证券股份有限公司
保荐机构编号： Z22531000
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]91
2 号）批复，上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票12,000 万
股，每股面值人民币 0.1 元，每股发行价格人民币 8.95 元，募集资金总额为人民币 107,400.00 万元，扣除发行费用后，实际募
集资金净额为人民币97,432.39 万元。本次发行证券已于 2020 年 6 月 19 日在上海证券交易所科创板上市。海通证券股份有限公
司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 6 月 19 日至 2023 年 12 月 31
日。
2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总
结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和
调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路 689 号
办公地址 上海市中山南路 888 号
法定代表人 周杰
保荐代表人 郑乾国、刘勃延
联系电话 021-23180000
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 上海复旦张江生物医药股份有限公司
证券代码 688505
注册资本 10365.721 万元人民币
注册地址 上海市浦东新区张江高科技园区蔡伦路 308 号
主要办公地址 上海市浦东新区张江高科技园区蔡伦路 308 号
法定代表人 赵大君
实际控制人 无
联系人 薛燕
联系电话 021-58953355
本次证券发行类型 境内上市人民币普通股（A 股）
本次证券发行时间 2020 年 6 月 8 日
本次证券上市时间 2020 年 6 月 19 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
四、保荐工作概述
1、尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与上海复旦张江生物医药股份有限公司证券发行上市的相关工作，严格按照法
律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配
合中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上
市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐股票上
市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
2、持续督导阶段
在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：
（1）督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规
占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事
、监事和高级管理人员的行为规范等；
（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财
务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等
重大经营决策的程序与规则等；
（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
（4）督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；
（5）持续关注发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员等作出的承诺的履行情况，持续关注发行人募集资金的专户存
储、投资项目的实施等承诺事项；
（6）持续关注发行人或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分
或者被证券交易所出具监管关注函的情况；
（7）持续关注公共传媒关于发行人的报道，及时针对市场传闻进行核查；
（8）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（9）根据监管规定，对发行人进行现场检查；
（10）中国证监会、证券交易所规定及《保荐协议》《持续督导协议》约定的其他工作。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人彭博女士因海通证券
内部部门调整的原因不再任职于投
资银行部，无法继续负责对公司的
持续督导工作。为保证持续督导工
作的有序进行，海通证券现委派刘
勃延先生接替彭博女士担任公司的
保荐代表人，继续履行持续督导职
责。
2、持续督导期内中国证监会、证监局和证 无。
券交易所对保荐机构或其保荐的发行人采
取监管措施的事项及整改情况
3、其他重大事项 无。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
1、尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券发行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提
供文件、资料和信息的真实性、准确性和完整性；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构及其他中介机构的尽职调查和核查
工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提供了便利条件。
2、持续督导阶段
在持续督导阶段，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作并履行信息披露义务；对于重要事项或信息披露事项，发行人
能够及时与保荐机构进行沟通，并根据保荐机构的要求提供相关文件资料，为保荐机构履行持续督导职责提供了便利条件。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作的说明及评价
在本次证券发行上市的尽职推荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机构能够按照有关法律、法规的要求及时出具相关专业
报告，提供专业意见和建议，并积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对于发行人持续督导期间与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事
后及时审阅，督导公司严格履行信息披露义务。保荐机构认为，持续督导期内发行人按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依
法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构对发行人募集资金的的存放与使用情况进行了审阅，认为发行人本次证券发行募集资金的存放与使用符合中国证监会和
证券交易所的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程序合法合规，不存在违规使用募集资金
的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至 2023 年 12 月 31 日，公司本次证券发行募集资金尚未使用完毕，募集资金余额为 262,354,166.85 元。海通证券将继续
履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
无。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/688505_20240416_Z7AZ.pdf
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2024-04-16 00:00│复旦张江（688505）：海通证券关于复旦张江2023年度持续督导年度跟踪报告
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复旦张江（688505）：海通证券关于复旦张江2023年度持续督导年度跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/688505_20240416_YH23.pdf
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2024-04-10 00:00│复旦张江（688505）：海通证券关于复旦张江2023年度持续督导现场检查报告
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上海证券交易所：
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]91
2 号）批复，上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“复旦张江”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行股票 12,000
万股，每股面值人民币 0.1 元，每股发行价格人民币 8.95元，募集资金总额为人民币 107,400.00 万元，扣除发行费用后，实际募
集资金净额为人民币 97,432.39 万元。本次发行证券已于 2020 年 6 月 19 日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以
下简称“海通证券”、“保荐机构”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 6 月 19 日至 2023 年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，于 2024 年 3 月 29 日，对复旦张江进行了现
场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
海通证券股份有限公司
（二）保荐代表人
郑乾国、刘勃延
（三）现场检查时间
2024 年 3 月 29 日
（四）现场检查人员
刘勃延、徐鹏
（五）现场检查手段
1、与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；
2、查看公司生产经营场所；
3、查阅公司 2023 年以来召开的历次三会文件；
4、查阅公司 2023 年以来定期报告、临时公告等信息披露文件；
5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；
6、查阅公司内控制度文件；
7、查阅公司 2023 年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则及其他内部控制制度，2023 年以来股东大会、董事会
、监事会及专门委员会的会议文件等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上
市公司要求的规范的法人治理结构，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》能够被有效
执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作
用；公司内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相应责任等规定明确合规，并能够有效实行；
公司已经建立内部审计制度，内部审计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执行；公司 2023
年以来历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认
。
（二）信息披露情况
保荐机构查阅了公司信息披露制度，2023 年以来公司已披露的公告以及相关资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及
有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法
》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2023 年以来三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来
相关资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，2023 年以来公司资产完整，人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股
东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，2023 年以来与募集资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行
对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使
用募集资金已经按规定履行了相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制度，公司 2023 年以来关联交易、对外担保和重大对外
投资有关的内部决策文件、重大合同、公告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司 2023 年以来不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的财务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理
人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主
要业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。
（七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
2023 年以来，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经现场检查，保荐机构认为：2023 年以来，复旦张江在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、
关联交易、对外担保、重大对外投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务经营未发生重大变
化。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-10/688505_20240410_9A6F.pdf
【4.最新报道】
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2024-04-17 20:00│复旦张江(688505)2024年4月17日投资者关系活动主要内容
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1、请问现在ai制药发展趋势如何，对公司未来影响大吗
回复：尊敬的投资者，您好。AI技术目前已逐步应用于市场的各个领域，我们相信其在制药领域的赋能也将逐渐显现。本公司密
切关注AI应用于医药研发领域的进展，尤其是早期药物筛选及研发方向的选择上，利用其庞大稳定的数据库优势，一定程度上可以缩
短研发周期并提高研发效率。未来，本公司也将持续探索并实时应用AI技术，助力创新药物的研究开发。感谢您对公司的关注！
2、公司今年现金流情况怎么样，净利润下降主要是哪些原因
回复：尊敬的投资者，您好。2023年度，公司现金流减少9,341万元，主要系偿还银行信用贷款1亿元，其中经营性现金流入约7,
100万元。当期本公司主要产品之一里葆多?销售业绩不及预期，导致全年营业收入较上年同期有所下降，从而相应影响其他相关财务
数据，同时公司研发支出仍在稳步增长，由此导致本年度净利润下降。感谢您对公司的关注！
3、请问公司如何评估ESG趋势对公司业务的影响？公司未来是否会持续发布单独的ESG报告？
回复：尊敬的投资者，您好。公司深知良好的ESG管治对于企业可持续发展的重要性，因此本公司自2017年起，就根据香港联交
所相关要求在联交所网站披露《环境、社会及管治报告》。公司2020年6月于科创板上市后，自2021年起于上交所网站同步披露《环
境、社会与责任报告》。感谢您对公司的关注！
4、海姆泊芬在美国的注册现在是停滞状态还是有所进展？
回复：尊敬的投资者，您好。于报告期内，海姆泊芬作为505b(1)类药物正在美国开展II期临床研究，我们将尽快完成首例受试
者入组，如有更新进展，公司将根据相关法律法规及时履行信息披露义务。感谢您对公司的关注！
5、请介绍一下公司抗体偶联药物的研发在国内处于什么水平，排位在什么层次？谢谢
回复：尊敬的投资者，您好。抗体偶联药物（ADC）是本公司基因工程技术平台的重要研发方向和商业化目标选择。本集团治疗
三阴乳腺癌、膀胱癌、胃癌等多种肿瘤的抗Trop2抗体偶联SN38项目，是一个linker与原研药物不同的Me-too药物。该项目已基本完
成针对三阴乳腺癌的I期临床研究，并已在本集团子公司泰州复旦张江生产基地成功完成工艺放大研究和试生产，期待能得到与原研
药物相同或更优的临床结果。同时，近年来，我们在小分子端构建了全新的linker-drug平台（“BB05平台”），这为集团后续开发M
e-better或创新ADC药物奠定了基础。基于此项技术，本集团目前基于BB05平台正在研发的ADC项目有：1）治疗转移性乳腺癌和转移
性胃癌的Her2抗体偶联BB05项目于报告期内完成首例受试者入组，正式开展I期临床研究。该药物拟用于治疗HER2表达阳性的晚期实
体瘤，如乳腺癌、胃癌、肺癌、结直肠癌等；2）针对肺癌和三阴乳腺癌等实体瘤治疗的抗Trop2抗体偶联BB05项目的I期临床试验
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