最新提示☆ ◇688533 上声电子 更新日期：2024-04-28◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.最新提示】【2.互动问答】【3.最新公告】【4.最新报道】
【5.最新异动】【6.大宗交易】【7.融资融券】【8.风险提示】
【1.最新提示】
【最新提醒】
┌─────────────────────────────────────────┐
│●最新公告:2024-04-26 00:00 上声电子（688533）：关于不向下修正“上声转债”转股价格│
│的公告(详见后) │
│●最新报道:2024-04-16 17:46 4月16日上声电子(688533)跌7.79%，富国科创板两年定开混合│
│基金重仓该股(详见后) │
├─────────────────────────────────────────┤
│●业绩预告: │
│2024-01-18 预告业绩:业绩大幅上升 │
│预计公司2023年01-12月归属于母公司所有者的净利润为16000万元，与上年同期相比变动幅度│
│为83.56%。扣非后净利润15850.00万元至15850.00万元，与上年同期相比变动幅度为144.08%-│
│144.08%。 │
├─────────────────────────────────────────┤
│●财务同比:2023-09-30 营业收入(万元):159340.08 同比增(%):32.66；净利润(万元):10720│
│.74 同比增(%):82.95 │
├─────────────────────────────────────────┤
│最新分红扩股: │
│●分红:2023-06-30 不分配不转增 │
│●分红:2022-12-31 10派1.8元(含税) 股权登记日:2023-05-31 除权派息日:2023-06-01 │
├─────────────────────────────────────────┤
│●股东人数:截止2023-09-30,公司股东户数5674,减少5.24% │
│●股东人数:截止2023-06-30,公司股东户数5988,减少0.86% │
│(详见股东研究-股东人数变化) │
├─────────────────────────────────────────┤
│●2024-04-09投资者互动:最新3条关于上声电子公司投资者互动内容 │
│(详见互动回答) │
├─────────────────────────────────────────┤
│拟增减持:暂无数据 │
├─────────────────────────────────────────┤
│●股东大会:暂无数据 │
└─────────────────────────────────────────┘
【主营业务】
运用声学技术提升驾车体验。
【最新财报】 ★2023年报预约披露时间:2024-04-30
★2024一季报预约披露时间:2024-04-30
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│最新主要指标 │ 按04-19股本│ 2023-12-31│ 2023-09-30│ 2023-06-30│
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│每股收益(元) │ ---│ 1.0000│ 0.6700│ 0.4500│
│每股净资产(元) │ ---│ 8.2900│ 7.8975│ 7.2565│
│加权净资产收益率(%) │ ---│ 12.0700│ 9.2200│ 6.2200│
│每股经营现金流(元) │ ---│ ---│ 1.3070│ 0.9540│
│每股未分配利润(元) │ ---│ ---│ 1.7788│ 1.5691│
│每股资本公积(元) │ ---│ ---│ 4.8340│ 4.3871│
│营业收入(万元) │ ---│ ---│ 159340.08│ 96402.13│
│利润总额(万元) │ ---│ ---│ 11806.02│ 7994.47│
│归属母公司净利润(万) │ ---│ 16009.89│ 10720.74│ 7121.26│
│净利润增长率(%) │ ---│ 83.67│ 82.95│ 95.59│
│实际流通A股(万股) │ 16000.00│ 4032.40│ 4032.40│ 4032.40│
│限售流通A股(万股) │ ---│ 11967.60│ 11967.60│ 11967.60│
│总股本(万股) │ 16000.00│ 16000.00│ 16000.00│ 16000.00│
│最新指标变动原因 │限售股份上市│ 业绩快报│ ---│ ---│
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【近五年每股收益对比】
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│年份 │ 年度│ 三季│ 中期│ 一季│
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│2023 │ ---│ 0.6700│ 0.4500│ 0.1900│
│2022 │ 0.5400│ 0.3700│ 0.2300│ 0.0800│
│2021 │ 0.4100│ 0.3100│ 0.2300│ ---│
│2020 │ 0.6300│ ---│ 0.0800│ ---│
│2019 │ 0.6500│ ---│ ---│ ---│
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【2.互动问答】
┌─────┬───────────────────────────────────┐
│04-09 │问：尊敬的董秘您好！公司的产品应用于智能驾驶的智能座舱方面，是否也能应│
│ │用于低空经济中的飞行汽车中的智能座舱呢？ │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者，您好！我公司为整车厂提供整套车载声学解决方案，与智能│
│ │座舱联系紧密。但目前服务的客户及项目尚未涉及飞行汽车业务。我们会评估市│
│ │场需求，考虑更多可能的产品应用方向。感谢您的关注，谢谢！ │
├─────┼───────────────────────────────────┤
│04-09 │问：贵公司是小米汽车供应商吗？ │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者，您好！关于公司客户及项目情况，请关注公司与上交所网站│
│ │公布的定期报告及其他公告内容。感谢您的关注，谢谢！ │
├─────┼───────────────────────────────────┤
│04-09 │问：给公司打了多次电话，要么没人接，要么打不通，请问公司董秘对相关情况│
│ │是否知晓？希望公司重视与投资者的沟通交流工作，否则投资者有权向监管部门│
│ │反映情况，督促公司改正。 │
│ │ │
│ │答：尊敬的投资者，您好！非常感谢您的关注！公司一直以来重视与投资者的交│
│ │流，日常通过电话（0512-65795888转8366或转8321）、E互动、邮箱等方式与投│
│ │资者保持良好的沟通交流，证券部安排专人负责接听投资者电话（工作时间是交│
│ │易日的9：00-11：30、13：00-16：00），后续公司将进一步提升与持续完善投 │
│ │资者关系管理工作，畅通与投资者交流渠道，谢谢！ │
└─────┴───────────────────────────────────┘
【3.最新公告】
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2024-04-26 00:00│上声电子（688533）：关于不向下修正“上声转债”转股价格的公告
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重要内容提示：
截至 2024年 4月 25日，“上声转债”转股价格已触发向下修正条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三
届董事会第二次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“上声转债”转股价格。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093号文核准，公司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520
万张，每张面值 100.00元，发行总额 52,000万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,7
67.08 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6日至 2029年 7月 5日。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意，公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在
上交所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为“118037”。
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声转债”自 2024年 1月 12日起可转换为本公司股份，转股价格为
47.85元/股。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 8
5%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债
券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均
价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上交所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关
公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开
始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、本次不向下修正“上声转债”转股价格的具体说明
截至 2024年 4月 25日，公司股票已出现连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 40.67元
/股）的情形，已触发“上声转债”转股价格向下修正条款。因近期公司股价受到宏观经济、市场调整等诸多因素的影响，出现了较
大波动。鉴于“上声转债”发行上市时间较短，距离为期六年的存续期届满时间尚远，公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的
角度出发，结合公司的基本情况、市场环境、外部影响、股价走势等因素，以及自身对公司长期发展潜力与内在价值的信心，公司于
2024年 4月 25日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于不向下修正“上声转债”转股价格的议案》，关联董事周建明、
丁晓峰、陆建新、徐伟新、杨凯回避表决，表决结果为 4 票同意、回避表决 5 票、0 票反对、0票弃权。
公司董事会决定本次不向下修正“上声转债”转股价格，下一触发转股价格修正条件的期间从 2024年 4月 26日重新起算，若再
次触发“上声转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“上声转债”的转股价格向下修正权利。
四、风险提示
“上声转债”已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
五、其他事项
投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023 年 7 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：证券部
联系电话：0512-65795888
电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688533_20240426_82YN.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-19 00:00│上声电子（688533）：关于上声转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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重要内容提示：
1、转股价格：47.85元/股
2、转股时间：2024年 1月 12日至 2029年 7月 5日
3、2024年 4月 3日至 2024年 4月 18日期间，苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘
价低于当期转股价格的 85%（即 40.67元/股），存在触发《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决
定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价
格向下修正条件的相关情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093号文核准，公司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520
万张，每张面值 100.00元，发行总额 52,000万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,7
67.08 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6日至 2029年 7月 5日。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意，公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在
上交所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为“118037”。
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声转债”自 2024年 1月 12日起可转换为本公司股份，转股价格为
47.85元/股。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 8
5%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债
券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均
价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上交所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关
公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开
始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2024年 4月 3日至 2024年 4月 18日，公司股票已有 10个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 40.67元/股），若
未来 20个交易日内有 5 个交易日公司股票收盘价低于当期转股价格的 85%，预计将会触发转股价格向下修正条件。根据《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条
件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集
说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为
本次不修正转股价格。
四、风险提示
公司将根据募集说明书的约定和相关法律法规要求，于触发“上声转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并
及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
五、其他事项
投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023 年 7 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：证券部
联系电话：0512-65795888
电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688533_20240419_81P6.pdf
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2024-04-11 00:00│上声电子（688533）：东吴证券关于上声电子首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
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东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“
公司”、“发行人”）持续督导的保荐机构履行持续督导职责，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对上声电子首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意
见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号
）核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，并于 2021 年 4 月 19 日在上海证券交易所科创板挂牌
上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 120,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 160,000,000 股，其中有限售条件流通
股 127,440,554股，占公司发行后总股本的 79.6503%，无限售条件流通股 32,559,446 股，占公司发行后总股本的 20.3497%。具体
情况详见公司于 2021 年 4 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上声电子首次公开发行股票科创板上市公
告书》。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，共涉及限售股股东 4 名，对应限售股数量 120,000,000 股，占公司股本总数的
75.00%，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月。现限售期即将届满，该部分限售股将于 20
24 年 4 月 19 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司向不特定对象发行的可转换公司债券“上声转债”自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股票。截至 2024 年 3 月 31 日
，“上声转债”累计共有 2,000 元转换为公司股票，累计转股数量 40 股，公司股份总数由 160,000,000 股变更为160,000,040 股
。
除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《上声电子首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《上声电子首次公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件，
本次申请解除股份限售的股东苏州上声投资管理有限公司、共青城同泰投资管理合伙企业（有限合伙）、苏州市相城区元和街道集体
资产经营公司和苏州市相城区无线电元件一厂关于股份锁定期限承诺如下：
（1）在发行人股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本企业于本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不
由发行人回购本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。另外，如法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及
中国证监会、证券交易所对实际控制人的股份限售有其他规定和要求的，按照该等规定和要求执行。
（2）发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人上市后发生派发股利、送红股、
转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易
日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
（3）发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司
法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业承诺不减持发行人股份。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上
市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 120,000,000 股，占公司股本总数的75.00%。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 19 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
序号 股东名称 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
量（股） 占公司总股 数量（股） 股数量
本比例 （股）
1 苏州上声投资管理有 42,000,000 26.25% 42,000,000 0
限公司
2 共青城同泰投资管理 30,000,000 18.75% 30,000,000 0
合伙企业（有限合伙）
3 苏州市相城区元和街 28,992,000 18.12% 28,992,000 0
道集体资产经营公司
4 苏州市相城区无线电 19,008,000 11.88% 19,008,000 0
元件一厂
合计 120,000,000 75.00% 120,000,000 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 120,000,000 36
合计 - 120,000,000 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，上声电子本次上市流通的限售股份持有人严格履行了相应的股份锁定承诺。
本次部分限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相
关规定。上声电子本次限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对上声电子本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-11/688533_20240411_1F1T.pdf
【4.最新报道】
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2024-04-16 17:46│4月16日上声电子(688533)跌7.79%，富国科创板两年定开混合基金重仓该股
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证券之星消息，4月16日上声电子（688533）跌7.79%，收盘报22.25元，换手率6.18%，成交量2.47万手，成交额5606.25万元。
该股为特斯拉、华为汽车、汽车零部件概念热股。4月16日的资金流向数据方面，主力资金净流出14.21万元，占总成交额0.25%，游
资资金净流入354.07万元，占总成交额6.32%，散户资金净流出339.86万元，占总成交额6.06%。
https://stock.stockstar.com/RB2024041600036963.shtml
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2024-04-16 02:46│上声电子(688533)获得外观设计专利授权：“行人警示扬声器(3)”
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证券之星消息，根据企查查数据显示上声电子（688533）新获得一项外观设计专利授权，专利名为“行人警示扬声器（3）”，
专利申请号为CN202330716533.X，授权日为2024年4月16日。专利摘要：1.本外观设计产品的名称：行人警示扬声器（3）。2.本外观
设计产品的用途：安装于汽车上,对临近车辆的行人发出警告声音的报警系统。3.本外观设计产品的设计要点：在于形状。
https://stock.stockstar.com/RB2024041600000976.shtml
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2024-04-16 02:46│上声电子(688533)获得外观设计专利授权：“行人警示扬声器(2)”
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1、上声电子（688533）获得外观设计专利授权，专利名为“行人警示扬声器（2）”。
2、该专利用于汽车低速行驶时，对临近车辆的行人发出警告声音的报警系统。
3、上声电子今年以来新获得专利授权13个，较去年同期减少27.78%。
4、公司2023上半年研发投入6744.3万元，同比增长51.87%。
https://stock.stockstar.com/RB2024041600000957.shtml
【5.最新异动】
●交易日期:2023-10-09 信息类型:有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅达到15%的前五只证券
涨跌幅(%):15.13 成交量(万股):640.48 成交额(万元):28896.92
┌─────────────────────────────────────────┐
│ 买入前五营业部 │
├─────────────────────────┬───────┬───────┤
│营业部名称 │买入金额(万元)│卖出金额(万元)│
├─────────────────────────┼───────┼───────┤
│机构专用 │ 2528.89│ ---│
│中信证券股份有限公司上海分公司 │ 1309.17│ ---│
│机构专用 │ 1281.56│ ---│
│中国国际金融股份有限公司上海分公司 │ 1229.93│ ---│
│民生证券股份有限公司郑州桐柏路证券营业部 │ 1087.81│ ---│
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│ 卖出前五营业部 │
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│营业部名称 │买入金额(万元)│卖出金额(万元)│
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│机构专用 │ ---│ 1153.99│
│浙商证券股份有限公司台州分公司 │ ---│ 1035.49│
│东吴证券股份有
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