要点一: 所属板块 证券 上海板块 破净股 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 证金持股 沪股通 上证180_ 融资融券 预亏预减 机构重仓 HS300_ AH股 并购重组概念 券商概念 互联金融 长江三角
要点二: 经营范围 证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务,公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
要点三: 财富管理、投资银行业务等 集团主要业务有财富管理、投资银行、资产管理、交易及机构、融资租赁等。
要点四: 证券行业 2023 年上半年,市场交投小幅回暖,根据沪深交易所数据,两市股票、基金交易量达 249.40 万亿元,同比增加 0.11%;截至 2023 年 6 月末,市场融资融券余额达 1.59 万亿元,较上年末增加 3.12%。伴随全面注册制的落地,更灵活的转融通政策和更丰富的两融标的为投资策略提供了更多交易空间,股票质押式回购业务持续回归服务实体经济本源。金融产品销售市场持续承压,根据 WIND 数据,2023 年上半年新成立基金发行份额 5,286.30 亿份,同比减少 21.84%。自个人养老金制度实施以来,参与人数不断增加,个人养老金产品持续扩容,截至 2023 年 6 月末,全国 36 个先行城市(地区)开立个人养老金账户人数 4,030 万人,个人养老金基金数量 151 只。2023 年上半年,我国资本市场各项改革稳步推进,全面实行股票发行注册制成功落地,企业债券职责划转平稳过渡,资本市场功能有效发挥,A 股市场 407 单股权融资项目实现募集资金总额 6,627亿元,同比减少 10.17%。IPO 继续保持常态化,2023 年上半年新增挂牌 173 家,融资金额 2,097亿元,同比减少 32.78%。其中,以科技、创新为特色的“双创”板块已成为 A 股 IPO 的主要阵地,2023 年上半年新增挂牌 93 家,合计融资金额 1,525 亿元,占我国 IPO 市场融资总额的 72.74%;北交所新股发行提速,2023 年上半年新增挂牌 42 家,募集资金总额 81 亿元,同比增加 183.72%。再融资规模稳中有升,2023 年上半年 222 家上市公司通过增发、可转债、配股等再融资方式募集资金总额 4,320 亿元,同比增加 8.52%。
要点五: 雄厚的资本实力 公司通过 A+H 股上市、增发等多次战略性股权融资和债券融资,迅速增强并持续保持了雄厚的资本实力。2023 年上半年,公司抓住市场机遇,完成多次债务融资,通过发行公司债、收益凭证等方式完成境内融资超过 300 亿元,增强了公司流动性管理能力与风险防控能力。另外,公司还积极拓展境外融资渠道,确保了境外业务的健康有序发展。充足的资本为公司业务转型升级、满足境内外客户的多元化金融服务需求、持续提升实体经济服务能力夯实了基础。
要点六: 卓越的综合金融服务平台 以母公司业务出发,通过设立、收购专业子公司,集团不断扩充金融产品服务范围,延伸金融服务边界,已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。集团财富管理业务客户基础雄厚;投资银行业务以服务国家发展战略、助力实体经济发展为核心指导思想,在科创板业务领域积极布局、重点开拓,紧抓“硬科技”的市场定位,坚持创新驱动,在集成电路及生物医药等重点领域成功打造了“海通品牌”,完成了多个具有较大市场影响力的项目,业务排名行业前列;资产管理业务主动管理规模持续提升;私募股权投资业务规模及品牌影响力行业领先;海外业务通过境内外业务联动,持续发挥集团海外市场桥头堡的功能;融资租赁业务已确立并持续保持行业领先地位;研究服务市场影响力强。集团深入践行“一个海通”理念,深化“投、融、保、研”及财富管理业务线的协同联动,加强整体协同,有效推进业务落地。集团综合化的金融平台具有强大的规模效应和交叉销售潜力,为业务发展提供了有力支撑,为客户综合金融服务创造条件。
要点七: 广泛的营业网点以及扎实的客户基础 集团营业网点覆盖“纽、伦、新、港、沪、东”六大国际金融中心。截至报告期末,集团在中国境内拥有 340 家证券及期货营业部(其中证券营业部 306 家,期货营业部 34 家),遍布 30 个省、直辖市和自治区;境外方面,在亚洲、欧洲、北美洲、南美洲、大洋洲等全球 5 大洲 15 个国家和地区设有分行、子公司或代表处。凭借遍布全国的营业网点和极具战略性的国际化布局,集团得以建立庞大且稳定的客户群,截至报告期末,集团在境内外拥有超 2,300 万名客户。