要点一: 所属板块 证券 北京板块 MSCI中国 沪股通 上证180_ 融资融券 HS300_ 券商概念 央国企改革 互联金融
要点二: 经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券投资基金销售;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
要点三: 具有全牌照经营资质的综合性证券公司 公司作为北京市国资委控股的证券公司,是北京市市属金融机构重要组成部分,自2000年2月设立以来,公司的发展始终得到了北京市政府和北京市国资委的大力支持。公司作为具有全牌照经营资质的综合性证券公司,目前已形成资产管理类业务、投资类业务、投资银行类业务、零售与财富管理类业务和研究业务等均衡发展的业务结构。报告期内,公司资产管理业务和固定收益业务占公司营业收入的比重较高,债券承销和资产证券化业务稳步发展。
要点四: 资本市场服务业 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司所属行业为金融行业的资本市场服务业。
要点五: 核心竞争力 公司积极探索差异化发展道路，持续巩固特色化竞争优势。 （一）公司资产管理业务有效应对行业周期性变化，继续向多资产、多策略转型，权益类产品规模突破30亿元，资产管理规模突破1,600亿元，保持了积极的发展态势，赢得了良好的市场口碑。 （二）公司固定收益投资交易业务资产配置与综合交易能力不断增强，加快向“FICC”的货币端和大宗商品端两个“C端”进阶，风险控制持续提升，盈利能力保持稳健。 （三）依托北京区位优势，立足北京、深耕北京，加强服务“专精特新”中小企业及国家战略性新兴产业，加快推进“股债融合”，投行专业能力建设持续强化。 （四）公司及子公司进一步加强在经济较发达地区的战略布局，分支机构网点布局不断优化，市场拓展及客户服务基础进一步夯实。 （五）大力促进内部协同，赋能业务发展。公司着力优化体制机制及业务管理架构，强化总部策略协同、总部与分支机构业务协同，强调全业务链协同互联，加强中后台对前台业务的支持服务，经营与管理效率持续提升。 （六）公司人员结构不断优化，管理层和核心人员稳定，高素质的专业员工队伍为公司业务创新发展提供有力的人才保障；同时公司高度重视企业文化建设，不断厚植“自信，规矩，良知，专业”为核心价值观的优秀企业文化，积极倡导与时俱进、拼搏进取、以创新打开发展局面和空间，强调底线思维、规矩意识、以稳健应对变化、务实前行，为公司实现高质量可持续发展提供坚实保障。
要点六: 自愿锁定股份 公司控股股东北京首都创业集团有限公司承诺:“北京首都创业集团有限公司(以下简称‘本公司’),截至本承诺函签署日持有首创证券股份有限公司(以下简称‘首创证券’)155,169万股股份,占首创证券总股本的63.08%。本公司承诺,根据《中华人民共和国公司法》规定,本公司作为发起人持有的首创证券股份,自首创证券股份有限公司成立之日起一年内不转让。本公司承诺,根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,自首创证券A股股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本公司在首创证券首次公开发行A股股票前已直接或间接持有的股份,也不由首创证券回购该部分股份。同时,根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》,本公司所持首创证券股票在前述锁定期满后2年内减持的,其减持价格不低于发行价。首创证券上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)收盘价低于发行价,本公司持有的首创证券股票的锁定期限自动延长6个月。如遇除息除权事项,上述发行价格作相应调整。”
要点七: 补充公司及全资子公司资本金,增加公司营运资金,发展主营业务 根据公司股东大会决议,本次发行募集资金扣除发行费用后,全部用于补充公司及全资子公司资本金,增加公司营运资金,发展主营业务。公司根据整体发展战略及业务发展目标,拟定了本次募集资金重点使用方向,并将根据资本市场变化情况和发展战略对资金使用安排进行相应调整。资金重点使用方向包括但不限于如下方面:(一)增加对信息技术建设的投入,提升后台综合服务能力;(二)加大对研究业务的投入;(三)加强对子公司的布局;(四)补充营运资金。本次公开发行募集资金可以进一步增加公司营运资金,在满足风险管理指标的前提下,公司可以迅速扩大传统业务规模,并进一步发展创新业务,提高公司市场竞争地位、持续盈利能力和抗风险能力,进而提升公司经营水平。