要点一: 所属板块 非银金融 证券Ⅱ 证券Ⅲ 上海板块 金融地产风格 大盘股 权重股 周期股 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 证金持股 沪股通 上证180_ 上证50_ 融资融券 股权激励 机构重仓 HS300_ AH股 并购重组概念 科创板做市商 券商概念 互联网金融 长江三角
要点二: 经营范围 许可项目:证券业务;证券投资咨询;证券公司为期货公司提供中间介绍业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:证券财务顾问服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
要点三: 财富管理业务 财富管理业务主要为客户提供证券及期货经纪、金融产品、投资咨询、融资融券、股票质押和约定购回等服务。
要点四: 投资银行业务 投资银行业务主要为企业和政府客户提供上市保荐、股票承销、债券承销、结构性债务融资、并购财务顾问和企业多样化解决方案等服务。
要点五: 机构与交易业务 机构与交易业务主要由研究、机构服务、交易投资以及另类投资等组成。其中，机构服务主要为境内外机构客户提供包括主经纪商、席位租赁、资产配置、托管外包、交易服务的综合金融服务；交易投资主要负责股票、固定收益、外汇、大宗商品及其衍生金融工具的投资交易，以及为客户的投融资及风险管理提供综合金融解决方案。
要点六: 投资管理业务 投资管理业务包括为机构、企业、个人提供基金管理和资产管理服务。
要点七: 融资租赁业务 融资租赁业务主要为向个人、企业和政府提供创新型金融服务解决方案，提供包括融资租赁、经营租赁和相关咨询等服务。
要点八: 证券行业 伴随着我国证券市场的发展，我国证券业经历了不断规范和发展壮大的历程，证券公司创新步伐逐步加快，业务范围逐步扩大，盈利能力逐步提升，抗风险能力逐步增强。尤其是近年来，证券行业积极融入经济社会发展全局，主动服务国家重大战略，深入落实以客户为中心的发展理念，加快数智化转型，市场格局、业务结构、创新发展和风险管理能力发生了深刻变化，呈现出良好发展态势。 2025年，面对复杂严峻的外部环境，我国经济顶压前行、向新向优发展，运行总体平稳、稳中有进，新质生产力稳步发展，改革开放迈出新步伐；资本市场基础制度持续完善，韧性和活力明显增强，回稳向好态势不断巩固。从资本市场政策来看，投资端启动公募基金改革，《推动公募基金高质量发展行动方案》落地见效，推动企业年金、保险资金等全面落实长周期考核，优化创投“募投管退”机制，中长期资金入市取得重要突破；融资端突出服务科技创新和新质生产力发展，科创板推出“1+6”政策措施，启用创业板第三套标准，“并购六条”和重大资产重组管理办法加快落地。从证券行业来看，国务院、中国证监会和证券业协会先后发布关于做好金融“五篇大文章”的指导意见、实施意见和专项评价办法，进一步明确行业机构更好统筹功能性与盈利性，增强服务实体经济能力和质效的实施路径，行业的功能定位及一流投行建设路径更为明晰。伴随着证券行业并购重组持续推进，行业机构特别是头部券商之间的竞争日趋激烈，行业集中度和转型升级力度将进一步提升。
要点九: 雄厚经营基础 公司深度整合原国泰君安与海通证券各项资源，在资本、客户、牌照、网点等方面形成竞争优势。资本实力领先，资产规模突破2万亿元，资产负债表结构相对均衡、抗风险能力较强，主动资产配置能力和资本运用效能持续提升。客户规模庞大，零售客户数量跃升至行业第一，重点机构客户基本实现全覆盖，企业客户覆盖程度与触达能力明显提高。业务牌照齐备，经营范围覆盖中国证监会管辖的全部市场，并获得中国人民银行、国家外汇管理局、银行间市场交易商协会、中国外汇交易中心等部门批准的多项资质。分支布局广泛，截至2025年12月31日，在境内共设有44家分公司、640家营业部和68家期货网点，遍布全国31个省市自治区，构建了覆盖中国香港、中国澳门、美国、英国、新加坡、日本等17个国家和地区的全球服务网络，国内同业中境外布局最广。
要点十: 卓越客户服务 公司不断健全“以客户为中心”的业务模式，针对不同客群开展精准分层定位与深度价值挖掘，实现客户经营“增量扩面、提质增效”。公司持续构建差异化、立体化的三大客群服务体系，零售客户服务积极建设买方模式，深入推进投资顾问队伍体系化建设，形成财富管理特色优势；机构客户服务大力推动资本类业务与中介类服务双向赋能、良性互动，构建专业化、特色化、综合化的服务生态圈；企业客户服务升级打造一站式服务体系，聚焦重点产业、重点区域，不断深化服务价值链，为客户提供多元综合金融服务。同时，公司着力完善客户服务协同机制，探索构建全价值链服务集团军作战模式，初步形成横跨条线、纵贯总分、打通境内外的综合化服务体系。
要点十一: 高效管理体系 公司持续提升集团化、集约化、精细化管理能力，充分践行“提质增效、集约降本”理念，推动资源高效利用，激发高质量发展活力动力。构建具有行业引领性的“大司库”体系，提高资本运营效率、降低融资成本、防控流动性风险，推动公司资产负债表高质量发展。加快战略财务、业务财务、智慧财务一体化建设，发挥财务管理“支撑战略、支持决策、服务业务、创造价值”的功能作用。提升营运核心功能、业务流程、系统平台、合规风控和管控机制五大能力，加快构建与一流投行战略目标相适配的营运底座，实现营运管理水平和服务能级的迭代跃升。深入推进“人才强司”战略，加快实施战略性人力资源管理，不断集聚人才、培养人才、成就人才，打造深耕本土、服务全球、富有战斗力和凝聚力的一流人才队伍。
要点十二: 领先数字科技 公司坚持科技引领战略，业内首创提出打造“SMART投行”的全面数智化转型愿景及“开放证券”生态化发展理念，以前瞻视野与坚定投入持续推进金融科技自主创新，致力于将科技转化为驱动业务高质量发展的新质生产力和迈向一流投资银行的核心竞争力。推动经营管理平台化、数智化转型，成功打造一系列业内首创或业内领先的证券业务应用平台，构建以君弘、道合为核心的客户服务平台体系，形成全连接、投行数智平台、智慧投研平台、OneLink数智展业等业务工作平台，业内首家完成全链路全栈信创分布式证券核心交易体系的建设和切换，客户体系重构规模与效率创下国内券商行业整合之最，技术指标国际领先。实现人工智能全场景、规模化应用，业内最早提出从“AI in ALL”到“ALL in AI”的人工智能应用策略，发布行业首个千亿参数多模态证券垂类大模型“君弘灵犀”，创新“1+N”大模型可信可控技术架构，连续迭代发布两代全AI灵犀APP，实现多个AI落地应用行业首创，实现大模型在各领域的创新应用，着力打造面向未来的AI原生组织能力。公司拥有包含行业首个高等级数据中心、行业首家上榜的国家绿色数据中心在内的多活多中心新型基础设施，多次承担国家科技支撑计划、国家重点研发计划、发改委示范工程等国家级研究课题，累计荣获省部级科技大奖59项，获奖等级、数量均位居行业首位。2025年，公司信息技术投入总额32.35亿元。
要点十三: 稳健合规文化 公司积极贯彻落实中国特色金融文化要求，践行“风险管理创造价值，合规经营才有未来”理念，坚持稳健审慎、依法合规经营，持续打造制度完备、机制顺畅、运行有效的合规风控体系，不断强化制度和人才建设，以数智化手段推动合规管理和风险防控能力全面升级，持续完善“业务单元、合规风控、内控审计”三道防线，健全“事前预防、事中控制、事后监督”的闭环管理模式，构建横向协同、纵向贯通的一体化“大监督”格局，推动合规风控由事后惩治向前瞻研判、从被动管理向主动赋能转变，牢牢守住不发生系统性风险底线，赋能业务全面可持续发展。公司在行业内唯一连续18年获评中国证监会A类AA级分类评价，保持中资券商最高的国际信用评级，连续5年获得行业文化建设实践评估最高评级。