要点一: 所属板块 非银金融 证券Ⅱ 证券Ⅲ 江苏板块 金融地产风格 中盘股 2025三季报预增 破净股 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 沪股通 上证380 中证500 融资融券 机构重仓 科创板做市商 券商概念 央国企改革 互联网金融 参股保险
要点二: 经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。许可项目:证券业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。
要点三: 财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务 本集团从事的主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务等。 为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化、新三投资银行业务板挂牌，为企业客户的兼并收购、资产重组等提供财务顾问服务。 从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资交易业务投资、另类投资、商品交易与套利等。
要点四: 证券行业 报告期内，证券行业深入贯彻落实中央关于“持续稳定和活跃资本市场”的决策部署，纵深推进资本市场全面深化改革与系统性创新，市场基础制度建设成效显著。科创板、创业板改革持续深化，制度包容性与适应性不断增强，全周期服务科技创新的功能更为凸显；重大资产重组新规落地实施，有效激发市场主体并购重组活力，助力产业整合与转型升级；公募基金行业改革推动行业发展理念加速从规模优先向价值创造、投资者回报优先转变，促进全链条生态升级；科技创新债券发行机制日益完善，增信体系不断健全，有效拓宽科创企业融资渠道，为科创企业提供全方位、接力式的金融支持。
要点五: 长期秉持并持续深化的根据地战略 长三角地区资源禀赋强大、经济活力突出。公司成立三十余年来，在践行根据地战略、服务地方经济的过程中取得长足发展，逐步成长为具有较强影响力的全国性券商，稳居中型券商领先地位。公司坚持“做深、做熟、做透、做细”工作方针，在长三角地区持续深耕，主动对接地方资源、融入产业发展，根据地范围不断拓展、优势持续巩固。公司抢抓长三角一体化发展战略机遇，设立上海业务总部，高效利用上海丰富的金融资源，集聚一流人才，汇聚前沿信息，在更高水平的竞争中推动高质量发展。公司正稳步推进与东海证券的战略整合，此次整合将有利于进一步完善核心根据地布局，壮大在长三角主战场的综合竞争力，有效扩大市场份额，优化业务结构，推动公司发展能级实现显著提升。
要点六: 日益鲜明的特色化发展优势 公司深耕新三板市场十余年，积累了丰富的服务中小企业经验，构建了完善的服务体系。北交所开市后，公司紧抓历史机遇，推进、服务一批符合条件的优质中小企业在北交所上市，成功打造多个北交所市场“首单”，取得北交所业务行业领先地位，为服务专精特新、培育新质生产力作出贡献。在债券融资领域，公司已形成突出的专业服务能力，公司债（含企业债）承销规模位居行业前列，市场拓展和客户服务水平获得市场认可。紧密围绕国家战略部署，积极探索金融工具创新，在债券领域累计创造 30 余个“首单”或“首批”，包括全国首批科创公司债、全国首单“碳中和 + 乡村振兴 + 高成长产业债”、全国首单专精特新 +“1030”产业科创公司债等，以科创债带动科研成果转化，以绿色债助力低碳转型，以乡村振兴债滴灌区域经济，全力推动金融服务高质量发展。同时，公司秉持价值投资理念，持续强化投研体系建设，形成稳健的投资交易能力。
要点七: 全面综合的金融服务能力 公司持续提升企业和机构全生命周期综合金融服务能力，不断深化“投行 + 投资 + 研究”联动，用好各类金融工具，助力实体企业加速产业链整合、实现做强做优，推动区域产业转型升级。公司发行证券行业首批科技创新债，服务科技创新的能力进一步提升。加快研究业务发展，立足区域经济特色，聚焦机械、新能源、半导体、汽车等行业，专业能力不断进阶，连续多年获评新财富“最佳研究团队”前十，市场占有率和影响力稳步提升。凭借在宏观研究领域的优势，助力“科特估”体系建立，引导市场共识，为建设中国特色估值体系、促进资本市场内在稳定作出贡献。积极发挥智库功能，深度参与地方产业调研，为促进区域产业发展提供研究支持。深入推进国际化平台建设，通过香港子公司、新加坡子公司的业务牌照优势，精准对接根据地客户的海外业务需求、融资需求和资产配置需求，在跨境业务领域具备良好发展潜力。
要点八: 持续进阶的金融科技能力 公司坚持自主可控的科技发展路径，积极推动 AI 技术与业务深度融合。公司 A5 核心交易系统采用的“信创 + 国密”融合改造方案，获评工信部信息技术应用创新示范案例，信创工作连续五年获评优秀，获得行业广泛认可。重点打造东吴开阳金融大模型创新平台，持续提升算力与高质量数据集底座能力，推动 AI 赋能向高价值场景渗透，已累计落地 106 个 AI 大模型应用，在场景数量和业务覆盖度上均居行业前列，数智化转型成效显著。
要点九: 稳健审慎的合规风控体系 公司始终将防范风险视为稳健发展的生命线，持续推进“横到边、纵到底、全覆盖”的合规风控体系建设，提升全面风险管理能力。加强风险识别和评估，强化风险监测和报告，推动风险管理全业务覆盖、全流程贯穿，加大对重点业务、重点领域的风险管控，实现合规风控管理与业务发展统筹兼顾、动态均衡。同时，积极探索 AI 技术在合规风控领域的智能化应用，打造数字化智能化合规风控平台，保障业务平稳有序开展。多年来，公司在中国证监会证券公司分类评价工作中保持较高评价结果，连续入选中国证监会证券公司白名单，为公司持续健康发展奠定坚实基础。
要点十: 优秀的企业文化和人才队伍 公司大力弘扬中国特色金融文化，深入践行证券行业文化，秉持“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观，形成了行业领先的文化建设实践成果，在行业文化建设评估中获得最高等级，并获评“全国文明单位”，积累了良好的市场声誉。公司融合传统优秀文化和新时代发展要求，确立了特色鲜明的东吴企业文化，以“为实体经济增添活力、为美好生活创造价值”为使命，广泛凝聚发展合力，为推动公司高质量发展提供精神支撑。公司健全市场化人才机制，加快引进和培育优秀人才，加强高素质专业化人才队伍建设，为公司可持续发展提供坚实组织保障。
要点十一: 期货业务-控股子公司东吴期货 东吴期货有限公司,注册资本为5亿元人民币,本公司持有93.8%的股权,其经营范围包括:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询、资产管理等业务。截止2017年12月31日,东吴期货总资产31.09亿元,净资产6.42亿元,2017年实现营业收入107,991.00万元,利润总额8,172.73万元,净利润6,326.24万元。
要点十二: 投资业务 公司通过全资子公司东吴创新资本开展另类投资业务。2017年证券业协会进一步加强监管后,行业面临更加严峻的监管环境,东吴创新资本积极顺应监管要求,快速转变经营思路,通过广泛合作,转变业务盈利模式,与同类型业务机构通力合作,共同评估风险,共同投资,积极寻找市场机会。报告期内,东吴创新资本实现利润总额7,919.15万元,净利润6,447.83万元。
要点十三: 拟不超6亿元参与设立苏州民企发展基金 2018年12月6日公告,公司拟联合苏州国际发展集团有限公司、苏州资产管理有限公司及其他非关联方共同发起设立苏州市支持民营企业发展基金,拟募集规模30亿元人民币,期限设定不超过10年,以有限合伙企业形式运作。公司全资子公司东吴创业投资有限公司和东吴创新资本管理有限责任公司作为交易实施主体,投资认缴总出资额不超过6亿元,其中东吴创业投资作为普通合伙人并担任基金管理人,东吴创新资本作为有限合伙人。
要点十四: 拟2亿元-3亿元回购股份 2018年10月26日公告,公司拟回购股份,回购金额不低于2亿元、不超过3亿元;回购价格不超6.8元/股。
要点十五: 启动65亿元配股 募资主力投向竞争优势领域 2020年3月9日公告,东吴证券发布公告称,公司拟实施配股,募集资金总额预计不超过65亿元(含发行费用)。扣除发行费用后,本次配股募集资金净额将全部用于增加公司资本金,补充营运资金,扩大公司的业务规模、优化业务结构,以提升公司市场竞争力和抗风险能力。这是继天风证券启动配股之后,鼠年开局以来券商再融资实施落地的又一单。有分析认为,随着再融资新规松绑,券商承揽再融资业务将受益颇多,同时,也将有越来越多的券商通过再融资来扩大自身资本规模,夯实资本实力。配股缴款期自3月13日起 资金投向五大方面。东吴证券公告称,本次配股以发行股权登记日3月12日(T日)上交所收市后东吴证券股本总数为基数,按每10股配售3股的比例向全体股东(不包括公司回购专用账户)配售股份。本次可配股数量总计为8.99亿股,均为无限售条件流通股,采取网上定价方式发行,配股代码“760555”,配股简称“东吴配股”,通过上海证券交易所系统进行。根据安排,3月11日东吴证券将进行配股网上路演;3月12日为股权登记日,3月13日至3月19日为配股缴款期,缴款期东吴证券股票将全天停牌;3月20日为登记公司清算期,东吴证券股票继续停牌一天;3月23日,东吴证券将公告配股结果,股票恢复正常交易。从募集资金的用途来看,本次配股扣除发行费用后,将投向五大方面:向境内外全资子公司增资不超过10亿元,发展资本中介业务不超过20亿元,发展投资与交易业务不超过30亿元,用于信息技术及风控合规投入不超过2亿元,其他运营资金安排不超过3亿元。