要点一: 所属板块 非银金融 证券Ⅱ 证券Ⅲ 北京板块 股权集中 金融地产风格 中盘成长 中盘股 沪股通 上证180_ 融资融券 机构重仓 HS300_ 化债(AMC)概念 券商概念 央国企改革
要点二: 经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售;证券公司为期货公司提供中间介绍业务;证监会核准的其他业务。
要点三: 经纪业务、投行业务、投资交易业务、资管业务 依托中国信达的平台优势，公司始终秉持以客户为中心的理念，大力推进业务协同发展和管理创新转型。得益于这一系列扎实举措，经纪、资管、投行、投资等各项业务的核心竞争力稳中有升，全年交出了一份可圈可点的成绩单。经纪业务精准把握市场窗口期，聚焦增收增利，客户数量与资产规模双双刷新历史纪录；投行业务持续深化模式转型，紧抓北交所扩容带来的战略机遇，在重点项目上实现实质性突破；投资交易业务加大高股息股票配置力度，大力发展债券销售交易业务，收益水平显著提升；资管业务全面拥抱主动管理，在深耕传统债券投资的同时，积极布局可转债等多元化品种，受到了中低风险需求投资者的广泛欢迎。
要点四: 证券行业 2025年证券行业在资本市场深改中呈现“总量突破、结构优化、功能跃迁”的新特征。A股市场震荡上行，上证指数时隔十年重返4000点，全年成交额突破417万亿元创历史新高，科技与有色板块领涨，结构性行情成为主线。债券市场在创新与治理中稳健前行，科创债发行达1.87万亿元，“科技板”横空出世引导资金精准滴灌新质生产力，地方债务化解步入系统治理新阶段。
要点五: 持续深化集团协同 依托集团协同，公司以服务主业、塑造特色为核心目标，深化投研一体化、平台建设与客户协同。一是强化投研前置，全过程参与集团项目，通过估值论证和方案设计提升风控能力，并引入产业资源。二是强化协同平台，从被动服务转向主动服务，推动反向协同与整体协同，实现研究引导、投行驱动、资管赋能。三是强化客户协同，将集团作为核心战略客户，加大营销与信息共享，拓展与政府、同业等外部平台合作。四是提升专业能力，围绕集团不良资产经营主业，通过融资工具创设、价值挖掘等方式打造AMC系券商核心竞争力。
要点六: 差异化品牌初步建立 具有金融资产管理公司子公司的资源禀赋，汇集获客渠道、业务信息、商业机会等资源，利用公司业务资质和专业能力实现客户拓展，在并购重整、企业纾困等方面持续发力，积累了丰富的实操经验，形成了差异化的竞争优势，品牌形象不断提升。投行业务具备操盘复杂交易的综合能力；公募基金持续巩固以主动权益投资为主的业务特色体系。经纪业务服务三线及以下城市的个人客户，构建了广泛布局的营业网点，为客户提供高效、全面的服务。深耕辽宁区域市场，在辽宁区域已经形成品牌优势并取得客户的信赖，辽宁区域市占率与品牌优势保持第一。
要点七: 深耕细分研究领域 公司研究业务持续深耕细分领域，研究实力得到市场的广泛认可，在多个行业和新兴赛道屡获大奖；秉持定制化服务理念，深耕中等规模机构客户，在中等规模客户群体中满意度较高；积极探索新的商业模式，坚持与公司其他业务板块协同发展，为内部投资决策提供有力支持，为客户提供全方位、一体化的综合金融服务。
要点八: 合规风控夯实 公司持续推进合规及风险管理能力建设，形成稳健的风险管理文化。公司持续强化合规检查、合规监测等管理手段，推进反洗钱、员工投资行为管理等系统的升级改造；推进风险管理系统建设，健全优化内部评级管理体系，持续推进业务覆盖范围，持续完善同一客户同一业务数据质量，风险管理水平不断提高。
要点九: 自愿锁定股份 本公司控股股东中国信达承诺:“本公司作为信达证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)控股股东,就信达证券上市后股份流通限制和自愿锁定股份承诺如下:1、自信达证券A股股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本公司在信达证券首次公开发行A股股票前已直接或间接持有的股份,也不由信达证券回购该部分股份;2、自信达证券A股股票在证券交易所上市交易之日6个月内,如信达证券股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者信达证券股票上市后6个月期末(如该日不是交易日,则为该日后一个交易日)收盘价低于发行价,本公司直接或间接持有信达证券股票的锁定期限自动延长至少6个月。”
要点十: 补充资本金,增加营运资金,发展主营业务 公司于2020年11月6日召开的2020年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金用途的议案》。根据相关法律法规和规范性文件的要求以及公司的实际情况,本次公开发行募集资金扣除发行费用后,将全部用于补充资本金,增加营运资金,发展主营业务。本次募集资金将重点投向以下领域:1、进一步巩固传统经纪业务,优化调整营业网点布局,拓展公司业务辐射区域;提高综合服务能力,促进财富管理转型;加大金融科技投入,构筑综合金融服务体系。2、在合规经营、风险可控的前提下,扩大公司资本中介业务的资金配置规模,优化业务结构,加快业务发展。3、在严谨完善的研究体系和投资决策体系下,视市场情况适当增加证券投资业务规模,丰富自营业务类型,提高自营业务投资的收益率和稳定性。4、加大对资产管理业务的投入,并通过市场化途径引进优秀投研、营销和产品设计开发人才,不断提高资管团队的产品设计能力和主动管理能力,提升产品业绩,打造品牌效应。5、扩充承销业务资金实力,吸引更多优秀人才,打造公司专业、高端的投资银行人员队伍,提高投资银行业务综合服务能力,全面提升投资银行业务实力。6、加大合规风控的投入,保障公司合规与风险管理规范、有效;持续加大信息技术系统建设投入。7、公司期货业务、另类投资业务、私募投资基金业务、公募基金业务和境外业务分别由下属子公司开展。本次募集资金到位后,公司将继续加大对各子公司的支持力度,不断完善组织架构和业务体系,提升公司作为综合性证券控股集团的整体服务能力。本次公开发行募集资金到位后,公司将根据业务开展情况和市场状况确定具体合理的资金使用计划,以取得良好的投资效益。