要点一: 所属板块 非银金融 证券Ⅱ 证券Ⅲ 北京板块 2026中报预增 金融地产风格 破增发价股 大盘股 周期股 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 证金持股 沪股通 上证180_ 融资融券 机构重仓 HS300_ AH股 科创板做市商 券商概念 互联网金融
要点二: 经营范围 证券业务;结汇、售汇业务;外汇业务;证券投资咨询;证券投资基金托管;公募证券投资基金销售;证券公司为期货公司提供中间介绍业务;金银制品销售。
要点三: 证券业 证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务；证券投资咨询；证券投资基金托管；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；金银制品销售。
要点四: 资本市场综合改革与资产管理行业发展 2025年，资本市场综合改革持续深化，资产管理行业始终立足服务实体经济本源，聚焦中长期资金入市与居民财富管理核心需求，保持稳健发展态势。
要点五: QFI和WFOE业务环境 2025年，国家进一步全面深化改革开放，QFI投资范围扩大、流程简化，持续吸引外资中长期配置。
要点六: 另类投资业务环境 2025年，在人工智能、具身智能等新兴投资主题带动下，叠加国家积极的产业和资本市场政策引导支持，境内股权投融资市场活跃度显著提升。
要点七: 行业趋势与政策导向 2025年，中国股权投资市场加速迈向高质量发展，硬科技成为市场投资主线，半导体、人工智能、生物医药等战略性新兴领域获得资本高度聚焦。
要点八: 投行优势鲜明，各业务均衡发展的综合金融服务平台 公司是证券类全牌照经营的大型综合证券公司，投资银行业务名列前茅、能力卓越，股、债融资业务长期位居市场前列，整体业务结构均衡，形成了投行竞争力凸显，各项业务服务链完整、价值链循环的业务生态，为客户提供一站式综合金融服务。围绕企业发展生命周期、个人服务生命周期实现了投研覆盖、价值发现、融资支持、资产配置、投资交易、财富管理、风险对冲等一系列公私联动、投资投行、资管财管一站式满足的境内外一体化服务体系。聚焦客需，着力于“一点触达全域联动”，全面与特色结合，提供“投研+投资+投行+投顾”四投联动、“财富管理+资产管理+投资管理”三管齐下、“FICC+权益投资”双向贯通的具体模式和方案。创新领先的业务模式和健康均衡的业务体系确保公司能助力客户把握机遇、抵御波动、穿越周期，综合、稳健、均衡的业务发展体系成为满足客户价值、实现自身高质量发展的基石。
要点九: 客户基础稳固，线上线下双向互促的一体化服务网络 公司积累了深厚稳固的优质客户基础，实体网点覆盖境内30个省、自治区、直辖市和香港地区，以北京为总部，以上海、深圳为两大区域中心，以香港为国际业务平台，交易网络覆盖A股、港股、美股、日股等国际主流市场的一体化服务网络。在京津冀、长三角、粤港澳大湾区和成渝经济圈深度布局，为政府、企业、金融机构和个人提供更便捷、更高质量的服务。为各地提供规划和产业布局及融资服务、投资引导支持，为企业和金融机构客户提供综合金融服务，公司与多个地方政府、众多优质企业和金融机构建立了长期互信的伙伴关系，成为地方发展和企业成长的战略陪伴者。为广大投资者提供专业、普惠和智能、便捷的资产配置及财富管理服务。总部与区域中心相配合、线上线下互联通、境内外一体化的服务网络，成为公司提高客户触达、提升客户服务、增强客户认知、做好客户陪伴最有效的基础。
要点十: 技术应用领先，科技创新硬底座和业技融合软实力并重的科技体系 公司构建了安全至上、行业领先、自主可控且深度融入业务的金融科技能力体系。公司严格遵循国家网络安全等级保护要求，以ISO20000与ISO27001标准为基础，构建了覆盖网络安全、数据安全与个人信息保护的全方位纵深防护机制，有力保障信息系统安全稳定运行。在安全可控前提下，积极主动拥抱技术变革，将人工智能、云计算、大数据等技术系统性应用于投资研究、智能投顾、客户服务、风险管理及运营管理等各个领域，自身业务能力和服务客户能力均得到技术助力，是“数智投行”的提出者和坚定践行者。公司拥有“蜻蜓点金”APP、“优问”服务平台、“信谛听”AI智数平台、固收“八爪鱼”“三叉戟”平台，机构业务“机构通”，投行业务“DCM六扇门”与“看门人”平台，研究领域“智研-智数-智问”，以及证券金融“北极星”系统等一批智能化标杆产品，构成了覆盖前中后台、贯穿多条业务线的数字化产品和服务矩阵；通过国家数据管理能力成熟度（DCMM）量化管理级认证。本报告期内，公司获金融科技类奖项共计55个，获奖数量为历年之最，其中“投行‘看门人’数智综合业务平台”获中国人民银行2024年度金融科技发展奖一等奖，为证券行业投行业务首个一等奖项目。赋能客户服务、员工成长、管理提升的场景化、数智化科技应用，正在逐步成长为公司下一阶段高质量发展的主要核心竞争力。
要点十一: 坚持长期主义，持续打造一支党的金融铁军 公司坚定地持续打造一支政治过硬、作风过硬、能力过硬、成绩过硬的党的金融铁军。以“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”为根本遵循，坚持“由我来办，马上就办，办就办好”的“三办”作风，大力倡导“追求卓越、求真务实、勇于创新、团结协作、艰苦奋斗”五种新风。以党的金融铁军为强大支撑，贯彻好中央的路线方针政策、落实好监管的要求，走迈向一流投行的康庄大道；按市场规律办事，统筹金融的功能性和盈利性，走高效率发展之路；强化风控和合规管理，走安全发展之路；坚持稳中求进基本方法论，走又快又好的高质量发展之路。公司新一届领导班子视野前瞻、经验丰富、专业多元、老中青梯度搭配，引领“十五五”发展迈向新台阶。公司拓宽人才选用渠道，加强雇主品牌建设，有序开展人才引进，不断吸纳和培养专业化、国际化、技术型人才，坚持“投资于人”，为员工提供多维发展空间和广阔发展平台，同时确保人员规模、素质与发展战略相适应。坚持胸怀国之大者、坚持事业长期主义，造就人才辈出的生动局面，成为公司陪伴广大投资者把握周期、驾驭周期、努力成功穿越周期最强大的企业心智和事业基因。
要点十二: 坚持健康发展，拥有行业领先的合规风控和审慎稳健的经营思路 公司是国内证券行业首批六家并表监管试点及首批监管“白名单”机构之一，公司始终将合规风控置于经营发展的核心位置，坚持“实质重于形式”原则，构建了行业领先的全面风险管理体系，对各层级子公司，各类表内外、境内外、本外币业务实现有效管控，确保无风险盲区。公司从战略高度统筹发展和安全，持续推动全员树立和贯彻“防风险有效，促发展有力”的核心理念，坚持“无制度，不业务”的刚性原则，织密风险防护网。公司持续健全内控体系，定期开展内控审计和专项检查，确保内控机制有效性、适应性，严把资本市场“入口关”。公司建有较为系统的新业务风险管控体系，有效覆盖新增风险类型、新增业务和新增机构，形成“同一业务同一客户风险管理”行业优秀案例，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。公司秉持审慎稳健、健康发展的经营思路，致力于实现规模、效益与风险的长期动态平衡，更加注重风险调整后的长期价值。20年来的健康发展铸就了深受市场认可的稳健经营形象，成为公司实现可持续高质量发展的基本保障。
要点十三: 股东背景强大，保障公司治理科学且兼具战略和业务协同价值 公司主要出资人为北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信金融控股有限公司。强大的国有股东背景奠定了公司“党的国有金融企业”的根本属性，构建了形成“权责清晰、流转顺畅、制衡有效、协同高效”的现代公司治理体系的稳健基石。复合型的股东背景赋予了公司独特的资源禀赋，在宏观层面，股东对国家政策的前瞻和深刻把握为公司提供了方向指引，确保公司发展与国家战略同频共振。在业务层面，股东体系内丰富的实体产业生态、综合金融生态与渠道、客户、合作商资源，为公司证券主业提供了丰富的场景。三大主要出资人均为资本实力雄厚、拥有成熟资本运作经验、丰富市场资源和较高社会知名度的大型国有企业，是国家战略的重要执行者和金融改革的重要探索者。强大的国有股东背景将为公司最终成长为一流的投资银行和投资机构提供有效背书和强劲助力。
要点十四: 拟定增募资不超130亿元加码主业 2019年1月21日公告,中信建投拟非公开发行不超1,277,072,295股,募资不超130亿元,扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金和营运资金,以扩大业务规模,提升公司的市场竞争力和抗风险能力。
要点十五: 自愿锁定股份 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接及间接持有的公司股份,也不由公司回购本人直接及间接持有的该部分股份。
要点十六: 股利分配 公司上市后将在足额计提法定公积金、任意公积金后,在符合现金分红的条件且公司未来十二个月内无重大资金支出发生的情况下,公司当年以现金方式累计分配的利润不少于该年实现的年均可分配利润的10%。
要点十七: 稳定股价措施 公司首次公开发行股票并上市后三年内,如公司股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产,公司将通过控股股东增持股份、公司全体董事(独立董事除外)和高级管理人员增持公司股票以及公司回购股份等措施来稳定股价。