要点一: 所属板块 证券 湖南板块 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 证金持股 沪股通 上证380 融资融券 机构重仓 HS300_ 央企改革 券商概念 互联金融 参股银行
要点二: 经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品(按经营证券期货业务许可证核定的期限和范围从事经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
要点三: 财富管理、投资与交易、资产管理、投资银行、研究服务 报告期内公司从事的业务为财富管理、投资与交易、资产管理、投资银行、研究服务等相关金融服务业务。
要点四: 证券行业 2022 年,资本市场改革开放持续深化,全面实行股票发行注册制启动实施,常态化退市格局基本形成,投资者保护制度机制进一步健全;个人养老金制度落地,为资本市场带来长期资金。证券行业作为资本市场与实体经济的桥梁,通过提供股权及债券直接融资、证券交易、资产配置等服务,激发经济活力,助力实体经济发展。根据 WIND 一级市场数据统计,证券行业 2022 年通过股票 IPO 为企业募集资金 5,869.66 亿元,创 A 股诞生以来的历史新高。债券品种不断创新,新券种持续扩容增发。受地缘政治冲突爆发、美联储加息、全球经济增长放缓等因素影响,叠加疫情反复波动,投资和消费增速持续下滑,资本市场活跃度下降。2022 年国内股票发行规模 16,867 亿元,同比下降 7.23%,A 股全年成交额 223.89 万亿元,同比减少 12.94%,沪深两市日均成交额 9,251.81 亿元,同比下降 12.58%;上证综指、深证成指、创业板指全年跌幅分 别 为 15.13%、25.85%、29.37%, 融 资 融 券 余 额 1.54万亿元,同比减少 15.93%。各类债券发行数量 47,496 只 ,同比减少 11.72%,发行规模 615,419.88 亿元,净融资额111,075.20 亿元 , 同比收缩 31.84%。公募基金发行遇冷,2022 年公募基金发行 14,452.24 亿份,同比减少 50.90%,其中股票型基金发行 1,478.24 亿份 , 同比减少 61.15%。截至 2022 年底,股票型基金存续规模 22,505 亿元,同比下降 4.30%,混合型基金存续规模 47,835 亿元,同比下降22.71%。(数据来源:WIND)
要点五: 股东背景雄厚 报告期内,公司完成两大股东变更,中国平安间接控制公司,社保基金会成为第二大股东。中国平安是我国三大综合金融集团之一,是国内金融牌照最齐全、业务范围最广泛的个人金融生活服务集团之一。社保基金会是财政部管理的事业单位,作为基金投资运营机构,贯彻落实党中央关于全国社会保障基金投资运营工作的方针政策和决策部署。公司第三大股东中国信达是经国务院批准成立的首家金融资产管理公司,也是首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。公司股东背景强大,实力雄厚,形成了有史以来历史最强的持股格局。这些实力雄厚、品牌卓越的股东,将为公司发展提供有力支持。
要点六: 业务布局清晰,增长动力强劲 报告期内,公司明晰业务布局,提出公司快速发展的“三大动力”。财富管理、期货业务为第一动力,在保持传统优势基础上,激发新活力,开启新增长;投资交易、私募股权投资为第二动力,持续做大业务规模,构筑新优势;资产管理、投资银行、公募基金管理为第三动力,抓住发展机遇,形成特色,打造新引擎。
要点七: 网点优势明显,综合实力突出 本集团财富管理业务客户基础深厚,拥有423家证券、期货分支机构,证券分支机构数量行业排名第2,期货业务稳居行业第一梯队,基金做市数量行业领先,资产管理业务管理产品业绩优异,私募股权投资业务规模及品牌影响力居行业前列。公司已经成为一家涵盖多个业务领域的全国性大型综合类证券公司,多项业务发展态势良好。
要点八: 获准变更主要股东及实际控制人 2022年12月21日公司对外公告,公司控股股东北大方正集团有限公司(简称“方正集团”)于2020年2月被北京市第一中级人民法院(简称“北京一中院”)裁定重整。2021年7月,北大方正集团有限公司管理人收到北京一中院送达的(2020)京01破13号之五《民事裁定书》,裁定批准方正集团等五家公司的重整计划。根据生效的重整计划,方正集团及其一致行动人方正产业控股有限公司持有的2,363,237,014股公司股份(占公司总股本的28.71%)将全部转入新设立的新方正控股发展有限责任公司(简称“新方正集团”),公司控股股东拟变更为新方正集团,中国平安保险(集团)股份有限责任公司(简称“中国平安”)拟通过其控股子公司中国平安人寿保险股份有限公司设立的SPV持股平台持有新方正集团股权并间接控制公司。2022年12月20日,公司收到中国证监会《关于核准方正证券股份有限公司变更主要股东、实际控制人及方正证券承销保荐有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司变更实际控制人的批复》(证监许可[2022]3157号),该批复对新方正集团依法受让公司2,363,237,014股股份(占股份总数28.71%)无异议,核准新方正集团成为公司主要股东;在新方正(北京)企业管理发展有限公司依法成为新方正集团的控股股东后,核准中国平安成为方正证券、方正证券承销保荐有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司(简称“方正富邦基金”)的实际控制人。本次获准变更主要股东及实际控制人将导致公司控股股东变更为新方正集团,也将导致实际控制人发生变更。