要点一: 所属板块 证券 上海板块 富时罗素 MSCI中国 沪股通 融资融券 机构重仓 券商概念 国企改革 沪企改革 互联金融 长江三角 参股券商 创投
要点二: 经营范围 投资管理,企业管理,商务信息咨询;数据处理,计算机软件开发;自有房屋租赁,物业管理;对高新技术产业投资,实业投资。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
要点三: 证券相关业务和其他业务 公司主营业务为经纪业务、自营业务、资管业务、投行业务、信用业务、期货业务、另类投资业务、研究所业务等证券相关业务和融资租赁业务、持有型物业经营业务、已实施托管业务等其他业务。
要点四: 证券行业 2022年,多种因素导致全球资本市场风险偏好急剧下降,证券市场行情波动加剧。报告期内,国内股市主要指数均收跌,上证综指下跌15.13%,创业板指数下跌29.37%,深证成指下跌25.86%,两市股基成交额同比下滑10.36%,市场交投活跃度下降,导致证券行业经纪业务、信用业务的增长步伐有所放缓;在北交所设立、注册制全面推进的背景下,高频度、快节奏的IPO为投行股权类业务发展持续注入活力,债权承销在监管引导券商弱化对债承规模过度重视背景下,平稳发展;权益类市场行情波动加剧,自营业务持续考验券商投资研判及风险管控能力;资产管理业务结构持续优化,叠加“一参一控一牌”的落地,券商资管公募化转型提速,为行业注入新动能。与此同时,证券行业内部竞争日趋激烈,行业格局结构化分化日趋明显,证券行业正在实施差异化竞争策略,除马太效应下的头部券商外,中小型券商正在扬长避短培育和打造各自的优势业务。
要点五: 公司有清晰的核心发展战略和特色化发展路径,并取得阶段性成效 公司自2017年以来,将“金融科技引领业务发展”作为核心战略,围绕投资者核心需求,提供包括“特色系统、特色策略、研发支持、资金支持、托管服务”在内的整体服务方案,公司有序将金融科技向其他业务条线及运营端、合规风控端赋能,公司特色金融科技服务的客户数量不断增加,对公司业务的转型贡献度不断提高,公司金融科技品牌美誉度也得到提升。
要点六: 公司高管团队稳定团结,人才团队不断加强,企业文化建设取得实效 公司高管团队以中国证券行业文化为指导,提出“三观、三心、三意识”的华鑫企业文化,用共同的价值观团结队伍、凝聚人心。高管队伍平均从业时间超过二十年,具有丰富的证券行业各领域的专业经验。公司近年来,坚持“外部引入+内部培养”人才发展计划,通过“鑫光计划”人才培养计划,逐步构建起关键岗位人才梯队,对中层管理人员、骨干业务人员的后备供给形成有力支持,内部人才培养计划逐步趋向成熟。通过“鑫学堂”建设学习型组织,提高专业能力,开展文明窗口服务活动。通过组织全员运动会、文艺汇演等方式提升组织凝聚力。公司获得2020-2021年全国金融系统思想政治工作优秀单位。《华鑫证券异地党建的探索与实践》案例荣获“新时代全国金融系统党建百优案例”。
要点七: 公司内控扎实有力,为公司持续健康发展起到保驾护航作用 公司高度重视合规风控工作,将合规风控工作视为公司可持续发展的生命线。公司建立并不断完善合规管理体系和全面风险管理体系,确保公司整体经营风险可控、可测、可承担。近年来,公司利用金融科技手段提升内控能力,除升级传统合规风控系统外,还结合行业痛点、公司重点,开发了“华鑫鹰眼信用风险评估系统”,有效控制了公司信用风险。
要点八: 参股银行 公司期初持有上海银行(601229)股份价值635,900.00元,截止2016年年末,其公允价值变为21,613,477.92元。
要点九: 转让上海金陵投资有限公司100%股权 2023年3月28日公司对外公告,2022年10月28日,上海华鑫股份有限公司(以下简称“公司”)召开了第十届董事会第十六次会议,会议审议通过了《公司关于转让上海金陵投资有限公司100%股权暨关联交易的议案》。为聚集资源,进一步专注核心主业发展,综合考虑公司整体发展战略和实际经营需要,根据第三方评估值,公司通过在上海联合产权交易所以协议转让的方式,将所持有的全资子公司上海金陵投资有限公司100%股权转让给华鑫置业(集团)有限公司,股权转让的评估基准日为2021年12月31日,转让价人民币195,481,330.46元。2022年12月13日,公司收到华鑫置业(集团)有限公司支付的30%的转让款58,644,399.14元;2022年12月27日,公司收到华鑫置业(集团)有限公司支付的21%的股权转让款41,051,079.40元,合计占总股权转让款的51%,2022年12月28日,上海金陵投资有限公司完成了章程变更,公司不再对其具有控制权,不再纳入公司的合并报表范围。2023年3月27日,公司收到华鑫置业(集团)有限公司支付的49%的股权转让款(尾款)95,785,851.92元。本次股权转让增加公司净利润1.1亿元左右。
要点十: 拟挂牌转让摩根华鑫2%股权 2019年6月12日公告,公司全资子公司华鑫证券,拟公开挂牌竞价转让其控股子公司摩根士丹利华鑫证券有限责任公司2%股权,挂牌价格不低于37620万元。若本次股权转让完成,华鑫证券仍持有摩根华鑫49%的股权。数据显示,摩根华鑫2018年净利亏损9979万元,2019年1-5月亏损7388万元。若按照2%股权的估值价值(含控股权溢价)完成股权转让,将对公司的净资产具有较大的正面影响。目前公司全资子公司华鑫证券持有摩根华鑫51%股权,摩根士丹利亚洲有限公司持有摩根华鑫49%股权。